2025证券从业资格模考模拟试题【基础题】附答案详解

证券从业资格模考模拟试题考试时间：90分钟；命题人：教研组考生注意：1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。第I卷（选择题100分）一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）1、（单选题）随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率也会不断（），但增加的速度越来越（）

A.增加;慢

B.增加;快

C.增加;快

D.降低;快

正确答案：A

2、（单选题）证券公司将自有资金投资于（）资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A.证券投资基金

B.上市股票

C.国债

D.权证

正确答案：C

3、（单选题）1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取()形式。

A.记账式国债

B.储蓄国债(电子式)

C.凭证式国债

D.特别国债

正确答案：C

4、（单选题）发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。

A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

正确答案：B

5、（单选题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是

A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益。

正确答案：B

6、（单选题）风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（）。

I彻底性处置

II预控性处置

III全面性处置

IV非全面性处置

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III

正确答案：D

7、（单选题）下列关于混合资本债券的说法正确的有()。

Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖

Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖

Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

正确答案：B

8、（单选题）主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是()。

A.一般从业资格考试

B.专项业务类资格考试

C.管理类资格考试

D.特殊从业资格考试

正确答案：A

9、（单选题）优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以(  )优先认购一定数量新发行股票的权利。

A.低于市场价格的任意价格

B.高于市场价格

C.与市场价格相同的价格

D.低于市场价格的某一特定价格

正确答案：D

10、（单选题）公司的经营范围是由（）规定，并依法登记。

A.董事会决议

B.公司章程

C.股东大会决议

D.发起人协议

正确答案：B

11、（单选题）《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括()。

A.证券交易成交额累计在50万元以上的

B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在20万元以上的

D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

正确答案：C

12、（单选题）入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以()为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A.应知

B.应会

C.应做

D.合规

正确答案：A

13、（单选题）证券公司净资本表明可变现以满足支付需要和（）的资金数。

A.应对风险

B.业务扩展

C.投资需求

D.可分配利润

正确答案：A

14、（单选题）投资者发出委托指令的形式不包括()。

A.电话委托

B.传真委托

C.柜台委托

D.全权委托

正确答案：D

15、（单选题）拉斯贝尔加权指数是指()。

A.基期加权股价指数

B.计算期加权股价指数

C.简单算术股价指

D.几何加权股价指数

正确答案：A

16、（单选题）关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是()。

A.债券回购到期日，质押券返回融资方的证券账户后不得继续用于债券回购交易

B.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额

C.回购到期交易的融资方，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录

D.债券回购到期日，融资方可将相应的质押券申报转回原证券账户

正确答案：A

17、（单选题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.公诚实信用

C.公正

D.谨慎

正确答案：B

18、（单选题）量化分析法的显著特点包括（）。

Ⅰ使用大量数据

Ⅱ使用模型

Ⅲ使用电脑

Ⅳ容易被大众投资者接受

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案：D

19、（单选题）证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()