建筑施工 双重预防体系建设简明实施手册（山东省）

山东省建筑施工双重预防体系建设简明实施手册（试行）PAGEPAGE10目录第一章总则 4目的意义 4组织机构 4管理制度 4实施方案 4第二章 风险分级管控 5风险点确定 5风险点划分 5风险点排查 5风险点清单 5危险源辨识 5风险评价 6控制措施确定 6重大及较大风险控制措施评估 6风险告知 6风险分级管控 7效果验证 7第三章 隐患排查治理 7隐患分类与分级 7编制隐患排查清单 7制定隐患排查计划 7隐患排查 8隐患治理 8隐患排查治理效果验证 8第四章 持续改进 8第五章 附则 9附件二十：建筑施工双重预防体系建设评价标准 11附件二十一：建筑施工双重预防体系文件整理归档目录 20第一卷 20第二卷 20第三卷 21第四卷 21附件一：各岗位工作职责范例 22企业级职责 22项目部级职责 23施工班组级职责 24作业人员职责 25附件二：双重预防体系建设管理制度主要内容 26风险分级管控制度 26隐患排查治理制度 26教育培训制度 26考核奖惩制度 27实施方案 27企业级实施方案 27项目部级实施方案 28附录三：风险点及风险点清单范例 31风险点划分 31风险点排查 33编制风险点清单 33附件四：常用的危险源辨识方法 37辨识范围 37辨识方法 38危险源辨识 39可能导致的事故类型 40附件五：危险源清单范例 42附件六：常用的风险评价方法 43附件七：安全生产风险评价清单范例 45附件八：风险等级划分标准 488.1风险分级 48附件九：重大风险（一级风险）分级管控清单范例 53附件十：较大风险（二级风险）分级管控清单范例 77附件十一：重大及较大风险控制措施评审记录表 86附件十二：风险公示范例 87附件十三：风险分级管控效果验证记录表 93附件十四：重大事故隐患清单范例 94附件十五：生产安全事故隐患排查清单记录 107附件十六：隐患排查类型、级别、周期及排查计划等 112隐患排查类型 112组织级别 113隐患排查周期 114制定隐患排查计划 114附件十七：隐患整改通知书格式 116附件十八：隐患整改报告书格式 117附件十九：建筑施工双重预防体系建设评审记录格式 118附件二十一：建筑施工双重预防体系文件整理归档目录 119建筑施工双重预防体系文件管理归档规定 119建筑施工双重预防体系文件整理归档目录 12021.2.1第一卷 12021.2.2第二卷 12021.2.3第三卷 12121.2.4第四卷 122第一章总则目的意义为深入贯彻习近平总书记关于安全生产重要指示批示精神，推进建筑施工风险分级管控和隐患排查治理体系（以下简称双重预防体系）建设，提升建筑施工安全生产标准化水平，强化施工现场安全管控能力，防范遏制各类生产安全事故，制定本手册。组织机构建筑施工企业、项目部应分级建立健全双重预防体系建设组织机构，全面负责双重预防体系建设、运行、监督、考核，明确从主要负责人到作业人员等各层级、各岗位工作职责。企业应建立由主要负责人任组长，生产、安全、技术负责人任副组长的双重预防体系建设领导小组，并以正式文件印发。项目部应建立由项目负责人任组长，项目生产、安全、技术及分包负责人任副组长的双重预防体系工作小组。各岗位工作职责范例详见附件一。管理制度建筑施工企业应建立健全风险分级管控、隐患排查治理、教育培训、考核奖惩、文件管理等双重预防体系建设管理制度，并以正式文件印发。风险分级管控制度应包含风险点确定、危险源辨识、风险评价、控制措施确定、控制措施评估、风险告知、风险分级管控、管控效果验证等关键活动。隐患排查治理制度应包含对隐患的分类与分级、编制隐患排查清单、制定隐患排查计划、实施隐患排查、隐患治理、治理效果验证等关键活动。教育培训制度应包含计划编制、组织实施等内容，明确培训目标、内容、方式等。考核奖惩制度应包含考核标准、频次、形式及奖惩，考核结果应与被考核人员的薪酬挂钩。文件管理制度应包含资料的分类建档、收集整理、审核归档等工作，做到一企一册、一项目一册。双重预防体系建设管理制度主要内容详见附件二。实施方案建筑施工企业、项目部应结合实际情况，分别制定双重预防体系建设实施方案，以指导、推进企业和项目部双重预防体系建设工作。企业和项目实施方案应包含工作目标、组织机构、人员职责、教育培训、工作流程、过程控制、绩效评估、记录控制、文件管理及持续改进等内容。项目实施方案应在工程项目开工前编制。第章 风分级控安全生产风险分级管控体系建设主要由风险点确定、危险源辨识、风险评价、控制措施确定、重大及较大风险控制措施评估、风险告知、风险8风险点确定风险点划分风险点指风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合，分为设备设施类风险点和作业活动类风险点。建筑施工企业、项目部应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则划分风险点。设备设施类风险点包括《建筑施工安全检查标准》JGJ59、《市政工程施工安全检查标准》CJJ/T275和《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300作业活动类风险点包括《建筑施工安全检查标准》JGJ59、《市政工程施工安全检查标准》CJJ/T275和《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300风险点排查建筑施工企业、项目部应采取查阅档案资料、现场调研、实地踏勘、座谈询问等方法，对办公区、生活区、作业区、周边环境、施工过程等存在的风险点进行全面排查。风险点清单建筑施工企业、项目部应根据风险点排查情况，分别编制设备设施类风险点清单、作业活动类风险点清单，并适时进行调整。风险点及风险点清单范例详见附录三。危险源辨识危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，和（或）其组合。建筑施工企业、项目部应采用直接判断法、工作危害分析法、安全检查表法及工程分析法等方法，根据风险点清单进行危险源辨识，确认可能导致的事故类型，编制危险源清单。常用的危险源辨识方法详见附件四。危险源清单范例详见附件五。风险评价风险评价是指对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。建筑施工企业、项目部可采用专家直接判定法、风险评价表法、安全检查列表法、水平对比法、作业条件危险性分析法及故障类型和影响分析（优先采用专家直接判定法常用的评价方法详见附件六。安全生产风险评价清单范例详见附件七。根据危险源的风险程度，依次划分为重大风险（一级风险）、较大风险（二级风险）、一般风险（三级风险）、低风险（四级风险）等四个等级，分别用“红”、“橙”、“黄”、“蓝”四种颜色表示。风险等级划分标准详见附件八。控制措施确定建筑施工企业、项目部应根据风险等级，结合管理能力和管理水平，制定技术管理、工程管理、教育培训、个体防护和应急处置等措施，编制《安全生产风险分级管控清单》。重大风险（一级风险）分级管控清单范例详见附件九。较大风险（二级风险）分级管控清单范例详见附件十。重大及较大风险控制措施评估建筑施工企业、项目部应当在重大风险、较大风险控制措施实施前，重大及较大风险控制措施评审记录表详见附件十一。风险告知建筑施工企业、项目部应根据安全生产风险分级管控要求，在施工现场采用安全生产风险公示牌（一级风险、二级风险）、安全生产风险标识牌（一级风险、二级风险）、岗位安全生产风险告知卡、安全警示标志、安全技术交底及安全信息技术等形式，对工程项目、工作岗位上所存在的风险及应急处置措施等内容，向所有从业人员（包括承包方人员和访问者等）进行告知，并应在入场教育培训、班前安全活动及日常考试、考核等管理活动中加以强化。风险公示范例详见附件十二。风险分级管控建筑施工企业应根据“风险越高，管控层级越高”“上一级管控的风险，下一级必须落实管控措施”的原则，确定风险管控层级，落实风险管控措施。建筑施工企业的风险管控层级分为四级，即企业层级、项目部层级、施工班组（专业分包、劳务分包单位等）层级和作业人员层级。建筑施工企业、项目部应在风险等级发生变化，并随时可能导致发生事故时，对该风险提级管控。效果验证建筑施工企业、项目部应定期对风险分级管控效果进行验证，至少在每项重大风险、较大风险实施完成后组织进行一次，填写《风险分级管控效果验证记录》。风险分级管控效果验证记录表详见附件十三。第章 隐排查理隐患排查治理体系建设主要由隐患分类与分级、编制隐患排查清单、6隐患分类与分级隐患是指可能导致事故发生或导致事故后果扩大的人的不安全行为、物的危险状态、环境不安全因素和管理的缺陷。建筑施工企业、项目部应在安全生产风险分级管控的基础上，对工程项目开展全面的隐患排查治理工作，应把存在重大风险和较大风险的施工部位、施工工序、施工工艺、施工工法等环节，及其对风险的管控措施作为隐患排查治理的重点。事故隐患按类别分为基础管理类隐患和生产现场类隐患，按级别分为一般事故隐患和重大事故隐患。重大事故隐患清单范例详见附件十四。编制隐患排查清单建筑施工企业、项目部应在实施隐患排查治理前，结合《安全生产风生产安全事故隐患排查清单记录详见附件十五。制定隐患排查计划建筑施工企业、项目部应依据编制的隐患排查清单，突出不同隐患排查类型时的隐患排查重点，制定隐患排查计划，明确隐患排查类型、范围、频次、要求、排查人员等。隐患排查类型、级别、周期及排查计划等详见附件十六。隐患排查建筑施工企业、项目部、施工班组、作业人员应依据生产安全事故隐患排查清单和隐患排查计划组织开展隐患排查，其中建筑施工企业、项目部应在隐患排查结束后形成排查记录，并以召开会议、图片展示、隐患整隐患治理隐患治理工作应包含隐患整改通知书签发、隐患整改、隐患整改情况反馈、隐患整改验收等环节。（）负责人或者相关作业人员组织整改。重大事故隐患由建筑施工企业进行评估并组织整改。隐患整改通知书格式详见附件十七。隐患排查治理效果验证隐患整改结束后，隐患整改通知书签收单位负责人应向隐患整改通知书签发部门负责人提交隐患整改报告书，隐患整改通知书签发部门负责人应在接到《隐患整改报告书》后，及时安排人员对隐患整改效果进行复查验证，实现闭环管理。隐患整改报告书格式详见附件十八。第章 持改进建筑施工企业每年应至少组织一次对双重预防体系运行情况的评审工作，形成《安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设评审记录》。项目部应根据工程项目的进度情况，至少在地基基础工程、主体结构工程及装饰装修工程阶段，分别组织开展一次双重体系运行评审工作，形成《安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设评审记录》。各级城乡建设主管部门按照规定对建筑施工企业、项目部开展双重预防体系运行评价。建筑施工双重预防体系建设评审记录范例详见附件十九。建筑施工双重预防体系评价标准详见附件二十。建筑施工双重预防体系文件整理归档目录详见附件二十一。第章 附则本手册适用于全省房屋建筑和市政基础设施类施工企业、项目部双重附件一：各岗位工作职责范例附件二：双重预防体系建设管理制度主要内容附录三：风险点及风险点清单范例附件四：常用的危险源辨识方法附件五：危险源清单范例附件六：常用的风险评价方法附件七：安全生产风险评价清单范例附件八：风险等级划分标准附件九：安全生产风险分级管控清单范例附件九：重大风险（一级风险）分级管控清单范例附件十：较大风险（二级风险）分级管控清单范例附件十一：重大及较大风险控制措施评审记录表附件十二：风险公示范例附件十三：风险分级管控效果验证记录表附件十四：重大事故隐患清单范例附件十五：生产安全事故隐患排查清单记录附件十六：隐患排查类型、级别、周期及排查计划等附件十七：隐患整改通知书格式附件十八：隐患整改报告书格式附件十九：建筑施工双重预防体系建设评审记录格式附件二十：建筑施工双重预防体系评价标准附件二十一：建筑施工双重预防体系文件整理归档目录PAGEPAGE12附件二十：建筑施工双重预防体系建设评价标准考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分1、企业、项目部应分别建立覆盖1、企业未建立双重预防体系建设组查文件主要负责人、分管负责人、各职能21、查阅下发的正式文件、部门负责人及各类专业技术人员双重预防体系建设工作小组的扣2安全生产责任制度；的双重预防体系建设领导机构（可分；未明确双重预防体系建设机构工2、查阅双重预防体系建设与其他安全生产领导机构合二为作职责的扣5分。实施方案，并对照实施情况一），明确其工作职责。2、企业、项目部双重预防体系建设考核领导小组及相关人员2、企业双重预防体系建设领导小领导小组的组成人员存在缺失的，每的职责落实情况。组应由主要负责人任组长，成员应2问询基本要求（80分）组织机构（20分）3、项目部双重预防体系工作小组负责人、项目负责人未担任建设领导小组组长的扣5分。3、未明确企业主要负责人、分管负1员是否掌握双重预防体系建设基本要求及应履行的主要职责；应由项目负责人任组长，成员应包22、项目负责人及技术、安括项目技术、安全、施工、材料、设工作职责的，每人次扣5分。全、施工、材料、机械等部机械等部门负责人以及分包负责否决项门负责人以及班组长等主人、班组长等管理人员，明确其工未建立双重预防体系组织机构，明确要管理人员是否掌握双重作职责。日常办事机构宜设置在项企业主要负责人、分管负责人、各部预防体系建设基本要求及目部安全生产监督管理部门。门负责人及相关人员职责的，验收评应履行的主要职责。定为不合格。全员培训1、企业应将双重预防体系建设的1、企业未制定双重预防体系建设培查资料考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分（20分）计划应明确培训时间、培训学时、训计划或计划不具体、内容不全面的，每项扣5分。1、培训计划；2、教育培训记录与考核记培训内容、培训对象、培训资金等2、企业、项目部、班组未开展全员录等资料。内容。培训的，每缺少一个部门或岗位的扣问询2、对企业、项目部、施工班组的2分。10%的相关岗位人员，主要管理人员及作业人员分层次、3、培训记录或档案不详实，无签到问询企业、项目部、班组等分阶段进行培训，使其掌握本企表、未留存教材或课件等相关记录的各层级、各岗位人员是否掌业、本项目部、本班组的风险分级扣5分。握双重预防体系建设培训管控和隐患排查治理工作要求。3、每次培训结束后，应进行闭卷4、培训结束未进行考试的，每缺少一个部门或岗位扣5分。内容，对风险分级管控和隐患排查治理的内容与标准、考试，考核结果应记入培训档案。否决项工作程序、方法等主要内容4、企业、项目部应保存教育培训10%及以上人员未是否了解。相关资料。相关培训内容的，验收评定为不合格。1包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、控制措施确定、控制措施1、企业未建立风险分级管控制度的扣10分，风险分级管控制度每缺少一项内容的扣2分；查资料1、风险分级管控制度；2、隐患排查制度；体系文件（20分）评估、风险告知、风险分级管控、风险分级管控效果验证等关键活动，并应符合企业实际；2、企业未按照规定建立隐患排查治1023、企业层级的双重预防体系实施方案；4、项目部层级的双重预防2查治理制度不符合企业实际的酌情体系实施方案；包括对隐患的分类与分级、编制隐扣分；5、风险分级管控制度、隐患排查清单、制定隐患排查计划、3、企业、项目部未编制双重预防体患排查治理制度及企业、项考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分实施隐患排查、一般事故隐患治合企业实际；3、企业、项目部应编制双重预防应将每项工作具体分解到每个部4、风险分级管控制度、隐患排查应各部门、各岗位及其他相关人员。10分；双重预防体系实施方案每缺少一项内容的2未对风险分级管控制度和隐患排查治理制度中所包含的内容进行细化2系建设实施方案未将每项工作具体2部实际的酌情扣分；4体系建设实施方案等文件及时传达到各部门、各岗位及其他相关人员2分。否决项企业未建立风险分级管控制度、隐患排查治理制度的，或企业、项目部未编制双重预防体系建设实施方案的，每缺少一项，验收评定为不合格。目部的实施方案发放记录。现场检查1相关人员是否获取有效的的实施方案；2、每个部门、每个岗位及相关人员是否获取有效的作业指导书等文件。责任考核（20分）1、企业应建立双重预防体系建设考核奖惩制度，或在安全生产奖惩1、企业未建立双重预防体系建设考核奖惩制度的扣20分；查资料1、企业层级的双重预防体考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分管理制度中涵盖相关内容，明确考2、未将考核结果与员工薪酬挂钩的扣10分；2、未根据考核结果落实奖惩的，每发现一次扣2分。否决项未建立双重预防体系建设考核奖惩制度的，验收评定为不合格。系建设考核奖惩制度；2、财务部门的奖惩文件及并将考核结果与员工薪酬挂钩。奖惩实施情况。2、企业应落实双重预防体系建设考核奖惩制度，根据双重预防体系建设考核结果实施奖惩。1、作业活动清单应覆盖施工现场所有分部工程所涉及的作业活动、以及相关安全管理活动等。2、设备设施类清单应覆盖施工现场所涉及的所有设备、设施及临时设施等。企业、项目部未建立风险点清单的扣查资料1、作业活动清单；2、设备设施清单。现场检查通过现场检查，判断是否存在主要风险点缺失。风险点排查、确定10分；风险点清单未覆盖主要作业活动的，每缺少一项扣2~10分。（30分）风险分级业和项目部两个层级的危险源清单。1、企业、项目部未开展危险源辨识的扣150分；2、缺少对一、二级风险辨识的，每缺少一项扣2~50分。否决项合格。查资料12、项目部层级的危险源清单。管控体系建设危险源辨（550识（150分）分）风险评价1、企业、项目部应采用一定的方1查资料（80分）式和方法开展风险评价工作；每缺少一项扣20分；1、企业层级的风险评价记考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分2、企业、项目部应根据风险危险2录表；不符合实际情况的，每缺少一项扣2、项目部层级的风险评价橙、黄、蓝”四种颜色分别标识重5~20分。记录表。大风险、较大风险、一般风险和低否决项风险。3项及以上应判定为重大风险、较大风险而未予判定的，验收评定为不合格。1、企业、项目部应从工程技术措企业、项目部未制定风险控制措施的查资料或信息系统控制措施（150分）5个2、重大及较大风险控制措施实施150缺失的，每项扣70分；否决项2项及以上未制定企业、项目部有关风险控制措施的相关资料。现场检查通过现场检查，判断是否存前，应对风险控制措施进行评估。重大、较大风险控制措施的，验收评在未制定重大及较大风险定为不合格。控制措施情况。1、企业、项目部应结合其实际情1、企业、项目部未确定风险管控层级的，扣5~30分；2、未落实风险分级管控责任、明确部门或岗位的，每项扣5~30分。否决项10%及以上人员未落实风险管控责任的，验收评定为不合格。查资料况，合理确定风险管控层级；企业、项目部有关风险分级风险分级2、企业、项目部应按照规定落实管控及职责分工的相关资管控（90风险分级管控责任，应将风险管控料。分）落实到具体的部门或岗位；问询3、管控责任人应掌握风险可能导问询企业相关人员是否清致的事故类型及风险管控措施。晰风险控制措施等内容。风险分级1、企业、项目部应编制风险分级1、企业、项目部未编制风险分级管查资料管控清单管控清单；控清单或未按照程序批准并发布的，1、企业、项目部风险分级考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分（30分）2、企业、项目部编制的风险分级管控清单应按照程序予以批准并发布；3、风险分级管控清单应涵盖所有息。每项扣30分；2、风险分级管控清单中的相关信息缺失的，每项扣2分。否决项合格。管控清单；2、企业、项目部风险分级管控清单的批准文件。风险告知（20分）1、项目部应在醒目位置和重点区险及较大风险可能引发的事故类任人等信息进行公告。2、项目部应通过设立公示牌、标人员告知其主要风险信息；3、项目部应在重大风险、较大风险作业场所设置明显的安全警示标志，作业过程中应设置警戒线，安排专人进行警戒，防止非作业人员进入作业场所。1、项目部未对重大风险、较大风险作业进行公告的扣20分；2、项目部未向作业人员告知其作业岗位安全风险的，每人/2分；3、项目部未在重大风险、较大风险2分。查文件项目部有关风险告知的相关资料。现场检查等情况。隐患排查编制隐患排查清单1、企业、项目部应编制生产现场类隐患排查清单，清单应包含分级1、企业、项目部未编制隐患排查清单的扣50分；查资料企业、项目部隐患排查清考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分治理（50分）管控清单中所有的风险点、危险源2、企业、项目部编制的隐患排查清单。体系及风险控制措施等。单与现场实际不相符，缺失较多的一（320分）2、企业、项目部应编制基础管理法律法规规定和双重预防体系相般事故隐患的扣5~20分；3、企业、项目部编制的隐患排查清3项及以关标准要求；上重大事故隐患的扣50分。3否决项将生产现场类隐患排查清单、基础1、企业、项目部未编制隐患排查清管理类隐患排查清单合并编制；3项及以上重大事故隐4、隐患排查清单应符合企业、项患的，验收评定为不合格。目部的实际情况。1制定生产安全事故隐患排查计划；2、企业、项目部编制的生产安全1、企业、项目部未制定生产安全事故隐患排查计划的扣20分；2、企业、项目部制定的生产安全事查资料企业、项目部隐患排查计划等相关资料。确定排查事故隐患排查计划应明确隐患排故隐患排查计划未明确隐患排查时计划（20查时间、排查范围、组织级别及排间、排查范围、组织级别及排查人员分）查人员等信息；等信息的，每缺少一项扣5~10分。3、企业、项目部编制的生产安全否决项事故隐患排查计划应与工程项目企业、项目部未编制生产安全事故隐的生产特点相符合。患排查计划的，验收评定为不合格。隐患排查1、企业、项目部应按照隐患排查企业、项目部未按照隐患排查计划、查资料实施（100计划，依照不同排查类型的隐患排隐患排查清单开展隐患排查的，每缺企业、项目部有关隐患排查分）查清单，组织开展隐患排查工作；少一次扣10~20分；的相关记录资料。考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分2、企业、项目部实施隐患排查过否决项现场检查程中应做好隐患排查记录。企业、项目部未组织开展不同类型的通过现场检查，判断其现场30%及以上的隐患排实际存在的隐患与隐患排查计划未组织实施的，验收评定为不查记录资料是否相符。合格。1、对于一般事故隐患，隐患排查1、对于一般事故隐患，隐患排查部查资料部门应签发隐患整改通知书，明确门未签发隐患整改通知书的，每项扣1、隐患整改通知书及隐患整改措施、治理责任人、治理期限5分；复查验证记录；等内容；2、隐患整改通知书签收单位应安排相关人员落实整改；2、隐患整改通知书签收单位未安排对隐患落实整改的，每项扣5分；3、隐患整改通知书签收单位未向签2、一般事故隐患排查治理台账。一般事故3、隐患整改通知书签收单位应将发单位反馈隐患整改情况的，每次扣隐患治理（70分）整改情况向签发单位进行反馈；4、隐患整改通知书签发单位应安5分；4、隐患整改通知书签发单位未对隐排人员对隐患整改情况进行验收，患整改情况复查验收的，每次扣5做好相关记录。分。否决项30%及以上的一般事故隐患未在指定时间内落实整改的，验收评定为不合格。重大事故1、对于重大事故隐患，企业应组1、企业未组织相关人员对重大事故查资料隐患治理织相关人员对隐患进行评估，编制隐患进行评估的，或未编制重大事故1（80分）重大事故隐患评估报告书；隐患评估报告书的，每项扣50分；2、重大事故隐患评估报告考核指标考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分2、企业应制定重大事故隐患治理2、企业未制定重大事故隐患治理方案的扣50分；书；3政府部门的有关规定；3、企业未组织对重大事故隐患治理4、重大事故隐患复查评估3、重大事故隐患治理结束后，企情况进行复查评估的，或未按照规定报告；业应组织对治理情况进行复查评予以销项的，每项扣50分；5、重大事故隐患排查治理估，并应按照规定予以销项；4、评估报告书、治理方案及复查评效果验证记录；4、对于重大事故隐患排查、评估估报告等资料未建档管理的，每缺少6、重大事故隐患排查治理报告书、治理方案，以及复查评估一项扣5分。台账。报告、复工申请书等资料应单独建否决项现场检查档，保存电子及纸质双份文档。1~3现场查看重大事故隐患治评定为不合格。理效果。企业不存在重大事故隐患的，该项按80分计。1、企业每年应至少组织开展一次1、建筑施工企业未按照规定开展对查资料或信息系统持续双重预防体系运行评审工作；双重预防体系建设情况管理评审的1、企业安全生产风险分级改进（50评审（50分）2主体结构工程及装饰装修工程阶扣10分；2、项目部未按照计划开展双重预防管控及隐患排查治理体系建设评审记录；分）段，分别组织开展一次双重预防体体系建设运行审核的，每缺少一次扣2、项目部双重预防体系运系运行评审工作。5分。行审核记录。PAGEPAGE20附件二十一：建筑施工双重预防体系文件整理归档目录第一卷双重预防体系建设领导小组——企业层级（LJAS-1-1）双重预防体系建设领导小组——项目层级（LJAS-1-1）各岗位双重预防体系工作职责——企业层级（LJAS-1-1）各岗位双重预防体系工作职责——项目层级（LJAS-1-1）双重预防体系管理制度——企业层级（LJAS-1-2）风险分级管控制度隐患排查治理制度教育培训制度奖惩制度双重预防体系建设实施方案——企业层级（LJAS-1-3）双重预防体系建设实施方案——项目层级（LJAS-1-3）双重预防体系教育培训计划——企业层级（LJAS-1-4-1）双重预防体系教育培训计划——项目层级（LJAS-1-4-1）（企业层级（LJAS-1-4-2）（项目层级（LJAS-1-4-2）第二卷设备设施类风险点清单——企业层级（LJAS-2-1-1）作业活动类风险点清单——企业层级（LJAS-2-1-2）设备设施类风险点清单——项目层级（LJAS-2-1-1）作业活动类风险点清单——项目层级（LJAS-2-1-2）危险源清单——企业层级（LJAS-2-2-1）危险源清单——项目层级（LJAS-2-2-1）安全生产风险评价清单——企业层级（LJAS-2-3-1）安全生产风险评价清单——项目层级（LJAS-2-3-1）安全生产风险分级管控清单——企业层级（LJAS-2-4-1）安全生产风险分级管控清单——项目层级（LJAS-2-4-1）重大及较大风险控制措施评审记录——（LJAS-2-5-1）重大及较大风险控制措施评审记录——（LJAS-2-5-1）安全生产风险公示牌——项目层级（LJAS-2-6-1）安全生产风险标识牌——项目层级（LJAS-2-6-2）作业岗位安全生产风险告知卡——项目层级（LJAS-2-6-3）安全技术交底书——项目层级（LJAS-2-6-4）危险性较大分部分项工程清单——项目层级（LJAS-2-6-5）超过一定规模的危险性较大分部分项工程清单——项目层级（LJAS-2-6-6）重大及较大风险统计表——企业层级（LJAS-2-7-1）重大及较大风险统计表——项目层级（LJAS-2-7-1）风险分级管控效果验证记录——企业层级（LJAS-2-8-1）风险分级管控效果验证记录——项目层级（LJAS-2-8-1）第三卷基础管理类隐患排查记录——企业层级（LJAS-3-2-1）生产现场类隐患排查记录——企业层级（LJAS-3-2-2）基础管理类隐患排查记录——项目层级（LJAS-3-2-1）生产现场类隐患排查记录——项目层级（LJAS-3-2-2）基础管理类隐患排查清单——企业层级（LJAS-3-2-3）生产现场类隐患排查清单——企业层级（LJAS-3-2-4）基础管理类隐患排查清单——项目层级（LJAS-3-2-3）生产现场类隐患排查清单——项目层级（LJAS-3-2-4）生产安全事故隐患排查清单——企业层级（LJAS-3-2-5）生产安全事故隐患排查清单——项目层级（LJAS-3-2-5）隐患排查计划——企业层级（LJAS-3-3-1）隐患排查计划——项目层级（LJAS-3-3-1）生产安全事故隐患整改通知书——企业层级（LJAS-3-6-1）生产安全事故隐患整改通知书——项目层级（LJAS-3-6-1）生产安全事故隐患整改报告书——项目层级（LJAS-3-6-2）重大事故隐患评估报告书——企业层级（LJAS-3-6-3）重大事故隐患评估报告书——项目层级（LJAS-3-6-3）重大事故隐患排查治理效果验证记录——（LJAS-3-7-1）重大事故隐患排查治理效果验证记录——（LJAS-3-7-1）一般事故隐患排查治理台账——企业层级（LJAS-3-7-2）一般事故隐患排查治理台账——项目层级（LJAS-3-7-2）重大事故隐患排查治理台账——企业层级（LJAS-3-7-3）重大事故隐患排查治理台账——项目层级（LJAS-3-7-3）第四卷建筑施工双重预防体系建设评审记录——企业层级（LJAS-4-1）建筑施工双重预防体系建设评审记录——项目层级（LJAS-4-1）附件一：各岗位工作职责范例建筑施工企业应依据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》、《山东省安全生产条例》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》等法律、法规，在原有安全生产责任制的基础上，进一步建立健全双重预防体系建设工作责任制，明确从主要负责人到作业人员（含劳务派遣人员、实习学生等）等各层级、各岗位的工作职责，做到“横向到边”、“纵向到底”。企业级职责建筑施工企业应明确主要负责人、生产负责人、安全负责人、技术负责人等人员的双重预防体系建设工作职责；明确施工管理、安全管理、技术管理、质量管理、材料管理、机械设备管理、人力资源管理、财务资金管理等部门负责人的双重预防体系建设工作职责；明确企业其他主要管理人员的双重预防体系建设工作职责。建筑施工企业层级的双重预防体系建设工作职责应突出“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的要求，围绕组织机构建设、岗位职责制定、管理资源配置、监督制度落实、反馈机制完善、风险分级管控清单和隐患排查治理清单编制，以及对相关数据的统计与分析、教育培训、管理评审等内容制定，并应按照职责分工，覆盖企业层级所应承担的双重预防体系建设工作的全部内容。建筑施工企业、企业主要负责人、分管安全生产负责人、安全管理机构及专职安全生产管理人员的安全生产双重预防体系建设工作职责举例：建筑施工企业主要负责人的双重预防体系建设工作职责建筑施工企业主要负责对本单位双重预防体系的建立和有效运行全面负责，至少应履行下列职责：——组织制定双重预防体系建设的工作制度，落实双重预防体系建设的有关法律法规和标准规范；——建立健全并组织实施双重预防体系建设全员责任制，确保双重预防体系建设的资金、人员、物资投入到位；——组织安全生产风险分级管控，督促相关部门或岗位人员做好对重大风险（一级风险）的监控，落实重大风险（一级风险）控制措施和重大事故隐患治理措施；——组织开展生产安全事故隐患排查治理工作，及时消除生产安全事故隐患；——把对双重预防体系的教育培训工作纳入年度安全生产教育培训计划，并督促落实；——法律、法规、规章规定的其他职责。建筑施工企业分管安全生产负责人的双重预防体系建设工作职责建筑施工企业分管安全生产负责人协助主要负责人开展双重预防体系建设工作，至少应履行下列职责：——组织实施双重预防体系建设工作的相关制度；——组织实施双重预防体系建设年度教育培训计划；——组织实施安全生产风险分级管控动态管控；——组织或者督促有关部门开展隐患排查治理工作；——组织实施双重预防体系建设全员责任制考核；——其他应当履行的职责。建筑施工企业安全生产管理机构及专职安全生产管理人员的双重预防体系建设工作职责建筑施工企业安全生产管理机构及安全生产管理人员至少应履行下列职责：——参与制定双重预防体系建设工作的相关制度；——参与双重预防体系建设工作的相关决策，提出改进建议，督促本单位其他机构、人员履行相关职责；——具体实施双重预防体系建设全员责任制考核；——参与对双重预防体系建设的教育培训工作；——督促落实安全生产风险管控措施，排查治理生产安全事故隐患；——督促落实本单位重大危险源管理；——其他应当履行的职责。项目部级职责项目部应明确项目负责人、生产负责人、安全负责人、技术负责人等项目部、项目负责人及项目主要人员的安全生产双重预防体系建设工作职责举例：项目部的双重预防体系建设工作职责——项目部应建立双重预防体系运行工作小组，负责项目部双重预防体系建设工作，并对各施工班组的双重预防体系运行工作进行监督和指导；————项目部应随工程进度情况，定期组织开展危险源辨识、风险评价工作，制定风险控制措施，并组织实施；——项目部应及时将新辨识出的危险源进行报告，定期编制并更新项目部危险源清单、安全生产风险分级管控清单；——项目部应定期组织开展生产安全事故隐患排查，及时上报新排查出的重大事故隐患，编制并更新项目部生产安全事故隐患排查清单，针对不同的隐患类型，制定隐患治理措施，并组织实施；——项目部负责对一般事故隐患的治理效果进行复查、验证，做好对一般事故隐患的销项工作；——（二级风险（一级风险（二级风险——项目部负责对其各部门、各岗位及各施工班组的双重预防体系建设工作进行考核，考核结果与部门、岗位及施工班组的绩效挂钩；——项目部应定期开展对双重预防体系建设及运行情况的过程审核，提出改进意见，督促施工班组及作业人员落实整改；——履行建筑施工企业规定的其他职责。项目负责人的双重预防体系建设工作职责——落实双重预防体系建设工作的相关制度；——负责项目部及各班组的风险分级管控和隐患排查治理工作；——监督项目部各部门、各岗位、各班组人员落实风险管控措施，及时排查治理隐患，并对双重预防体系运行情况进行考核；——组织开展针对双重预防体系建设工作的教育和培训；——其他应当履行的职责。施工班组级职责施工班组（包括专业分包单位、劳务分包单位等）应明确其项目负责人、生产负责人、安全负责人、技术负责人、班组长等人员的双重预防体系建设工作职责；明确其他管理人员的双重预防体系建设工作职责。施工班组层级的双重预防体系建设工作职责应围绕“反违章指挥”、“反违章作业”、“反违反劳动纪律”等工作要求制定，并应按照不同分工，覆盖到工程项目的所有班组，覆盖各班组所应承担的双重预防体系建设工作的全部内容。施工班组的安全生产双重预防体系建设工作职责举例：——负责施工班组的双重预防体系运行工作，并对其作业人员开展双重预防体系建设工作情况进行监督和指导；——施工班组应明确其每位作业人员的双重预防体系建设工作职责；——施工班组应定期组织作业人员对其作业范围内的危险源进行辨识，实施风险评价，制定风险控制措施、落实风险管控；——施工班组应及时将新辨识出的危险源、重大事故隐患进行报告；——施工班组应定期开展不同类型的生产安全事故隐患排查，按照项目部制定的隐患治理措施，落实对事故隐患的治理；——对本施工班组作业人员的施工作业活动进行风险交底；——负责对一般风险（三级风险）进行监控，落实重大风险（一级风险（二级风险（三级风险——其他应当履行的职责。作业人员职责施工班组的每位作业人员应当熟知其岗位所存在的安全风险和应急处置措施；了解其在双重预防体系建设工作中的作用和职责；具备识别并简单处置其岗位所存在的生产安全事故隐患；掌握正确检查、使用各种劳动防护用品、用具的相关知识，不违章作业，不违反劳动纪律。同时，每位作业人员还应负责对其工作岗位上的低风险（四级风险）做好监控，落实低风险（四级风险）控制措施。作业人员的安全生产双重预防体系建设工作职责举例：——执行双重预防体系建设的相关制度，对双重预防体系建设工作提出意见和建议；——参与本岗位风险点排查、危险源辨识等工作，落实风险管控措施；——发现事故隐患或者其他不安全因素时，应当立即报告；——参加针对双重预防体系建设工作的教育和培训；——其他应当履行的职责。附件二：双重预防体系建设管理制度主要内容建筑施工企业应建立健全双重预防体系建设管理制度，包括安全生产风险分级管控制度、生产安全事故隐患排查治理制度、教育培训制度、考核奖惩制度等，并应以正式文件下发（注：上述制度可涵盖在企业已有的管理制度文件中，但须增加有关双重预防体系建设方面的工作内容和工作要求）。风险分级管控制度安全生产风险分级管控制度应包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、控制措施确定、控制措施评估、风险告知、风险分级管控、风险分级管控效果验证、持续改进及文件管理等关键活动。风险分级管控制度应对风险分级管控实施过程中的每项作业活动提出具体要求，明确责任部门（或责任岗位）、完成时限、工作方法、工作标准及相应的工作步骤、工作流程等。隐患排查治理制度生产安全事故隐患排查治理制度应包括对隐患的分类与分级、编制隐患排查清单、制定隐患排查计划、实施隐患排查、隐患告知、隐患治理、重大事故隐患报告、隐患排查治理效果验证、持续改进及文件管理等关键活动。隐患排查治理制度应对隐患排查治理实施过程中的每项作业活动提出具体要求，明确责任部门（或责任岗位）、完成时限、工作方法、工作标准及相应的工作步骤、工作流程等。对于工程项目可能存在重大事故隐患的，隐患排查治理制度中还应对以下工作程序和工作方法作出规定：——对重大事故隐患的现状及原因进行分析；——对重大事故隐患的危害程度及整改难易程度进行评估；——编制重大事故隐患专项治理方案等。教育培训制度教育培训制度应包括计划编制、组织实施及师资力量审定等内容，明确培训任务、培训目标、培训类型、培训对象、培训形式、培训方法、培训内容，以及培训地点、时间安排、考核方式、考核标准、费用预算等。建筑施工企业应把对双重预防体系标准的培训工作纳入年度教育培训计划，对全体员工（包括各级管理人员、作业人员等）分层次、分时段进行培训。建筑施工企业、项目部开展对双重预防体系标准培训，应与三级安全教育、经常性安全教育、季节性教育、特种作业人员培训、转岗教育、事故后再教育及班组安全活动等工作同步开展，留存相关记录资料。考核奖惩制度建筑施工企业应制定双重预防体系运行考核制度，明确双重预防体系建设工作在安全生产工作中的权重，明确考核标准、考核频次、考核形式及奖惩标准，并对考核结果与被考核人员的薪酬挂钩等事项作出制度性安排。双重预防体系运行考核制度可涵盖在企业原有的制度文件中，但须另外增加有关双重预防体系建设方面的内容和要求。实施方案建筑施工企业、项目部应结合自身实际情况，分别制定双重预防体系建设实施方案，以指导、推进企业和项目部的双重预防体系建设工作。《实施方案》是为实现建筑施工企业、项目部双重预防体系建设目标所展开的一系列管理策划，是开展双重预防体系建设的行动计划，涉及资源配置、程序建立、职责分工、监控措施制定、绩效测量、管理评审及持续改进等内容。《实施方案》不仅要与重大风险管控和重大隐患排查治理相结合，还要考虑建筑施工企业、项目部的双重预防体系建设目标要求，满足技术上、经济上的可行性。《实施方案》编制人员应当具备相应的专业技能，能够熟练掌握双重预防体系标准的相关知识，了解建筑施工企业或工程项目的特点，以及建筑施工企业及项目部内、外部环境对开展双重预防体系建设工作的影响。建筑施工企业、项目部应当就双重预防体系建设工作目标和《实施方（如通过培训或召开班组会议等方式实现企业级实施方案建筑施工企业应当结合自身实际，制定双重预防体系建设实施方案（注：《实施方案》可与企业的职业健康安全管理方案或企业的标准化达标创建工作方案合二为一，但须增加有关双重预防体系建设方面的工作内容和工作要求）。建筑施工企业层级的双重预防体系建设《实施方案》应对风险分级管控体系标准所涉及的要素逐一作出规定，包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、控制措施确定、重大及较大风险控制措施评估、风险告知、风险分级管控、重大及较大风险分级管控效果验证、持续改进及文件管理等。建筑施工企业层级的双重预防体系建设《实施方案》应对隐患排查治理体系标准所涉及的要素逐一作出管理规定，包括对隐患的分类与分级、编制隐患排查清单、制定隐患排查计划、实施隐患排查、隐患告知、隐患治理、重大事故隐患报告、隐患排查治理效果验证、持续改进及文件管理等。建筑施工企业层级的双重预防体系建设《实施方案》还应对重大事故隐患的排查治理工作作出规定，即对重大事故隐患的现状及产生原因进行分析，评估其危害程度和整改难易程度，编制专项治理方案。重大事故隐患专项治理方案应包括以下内容，即治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案等。建筑施工企业级的双重预防体系建设《实施方案》是对双重预防体系标准所涉及要素的程序性规定，是项目双重预防体系建设《实施方案》的纲领性文件，应当为实现管理目标而对企业相关职能和层次的职责和权限作出安排，应当对项目双重预防体系建设《实施方案》的编制与实施作出明确规定。建筑施工企业级的双重预防体系建设《实施方案》应由企业负责人或管理者代表批准并发布。建筑施工企业级的双重预防体系建设《实施方案》应至少每年更新一次，并应适时进行更新，新更新《实施方案》应重新批准、重新发布。项目部级实施方案工程项目开工前，项目部应根据工程实际情况，制定项目部双重预防体系建设《实施方案》（注：《实施方案》可与项目部的职业健康安全管理方案或项目安全策划书等文件合二为一，但须增加有关双重预防体系建设方面的工作内容和工作要求）。项目部层级的双重预防体系建设《实施方案》应按照企业双重预防体系建设《实施方案》的规定，对风险分级管控体系标准所涉及的要素逐一项目部层级的双重预防体系建设《实施方案》应按照企业双重预防体系建设《实施方案》的规定，对隐患排查治理体系标准所涉及要素逐一作出管理规定，包括对隐患的分类与分级、编制隐患排查清单、制定隐患排查计划、实施隐患排查、隐患告知、隐患治理、重大事故隐患报告、隐患排查治理效果验证、持续改进及文件管理等。项目部层级的双重预防体系建设《实施方案》是对建筑施工企业双重预防体系建设《实施方案》的分解与细化，应对涉及的每项作业活动提出具体要求，明确责任人、完成时限、工作方法、工作标准及相应的工作步骤、工作流程等。当工程项目可能存在重大事故隐患时，项目部层级的双重预防体系建设《实施方案》应按照建筑施工企业双重预防体系建设《实施方案》的规定，对其治理工作做出详细安排，具体要求详见《手册》3.2.1的规定。项目部层级的双重预防体系建设《实施方案》应在工程项目开工前由《作业指导书》应明确施工时间、施工部位、施工顺序、施工方法、可能存在的安全风险、可能存在的事故隐患，以及相应的应急措施和隐患整改措施等。《作业指导书》应明确具体、可量化的操作及控制要求，突出指导性、针对性和可操作性。《作业指导书》应通过召开会议、悬挂标识标牌、模拟演示、书面交底等形式传达至每位作业人员，履行签字手续。附录三：风险点及风险点清单范例风险点划分风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。建筑施工企业、项目部应依据《山东省建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T3015-2017）、《山东省建筑施工企业安全生产风险分级管控体系实施指南》（DB37/T3134-2018）等标准规范，结合）称为作业活动类风险点。同时，本《手册》把建筑施工企业、项目部围绕安全生产工作的各类“管理活动”作为作业活动类风险点加以管控，如安全生产责任制的制定与考核、安全生产管理机构的设置、专职安全生产管理人员的配备、专项按照工程项目生产、生活过程中伴随风险的设施、部位、场所和区域划分风险点，即设备设施类风险点JGJ592011、《市政工程施工安全检查标准》（CJJ/T275-2018）和《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2013）等标准、规范所划定的分部分项工程、专业工程中伴随风险的设施、部位、场所和区域，不包括在这些设备设施类风险点内的作业活动。《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）中涉及的设备设施类风险点主要包括临时生产及生活设施、脚手架、高处作业吊篮、模板支架、卸料平台、作业平台、高处作业防护设施、施工临时用电设施、物料提升机、施工升降机、塔式起重机、流动式起重机械、土方机械、钢筋机械、木工机械、焊接机械、混凝土机械，以及吊钩、吊环、吊带、夹钳等辅助机具设施。《市政工程施工安全检查标准》（CJJ/T275-2018）中涉及的设备设施类风险点主要包括临时生产和生活设施（如临时板房、建筑围墙、《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2013）中涉及的设备设施类风险点主要包括地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、建筑屋面、建筑给排水及采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯、建筑节能等分部工程施工作业过程中所涉及的伴随风险的设施、部位、场所和区域，如基坑支护结构、砌筑用脚手架、高处作业吊篮等。按照在伴随风险的设施、部位、场所和区域内的作业活动划分风险点，即作业活动类风险点作业活动类风险点应当涵盖工程项目生产、生活等全过程，包括各类常规作业活动和非常规作业活动。其中，非常规作业活动是指在正常作业活动以外的各类临时性的、缺乏程序规定的作业活动，如：——重点防火部位的动火作业；——超重、超大构件吊装作业；——多工种交叉作业；——受限空间作业；——密闭空间作业；——对机械设备等的计划外或没有程序指导的维修作业；——临时性拆除安全防护设施；——供水、供电、供气等公用设施的临时性损坏；——极端恶劣气候条件下的作业活动；——考察或访问供应商、踏勘山体或道路等场外作业活动；——施工现场发生紧急状况等。作业活动类风险点应当包括《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB作业活动类风险点应当包括《建筑施工安全检查标准》（JGJ塔式起重机驾驶、维修、保养，以及顶升、加节、附墙等作业属于操作类作业活动；——基坑支护、脚手架搭设与拆除、施工升降机安装与拆除等作业属于安装、拆除类作业活动。（CJJ/T275-2018）中所涉及的专业工程实施过程中的作业活动，如脚手架的搭设与拆除、盾构机的始发与接收、隧道施工作业中的地质超前支护等。风险点排查技术管理、质量管理、材料管理、机械设备管理、人力资源管理、财务资金管理等专业人员采取查阅档案资料、现场调研、实地踏勘、座谈询问等方法，对分部分项工程、专项工程实施过程中的施工部位或施工工序、施工工艺、施工工法及管理活动等环节逐一加以分解，对其中存在的风险进行全方位、全过程排查。编制风险点清单建筑施工企业、项目部应按照规定分别编制风险点清单：建筑施工企业层级的风险点清单应按照《手册》附录三《设备设施类（LJAS-2-1-1）（LJAS-2-1-2）的样表格式进行填写，标明风险点名称、类别、存在的位置或岗位，以及可能导致的事故类型等相关信息。（LJAS-2-1-2）中提取与工程项目部相关的内容，补充部分在建筑施工企业层级风险点清单中没有包含，但确又在工程项目“现时已有”或“将来可能有”的风险点（以下称为“新发现的风险点”），形成工程项目层级的风险点清单。项目部层级的风险点清单应当按照《手册》附录三《设备设施类风险点清单》（LJAS-2-1-1）和《作业活动类风险点清单》（LJAS-2-1-2）的样表格式进行填写，标明风险点名称、类别、存在的位置或岗位，以及可能导致的事故类型等相关信息。建筑施工企业应当按照各项目部的上报情况，定期对建筑施工企业层级的风险点清单进行更新并发布。建筑施工企业层级的各类风险点清单由企业负责人或企业管理者代表至少每年批准并发布一次；项目部层级的各类风险点清单由项目负责人至少在地基基础阶段施工前、主体结构阶段施工前、装饰装修阶段施工前批准并发布一次，或至少每季度批准并发布一次。设备设施类风险点清单（范例） LJAS-2-1-1单位:×××建筑施工企业（或×××项目部） 编号：序号风险点名称设备设施名称类别型号区域位置是否属于特种设备可能导致事故类型1临时设施现场围墙专用设施彩钢板现场四周否坍塌2办公用房专用设施集装箱办公区否坍塌/火灾3乙炔瓶仓库专用设施岩棉板房施工现场否爆炸4模板支架钢管专用设施φ48.3×3.6材料堆场否坍塌5支架基础专用设施/筏板基础处否坍塌6支架架体专用设施/-1层作业面否坍塌7塔式起重机设备基础特种设备QTZ802#楼东侧是起重伤害8结构设施特种设备QTZ802#楼东侧是起重伤害9电器设施特种设备QTZ802#楼东侧是起重伤害10安全装置特种设备QTZ802#楼东侧是起重伤害11钢筋机械钢筋切断机通用设备GQ40钢筋加工场否机械伤害12钢筋弯曲机通用设备GW40钢筋加工场否机械伤害13钢筋调直机通用设备GT3-10钢筋加工场否机械伤害14临电设施外电防护架通用设备/3#楼南侧否触电15重复接零系统通用设备/作业楼层否触电16二级配电箱通用设备/作业楼层否触电…………填表： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日注：1“类别栏应填“专用设施“通用设备”“特种设备等内容；2建筑施工企业、项目部应分别填写。作业活动类风险点清单（范例） LJAS-2-1-2单位:×××建筑施工企业（或×××项目部） 编号：序号风险点名称作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频次可能导致事故类型1混凝土工程混凝土泵送泵管搭设混凝土作业区频繁进行高处坠落2混凝土场内运输混凝土作业区频繁进行车辆伤害3泵送混凝土混凝土作业区频繁进行机械伤害4混凝土浇筑混凝土布料混凝土作业区频繁进行坍塌5混凝土振捣混凝土作业区频繁进行触电6混凝土养护混凝土作业区频繁进行高处坠落7砌体工程砌体材料进场砌体堆放施工现场频繁进行物体打击8砂浆搅拌搅拌作业砂浆搅拌区特定时间进行机械伤害9搅拌机检修砂浆搅拌区定期进行机械伤害10材料运输装料作业施工现场频繁进行物体打击11运输作业施工现场频繁进行车辆作业12卸料作业主体结构频繁进行物体打击13砌体作业搭设操作平台主体结构特定时间进行高处坠落14操作平台验收主体结构特定时间进行/15砌筑作业主体结构频繁进行高处坠落16成品保护主体结构特定时间进行高处坠落17操作平台拆除主体结构特定时间进行高处坠落……填表： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 日注：该《作业活动类风险点清单》应当包括相关的安全管理活动。其中“活动频次填写“定期进行”、“频繁进行”、“特定时间进行”等内容。附件四：常用的危险源辨识方法建筑施工企业、项目部应对各类风险点中所存在的危险源进行辨识，并应随工作条件的变化、作业活动的实施，持续开展危险源辨识工作。企业主要负责人（或管理者代表）、项目负责人应分别组织其相应层级的施工管理、安全管理、技术管理、质量管理、材料管理、机械设备管对危险源的描述应能够说明事故发生的根源（如运转着的机械设备、辐射或能量源等（如在高处进行作业等（如手工提/举重物等），即把造成事故的原因描述清楚。如“钢丝绳长期磨损而未及时更换”是对危险源的描述，而不是把“钢丝绳由于长期磨损而发生断裂”的后果作为对危险源的描述。辨识范围危险源辨识应当覆盖建筑施工企业、工程项目的全部风险点，即设备设施类风险点和作业活动类风险点，并应充分考虑不同状态、不同环境等因素所带来的影响，包括：工程项目从启动、策划、投标、签约、准备、实施、竣工交付、回访、保修至项目撤销的全生命周期；常规作业活动和非常规作业活动；（包括承包方人员和访问者等及其活动；人的行为、能力和其他人为因素；响的因素；工作场所内，能够对有关人员的安全产生不利影响的基础设施、设备、设施、材料等；建筑施工企业、项目部的体制、人员发生变化，以及作业活动、材料或计划等发生变更；和活动出现不可逆的变化；关于工作场所附近或暴露于工作场所的人员的安全方面的法律法规要求发生变化；对工作区域、过程、装置、机械设备、操作程序或工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性；地形、地貌、地质、气候、气象、水文、植被、土壤等自然环境因素等。辨识方法建筑施工企业、项目部可采用工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）及工程分析法（EMA）等方法辨识危险源。工作危害分析法（JHA）主要用于辨识作业活动类风险点中的危险源，包括以下步骤：一是将作业活动划分为多道工序；二是分析每道工序中的潜在危险因素；三是在现有的控制措施条件下，对可能导致生产安全事故的类型及后果作出判断；四是形成危险源清单。当现有的安全控制措施不能满足安全生产需求时，建筑施工企业、项目部应根据现场的实际情况，制定新的安全控制措施，以保证安全生产。同时，当新的安全控制措施依然无法消除风险，或现场管控过程中依然具有较大风险时，建筑施工企业、项目部还应依次采取诸如强化对作业人员的教育培训力度、督促作业人员正确佩戴安全防护用品（用具）、制定应急处置方案等措施，以降低风险的危害程度。安全检查表法（SCL）安全检查表法（SCL）主要用于辨识设备设施类风险点中的危险源，包括以下步骤：一是收集有关法律、法规、规程、标准、制度及相关事故资料，编制一个能全面识别设备设施类风险点危险性的安全检查表；二是按照功能和结构特性将设备设施类风险点划分为若干个单元；三是分析每个单元潜在的危险因素；四是在现有的控制措施条件下，对可能导致生产安全事故的类型及后果作出判断；五是形成危险源清单。建筑施工企业、项目部采用安全检查表法（SCL）辨识危险源时，应针对不同的单元有所侧重，检查项目的内容应当随着工艺的改造、设备的变迁（移动）、环境的变化和生产异常情况的出现而不断修订、变更和完善，对凡能导致生产安全事故的一切不安全因素都应一一列出，确保各种不安全因素及时被发现或消除。危险源辨识建筑施工企业、项目部应组织相关部门、岗位及班组人员针对各类风险点开展危险源辨识活动，危险源辨识应当具有主动性、前瞻性和预防性。6441-1986）、《企业职工伤亡事故调查分析规则》（GB6442-1986），四种不安全因素主要包括以下内容：四种主要不安全因素序号类型不安全因素（1）操作错误，忽视安全，忽视警告；（2）造成安全装置失效；（3）使用不安全设备；（4）手代替工具操作；（存放不当；（6）冒险进入危险场所；1人的不安全行为攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩等）在起吊物下作业、停留；（9）机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作；（10）有分散注意力行为；（11）在必须使用个人防护用品用具作业或场合中，忽视其使用；（12）不安全装束；（13）对易燃、易爆等危险物品处理错误；（14）其他。（1）防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；（2）设备、设施、工具、附件有缺陷；2物的不安全状态（3）个人防护用品用具—防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官护具、听力护具、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；（4）生产（施工）场地环境不良；（5）其他。（1）照明不良；（2）通风不良；（3）噪声较大；（4）工作空间狭窄拥挤；3环境的不安全因素作业环境杂乱；高温、高湿；（7）作业场所粉尘、毒物等暴露；（8）容易引发崩塌、泥石流、洪水等地质灾害的作业环境；（9）容易引发风、水等狭管效应的生产、生活场所；（10）其他。4管理缺陷（1）技术和设计上有缺陷—工业构件、建筑物、机械设备、仪器仪表、工序号类型不安全因素艺过程、操作方法、维修检验等的设计、施工和材料使用存在问题；教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识；劳动组织不合理；对现场工作缺乏检查或指导错误；没有安全操作规程或不健全；没有或不认真实施事故防范措施；对事故隐患整改不力；其他。对设备设施类风险点中的危险源进行辨识建筑施工企业、项目部运用安全检查表法（SCL）对设备设施类风险（LJAS-2-1-1），（JGJ59-2011）（CJJ/T（GB50300-2013）等标准规范划定的专项工程、分部分项工程中的设备设施类风险点进行全面分析，辨识出其中的危险源，按照《危险源清单》（LJAS-5-2-1）的样表格式，做好相关记录。注：《危险源清单》（LJAS-2-2-1）为危险源辨识、风险评价、控制措施的确定及风险分级管控等管理活动中形成的过程资料，可根据建筑施工企业、项目部的管理习惯，直接填入《安全生产风险分级管控清单》（LJAS-2-4-1）中，可以不留存此资料。对作业活动类风险点中的危险源进行辨识建筑施工企业、项目部运用工作危害分析法（JHA）对作业活动类风（JA-5-1-2，（JGJ59-2011）275-2018）、《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2013）等标准规范划定的专项工程、分部分项工程中的作业活动类（LJAS-2-2-1）的样表格式，做好相关记录。注：《危险源清单》（LJAS-2-2-1）为危险源辨识、风险评价、控制措施的确定及风险分级管控等管理活动中形成的过程资料，可根据建筑施工企业、项目部的管理习惯，直接填入《安全生产风险分级管控清单》（LJAS-2-4-1）中，可以不留存此资料。可能导致的事故类型危险源是导致事故的根源、状态或行为，或（和）其组合。对危险源可能导致事故类型的分析，即是辨识危险源的特性，是确定危险源会对从业人员（包括承包方人员和访问者等）带来何种伤害的过程。如“高处作业人员未系安全带”这一状态属于危险源，“高处作业人员未系安全带会使操作人员发生高处坠落”这一结果属于危险源的特性。按照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）分类，建筑施工20火灾、高处坠落和坍塌等6类是建筑施工行业的主要伤害类型。附件五：危险源清单范例危险源清单（范例） LJAS-2-2-1单位:×××建筑施工企业（或×××项目部） 编号：序号分部分项及专项工程名称风险点类别危险源描述可能导致的事故类型1模板工程作业活动类高大模板支架搭设前未编制专项施工方案。/2作业活动类高大模板支架专项施工方案实施前未组织专家论证。/3作业活动类高大模板支架专项施工方案经专家论证后，未按照专家意见修改。/4设备设施类模板支架搭设所采用的钢管变形、锈蚀超过规范规定。坍塌5设备设施类现场未按照规定在模板支架的底部设置纵横向扫地杆。坍塌6设备设施类现场未按照专项施工方案的规定在模板支架上设置竖向剪刀撑。坍塌7作业活动类搭设模板支架的作业人员未按照规定佩戴安全带。高处坠落8作业活动类高大模板支架搭设完成后未组织进行验收即投入下一道施工工序。坍塌9吊装工程设备设施类现场所使用的自行式起重机，吊装作业前未将支腿全部伸出。起重伤害10设备设施类现场所使用的吊装钢丝绳，其磨损超过规范规定的限值。起重伤害/物体打击11作业活动类超过一定规模的吊装工程实施前未按照规定进行试吊作业。起重伤害/物体打击12作业活动类自行式起重机吊装过程中，起重仰角超过其额定值。起重伤害13作业活动类起重吊装作业前未对起重机司机、信号工等人员进行安全技术交底。/14临时设施设备设施类现场将临时办公用房建在了易发生泥石流的危险地段。坍塌15设备设施类现场对在塔式起重机覆盖范围的临时办公用房未采取防砸措施。物体打击16设备设施类临时办公、生活用房的承重架出现焊缝开焊现象。高处坠落…………编制： 日期： 年 月 日 审核： 日期： 年 月 注：该表格为危险源辨识、风险评价、控制措施的确定及风险分级管控等管理中形成的过程资料，可根据建筑施工企业、项目部的管理习惯，直接填入《风险控制措施及分级管控清单》（LJAS-2-4-1）中，可以不留存此资料。附件六：常用的风险评价方法建筑施工企业、项目部应按照规定对风险进行评价分级，原则上应优先采用专家直接判断法，当无法采用直接判断法进行评价分级时，可采用C。对风险进行定性、定量评价。通过对三种因素的不同等级分别设定分值，再以三个分值的乘D（危险性）来评价作业条件危险性的大小。即：D=L×E×C其中，D—危险源带来的风险值，值越大，说明该作业活动危险性大、风险大；L—发生事故的可能性大小；E——人员暴露在这种危险环境中的频繁程度；C——一旦发生事故会造成的损失后果。评价时，L、E、C的取值应建立在建筑施工企业现有控制措施的基础上，并遵循从严从高的原则。事故发生可能性（L）分值表分值事故发生的可能性10完全可以预料。6相当可能；或危害的发生不能被发现（没有检测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件或偏差。3可能但不经常；或危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。1可能性小，完全意外；或没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件，或在异常情况下类似事故或事件。0.5很不可能，可以设想；或危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测。0.2极不可能，或现场有充分有效的防范、控制、监控、保护措施，并能有效执行，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。0.1实际不可能。分值 暴露于危险环境中的频繁程度暴露于危险环境的频繁程度（分值 暴露于危险环境中的频繁程度10连续暴露6每天工作时间内暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露发生事故产生的后果（C）分值表分值发生事故产生的后果人员伤亡直接经济损失（万元）1002~3人死亡，或4~9人重伤300~1000401人死亡，或2~3人重伤100~300151人重伤20~1007伤残5~203轻伤1~51无伤亡≤1附件七：安全生产风险评价清单范例安全生产风险评价清单（范例） 单位:×××建筑施工企业（或×××项目部） 编号：序号分部分项及专项工程名称风险点类别危险源描述可能导致的事故类型风险等级1模板工程作业活动类高大模板支架搭设前未编制专项施工方案。/一级2作业活动类高大模板支架专项施工方案实施前未组织专家论证。/一级3作业活动类未按照专家意见修改高大模板支架专项施工方案。/一级4设备设施类模板支架搭设所采用的钢管变形、锈蚀超过规范规定。坍塌四级5设备设施类现场未按照规定在模板支架的底部设置纵横向扫地杆。坍塌三级6设备设施类未按照专项施工方案的规定在模板支架上设置竖向剪刀撑。坍塌三级7作业活动类搭设模板支架的作业人员未按照规定佩戴安全带。高处坠落四级8作业活动类高大模板支架搭设完成后未组织验收即投入下一道施工工序。坍塌一级9吊装工程设备设施类现场所使用的自行式起重机，吊装作业前未将支腿全部伸出。起重伤害三级10设备设施类现场所使用的吊装钢丝绳，其磨损超过规范规定的限值。起重伤害/物体打击三级11作业活动类超过一定规模的吊装工程实施前未按照规定进行试吊作业。起重伤害/物体打击一级12作业活动类自行式起重机吊装过程中，起重仰角超过其额定值。起重伤害三级13作业活动类技术交底。/三级14临时设施设备设施类现场将临时办公用房建在了易发生泥石流的危险地段。坍塌一级15设备设施类对在塔式起重机覆盖范围的临时办公用房未采取防砸措施。物体打击三级16设备设施类临时办公、生活用房的承重架出现