产业经济学复习资料

第一章绪论

1、产业的含义：

★（一）从产业组织层面看：产业是生产同类或有亲密替代关系产品、服

务的企业集合。

划分依据：生产同类或有亲密替代关系产品、服务的企业群才会发生竞争

关系，才须要进行同一产业的竞争和垄断分析。

注：替代品的含义、替代品的测定方法：消费者的推断、品质上的替代、

用途上的替代（可乐的玻璃瓶由铝瓶替代）、价格交叉弹性（交叉弹性系

数为正）。

（二）从产业结构层面看：产业是具有运用相同原材料、相同工艺技术或

生产相同用途产品企业的集合。

有广义和狭义之分。广义上如三次产业的划分，狭义上如石油产业、机械

产业。

2、产业是社会分工的产物：

第一次社会大分工：畜牧业从农业中分别；（原始公社的新石器时代）

其次次社会大分工：手工业从农业中分别；（原始公社末期和奴隶社会初

期）

第三次社会大分工：商业的独立化。（奴隶社会初期）

3、产业的分类：

（一）关联方式分类法：

含义：将具有某种相同或相像关•联•方•式•的企业经济活动组成一个集合的分

类方法。

①技术美联分类法：就是依据一些比较亲密的技术关联关系，划分企业的

经济活动。这些企业的经济活动或具有技术、工艺方面相像性，或具有相

类似的生产工具、生产流程和管理技术等。比如建筑业、制造业、运输业

等。

②原料关联分类法：依据具有相同或类似的原材料，性能相像的投入物或

活动对象相像为依据对企业经济活动进行归类的一种划分方法。

相同原材料：棉纺工业、钢铁业、化纤工业、木材业等

相像原材料：服装业、造纸业、印刷业等

③用途关联分类方法：将具有相同或相像的商业用途的企业经济活动组成

一个集合的分类方法。如汽车制造业、制药业、橡胶轮胎业等。

④方向关联分类方法：以产业间的关联方向为标准对产业进行分类的一种

分类方法。如单向关联、多向关联、环向关联等。

⑤战略关联分类法：依据在一国产业政策中的不同战略地位划分产业的一

种分类方法。

I）主导产业：能够依靠科技进步或创新获得新的生产函数，能够通过快于

其他产品的“不合比例增长”的作用有效地带动其他相关产业快速发展

的产业。

特征：1.能够依靠科技进步或创新，引入新的生产函数；2.能够形成持

续高速的增长率；3.具有较强的扩散效应，对其他产业乃至全部产业的

增长起着确定作用，

2）先导产业：国民经济体系中具有重要战略地位，并在国民经济规划中先

行发展以引导其他产业往某一战略目标方向发展的产业。

3）支柱产业：指在国民经济体系中占有重要的战略地位，其产业规模在国

民经济体系中占有较大份额，并起着支撑作用的产业。

4）重点产业

5）先行产业:依据产业结构发展的内在规律或自然规律必需先行发展以免

阻碍其他产业发展的产业。（如瓶颈产业和基础产业）

注：I、在产品生命周期中，处于初创期的是先导产业，成长期是主导产

业，成熟期是支柱产业。

n、支柱产业和主导产业的不同之处在于：支柱产业首先侧重的是产

值和利润水平，是国家和地方财政最重要的收入来源，但，支柱产业

社会效益和环境效益与对其他产业的带动作用不高。

案例：优势产业对大国崛起的意义

荷兰在17世纪的辉煌——捕鱼、造船、航海贸易的优势。

英国19世纪的辉煌——蒸汽机、珍妮纺织机

（二）三次产业分类法

含义：按产业发生时序和劳动对象的特征进行分类的方法。

这种分类方法反映了社会分工深化与产业结构演进的关系，成为产业结构

理论探讨的最主要的分类方法。

①第一产业：干脆从自然界获得产品的物质生产部门。（指广义上的农业,

一般包括种植业、畜牧业、渔业、狩猎业和林业）

②其次产业：加工取自自然界的产品的物质生产部门。（指广义上的工业,

包括制造业、采掘业和矿业、建筑业以与煤气、电力、供水等）

③第三产业：从第一、其次产业的物质生产活动中衍生出来非物质生产部

门。（指广义上的服务业，包括运输业、通信业、仓储业、商业贸易、金

融业、房地产业、旅游业、饮食业、文化、教化、科学、新闻、公共行政、

国防、消遣、生活服务业等）

（三）国家标准分类法

（四）国际标准分类法

（五）两大部类分类法——马克思的分类（生产资料、消费资料）

（六）农轻重产业分类法

（七）要素分类法：劳动密集型产业、资本密集型产业、技术密集型产业

（八）产业的其他分类方法：

①四次产业分类法：马克•波拉特——农业、工业、服务业和信息业

②产业的发展阶段分类法：幼小产业、新兴产业、朝阳产业、衰退产业、

夕阳产业、淘汰产业

③生产流程分类法：依据工艺技术生产流程的先后依次划分产业的一种方

法。上游产业：生产工序比较接近原材料的产业；、下游产业生产工序比

较接近最终产品的产业；中游产业：生产工序处于两者之间的产业——划

分比较模糊且相对。

案例1:电子产业链一芯片

上游产业原指处在整个产业链的起先端，包括重要资源和原材料的采掘、

供应业以与零部件制造和生产的行业，这一行业确定着其它行业的发展速

度，具有基础性、原料性、联系性强的特点。在现代的产业链理论中，上

游产业则是一个相对的概念。

依据微笑曲线理论，上游往往是利润相对丰厚、竞争缓和的行业，缘由是

上游往往驾驭着某种资源，比如矿产，或驾驭核心技术，有较高的进入壁

垒的行业。

但是，并不是全部产业链都存在微笑曲线，上游也会出现供应过多、竞争

加剧的状况，而且比较受制于下游需求的改变，无法主动去开拓新的需求

或市场，通常都有明显的周期性。

案例2:纺织产业：国家发展其上游产业

④霍夫曼分类法：消费资料工业、资本资料工业、其他工业

其次章企业

1、新古典企业理论——传统产业组织理论

（一）概述：

①以传统微观经济学为基础，将“企业”看成在给定技术、成本、价格下

追求利润最大化的生产单位。②将“市场”看成是实现资源最优配置的最

优手段，认为只要市场竞争不受到减弱，供需双方能够随市场需求状况和

均衡价格的波动而自由、充分地竞争，市场就可以实现资源的最优配置。

③强调技术的作用,在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模

的重要确定因素。

注：

（一）1.规模经济：在固定成本不变的状况下，随着投入的增加、产出量

的增加，单位产量的固定平均成本起先下降，进而导致平均成本的降低，

这时起先产生规模经济效应；随着投入进一步的增加，产出增加的比例会

接着大于投入增加的比例；当产量增加到一个临界值时，产出增加的比例

不再大于投入增加的比例，规模经济效应停止。规模经济还可分为产品规

模经济、工厂规模经济和企业规模经济这三个主要层次。

2.规模经济和规模不经济的判别：

一般以平均成本(AC)和边际成本(MC)的关系来判别：

FC=AC/MC,FC>1存在规模经济，FC=1,存在规模经济不变，FC<1,

存在规模不经济。

MC〈AC,携模经济.MC4AC,规模不经济

可采用判定系数畀新规模经济

判定系数FC=ACCC,当FC大于1,为规模经济

3.规模经济的成因：

①专业化分工和协作的经济性——提高了劳动生产率，节约了成本、削

减了劳动量

②采纳大型、高效和专用设备的经济性——企业规模大就可采纳这些设

备，在石油、化工、钢铁、水泥等装置型产业表现明显。

③标准化和简洁化的经济性——规模大/大型设备/实现标准化和简洁

生产/提高质量，降低成本/提高生产率

④大批量选购和销售的经济性——节约交易费用/降低单位产品促销

费用/建立销售中心，提高销售效率

⑤大批量运输的经济性

⑥大规模管理的经济性一一提高企业经营管理的整体水平/运用现代

办公设备，提高信息处理实力

案例：通信产业的规模经济

（二）范围经济：

1.含义：利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于

一种产品而产生的经济。（范围经济存在于单个企业的联合产出超过两

个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之和（假定两个企业得到的

投入物相等））

2.存在的条件：

TC（Qx,Qy）<TC（Qx,O）+TC（O,Qy）

假如企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量，那么其生产过程就

涉与到范围不经济。这种状况在一种产品的生产与另一种产品的生产有

冲突时可能会发生。

范围经济也可以一般化到多产品企业。

3.成因：

除规模经济的成因外，还有，

①生产技术设备具有多种功能——可用来生产不同产品，提高生产技术

设备的利用率

②零部件或中间产品具有多种组装性能一一可用来生产不同产品/零

部件和中间产品生产批量增加

③探讨与开发的扩散效应-----项探讨成果可用于多种产品，单位产品

探讨开发成本下降（案例：夏普的液晶显示技术、摩托罗拉的无线电通

讯技术）

④企业无形资产的充分利用

案例1:IT产业：合成效应（范围经济），内部市场（利用内部市场整

合资源），削减经营风险，扩大发展空间

案例2:商业银行的混业经营VS分业经营的银行更不易倒闭——范

国经济效应

案例3:高校扩招：提高资源的综合利用率——范围经济

（三）规模经济和范围经济

规模经济：产量增加带来单位成本的下降；范围经济：产品品种或供应

的服务多样化能够带来成本的下降。一般来说用平均成本的下降表示规

模经济，用相对总成本的节约表示范围经济。

（四）内部规模经济和内部范围经济

内部规模经济是指随着产量的增加，企业的长期平均成本下降。

内部范围经济是指随着产品品种的增加，企业长期平均成本下降。

（五）外部规模经济与外部范围经济

外部规模经济是指在同一个地方同行业企业的增加，多个同行企业共享

当地的协助性生产、共同的基础设施与服务、劳动力供应与培训所带来

的成本的节约。

外部范围经济是指在同一个地方，单个企业生产活动专业化，多个企业

分工协作，组成地方生产系统。外部经济是通过企业之间的分工与协作、

沟通与沟通引起成木的节约。

（六）规模不经济和范围不经济的缘由：①人工成本的上升②激励和官

僚影响③特地化资源的分摊

案例：美国的调查：①企业规模大工资水平高②规模大，激励越困难③专

业化资源难以随规模或范围的扩大而复制。

（二）对传统企业理论的评价

主动方面：①一般意义上强调技术作用，在特定意义上强调规模经济和范

围经济作为企业规模的重要确定因素。②在利润最大化目标和

完全竞争的假定下，该理论分析最优生产选择如何随着投入和

产出价格的变动而变动。

★缺陷：①在关注价格体系的时候，忽视了交易费用②在强调企业功能的

同时，忽视了企业的制度结构，所以不能说明生产活动为什么

和如何被组织在企业内进行③并为令人满足地解决企业的边界

与其确定问题。

2、现代企业理论

概述：新产业组织理论以科斯、威廉姆森等人的产权理论和交易成本理论

为基础，采纳了完全不同于传统观念的现代企业和市场观。1937年，科

斯发表的《企业的性质》被认为现代企业理论的开山之作。

（一）交易费用理论

（1）含义：交易费用是指企业用于找寻交易对象、订立合同、执行交易、

监督交易等方面的费用与支出，主要由搜寻成本、谈判成本、签约

成本与监督成本构成。

★（2）科斯的观点：

①市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，

企业最显著的特征是对价格机制的替代。（在市场体系中，专业化的经济

活动由“看不见的手”协调，分散的资源由价格信号配置。

在企业内部，专业化的经济活动由“看得见的手”协调，分散的资源由行

政指令配置。企业实质上是一个小的统制经济，市场体系不应当也不能够

解除或消退诸如企业组织这样的统制经济，相反它倒是保证了企业只能在

比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存下去。）

②无论是运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。（现

实中市场存在交易摩擦，存在交易成本，是因为获得价格等有关市场的信

息要支付费用；交易谈判，签订交易契约也要支付费用——与新古典产业

理论不同，认为不存在交易摩擦，不存在交易费用）

③市场经济中之所以存在企业，是因为在于有些交易在企业内部进行比通

过市场花费成本要低，或者说，市场交易费用的存在确定了企业的存在。

（企业内部交易费用低，缘由在于：节约签订契约的费用；企业较稳定的

契约可降低重复交易的频度，削减不确定性，节约交易成本；企业内部各

生产要素听从企业家的指挥，提高了效率）

④市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只

有一家巨大企业，则是因为企业组织业余成本。企业“内化”市场交易的

同时产生额外的管理费用。（市场与企业的界限是由以下原则确定的：当

一个企业扩张到肯定规模，以至于再多组织一项交易所引起的成本既等于

别的企业组织这项交易的成本、也等于市场机制组织这项交易的成本时，

静态均衡就实现了，企业与市场的界线也就划定了。据此，也就可以说明

动态因素的效应和动态均衡的实现，从而说明企业边界的扩张与收缩）

（3）现代企业理论的发展

①交易成本现论——科斯定义：运用价格机制的成本。着眼于企业和市场

的关系。

②代理理论。侧重与分析企业内部组织结构与企业成员之间的代理关系。

这两种理论的共同点是都强调企业的契约性，故一般将现代企业理论又称

为“企业的契约理论”。

・交易成本：

1）定义：科斯的定义，运用价格机制的成本。

交易成本是人们发生普遍社会交换关系中发生的费用，其发生的前提是人

们的利益分歧，这种由于克服和协调分歧所发生的成本本质上是制度成

本，包括信息成本、监督管理的成本和制度结构改变的成本等等。

2）分类：

事前的成本：包括信息协议的起草、谈判的成本和保障协议被执行所需的

成本。

事后的成本：包括错误应变成本；校正事后错误时所引起的争吵成本；治

理结构的建立和运转成本，为使承诺完全兑现而引起的约束成本。

3）交易费用理论（契约人行为）的基本假定

契约人行为特征：

①有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限做到这一点。（西蒙）

“契约人”有限理性行为假定的意义在于：首先，它表明人们对交易过程

中有可能出现的每种偶然事务进行考虑和订约是有代价的“其次，事先没

有考虑的偶然事务会增加事后成本。再次，由于预料到肯定会有某些偶然

事务事前没有想到，所以交易各方可能在初始合同中订立如何“善后”的

详细措施，从而使交易成本增加——这充分说明，现实生活中在可行的范

围内全部的合同都是不完全的，这一点有着特别重要的经济意义。

②机会主义：（威廉姆森提出）指人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾

向，它包括事前逆向选择和事后的道德风险。

总结：这两个基本假定的重要意义在于当二者同时存在时，严峻的契约困

难才会产生，从而使治理结构或经济组织的选择成为必要。

4）描绘交易费用的三个维度：

①交易所涉与的资产的专用性:指当一项耐久性投资被用于支持某些特定

的交易时，所投入的资产就具有专用性。

资产的三种特性：资产本身的特性；资产选址的特性；人力资产的特性

②交易所涉与的不确定性—意义在于使应变性、连续的决策成为必要。

③交易发生的频率。多次交易成本低于一次交易的成本。

・代理理论：——企业内部激励问题

1）企业的产生——计量问题

计量问题：阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的计量需求，

即对投入的生产率以与对酬劳的计量。其重要性在于：假如计量正确，就

能使酬劳的支付与生产率相一样，从而促进全部投入全部者的合作，发挥

各自由专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织的生产率。由于产

出无法被干脆计量，使得市场对生产率的计量困难或费用很高，从而导致

能节约计量费用的经济运行方式（企业）的产生。

2）队生产的问题（偷懒和搭便车）——代理问题

队生产是指这样一种生产：运用几种类型的资源；产出不是每种合作资源

的分产出之和，由一个追加的因素创建了组织问题；队生产所运用的全部

资源不属于同一个人。

搭便车：队生产向市场供应的产品是联合产品，而且不是每个成员边际产

品之和，使得对参加合作生产的成员的边际产品无法干脆地、分别地、便

宜地视察和计量,从而必定导致搭便车的问题。

偷懒：由于企业最终的产出物是由团队成员共同努力的结果，每个人的个

人贡献不行能精确地进行分解和观测,因此不行能按每个人的真实贡献去

支付酬劳。这就导致了一个“偷懒”问题。

解决：队成员因为能将偷闲的成本转嫁给别人，获得偷闲的激励，结果使

队生产的效率受到损害。因此，就有必要找寻监察费用完可能低的组织方

式来进行生产。

激励机制的设计：有专人进行监督，检查队员的投入绩效，并赐予他剩余

索取权。

由监控者充当中心代理人的合同支配形式产生了，而古典资本主义企业就

是一种有这样合约支配的组织。

・小结：

古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必需具备以下两个前提条

件：第一，通过队生产可以提高生产率，并且它所运用的生产技术，在干

脆衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入者之间通过

简洁的市场交换难以对偷闲行为加以限制；其次，通过视察或确定投资人

的行为来估计边际生产率是经济的。换言之，正是因为不具备关于投入者

的边际生产率和努力程度的完全信息，或者获得这些信息的成本很高，所

以才须要企业这样一种特殊的监控装置来组织生产。或者说，在企业中，

雇主利用监控诸多投入要素的机会，以比市场远为廉价的代价获得投入等

方面的信息，从而可以更有效地发布指令，使投入资源得到更经济、更优

良的组合。从这个意义上讲，我们又可以把企业看作是一种特地收集、整

理和出售信息的市场制度。

3、东部的企业理论

(一)东方人本主义企业理论

(1)人本主义：

日本伊丹敬之：在日本企业经营实践的各种详细方法的背后，有一种潜

在的、超越文化与国界的企业经营原理，他把此原理称为“人本主义”。

人本主义是与资本主义相对的广义词，它体现于企业的经营方法之中。假

如说资本主义是以钱为根本的话，人本主义则是以人为根原来组织经济和

经营活动的。

(2)人本主义的提出背景与影响：

背景：①受儒家文化民本主义思想的影响②日本是资源匮乏的小岛国，二

次世界大战后，面临着更大的逆境。

影响：人本主义企业观是以人为企业经济活动中最根本、最具有确定意义

的资源，成为日本经济发展最为牢靠的立足点，从而为战后日本经济的腾

飞和发绽开拓了正确的航道。

(3)日木人木主义企业理论的主要观点：

①企业性质：企业是以财货、服务的供应为主要功能的人与资源的集合体,

是被置于一个管理组织之F的社会性的存在。

②企业的本质特征只能是从事技术性转换。驾驭并运用特定的生产技术，

才是企业的立足之本。(企业的根本属性是一种社会性存在；企业的功能

是向社会供应财货或服务；企业是由人与资源共同构成的；企业作为人与

资源的集合体处于一个管理组织的支配之下。）

③企业生存的缘由：

一，该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式（如行政吩

咐）有更高的效率。二，该企业所供应的财货或服务是符合社会需求的。

在市场经济的条件下，真正的企业将时刻面临着生存实力与生存资格的挑

战和考验，企业能否生存主要取决于消费者的货币“选票”和同行业企业

间的竞争。

（二）东方企业的特点：

（1）家庭风格与超血缘意识共存

首先，企业内部实行温情主义的家长制管理。所谓温情主义主要表现在工

资制度中的年功序列制、组织人事制度中的内部提拔制和终身雇用制、民

主管理制度中的企业内部工会制以与各种福利待遇制度。（值得留意的是:

随着欧美文化的渗透，日本的年功序列制和终身雇佣制度也在发生改变。）

案例：松下

其次，日本人不仅把企业看作是谋生场所，更重要地是把其当作一种生活

共同体，从中寻求个人生存的价值，使得企业（集团）或成员之间具有一种

超越一般职能组织的家庭式亲近感。

（2）企业目标与个人利益相融

首先，企业追求的是双重经营目标。一个目标是利润，表明企业是一个利

益集团；另一个目标是企业的持续性，这表明企业同时又是一个共同体。

其次，利益一体感使企业内部成员之间有着一种共同的纽带。

(3)儒家伦理与制度理性并存

企业经营者利用儒家文化的“忠”、“和”、“仁”、“信”等思想来强

化企业的内部凝合力和企业集团成员之间的信用感与协作精神；同时又利

用正式规章制度的建设和完善，实现管理科学化，提高企业运作效率。

第三章产业组织理论演化

1、产业组织的含义：是指同一产业内企业间的组织或者市场关系。

这种关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关

系和利益关系。

2、产业组织理论的渊源

(1)马歇尔的贡献：

马歇尔在《经济学原理》一书中，在三要素基础上，提出了第四个要素，

即“组织”。其“组织”概念包括企业内组织形态，产业内企业间组织形

态，产业间的组织形态，国家组织等多层次形态的内容。

贡献：①他最先提出了四要素论(包括组织)和工业组织(和产业组织特

别接近)的概念。

②其经济理论隐含了产业组织理论萌芽

③他的理论第一次触与了关于竞争、规模经济和垄断之间冲突的观点,

即“马歇尔冲突”。

★“马歇尔冲突”：自由竞争会导致生产规模扩大，形成规模经济，提高

产品的市场占有率，又不行避开地造成市场垄断，而垄断发展到肯定程度

又必定阻挡竞争，扼杀企业活力，造成资源的不合理配置。因此社会面临

--种难题：如何求得市场竞争和规模经济之间的有效、合理的均衡，获得

最大的生产效率。

总结：对产业组织的探讨主要以竞争和垄断与规模经济的关系和冲突为基

本线索，对企业间的市场关系进行说明。

(2)张伯伦和罗宾逊夫人的贡献——哈佛学派和剑桥学派

①否定了纯粹竞争存在的条件，提出了垄断竞争的概念。

②对市场结构进行了详细分类和分析，把市场分为从完全竞争到独家垄断

的多种类型。

③界定了产品差别与其对垄断竞争的意义。

④提出并探讨了企业在市场上的进入和退出问题。

•罗宾逊夫人：

四种基本类型的市场结构——依据：厂商的数量和产品的差异

市场类型企业数量资源流动性产品差异

完全竞争大量很好无

垄断竞争大量较好有

寡头垄断少数几个较差有或无

完全垄断单个很差无

3、产业组织理论的形成

(一)产业组织理论的建立

(1)有效竞争理论一一194。年，克拉克提出——解决马歇尔冲突

含义：既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。

推断标准：

I梅森有效竞争标准二分法——市场结构标准和市场绩效标准

①市场结构标准：市场上存在相当多的买者和卖者；买者和卖者所占市场

份额都不足以限制市场；卖者集团和买者集团之间不存在“合谋”行为；

新企业能够在市场上出现。

②市场绩效标准：市场上存在着不断改进产品和生产工艺压力；生产成本

下降到肯定程度后，价格能自动向下调整；生产集中在最有效率的但不肯

定在成本最低的规模单位下进行；不存在持续性的设备过剩；不存在销售

活动中的资源奢侈现象。

II索斯尼克的有效竞争三分法——市场结构、市场行为、市场绩效的标准

①市场结构标准：不存在进入和流淌的资源限制；存在对上市产品质量差

异的价格敏感性；交易者的数量符合规模经济的要求。

②市场行为标准：厂商间不相互勾结；厂商不运用排外的、掠夺性的或高

压性的手段；在推销时不搞欺诈行为；不存在有害的价格卑视；竞争者对

于其对手是否会追随其价格调整没有完全的信息。

③市场绩效标准：利润水平刚好足够酬报创新、效率和投资；产品质量和

产量随消费者需求的改变而改变；厂商竭力引入技术更先进的产品和技术

流程；不存在“过度”的销售开支；每个厂商的生产过程是有效率的；最

好地满足消费者需求的卖者得到最多酬劳；价格改变不会加剧经济周期的

不稳定。

H王俊豪的有效竞争的三个标准：

①有效竞争是竞争收益大于竞争成木的竞争；②有效竞争是适度竞争，即

介于竞争不足和竞争过度之间的竞争；③有效竞争满足规模经济的要求，

竞争企业生产规模处于适度规模的范围，即处于最小经济规模和最大经济

规模之间。

IV总结：有效竞争就是要兼顾规模经济和市场竞争活力，有效竞争是适度

规模和适度竞争的结合，可以克服“马歇尔冲突”。

(2)产业组织理论的建立：——哈佛学派(结构学派)

I贝恩的贡献：1959年《产业组织》系统提出产业组织理论的基本框

架，标记着现代产业组织理论的基本形成。

n发展：凯维斯、谢勒等人发展了贝恩的两段论，最终形成了完整SCP

范式(197。年，谢勒《产业市场结构和市场绩效》)。

(二)哈佛学派的SCP分析

(1)代表人物：梅森和贝恩

(2)探讨方法：结构一行为——绩效框架

(3)哈佛学派的SCP分析框架

基本条件

需求：供应：

可替代性供应的交叉弹性

需求的交叉弹性供应的自身价格弹

需求的自身价格性

弹性工艺技术状态

增长率原材料

周期性特征工会组织制度

市场结构市场行为市场绩效

进入壁垒条件广告配置效率

研冕与开发

生产者规模及平等

分布定价策略技术变化

产品差异合谋技术效率

规模经济产品选择X-效率

政府管制内部组织;兼并

公共政策:反托拉斯；贸易管制；公用事业管制等

探讨重点：产业集中、进入壁垒等与垄断相关产业问题

立场倾向：反对垄断，限制企业的市场力气

政治背景：罗斯福——杜鲁门时期的反垄断高潮

SCP分析框架：市场结构确定市场行为，市场行为确定市场绩效。（如上

图）

特征：在分析框架中突出市场结构（结构学派）；在探讨方法上偏重实证

探讨

主要观点：在贝恩等人看来，寡占的市场结构会产生寡占的市场行为，进

而导致不良的市场绩效。为了获得志向的市场绩效，最重要的是要通过公

共政策（产业组织政策）来调整和干脆改善不合理的市场结构。因此有效的

产业组织政策应当着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，对经济生活中

的垄断和寡占实行规制政策。

影响：对战后以美国为首的西方发达市场经济国家反垄断政策的开展和强

化都曾经产生过重大的影响。

案例：70年头结构主义在美国占主流，表现：反托拉斯法；在80年头，

结构主义的反垄断政策在美国失去了主导地位，缘由：美国在7。年头一

80年头，传统优势产业受冲击，国际竞争力下降，认为是反垄断政策的

结果/反托拉斯案件，诉讼费用巨大，消耗大量时间/芝加哥学派的指责。

3、产业组织理论的发展

(一)芝加哥学派(效率学派)

(1)代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳

1966年，施蒂格勒《产业组织》一书问世，标记着芝加哥学派理论上的

成熟。

(2)探讨方法：主见用现代微观经济学理论即价格理论探讨产业组织

(3)主要观点:

芝加哥学派对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑看法，认为

应尽可能削减政府对产业活动的介入，以扩大企业和私人自由的经济活动

范围，反对政府以各种形式对市场结构的干预。

作为市场结构标准的市场集中度与作为市场绩效标准基础之一的利润率

之间存在正相关的关系。(贝恩用4企业的市场集中度来测量市场结构和

用回报率来测量绩效，考察了1936—1940年的42个美国样木制造业，

得出结论)——对哈佛学派的否定

▲哈佛学派和芝加哥学派的区分

哈佛学派：市场集中度高的产业其利润率也高。高集中度的市场结构中通

常具有的高利润额是来自企业的垄断势力。

芝加哥学派：高集中度的市场结构中通常具有的高利涧额是来自大企业的

高效率。

哈佛学派的产业组织政策：哈佛学派认为有效的产业组织政策应当着眼于

形成和维护有效竞争的市场结构。因此，对经济生活中的垄断和寡占实行

规制政策。

(二)可竞争市场理论

(1)提出：作为对传统的SCP范式的批判，鲍莫尔、帕恩查和韦利格等

人在芝加哥学派产业组织理论的基础上于1982年合作出版了《可竞争市

场与产业结构理论》一书，系统阐述了“可竞争市场理论”。(该书推导

了有效率的产业组织的基本态势与其内