交大证券法考试题及答案

交大证券法考试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）1.证券法调整的对象是（）A.股票发行与交易B.债券发行与交易C.证券发行与交易D.基金发行与交易2.证券发行一般不包括（）A.设立发行B.增资发行C.定向发行D.注销发行3.上市公司的年度报告应在（）内披露。A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月4.证券承销方式不包括（）A.代销B.包销C.助销D.直销5.禁止内幕交易的核心是（）A.证券公司不得利用内幕信息买卖证券B.发行人不得利用内幕信息买卖证券C.禁止获取内幕信息并利用内幕信息买卖证券D.监管机构不得利用内幕信息买卖证券6.证券公司经营证券经纪业务，注册资本最低限额为人民币（）A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元7.证券登记结算机构的设立应当经（）批准。A.国务院B.中国证监会C.证券交易所D.中国人民银行8.上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月9.公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（）A.30%B.40%C.50%D.60%10.证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院B.中国证监会C.证券业协会D.证券交易所理事会答案：1.C2.D3.D4.D5.C6.A7.B8.B9.B10.A多项选择题（每题2分，共10题）1.证券法的基本原则包括（）A.公开、公平、公正原则B.自愿、有偿、诚实信用原则C.合法原则D.分业经营、分业管理原则2.证券发行的方式有（）A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行3.证券上市的条件包括（）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载4.证券交易的禁止行为包括（）A.内幕交易B.操纵市场C.虚假陈述D.欺诈客户5.证券公司的业务范围包括（）A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保荐6.证券登记结算机构的职能有（）A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.证券交易所上市证券交易的清算和交收7.上市公司收购的方式有（）A.要约收购B.协议收购C.间接收购D.直接收购8.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）A.公司有重大违法行为B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D.未按照公司债券募集办法履行义务9.证券业协会的职责有（）A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求C.收集整理证券信息，为会员提供服务D.制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流10.违反证券法的法律责任包括（）A.民事责任B.行政责任C.刑事责任D.经济责任答案：1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.AB8.ABCD9.ABCD10.ABC判断题（每题2分，共10题）1.证券法是调整证券发行、交易、服务和监管等活动中所发生的社会关系的法律规范的总称。（）2.证券发行可以采用口头形式。（）3.证券上市必须经证券交易所审核同意。（）4.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。（）5.证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。（）6.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于20年。（）7.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式。（）8.公司债券的发行规模由国务院证券监督管理机构确定。（）9.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（）10.违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。（）答案：1.√2.×3.√4.√5.×6.√7.√8.×9.√10.√简答题（总4题，每题5分）1.简述证券发行的条件。符合法律法规规定，如股份公司设立发行有资本等要求，公开发行债券有净资产、盈利等条件。2.证券交易的一般规则有哪些？遵守时间、场所等规定，遵循公开公平公正原则，禁止内幕等违法交易行为。3.证券公司设立需要哪些条件？有符合规定的公司章程，有合格的经营管理人员和从业人员，有完善的风险管理与内部控制制度等。4.上市公司收购的程序是什么？履行报告、公告等义务，发出要约或达成协议，进行股份转让与过户等。讨论题（总4题，每题5分）1.如何加强证券市场监管？完善法规制度，加强信息披露监管，加大违法处罚力度，提高监管人员素质等。2.证券市场对经济发