期货从业资格之《期货法律法规》试卷及答案详解参考

期货从业资格之《期货法律法规》试卷第一部分单选题(50题)1、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员

B.期货交易所自营会员中的工作人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员

D.期货公司的管理人员

【答案】：B"

【解析】该题正确答案选B。依据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员是指在期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等从事期货业务相关工作的人员。选项A，期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员，明显属于期货从业人员；选项C，为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员，也属于从事期货业务相关工作的人员，属于期货从业人员；选项D，期货公司的管理人员，属于期货公司这一主体内从事相关工作的人员，属于期货从业人员。而选项B，期货交易所自营会员中的工作人员，其工作性质与从事期货业务本身关联不大，不属于《期货从业人员管理办法》所规定的期货从业人员范畴。"2、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定，对甲期货公司的做法进行分析。根据规定，首席风险官有权对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。在本题中，小张作为甲期货公司的首席风险官，于2015年9月发现公司在经营中存在风险隐患时，依法对其进行质询和调查，这是其履行职责的正常行为。然而，甲期货公司却以所谓的“商业秘密”为由，阻止小张进一步调查，这种行为明显限制、阻挠了小张履行职责。所以选项A正确。选项B，甲期货公司的做法违背了相关规定，限制了首席风险官的正常履职，并非正确做法，所以该选项错误。选项C，题干中并未体现出甲期货公司是因为不信任小张才阻止其调查，重点在于其限制了小张的职责履行，所以该选项错误。选项D，题干中仅表明小张盛怒之下提出辞职，并未提及甲期货公司辞退小张，所以该选项错误。综上，答案选A。3、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D"

【解析】该题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制当事人期货交易的时间规定。依据相关法律法规，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，限制时间一般不得超过15个交易日；若案情复杂，还可以延长至30个交易日。所以答案选D。"4、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。依据相关规定，期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，其目的在于提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。选项A每月开展一次培训，频率过高，会增加经营机构的人力、物力成本，且从实际情况来看并非必要；选项B每季度开展一次，也不符合规定的时间间隔要求；选项C每半年开展一次同样不符合相应规定。因此，正确答案是D。5、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析，判断其说法是否正确。选项A根据相关规定，拟任职的期货公司首席风险官应当取得中国证监会核准的任职资格，只有具备相应任职资格才能担任该职位，所以选项A说法正确。选项B若期货公司设有独立董事，在聘任首席风险官时，需经全体独立董事同意，这是为了保障独立董事在公司治理中的监督作用，确保首席风险官的聘任符合公司整体利益和规范要求，所以选项B说法正确。选项C公司的章程是公司运营和管理的基本准则，对首席风险官的提名和聘任，应当依据公司章程的规定进行，以保证聘任程序的合规性和规范性，所以选项C说法正确。选项D期货公司首席风险官的聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的权力机构，主要决定公司的重大事项；董事会负责公司的日常经营决策和管理，首席风险官的聘任属于董事会的职责范围，因此选项D说法错误。综上，本题答案选D。6、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货协会主要负责行业自律管理，如制定行业规范、开展从业人员培训等，但并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项错误。-选项B：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，没有对期货公司董监高任职资格进行核准的职责，所以该选项错误。-选项C：中国证券监督管理委员会是我国证券期货市场的监管机构，负责对期货公司等金融机构进行全面监管，包括核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以该选项正确。-选项D：财政部主要负责国家财政收支、财政政策制定等工作，与期货公司董监高任职资格核准无关，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。7、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新f1。

A.从业人员注册.客户服务等信息

B.从业人员注册.工作业绩等信息

C.从业资格注册.诚信记录等信息

D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示和更新的内容。首先分析选项A，“从业人员注册”有一定合理性，但“客户服务等信息”并非建立该数据库重点公示和更新的核心内容，客户服务信息较为宽泛且不具有普遍性和代表性，不能全面、准确地反映从业人员的基本情况和职业素养，所以选项A不合适。接着看选项B，“从业人员注册”是基本信息，但“工作业绩等信息”具有一定局限性，工作业绩受到多种因素影响且不同岗位业绩衡量标准差异较大，不能很好地对从业人员进行统一规范的展示，不是信息数据库重点关注的方面，因此选项B不正确。再看选项C，“从业资格注册”是确认从业人员具备从事期货业务资格的重要依据，而“诚信记录”反映了从业人员在职业活动中的道德和合规情况，这两者都是衡量从业人员能否胜任期货业务以及是否值得客户和市场信任的关键信息，所以中国期货业协会应当公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息，选项C正确。最后看选项D，“从业资格注册”是必要信息，但“考试成绩”在从业资格获得后，其重要性相对降低，更多反映的是过去的学习成果，而不是从业过程中的关键信息，所以选项D不符合要求。综上，答案选C。8、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.业务管理

D.监督管理

【答案】：A

【解析】本题主要考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是通过制定行业规范、准则等，对期货从业人员进行自我约束和管理，促进期货行业的健康、有序发展。选项A“自律管理”，符合中国期货业协会的性质和职能定位。协会依据自身制定的章程和规则，对会员及从业人员的行为进行规范和监督，促使其遵守行业道德和职业操守，实现行业的自律发展。选项B“行政管理”通常是指政府行政部门运用行政权力，按照行政方式来进行管理，中国期货业协会并非行政机关，不具备行政管理职能。选项C“业务管理”表述过于宽泛，没有准确体现出中国期货业协会对期货从业人员管理的本质特征。选项D“监督管理”一般是具有法定监督职权的机构对特定对象进行的监管活动，而中国期货业协会的管理更侧重于自律层面，与监督管理的概念有所不同。综上，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选A。9、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织时其个人金融资产的要求。在设立期货公司的相关规定中，明确要求持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币3000万元，所以本题正确答案是B。10、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算业务范围的限制依据。根据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的资信情况和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。选项A，资信情况是衡量结算会员信用状况和履约能力的重要指标，期货交易所依据结算会员的资信情况来限制其结算业务范围是合理且必要的。如果结算会员的资信状况不佳，可能存在较高的违约风险，交易所限制其结算业务范围可以有效防范风险，保障市场的稳定运行。选项B，客户情况主要是指结算会员所服务客户的相关信息，如客户数量、客户类型等，它并不能直接反映结算会员自身的结算能力和风险状况，所以不能作为限制结算会员结算业务范围的依据。选项C，资本充足情况虽然也是衡量企业经营状况的一个重要方面，但在本题所涉及的情境中，相关规定明确强调的是资信情况而非资本充足情况，所以该选项不正确。选项D，成交情况主要体现的是结算会员在期货交易中的业务交易量等情况，它不能全面反映结算会员的综合状况，尤其是信用和履约能力，因此也不能作为限制结算业务范围的依据。综上，正确答案是A。11、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查某期货交易所在城市设立分所的批准机构。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货交易所设立分所等重要事项需经中国证监会批准，该选项正确。选项B：国务院期货监督管理机构侧重于对期货市场进行宏观的监督管理等工作，设立分所一般是由中国证监会进行批准，并非国务院期货监督管理机构，该选项错误。选项C：财政部主要负责财政收支、财税政策等方面的工作，与期货交易所设立分所的批准无关，该选项错误。选项D：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能是制定行业规范、开展行业自律管理等，不具备批准期货交易所设立分所的权力，该选项错误。综上，答案选A。12、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构报告从业人员违规行为的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构在发现从业人员有违规行为时，应当在10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案选B。13、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断对错。选项A期货公司营业部是可以对外提供期货投资咨询服务的，并非如选项中所说不得对外提供，所以该选项表述错误。选项B期货公司总部设立独立的部门对期货投资咨询业务实行统一管理，这样做有助于规范和统筹该业务，保证业务开展的专业性和一致性，该选项表述正确。选项C当期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突时，期货公司做出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，能够有效避免利益冲突的发生，保障业务的公正和客观，该选项表述正确。选项D期货公司制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立，有利于防止不同业务之间的利益干扰，保护客户利益，该选项表述正确。综上，答案选A。14、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C"

【解析】本题主要考查期货公司申请设立分支机构时在风险监管指标标准方面的时间要求。相关法规规定，期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。所以本题正确答案选C。"15、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司相关人员职责代行的报告时限规定。根据规定，期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。所以答案选A。"16、（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.商务部

D.财政部

【答案】：A

【解析】本题可根据各机构职能来判断哪个机构可以按照规定对期货公司进行分类监管。选项A：中国证监会中国证监会即中国证券监督管理委员会，是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对期货公司进行分类监管是其重要职责之一，所以中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管，该选项正确。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，主要负责组织和监督期货交易，并不负责对期货公司进行分类监管，该选项错误。选项C：商务部商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作、外商投资等领域，与期货公司的分类监管并无直接关系，该选项错误。选项D：财政部财政部是国务院组成部门，主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，承担中央各项财政收支管理的责任等，不涉及对期货公司的分类监管工作，该选项错误。综上，答案选A。17、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查对期货从业人员执业行为检查主体的相关规定。选项A，期货保证金安全存管监控机构主要负责对期货保证金的安全存管情况进行监控，其核心职能在于保障期货保证金的安全，并非对期货从业人员的执业行为进行检查，所以A选项错误。选项B，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易活动，制定交易规则等，但通常不是对期货从业人员执业行为检查的主体，故B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，依据相关规定，其应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构有义务给予配合，所以C选项正确。选项D，期货保证金存管银行主要承担期货保证金的存放和管理工作，其职责不涉及对期货从业人员执业行为的检查，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。18、全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.国务院

【答案】：A

【解析】本题考查全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体。选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。建立全国统一的证券期货市场诚信档案属于其监管职责范围内的工作，因此中国证监会是全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体，该选项正确。选项B：中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，其主要职责是对会员进行自律管理等，并非全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，主要负责期货行业的自律管理等工作，并非全国统一的证券期货市场诚信档案的建立主体，该选项错误。选项D：国务院是最高国家权力机关的执行机关，是最高国家行政机关，主要负责国家行政事务的管理和决策等宏观层面的工作，一般不会直接负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案，该选项错误。综上，本题正确答案选A。19、2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据每个选项所涉及的违规行为，结合题干中营业部经理李某的具体行为来进行分析判断。选项A：挪用客户保证金挪用客户保证金是指期货公司或其从业人员未经客户允许，擅自使用客户保证金进行交易等活动的行为。在本题中，刘某存入5000万元准备进行棉花期货交易，但一直未进行交易，而营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约，这明显属于未经客户同意擅自使用客户保证金的行为，构成挪用客户保证金，所以选项A正确。选项B：违规划转客户保证金违规划转客户保证金通常是指在保证金的转移、划转过程中违反相关规定，例如未按照规定的程序、渠道等进行划转。题干中只是表明李某擅自使用客户资金进行期货合约买卖，并未涉及保证金划转方面的违规操作，所以该项不符合题意。选项C：收取保证金不入账收取保证金不入账是指期货公司在收到客户保证金后，没有按照规定将其记录在相应的账户中。在本题中，并没有提及保证金是否入账的相关信息，重点在于李某擅自使用客户资金的行为，所以该项不正确。选项D：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托主要是指在接受客户交易指令时，没有遵循相关的程序、规则等。而题干中刘某并未下达交易委托，不存在李某不按照规定接受客户委托的情况，所以该项也不符合题意。综上，本题正确答案是A。20、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司相应核减净资本

B.要求期货公司相应核增净资本

C.要求期货公司相应核减净资产

D.要求期货公司相应核增净资产

【答案】：A"

【解析】净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的综合性监管指标。当有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，意味着公司实际的资产价值可能被高估。为了真实反映期货公司的财务状况和风险承受能力，监管机构应要求期货公司相应核减净资本。核减净资本能使净资本数据更准确地体现公司实际可用于承担风险的资金规模，符合审慎监管的原则。而核增净资本会使净资本数据虚高，不能准确反映公司实际状况；净资产是所有者权益，在这种情况下主要应调整净资本而非净资产。所以本题答案选A。"21、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A.介绍业务资格申请书

B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议

C.净资本等指标的计算表及相关说明

D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】：D

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务时应向中国证监会提交的相关申请材料。选项A介绍业务资格申请书是证券公司申请介绍业务时必不可少的材料，它明确表达了证券公司申请该业务资格的意愿和诉求，所以该选项是应提交的材料，不符合题意，予以排除。选项B董事会关于从事介绍业务的决议，若公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出，则需提供相应的股东会或者股东大会决议。这是公司内部决策流程的体现，能反映公司对于开展介绍业务的决策情况，属于申请介绍业务时需提交的规范材料，不符合题意，排除该选项。选项C净资本等指标的计算表及相关说明，能够反映证券公司的财务状况和风险承受能力等重要信息，对于监管部门评估证券公司是否具备开展介绍业务的条件具有重要参考价值，因此是申请介绍业务应提交的材料，该选项也不符合题意，排除。选项D正确的内容应为“全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表”，而题干中表述为“该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表”，所以该选项不属于证券公司申请介绍业务应提交的材料，符合题意。综上，答案是D。22、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

A.监控中心

B.证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请交易编码时应提交申请的机构。选项A：监控中心监控中心负责期货市场交易编码的管理工作，期货公司为客户申请交易编码，需向监控中心提交客户交易编码申请，所以该选项正确。选项B：证监会派出机构中国证监会派出机构主要是对辖区内的证券期货市场进行监督管理等工作，并不负责接收期货公司提交的客户交易编码申请，所以该选项错误。选项C：中国期货业协会中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理，如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，并非接收客户交易编码申请的机构，所以该选项错误。选项D：中国证监会中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监管的机构，主要进行宏观层面的监管政策制定等工作，不会直接接收客户交易编码申请，所以该选项错误。综上，答案选A。23、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A.客户和非结算会员

B.客户

C.非结算会员

D.特别结算会员

【答案】：B

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司办理金融期货结算业务的受托对象。根据相关规定，交易结算会员期货公司的业务范围有所限定，其可以受托为客户办理金融期货结算业务。选项A中提到的非结算会员，交易结算会员期货公司不能为其办理金融期货结算业务；选项C非结算会员不符合交易结算会员期货公司的受托范围；选项D特别结算会员与交易结算会员期货公司受托办理金融期货结算业务的对象无关。所以本题正确答案是B。24、根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，

A.中国期货业协会

B.期货公司住所地的中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》来分析各选项。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，并非处理相关业务的直接负责主体，所以A选项不符合要求。选项B，期货公司住所地的中国证监会派出机构负责对辖区内的期货公司进行日常监督管理。在期货公司金融期货结算业务等相关事务中，其能够进行更直接、有效的监管和管理，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，本题正确答案为B选项。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保证期货保证金的安全，而不是处理期货公司金融期货结算业务的主要管理部门，所以C选项不正确。选项D，中国证监会是全国证券期货市场的主管部门，负责制定相关政策、法规并进行宏观监管，但对于期货公司金融期货结算业务的具体监管，通常由其派出机构来执行更为合适，所以D选项也不正确。综上，本题答案选B。25、负责审批设立期货交易所的机构是（）。

A.发改委

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.银监会

【答案】：B

【解析】本题考查负责审批设立期货交易所的机构。选项A，发改委即中华人民共和国国家发展和改革委员会，其职责主要是拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理方面的工作，并不负责审批设立期货交易所，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，负责期货交易所设立、变更、终止的审批等相关工作，所以负责审批设立期货交易所的机构是国务院期货监督管理机构，B选项正确。选项C，中国期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，其主要职责是行业自律、服务、传导等，不具备审批设立期货交易所的职能，所以C选项错误。选项D，银监会即中国银行业监督管理委员会，主要负责对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货交易所的设立审批无关，所以D选项错误。综上，本题答案选B。26、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本题考查涨跌停板的概念。涨跌停板规定了合约在一个交易日中的交易价格波动范围，即交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。所以，这里指的是在1个交易日中，答案选A。"27、期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.4个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司报送经审计的年度风险监管报表的时间规定。根据相关规定，期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。因此本题正确答案选D。选项A的20日、选项B的1个月以及选项C的2个月均不符合法规规定的时间要求。28、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务应建立的制度。选项A，风险管理是一个宽泛的概念，虽然证券公司在业务开展过程中需要进行风险管理，但建立完备的风险管理制度并不能直接针对对客户开户资料和身份真实性等进行审查这一特定要求，故A选项不符合题意。选项B，技术风险制度主要侧重于应对技术方面可能出现的风险，如系统故障、网络安全等问题，与对客户开户资料和身份真实性的审查并无直接关联，所以B选项不正确。选项C，证券公司从事期货中间介绍业务时，建立完备的协助开户制度可以规范其协助客户开户的流程，在这个过程中能够对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户的合规性和准确性，该选项符合题意。选项D，期货交易中是不允许全权开户的，这不符合相关规定和风险控制要求，所以D选项错误。综上，答案选C。29、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。

A.会员大会

B.理事会

C.监事会

D.董事会

【答案】：B

【解析】本题主要考查协会发布产品或服务风险等级名录的审批主体相关知识。A选项，会员大会是由全体会员组成的决策机构，主要行使重大事项的决定权等职权，通常不会针对发布产品或服务风险等级名录这一具体事务进行同意审批，所以A选项错误。B选项，理事会是协会的执行机构，负责日常的管理和决策工作，对于协会发布产品或服务风险等级名录这类事项，理事会有权进行决策和同意，所以协会发布产品或服务风险等级名录须经理事会同意，B选项正确。C选项，监事会是监督机构，主要职责是监督协会的财务和运作等情况，并不负责审批产品或服务风险等级名录的发布，所以C选项错误。D选项，董事会一般存在于公司制企业中，而不是协会这种组织形式，所以D选项错误。综上，答案选B。30、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.期货公司

B.期货交易所

C.国务院期货监督管理机构

D.监控中心

【答案】：D

【解析】本题正确答案选D。监控中心主要负责期货市场统一开户系统的运营管理，其职责要求它应当建立健全相应的应急处理机制，以有效防范和化解统一开户系统的运行风险。A选项期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，其主要业务是期货经纪等，并非负责统一开户系统运行风险防范与化解。B选项期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，主要功能是组织和监督期货交易等，并非专门针对统一开户系统建立应急处理机制。C选项国务院期货监督管理机构主要是对期货市场进行集中统一的监督管理，制定相关政策法规等宏观层面的管理工作，不直接负责统一开户系统的具体运行风险处理。综上，应选择监控中心建立健全统一开户系统应急处理机制，答案是D。31、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A.经营利润和自有资金

B.信贷资金、经营利润

C.信贷资金、财政资金

D.信贷资金、自有资金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货交易资金使用规定的了解。选项A，经营利润和自有资金通常是单位或个人合法拥有并可自主支配的资金，在不违反其他规定的情况下，一般是可以用于期货交易的，并非禁止使用的范畴，所以该选项不符合要求。选项B，经营利润是单位或个人通过合法经营活动所获得的收益，可在合规情况下用于期货交易；信贷资金是金融机构按有偿原则借给使用者的资金，有特定的用途和规定，不能违规用于期货交易。此选项中经营利润表述错误，所以该选项不正确。选项C，信贷资金有其特定的使用目的和规范，若违规用于期货交易，可能会带来金融风险和其他不良后果；财政资金是国家为实现其职能，通过财政各环节集中起来的资金，有严格的使用范围和监管要求，严禁违规用于期货交易。所以任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易，该选项正确。选项D，自有资金是单位或个人自身拥有的资金，在合法合规的情况下可以用于期货交易；而信贷资金不能违规用于期货交易。此选项中自有资金表述错误，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。32、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司计算风险监管指标的依据。我们来分析每个选项：-选项A：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。期货公司计算风险监管指标需要遵循中国证监会的有关规定，以确保市场的规范运行和投资者的合法权益，该选项正确。-选项B：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非规定期货公司计算风险监管指标的主体，所以该选项错误。-选项C：企业会计准则是规范企业会计核算和财务报告的准则，主要侧重于企业的会计处理和财务信息披露，与期货公司计算风险监管指标的规定并无直接关联，因此该选项错误。-选项D：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、维护会员合法权益等工作，一般不制定期货公司计算风险监管指标的具体规定，所以该选项错误。综上，本题答案选A。33、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。

A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司与股东关系的相关规定，对各选项逐一进行分析判断：A选项：期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。这一规定有利于保证期货公司的独立运营，避免控股股东的不当干预，使期货公司能够按照市场规则和监管要求开展业务，保障公司的正常经营和客户的合法权益，该选项表述正确。B选项：控股股东不可以直接干预期货公司的经营管理活动。期货公司应独立经营，若控股股东直接干预其经营管理，会破坏公司的治理结构和独立性，不利于期货公司按照自身的战略和市场情况进行科学决策和运营，可能导致公司运营混乱，损害其他股东和客户的利益，所以该选项表述错误。C选项：期货公司向股东提供期货经纪服务时，不能适当降低风险管理要求。风险管理要求是保障期货业务稳健运行的重要准则，对于所有客户包括股东都应一视同仁，不能因是股东而降低标准，否则会增加公司的经营风险，不利于市场稳定和公司的长远发展，所以该选项表述错误。D选项：期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员。期货公司董事、监事和高级管理人员的任免需要遵循公司的治理程序和相关法律法规的规定，以保证任免的公正性、合法性和专业性。控股股东直接任免会破坏公司的治理结构和决策机制，可能导致不恰当的人员任用，影响公司的正常运营，所以该选项表述错误。综上，正确答案是A选项。34、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司对于从业人员违法违规被调查处理事项向中国期货业协会报告的时间规定。依据相关规定，期货公司应当在知悉或者应当知悉从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。本题中张某从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，所以该期货公司应在规定时间即10个工作日内报告。选项A的5个工作日、选项B的7个工作日以及选项D的20个工作日均不符合法规要求，因此正确答案是C。35、中国证监会及其派出机构履行监管职责，期货从业人员信息和资料的，（）应当按照要求及时提供。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查在中国证监会及其派出机构履行监管职责时，对于期货从业人员信息和资料，应按要求及时提供的主体。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，有义务配合中国证监会及其派出机构的监管工作，当监管部门履行职责需要期货从业人员信息和资料时，期货业协会应当按照要求及时提供，所以该选项正确。选项B，中国证监会及其派出机构是履行监管职责的主体，并非提供相关信息和资料的主体，所以该选项错误。选项C，公安机关主要负责维护社会治安、打击违法犯罪等工作，一般不涉及期货从业人员信息和资料的常规提供，所以该选项错误。选项D，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，虽然也掌握一定的期货相关信息，但在这种情况下并非是按照要求提供期货从业人员信息和资料的主体，所以该选项错误。综上，答案选A。36、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司相关事项审批规定，对各选项进行逐一分析：选项A：期货公司变更注册资本对其运营和风险承受能力等有着重要影响，会改变公司的财务结构和经营规模，可能影响到客户权益和市场稳定。因此，变更注册资本需要经国务院期货监督管理机构批准。选项B：变更业务范围意味着期货公司的业务类型、经营方向等发生改变，不同的业务可能涉及不同的风险特征和监管要求。业务范围的变更会直接影响公司的经营活动和市场竞争格局，还可能对客户的投资选择和风险状况产生影响。所以，变更业务范围需要经过国务院期货监督管理机构批准。选项C：根据规定，期货公司新增持有5%以上股权的股东才需要经国务院期货监督管理机构批准，而题目中新增持有3%以上股权的股东，未达到需要国务院期货监督管理机构批准的标准，不需要经国务院期货监督管理机构批准。选项D：期货公司的合并、分立、停业、解散或者破产等事项，会对期货市场的正常秩序、众多客户的权益以及行业的稳定性产生重大影响。这些情况往往涉及到公司资产的处置、客户关系的处理以及市场资源的重新配置等复杂问题。所以，这些事项需要经国务院期货监督管理机构批准。综上，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是新增持有3%以上股权的股东，答案选C。37、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A.矛盾的化解

B.纠纷的处理

C.纠纷的维权

D.投诉的处理

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构在适当性纠纷处理方面应明确的机制。题目中提到经营机构要将适当性纠纷处理纳入投诉管理办法，核心强调的是对“纠纷”的管理和处理。-选项A：“矛盾的化解”表述过于宽泛，题干重点是“纠纷处理”，并非笼统的“矛盾化解”，所以该选项不准确。-选项B：“纠纷的处理”与题干中经营机构将适当性纠纷处理纳入管理办法并需明确相关机制这一描述相契合，符合要求。-选项C：“纠纷的维权”主要侧重于投资者维护自身权益的角度，而题干强调的是经营机构对于纠纷的处理机制，并非维权机制，所以该选项不正确。-选项D：“投诉的处理”虽然投诉管理办法包含其中，但题干重点在于“适当性纠纷处理”，而不是单纯的“投诉处理”，概念范围不一致，该选项不合适。综上，正确答案是B。38、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上

B.不需要发布

C.在中国证监会指定的媒体上

D.在任意的媒体上

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关事项公告的指定媒体。《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。这是为了保证信息发布的规范性、权威性和准确性，使得相关信息能够及时、有效地传达给市场参与者和监管机构。选项A，期货交易所指定的报刊或媒体并不适用于此类公告，因为这些公告的受众范围更广，需要更具权威性和全面性的发布渠道，所以A项错误。选项B，涉及期货公司如此重要的设立、变更等事项，是需要进行公告以保障市场信息的公开透明，让投资者等相关方及时了解情况，所以B项错误。选项D，在任意的媒体上发布公告缺乏规范性和权威性，可能导致信息传播的不准确和不及时，无法保证相关信息能有效传达给所有需要知悉的群体，所以D项错误。因此，本题正确答案是C。39、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。

A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理

B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理

C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质

D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货纠纷案件性质的判断。分析各选项A选项：虽然李某的行为违反了与甲签订的书面委托协议，但不能简单地仅认定为违约的期货纠纷案件。因为在这一过程中，李某的行为不仅涉及违约，还可能侵犯了甲的利益，存在侵权的可能性，所以不能单纯按违约处理，A选项不准确。B选项：同理，李某的行为造成甲损失看似侵犯了甲的利益，但此情况并非单纯的侵权案件，还存在违约的事实，不能仅仅按侵权的期货纠纷案件处理，B选项不全面。C选项：对于侵权与违约竞合的纠纷案件，并非由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质。根据相关法律规定和处理原则，有特定的认定方式，C选项错误。D选项：在侵权与违约竞合的纠纷案件中，按照规定应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定案件性质，该选项符合法律规定和此类案件的处理原则，D选项正确。综上，本题答案选D。40、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A.审查

B.监督

C.举证

D.执行

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户交易指令入市交易应承担的责任。选项A，审查责任通常侧重于在交易指令下达前对指令本身的合规性、完整性等方面进行检查，而题干强调的是对交易指令是否入市交易的责任界定，审查并不直接针对是否入市这一事实，所以A项不符合要求。选项B，监督责任更侧重于对交易过程的全面监控，包括交易的合规性、风险状况等多方面，但对于证明交易指令是否真正入市交易并非核心责任，所以B项不正确。选项C，举证责任是指当事人对自己提出的主张有收集或提供证据的义务。在期货交易中，期货公司有能力和义务证明客户的交易指令是否入市交易，即承担举证责任，所以C项正确。选项D，执行责任主要是指按照客户的交易指令进行操作，但这并不能等同于对交易指令是否入市交易承担证明责任，所以D项不合适。综上，答案选C。41、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）.

A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

B.做出行政处罚

C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

D.及时移送中国证监会处理

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需给予行政处罚时中国期货业协会的处理方式。分析选项A中国期货业协会并没有权力向期货交易所发出行政处罚建议书，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，与行政处罚的移送流程并无此关联，所以该选项错误。分析选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，并非行政处罚的实施主体，不具备做出行政处罚的权力，行政处罚需要由具有相应执法权的行政机关来执行，因此该选项错误。分析选项C纪律处分不能代替行政处罚，纪律处分是协会基于自律管理对会员等进行的一种约束措施，而行政处罚是行政机关依据法律法规对违法行为进行的制裁，二者性质不同，不能相互替代，所以该选项错误。分析选项D当期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚时，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，具有对期货市场违法违规行为进行行政处罚的权力，所以该选项正确。综上，本题答案选D。42、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，

A.核减净资产金额

B.核增净资本金额

C.核增净资产金额

D.核减净资本金额

【答案】：D"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中的相关内容。在期货公司风险监管指标的管理中，对于某些特定情况需要对净资本金额作出调整。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当出现特定情形时，依据该办法应进行核减净资本金额的操作，所以本题答案选D。"43、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务且与客户存在利益冲突时的处理原则。当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户利益置于首位。因为客户是公司业务的服务对象，只有保证客户利益，才能维护行业的健康稳定发展以及公司的长远信誉。所以“自身利益优先”的选项A和D不符合要求，可予以排除。在面对多个客户时，无论客户开发的先后顺序如何，都应该秉持公平对待的原则。不能因为先开发的客户就给予特殊待遇，而忽视后开发客户的合理权益，这样才能体现行业的公正性和专业性，所以“先开发的客户利益优先”的选项B不准确。综上所述，正确答案是客户利益优先且公平对待，即选项C。44、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.保证投资者满意

B.最大限度维护投资者利益

C.维护投资者的合法权益

D.为投资者创造最大权益

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货从业人员在执业过程中为投资者提供服务时应遵循的原则。选项A：保证投资者满意不是期货从业人员执业的法定要求，投资者的满意度受到多种因素影响，且存在主观差异，无法做到绝对保证，所以该选项不符合要求。选项B：最大限度维护投资者利益这种表述不够准确和规范，在实际执业过程中，重点是要维护投资者的合法权益，而“最大限度”的界限较难界定，所以该选项不准确。选项C：期货从业人员在执业过程中，秉持专业技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者服务，目的就是要维护投资者的合法权益，这是符合相关规定和职业操守的，该选项正确。选项D：为投资者创造最大权益有一定的片面性，在市场环境中存在不确定性和风险，不能保证为投资者创造最大权益，且重点应是维护合法权益，而不是单纯追求最大权益，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。45、期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A.效率与公平相结合

B.强制性和适度性

C.统一性与多层次性相结合

D.取之于市场、用之于市场

【答案】：D

【解析】本题考查期货投资者保障基金的筹集原则。选项A，“效率与公平相结合”并非期货投资者保障基金筹集的通用原则，它更多用于描述经济活动、分配制度等领域在效率和公平方面的权衡，与期货投资者保障基金的筹集关联性不大，所以该选项不符合要求。选项B，“强制性和适度性”一般用于描述政策、法规等实施的特点，强调执行的强制力度和程度的适中，并非期货投资者保障基金筹集所遵循的原则，该选项不正确。选项C，“统一性与多层次性相结合”常用于描述制度、体系等构建的特点，强调整体的统一和层次的多样，并非适用于期货投资者保障基金的筹集，该选项也不合适。选项D，“取之于市场、用之于市场”准确地概括了期货投资者保障基金的筹集原则。期货投资者保障基金是在期货市场中筹集资金，用于在期货公司出现风险、投资者合法权益受到损害时进行补偿等，以维护期货市场的稳定和投资者的利益，该选项正确。综上，答案选D。46、期货公司()负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.总经理

B.董事长

C.首席风险官

D.分管投资咨询业务的副总经理

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司中负责监督期货投资咨询业务管理制度制定和执行等相关职责的主体。选项A，总经理主要负责公司的日常经营管理工作，统筹协调公司各方面业务的开展，但并非专门针对期货投资咨询业务管理制度的监督、合规检查以及督促整改和报告等职责，所以A选项错误。选项B，董事长是公司的主要负责人之一，侧重于公司整体战略规划和决策制定，通常不会直接负责期货投资咨询业务管理制度的具体监督和合规检查工作，故B选项错误。选项C，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的高级管理人员。其职责包括监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对该业务的合规性进行定期检查，并依法履行督促整改和报告职责，所以C选项正确。选项D，分管投资咨询业务的副总经理主要是协助总经理管理投资咨询业务，侧重于业务方面的管理和推进，并非承担监督、合规检查和督促整改报告等专门职责，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。47、根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清（）并终止经营活动。

A.工作人员工资

B.分支机构业务

C.交易账户和客户编码

D.营业场所和设施的相关费用

【答案】：B

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》中关于期货公司分支机构终止的相关规定。选项A，工作人员工资的结清是企业日常经营财务管理和劳动法规要求的一部分，但并非《期货公司监督管理办法》中规定的期货公司分支机构终止时需要着重强调结清的关键内容。选项B，当期货公司分支机构终止时，妥善处理客户资产后，结清分支机构业务是核心要求。因为分支机构的业务涵盖了与客户的各种交易、合约等关系，只有将分支机构业务结清，才能保证业务的完整性和合规性，避免后续产生纠纷和风险，所以该选项正确。选项C，交易账户和客户编码主要是在业务开展过程中的特定标识和账户管理内容，结清它们是业务结清过程中的一部分具体操作，从属于分支机构业务的结清，并非独立的关键规定内容。选项D，营业场所和设施的相关费用是关于分支机构运营场地和设施使用的费用结算，属于后勤保障方面的财务事项，不是《期货公司监督管理办法》中对于分支机构终止时重点强调的内容。综上，本题正确答案是B。48、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属

B.近亲属

C.亲戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司相关人员之间的关系限制规定。在期货公司的治理结构和监管要求中，对于董事长、总经理、首席风险官之间的关系有着明确的规范，目的是保证公司决策和管理的独立性、公正性和客观性，避免因亲属关系可能带来的利益冲突和管理上的不规范等问题。这里需要准确把握不同亲属概念的范畴。“近亲属”是一个有明确法律界定范围的概念，在相关监管规则中，近亲属关系可能会对公司的治理和运营产生较大影响，所以明确规定期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。“亲属”范围相对宽泛模糊，缺乏明确统一的界定标准；“亲戚”是日常生活用语，同样不具有严谨的法律界定意义；“朋友”关系在这类监管规定中并不是重点限制的关系类型。综上所述，正确答案是B。49、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.2

C.4

D.5

【答案】：D"

【解析】本题主要考查风险监管报表的保存期限规定。在相关的行业规范及法规要求中，明确规定风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选D。"50、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】：B"

【解析】这道题考查的是全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议后，向相关机构报告的时间规定。依据相关规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。故本题正确答案是B选项。"第二部分多选题(20题)1、期货公司应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等（）和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明

A.或有事项的性质

B.涉及金额

C.进展情况

D.可能发生的损失

【答案】：ABCD

【解析】本题的正确答案为ABCD。在期货公司的会计处理和净资本计算中，对于期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项，需要综合多方面因素进行考量。首先，或有事项的性质是很关键的因素，不同性质的或有事项对公司财务状况的影响程度和方向可能不同。比如，一些或有事项可能是单纯的合同纠纷，而另一些可能涉及到重大违法违规，这会影响到后续的会计处理和净资本扣减比例。其次，涉及金额直接关系到潜在的损失规模。金额越大，对公司财务的潜在影响也就越大，在计算净资本时需要按照一定比例进行相应的扣减。再者，进展情况能够反映或有事项的动态变化。如果或有事项进展到接近裁决阶段，结果的不确定性相对降低，对预计损失的估算会更准确；如果处于初期，不确定性较大，在会计处理和净资本计算时需要更谨慎。最后，可能发生的损失是核心考量因素之一。通过对或有事项的综合分析，合理预计可能发生的损失，进而进行准确的会计处理和净资本扣减，以真实反映公司的财务状况和风险水平。同时，这些情况都需要在风险监管报表附注中予以说明，以保证信息的透明度和可追溯性。综上所述，ABCD选项均是期货公司在处理期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项时需要考虑的因素。2、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5％，期货公司对甲收取的保证金比例是7％。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是()。

A.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易

B.甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓

C.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易

D.甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓

【答案】：CD

【解析】本题可根据透支交易的相关规定，逐一分析每个选项是否构成透支交易。相关规定根据相关规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%；期货公司允许客户继续持仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。判断是否构成透支交易，关键在于客户保证金水平是否低于期货公司对其收取的保证金比例。对各选项的分析A选项：期货公司对甲收取的保证金比例是7％，而甲保证金水平为6％，虽然甲的保证金水平低于期货公司收取比例，但仅就开仓交易这一行为而言，题干未明确低于收取比例就必然构成透支交易开仓，且该选项也未体现出存在因保证金不足而允许开仓带来的实质透支情况，所以该情形不构成透支交易。B选项：同理，甲保证金水平为6％，低于期货公司7％的收取比例，但题干没有表明该情况就一定构成继续持仓的透支交易，也未呈现出因保证金不足继续持仓带来的明显透支后果，所以该情形不构成透支交易。C选项：期货公司对甲收取的保证金比例是7％，甲保证金水平为4％，明显低于期货公司收取的保证金比例，在此情况下期货公司允许甲开仓交易，这意味着期货公司允许甲在保证金不足的情况下进行开仓操作，构成了开仓透支交易。D选项：甲保证金水平为4％，低于期货公司7％的收取比例，期货公司允许甲继续持仓，即允许甲在保证金不足的情况下继续持有仓位，属于继续持仓透支交易。综上，本题构成透支交易的情形是C、D选项。3、下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）。

A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

C.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

D.累计3次被行业自律组织纪律处分

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A若期货公司董事、监事和高级管理人员向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，并且造成严重后果，这严重违反了信息真实披露的原则，扰乱了监管秩序，会对监管工作的正常开展以及市场的公平公正造成极大的负面影响。因此，中国证监会及其派出机构可以认定此类任职人员不适当，选项A正确。选项B中国证监会依法履行监管职责是维护期货市场正常运行、保护投资者合法权益的重要保障。期货公司相关任职人员拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，并且造成严重后果，这阻碍了监管工作的顺利进行，可能导致市场风险无法及时发现和控制，严重影响市场的稳定和健康发展。所以，在这种情况下，中国证监会及其派出机构可以认定该任职人员不适当，选项B正确。选项C监管谈话是中国证监会及其派出机构对期货公司相关人员进行监管的一种重要方式。如果任职人员在1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，说明该人员在日常履职过程中可能多次出现需要监管部门关注和提醒的问题，未能有效改进自身行为，存在履职不规范等情况。基于此，中国证监会及其派出机构有理由认定其不适合继续担任相关职务，选项C正确。选项D行业自律组织的纪律处分是对期货公司相关人员违反行业规范和自律规则的一种惩戒措施。若任职人员累计3次被行业自律组织纪律处分，表明该人员多次违反行业自律要求，缺乏对行业规范的尊重和遵守，其职业操守和专业素养可能存在问题，无法很好地履行相应职责。所以，中国证监会及其派出机构可以认定该任职人员不适当，选项D正确。综上，ABCD四个选项所述情形下，中国证监会及其派出机构都可以认定任职人员不适当，本题答案为ABCD。4、除《期货交易所管理办法》第十条规定，规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列（）事项。

A.会员资格及其管理办法

B.会员的权利和义务

C.对会员的纪律处分

D.以上都不需要

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查会员制期货交易所章程应载明事项的相关知识。《期货交易所管理办法》有相关规定，除特定规定事项外，会员制期货交易所章程需要详细载明诸多与会员相关的事项，以保障会员制期货交易所的规范运作和会员的正当权益。选项A，会员资格及其管理办法是章程中必须明确的内容。明确会员资格，能保证进入交易所的会员符合一定的标准和要求；制定合理的会员管理办法，则有助于对会员进行有效的监督和管理，维持交易所的正常秩序。选项B，会员的权利和义务也是章程应载明的关键事项。清楚界定会员的权利，能让会员知晓自身在交易所内可享有的权益；明确会员的义务，有助于会员规范自身行为，履行应尽的责任，从而保证交易所的各项业务活动顺利开展。选项C，对会员的纪律处分同样不可或缺。当会员违反交易所的规定和章程时，需要有相应的纪律处分措施来进行约束和惩戒，以维护交易所的公平、公正和有序环境。综上所述，A选项会员资格及其管理办法、B选项会员的权利和义务、C选项对会员的纪律处分，均属于会员制期货交易所章程应当载明的事项，所以本题答案选ABC。5、期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（）。

A.投资经验

B.专业知识

C.职业道德

D.专业技能

【答案】：BCD

【解析】本题主要考查期货从业人员从事期货业务前应具备的条件。选项A：投资经验投资经验并非期货从业人员从事期货业务的必备条件。有很多初入期货行业的人员，可能并没有丰富的投资经验，但经过专业的学习和培训，也能够胜任相关工作。所以选项A不正确。选项B：专业知识期货业务涉及到众多复杂的金融知识、市场规则、交易原理等内容。从业人员具备相应的专业知识，才能准确理解和执行期货交易业务，为客户提供专业的服务和建议，保证业务的正常开展和风险的有效控制。因此，专业知识是期货从业人员从事期货业务前应当具备的，选项B正确。选项C：职业道德在期货业务中，从业人员面临着各种利益诱惑。具备良好的职业道德，能够使他们遵守行业规范和法律法规，诚实守信、勤勉尽责，保护客户的合法权益，维护期货市场的正常秩序。如果缺乏职业道德，可能会出现内幕交易、操纵市场等违法违规行为，损害市场和投资者的利益。所以职业道德是必不可少的，选项C正确。选项D：专业技能仅仅有专业知识是不够的，还需要具备将知识应用到实际业务中的专业技能。例如，分析市场行情、制定交易策略、进行风险评估等技能。这些专业技能能够帮助从业人员更好地完成期货业务工作，提高工作效率和质量。因此，专业技能也是期货从业人员从事业务前应具备的，选项D正确。综上，本题的正确答案是BCD。6、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（）

A.应当认定为无效

B.期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

C.客户的交易损失自行承担

D.期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

【答案】：ABD

【解析】本题主要考查对期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易行为的法律认定及责任承担问题。选项A期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，违背了期货交易的基本规则和诚信原则，严重损害了客户的合法权益和市场的正常秩序，这种行为不符合法律规定和交易的有效性要件，因此应当认定为无效。所以选项A正确。选项B由于期货公司的这种违规行为给客户造成了经济损失，根据过错责任原则，期货公司作为过错方，应当对其行为导致的后果负责，即赔偿由此给客户造成的经济损失。所以选项B正确。选项C客户指令未能入市交易是由于期货公司的违规行为导致的，并非客户自身原因，客户在此过程中并无过错，不应该自行承担交易损失。所以选项C错误。选项D如果期货公司与客户均有过错，那么根据法律规定的过错责任分担原则，应当根据双方过错的大小，分别承担相应的赔偿责任。这样的规定体现了公平合理的司法理念，能够准确地划分责任界限。所以选项D正确。综上，本题的正确答案是ABD。7、根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确（）的责任。

A.独立董事

B.公司高级管理人员

C.审核人员

D.客户开发人员

【答案】：BCD

【解析】本题可根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的相关规定来分析各选项。选项A：独立董事独立董事并不直接参与期货公司客户开发的具体业务流程。其职责主要是对公司的重大决策、治理结构等方面进行独立客观的监督和审议，以维护公司整体利益和中小股东的权益，而不是直接承担客户开发责任，所以选项A不符合题意。选项B：公司高级管理人员公司高级管理人员对公司的整体运营和管理负有领导责任。在客户开发工作中，他们负责制定公司的客户开发战略、政策和目标，对客户开发工作进行统筹规划和监督管理。如果客户开发过程中出现问题或违规行为，高级管理人员难辞其咎，所以公司高级管理人员需要承担相应的责任，选项B符合题意。选项C：审核人员审核人员在客户开发流程中起着关键的把关作用。他们负责对客户的资格、风险承受能力、投资经验等进行审核，以确保客户符合金融期货投资者适当性要求。如果审核人员未能严格履行审核职责，导致不符合要求的客户进入市场，就可能引发一系列风险和问题，因此审核人员需要为其审核工作承担责任，选项C符合题意。选项D：客户开发人员客户开发人员是直接与潜在客户接触并促成业务合作的人员。他们的工作质量和行为直接影响到客户的选择和进入市场的情况。如果客户开发人员在开发过程中存在误导客户、虚假宣传等违规行为，会对投资者和市场造成不良影响，所以客户开发人员理应明确其在客户开发过程中的责任，选项D符合题意。综上，答案选BCD。8、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

【答案】：ABCD

【解析】本题考查首席风险官对期货公司重点检查的制度内容。首席风险官作为期货公司中对经营管理风险进行监控和防范的重要角色，需要对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，其重点检查内容涵盖多个关键制度方面。选项A，期货公司客户保证金安全存管制度是保障客户资金安全的重要制度。客户保证金是期货交易的基础资金，若该制度不健全或执行不力，可能会导致客户资金被挪用、侵占等风险，严重损害客户利益，影响期货市场的稳定，所以首席风险官需要重点检查该制度是否依据法律、行政法规及有关规定建立健全和有效执行。选项B，期货公司风险监管指标管理制度对于衡量和控制期货