国有集团有限责任公司“三重一大”决策制度实施办法

XX集团有限责任公司“三重一大”决策制度实施办法（暂行）第一章总则第一条为贯彻中央关于“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作）等事项必须由领导班子集体作出决定的要求，落实《中央企业在完善公司治理中加强党的领导的实施意见》《XX省省管国企在完善公司治理中加强党的领导的实施意见》《省国资委所出资企业重大事项管理办法》《省国资委权力和责任清单（2020版）》《XX省国有企业违规经营投资责任追究暂行办法》等文件要求，切实加强对权力的民主监督与制约，实现决策的科学化、民主化，促进依法治企和廉政建设，进一步规范XX集团有限责任公司（以下简称“集团公司”）各类会议的决策程序、提高决策水平、防范决策风险，明确权责边界，权责清单，结合集团公司实际，制定本办法。第二条本办法适用于集团公司党委会、董事会、总经理办公会。第三条集团公司“三重一大”决策事项按规定应当向省国资委备案、核准、审批的，由决策事项具体承办部门履行相应程序。第四条各子公司可根据决策事项的性质、重要程度及影响，确定本单位“三重一大”具体事项范围，明确具体执行额度标准，制定具有操作性的实施细则，上报集团公司备案。各子公司超越本单位“三重一大”决策制度权限的决策事项，必须事先报告集团公司相关部门，完善集团相应决策程序后方可执行。第五条“三重一大”事项的决策必须遵循以下原则：（一）坚持依法决策。遵循国家法律法规、党内规章制度、省国资委监管制度以及公司章程及相关制度，保证决策内容和程序合法合规；（二）坚持科学决策。运用科学方法，加强决策的前期调研论证和综合评估，有效防范决策风险，增强决策的科学性，避免决策失误；（三）坚持集体决策。根据职责、权限和议事规则，对“三重一大”事项进行集体讨论和表决，避免个人或少数人专断；（四）坚持民主决策。坚持民主集中制，充分发扬民主，发挥每个参与决策人员的作用，按照少数服从多数的原则作出决定。对涉及职工群众切身利益的重大事项，应当听取工会和职工代表的意见和建议。第二章决策的主要事项第六条“三重一大”决策范围包括：重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金运作。第七条重大事项决策。主要指涉及集团公司改革发展稳定、重大经营管理、职工切身利益，有全局性、方向性和战略性的重大问题。主要包括以下事项：（一）深入学习和贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想、习近平总书记重要讲话、批示指示精神。（二）学习党的理论，贯彻执行党的路线方针政策和法律法规以及上级重要决策、重要工作部署、重要批示。落实国家发展战略的重大举措，保证党中央重大决策部署和省委省政府、省国资委党委决议的重大举措的贯彻落实并制定贯彻落实的具体措施；（三）拟定或调整集团公司经营方针、发展战略、中长期发展规划、重要改革方案等事项；（三）集团公司主业核定及变更、功能界定、分类及调整等重大战略决策事项；（四）集团公司国有产权变动、利润分配或弥补亏损、增加和减少注册资本及国有资本收益、资产损失核销、重大资产重组处置转让等重大资产（产权）管理事项；（五）集团公司董事会授权方案，年度投融资计划、担保计划、生产经营计划、业绩目标和年度工作报告，财务预、决算方案，从事高风险经营事项，集团公司组织架构的设置和调整，内部机构设置、职能调整和人员编制事项，重要规章制度的制定、修订及废除，涉及公共事件、重大突发事件等重大生产经营管理事项；（六）集团公司及所属子公司设立、合并、分立、解散、并购、股份制改制、上市、清算、破产或者变更公司主营业务和经营范围，集团公司章程及所属子公司章程的制（修）订，在国（境）外注册公司、投资参股、重大收购或购买或处置期权、期货、上市公司股票等金融衍生业务等重大资本运作事项；（七）集团公司薪酬体系制定、调整和薪酬分配方案，工资薪酬总额预算、年度综合考核、民主管理、劳动保护、福利卫生、职工分流安置等涉及职工重大切身利益等重大事项，安全生产、生态环保、维护稳定、社会责任等方面的重要事项；（八）研究全面从严治党、加强党的政治建设、思想建设、作风建设、纪律建设，落实中央八项规定及其实施细则精神，持续整治“四风”特别是刑主义、官僚主义，反对特权思想和特权现象，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，履行党风廉政建设主体责任方面的重要事项（九）研究部署意识形态、统一战线、宣传、国家安全人民防线、巡视（巡察）及审计整改、人民武装、乡村振兴、机要保密、精神文明、工会、共青团、信访维稳以及社会治安综合治理等工作的重要事项；（九）集团公司党委、纪委年度工作总结和工作安排，党内规章制度的制（修）订，党内重要工作和重大活动的部署和实施，党委、纪委换届选举工作；（十）集团公司党委、工会、共青团工作机构和下属单位党委、党总支的设置、调整、撤销，批准内部纪委工作机构的设置、调整、撤销，基层党组织建设和党员队伍建设，党员发展、党费管理使用和评选推优表彰等方面的重要事项；集团公司涉及重大安全生产事故、突发紧急事件等方面处置和追责问责的重大事项，涉法涉诉纠纷、信访维稳、环境保护、稳定就业、重大风险研判防范等方面的重大事项；定期（季度）听取经营层执行经营方针的执行情况汇报。研究二级子公司（含控股）股东会需决策事项，按“一事一授权”原则指定股东代表并予授权。（十二）根据省国资委相关规定应当报省国资委核准或决定、备案的其他事项。第八条重要人事任免事项。主要指坚持党管干部原则，加强领导班子建设和干部队伍建设特别是选拔任用、考核奖惩等方面的重要事项；坚持党管人才原则，加强人才队伍建设特别是围绕提高关键核心技术创新能力培养开发科技领军人才、高技能人才等方面的重要事项。主要包括以下事项：（一）集团公司负责管理的领导人员选拔具体办法的制定；（二）根据干部管理权限决定集团公司中层副职以上干部的提名推荐、选拔任用、聘任（解聘）、轮岗交流、教育培训、考核奖惩等事项；（三）根据干部管理权限决定下属单位领导班子成员的任免、聘用（解聘）、轮岗交流、教育培训、考核奖惩等事项；决定前述人员党内职务的任免。（四）向集团公司控股和参股的单位推荐董事会、监事会成员和董事长、总经理、副总经理、财务负责人及高级管理人员；（五）选拔、推荐集团公司优秀年轻干部人选；（六）批准集团公司内部纪委干部职务任免；（七）集团公司高级专业技术人员、管理人员和技能专家的聘任；专业职级体系的设计和优化、专业技术职务聘任（八）向上级提出进一步加强集团公司领导班子建设的建议或意见；（九）根据干部管理权限决定集团公司干部职工因公临时出国（境）计划、人选；（十）根据干部管理权限审议重要信访案件核查情况，批准对党员党纪处分；（十一）其他重要人事任免事项。第九条重大项目安排事项。主要指涉及集团公司生产经营和资产规模、资本结构、年度计划、融资担保、技术引进、采购大宗物资与重要设备、重大工程建设、生产装备与技术状况产生重要影响的项目的设立和安排。主要包括以下事项：（一）下一年度生产经营指标计划的制定及修订（完成经营产值、新签合同指标及指标分解计划）。（二）集团公司及所属子公司承接自营垫资（或现金保证金）或以融代建合同金额额度5000万元（含）以上的项目；（三）集团公司及所属子公司承接50000万元（含）以上的投融资建设项目；（四）集团公司所属分公司承接50000万元（含）以上的施工项目；（五）集团公司及所属子公司承接50000万元（含）以上的合作施工项目；（六）集团公司收取管理费低于规定标准的合作施工项目；（七）集团公司及所属子公司非主营业务项目（新产业）一次性100万元（含）以上的股权和固定资产投资；（八）所属子公司50000万元（含）以上的房地产开发投资项目；（按国资委关于确认监管企业主营业务的通知，房地产非七冶集团主营业务。应靠第7条）（九）集团公司及属子公司50000万元（含）以上合同性对外合作框架协议等文件的签订；（十）集团公司单项总额达到3000万元（含）以上的原材料采购；（十一）单项300万元（含）以上的生产设备和一次性150万元（含）以上的非生产性设备采购，单项150万元（含）以上的购买服务（审计、评估、法律服务、信息化系统、管理咨询、培训等）；（十二）集团公司及所属子公司5000万元（含）以上的对外发包工程项目；（十三）集团公司提起的涉及国有企业（含国资监管企业）2000万元（含）以上的诉讼（仲裁）案件；（原标准为500万元，但基于目前债权清收的艰巨性，建议调整金额利于缩短决策周期。国资委无具体金额要求）（十四）其他重大项目的安排。第十条大额度资金运作。主要指预算内大额度资金调动和使用、超预算的资金调动和使用、大额捐赠和赞助以及其他大额度资金运作事项。主要包括以下事项：（一）超预算外的融资、融资担保等事项。（按一事一议原则完善决策流程）（二）集团公司内部单位3000万元（含）以上的融资借款；（三）集团公司单项账面净值1000万元（含）以上的财产（债权、固定资产、无形资产）处置；（四）发行集团公司债券的方案；（五）集团公司50万元以上（含）的捐赠、赞助；（六）集团公司其他大额度资金使用。第三章决策形式、程序及规则第十一条本办法第七条、第八条、第九条、第十条所列“三重一大”事项主要通过党委会前置研究，董事会决策，总经理办公会落实的方式完善决策流程、保障落实。党委会、董事会、总经理办公会分别按照其“议事规则”或“工作规则”召开会议，集体研究决策公司的“三重一大”事项。第十二条集团公司的“三重一大”事项由集团总部相关职能管理部门作为发起单位。子、分公司、直属项目部涉及的“三重一大”事项在完善内部决策程序后提交集团总部相关职能管理部门发起会议决策流程，议题经批准后由董事会办公室、综合办公室列为相关会议议题。第十三条列为议题的事项，由集团总部相关职能管理部门牵头按下列程序做好会前准备工作：（一）提出方案。应结合实际同时提出两种或多种备选方案；（二）征求意见。决策事项涉及相关人员、部门、单位的，应有针对性地征求各方意见和建议；决策事项涉及面广、与职工利益密切相关时，应通过职工代表会议或其他形式听取职工的意见和建议，必要时可以采取公示等形式广泛征求意见和建议；（三）论证评估。必要时应组织集团公司相关委员会、领导小组或咨询专家对决策事项进行评估论证；涉及重大项目安排和大额度资金使用的决策事项，必须按照有关规定进行可行性研究论证和风险评估并形成结论；（四）法律审查。涉及和可能涉及国家相关法律法规的决策事项，应进行合法性、合规性审查。主要审查是否与法律法规相抵触，是否与现行政策规定相协调，是否存在其他不适当等问题。审查部门应及时出具法律意见书等审查意见；（五）上报资料。完成上述工作后，将决策事项的方案及有关评估报告、审查意见、有关说明等资料提前发送给决策人员会前阅研。第十四条决策会议应遵循以下基本程序：（一）会议准备。决定提交会议决策的事项，参加会议的人员应对提前收到的议题进行认真分析研究，并相互沟通和磋商，力争开拓思路并达成共识；（二）通知与会。集团公司党委书记、董事长、总经理分别按照其“议事规则”或“工作规则”决定会议的召开时间、议题及列席人员。会议通知原则上以书面形式，特殊情况时可以采取电讯、网络、当面告知等形式，但通知人应做好相关记录。决策会议应提前1天以上通知所有参会人员和列席人员，以便与会人员做好会议准备；（三）充分讨论。决策会议应按先说明后审议的顺序对议题逐项进行讨论，安排足够的时间让每位参会人员发言表明自己的意见。主持会议的领导应实行末位表态制度，在参会人员未发表意见前，不能先发表倾向性意见。没有列入议题的事项，不得临时动议；（四）会议决定1、“三重一大”决策事项必须经过党委会前置研究、董事会决策形成决定，除特殊情况外，不得以会前酝酿、传阅会签和碰头会等形式代替会议决定；2、决策会议应坚持少数服从多数的原则，因故不能参加且具有表决权的人员，可以委托其他有表决权的参会人员代其发表意见并进行表决；当有表决权的参会人数和表决意见一致的人数达到相关规定的人数时，其决定有效；3、当决策会议对某一事项有较大意见分歧时，原则上应暂缓作出决定，待会后进一步研究、协商后再议；如果有时限要求不允许再议，则主持会议的领导可以在进一步听取参会人员意见或者向上级请示的情况下作出最后决定，会后将决策情况向上级报告；4、决策会议讨论与参会人或参会人亲属有关的议题时，相关参会人必须回避；5、会议对所有议题讨论决策后，主持会议的领导应向会议宣布讨论表决结果，形成会议最终决议或纪要；同时，对因意见分歧较大而未决策的事项，进行再议的有关工作做出安排。（五）备案备查。决策会议应由专人进行会议记录，会议记录应按要求完整、规范、固定格式，形成会议决策的原始档案。会议记录人应及时拟定会议决议或纪要文件，经主持会议的领导或全体参会人员签字。会议记录和会议决议等文件由会议记录人或部门负责存档备查。第十五条遇重大突发公共事件和不可抗力等紧急情况来不及集体决策的，主要领导可及时果断处置，事后向班子成员通报。第十六条参会人员必须严格遵守保密规定和会议纪律，不准泄露会议未决定或决定暂不对外公开事项以及会议材料及讨论情况，切实做好保密工作。第四章决策执行第十七条决策执行前，对《XX省国资委监管企业重大事项报告管理办法（试行）》、《省国资委权力和责任清单（2020版）》等文件规定，须报经省国资委核准或决定、备案的事项，应按照规定程序报批。第十八条集团公司领导班子成员应当带头执行各项决策，个人不得擅自改变集体决策，对决策有不同意见的，可以保留，但在没有作出新的集体决策之前，任何单位和个人不得擅自变更或者拒绝执行已作出的决策。第十九条集团公司督查办公室为董事会、党委会、总经理办公会决策执行的督促检查责任部门，按集团公司领导要求分解任务，明确责任部门或单位及完成时限，并对决策的实施过程进行督办。第二十条负责执行决策的部门或单位应当制定决策实施方案，明确领导责任及具体承办机构和责任人，确保落实决策的工作质量和进度，不得推诿和拖延。第二十一条“三重一大”事项决策的实施和完成情况应当纳入责任部门或单位年度经营目标考核内容，作为业绩考核的重要依据。第二十二条因不可抗力或者决策依据、客观条件发生重大变化而导致决策目标部分或者全部不能实现的，应及时向上级请示，但在未批准之前不得擅自调整或者中止决策的执行；需要停止执行或者变更的，依照本办法第三章规定的程序进行。第五章决策监督第二十三条除国家法律法规规定的保密事项和公司科技、商业秘密外，“三重一大”决策事项及其执行情况应当及时向职工代表通报，听取意见和建议，接受职工群众监督。第二十四条通过梳理规章制度，建立“三重一大”决策流程，开展风险评估，确定关键节点，明确控制措施及记录文档，促进集体决策的全面受控和有效执行。第二十五条集团公司党委书记、董事长是落实“三重一大”决策制度的第一责任人，集团公司党委要加强对本单位“三重一大”决策制度的执行和监督。领导班子每年应当对集体决策制度的执行情况进行一次自查，把贯彻落实集体决策制度的情况作为党员领导干部民主生活会、领导班子成员述职述廉和厂务公开的内容，接受监督和民主评议。集团公司主管部门应当加强对子、分公司“三重一大”执行情况的监督检查，坚持每年抽查和每两年定期检查一次，建立健全决策后的评估制度和纠错改正制度，及时发现并纠正决策制定和执行中存在的问题，适时调整和完善决策。纪检监察、审计、组织人事、工会等部门应当通过党内巡察、干部考察、督查督办、专项检查、内部审计、职工代表巡查等方式进行监督。第六章责任追究第二十六条出席会议的人员应当对会议的决策承担责任。对“三重一大”决策失误责任人，按照