煤矿安全生产风险分级管控办法

煤矿安全生产风险分级管控办法一、总则（一）目的依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，有效辨识、评估和管控煤矿生产过程中的各类安全风险，防止和减少生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，依据国家相关法律法规及行业标准，结合煤矿企业实际，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于煤矿企业（以下简称“企业”）的安全生产风险分级管控工作。企业所属各部门、各基层单位（区队、班组）及全体从业人员均应遵守本办法。（三）基本原则1.安全第一，预防为主：将风险管控置于安全生产工作的首位，通过主动辨识和评估，超前预防事故发生。2.全员参与，分级负责：建立从企业主要负责人到一线岗位员工的全员风险管控责任制，明确各层级管控职责。3.系统辨识，科学评估：采用科学、系统的方法辨识生产过程中的各类风险，运用定性与定量相结合的手段进行风险评估。4.分级管控，动态管理：根据风险等级确定管控层级和管控措施，实行动态监控和调整，确保风险始终处于可控状态。5.持续改进，务求实效：定期对风险管控效果进行评估，不断完善风险辨识、评估和管控机制，提升风险管控能力。二、组织机构与职责（一）领导小组企业应成立安全生产风险分级管控领导小组，由主要负责人任组长，分管安全、生产、技术的负责人任副组长，各相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调风险分级管控工作，审定风险分级标准、重大风险管控措施，保障必要的资源投入。（二）主要职责1.主要负责人：对本单位风险分级管控工作全面负责，组织审定风险分级管控相关制度和方案，保障资源投入。2.分管负责人：协助主要负责人抓好风险分级管控具体工作，督促相关部门和单位落实风险管控措施。3.安全管理部门：牵头组织风险辨识、评估、分级、管控及考核工作；负责风险信息的汇总、分析和上报；监督检查风险管控措施的落实情况。4.生产技术、机电运输、通风等业务部门：负责本专业领域内的风险辨识、评估、分级和管控措施的制定与实施，并指导基层单位开展相关工作。5.基层区队（车间）：组织本单位从业人员进行岗位风险辨识，落实上级制定的风险管控措施，及时上报风险信息。6.班组：组织班组成员开展班前风险辨识和安全确认，严格执行风险管控措施，发现异常情况及时报告并采取应急措施。7.岗位员工：参与本岗位风险辨识，严格遵守风险管控措施和操作规程，发现风险隐患及时报告。三、风险辨识（一）辨识范围风险辨识应覆盖煤矿生产的全过程，包括但不限于：1.井下各作业地点：采掘工作面、巷道维修、机电硐室、通风设施、运输线路等。2.各生产系统：采煤、掘进、通风、瓦斯防治、防灭火、粉尘防治、防治水、机电、运输、提升等。3.所有作业活动：爆破、支护、安装、拆卸、运输、提升、焊接、切割、动火等。4.设备设施：采掘机械、运输设备、通风设备、电气设备、提升设备等。5.作业环境：顶帮条件、瓦斯浓度、粉尘浓度、温度、湿度、照明、通风等。6.管理因素：规章制度、操作规程、安全培训、应急管理等。（二）辨识方法企业应结合实际情况，选择适用的风险辨识方法，常用方法包括：1.工作危害分析法（JHA）：针对每个作业步骤，识别潜在的危害因素和可能导致的事故。2.安全检查表法（SCL）：依据相关法律法规、标准、规程等，编制检查表，对设备设施、作业环境、管理状况等进行检查辨识。3.危险与可操作性分析（HAZOP）：适用于复杂系统或工艺的风险辨识（可根据实际情况选择性应用）。企业可结合实际，采用一种或多种方法组合进行辨识，鼓励员工采用“眼看、耳听、鼻闻、手摸、询问”等直观方法进行日常风险辨识。（三）辨识频次与更新1.定期辨识：企业应每年至少组织一次全面的风险辨识；各业务部门、基层区队每季度至少组织一次专业领域和本单位的风险辨识；班组每班进行班前风险辨识。2.动态辨识：在以下情况发生前，必须进行专项风险辨识：新水平、新采区、新工作面设计及投产前；生产工艺、技术、设备、材料、方法发生重大变化前；停产复工、检修、技改等作业前；发生事故或重大险情后；周边矿井或同行业发生类似事故后。3.辨识记录：风险辨识过程及结果应形成记录，内容包括辨识时间、辨识地点/活动、辨识人员、辨识出的风险因素、可能导致的后果等。四、风险评估与分级（一）评估方法风险评估应在风险辨识的基础上，结合煤矿实际，采用定性与定量相结合的方法。常用的定性评估方法包括风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC法）等。企业应明确各类评估方法的适用范围和具体操作步骤。（二）风险等级划分根据风险事件发生的可能性和后果严重程度，将煤矿安全生产风险划分为以下等级：1.重大风险（Ⅰ级）：可能导致群死群伤、重大财产损失或造成重大社会影响的风险。2.较大风险（Ⅱ级）：可能导致多人伤亡、较大财产损失或造成较大社会影响的风险。3.一般风险（Ⅲ级）：可能导致人员轻伤、一般财产损失的风险。4.低风险（Ⅳ级）：不太可能导致人员伤亡，但仍需关注和管理的风险。企业可根据实际情况，对风险等级的划分标准进行细化，但应确保标准明确、统一。（三）风险分级原则风险等级确定后，应根据风险等级、管控能力及管理范围，确定各级风险的管控主体：1.重大风险：由企业主要负责人牵头管控。2.较大风险：由企业分管负责人牵头管控。3.一般风险：由基层区队（车间）负责人牵头管控。4.低风险：由班组和岗位员工负责管控。五、风险分级管控（一）管控要求针对不同等级的风险，应采取相应的管控措施，确保风险可控。管控措施应优先考虑消除风险，其次是降低风险（如替代、工程控制、管理控制），最后是个体防护。（二）管控措施1.重大风险管控：制定专项管控方案，明确管控目标、措施、责任人和完成时限。必要时，停止相关作业，制定并实施整改方案，直至风险降低至可接受水平。配备必要的监测监控设施，加强监测预警。强化现场管理和监督检查，严格执行作业许可制度。制定专项应急预案，并组织演练。2.较大风险管控：制定针对性的管控措施，明确责任部门和责任人。加强设备设施的维护保养和检查，确保其处于完好状态。严格执行操作规程，加强对从业人员的培训和教育。定期进行风险评估和检查，确保措施有效。3.一般风险管控：由基层区队（车间）制定并落实管控措施，明确岗位责任。加强班前班后检查和日常巡查。对从业人员进行岗位风险告知和安全操作技能培训。4.低风险管控：由岗位员工严格遵守操作规程和安全注意事项。加强个体防护，佩戴合格的劳动防护用品。班组加强日常提醒和监督。（三）风险告知企业应通过多种方式向从业人员告知其作业岗位和作业环境存在的风险因素、风险等级及管控措施：1.风险公告：在井口、井下主要作业场所、危险区域设置风险告知牌板，标明风险等级、主要风险因素、管控措施、应急措施及责任人等。2.岗前培训：将岗位风险及管控措施纳入新员工岗前培训和从业人员年度再培训内容。3.班前会：班组在班前会上应对当班作业任务中的风险进行辨识和提醒，明确管控要点。4.书面告知：可通过签订岗位风险告知书等形式，向从业人员进行书面告知。六、风险管控措施的实施与监督（一）措施落实各责任部门和单位应按照风险管控方案和措施要求，制定具体的实施计划，明确责任人、完成时限和资源保障，确保管控措施落到实处。（二）监督检查1.企业安全管理部门及相关业务部门应定期对风险管控措施的落实情况进行监督检查，对发现的问题及时下达整改通知，跟踪整改进度。2.基层区队、班组应加强对本单位风险管控措施执行情况的日常检查和现场监督。3.鼓励从业人员对风险管控措施的落实情况进行监督，对发现的问题和隐患及时报告。（三）动态管理与更新1.企业应建立风险管控动态管理机制，定期对风险等级和管控措施的有效性进行评估。2.当生产条件、工艺、技术、设备等发生变化，或发生事故、出现重大险情，以及风险评估结果认为原有管控措施不适宜时，应及时更新风险辨识、评估结果和管控措施。3.风险分级管控相关记录、档案应及时更新，确保信息准确、完整。七、保障措施（一）制度保障企业应将风险分级管控工作纳入安全生产管理制度体系，制定完善的风险辨识、评估、分级、管控、监督、考核等相关制度和操作规程。（二）培训教育企业应定期组织开展风险分级管控知识和技能培训，提高各级管理人员和从业人员的风险辨识、评估和管控能力。培训内容应包括风险辨识方法、评估标准、管控措施、应急处置等。（三）资金保障企业应保障风险分级管控工作所需的资金投入，用于风险辨识评估工具的购置、风险告知牌板的制作、管控措施的落实、培训教育、监测监控设备的配备与维护等。（四）考核奖惩企业应将风险分级管控工作纳入安全生产绩效考核体系，对在风险管控工作中表现突出、有效避免事故的单位和个人给予表彰奖励；对未按规定落实风险管控措施、导致事故或重大险情的，严肃追究相关单位和人员的责任。（五）记录与档案管理企业应建立健全风险分级管控