2025年期货从业资格之《期货法律法规》测试卷含答案详解【培优】

2025年期货从业资格之《期货法律法规》测试卷第一部分单选题(50题)1、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.商务部

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准主体。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、从业人员资格管理等工作，但并不负责核准期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，所以选项A错误。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格，选项B正确。国家外汇管理局主要负责外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间的结算、外汇汇率和外汇市场等业务，与期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的核准无关，所以选项C错误。商务部主要负责拟订国内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，起草国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的法律法规草案及制定部门规章等，不涉及期货公司人员任职资格核准，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。2、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

A.期货交易所

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B"

【解析】该题正确答案是B选项。中国证券监督管理委员会及其派出机构承担着对期货公司及其分支机构进行监督管理的法定职责。期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则等，但并非对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥自律管理、服务行业等作用，并非监督管理的行政主体；财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观经济管理事务，与期货公司及其分支机构的监督管理并无直接关联。所以依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。"3、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更经营范围时国务院期货监督管理机构作出决定的时间规定。依据相关法规，当期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。选项A“10日”、选项B“20日”以及选项C“1个月”均不符合相关规定的时间要求，所以本题正确答案选D。4、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.公证

B.电话

C.书面

D.面谈

【答案】：C

【解析】本题考查期货经营机构对投资者进行告知、警示的送达形式。根据相关规定，期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用书面形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。书面形式具有明确性、可留存性等特点，能够更好地保障投资者的知情权，同时也便于在出现纠纷时进行查证。选项A，公证是公证机构根据自然人、法人或者其他组织的申请，依照法定程序对民事法律行为、有法律意义的事实和文书的真实性、合法性予以证明的活动，告知、警示并不需要通过公证形式送达投资者。选项B，电话沟通虽能及时传达信息，但缺乏书面记录，难以保证投资者已充分理解和接受相关内容，也不便于留存和查证。选项D，面谈同样存在与电话沟通类似的问题，缺乏书面的确认和记录。综上，正确答案是C。5、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于风险监管指标预警标准的规定。对于规定“不得低于”定标准的风险监管指标，中国证监会设置的预警标准是达到规定标准的120%。当风险监管指标达到此比例时，便进入预警范围。所以该题正确答案是B。"6、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

【答案】：D

【解析】本题可根据期货从业人员的相关从业规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货市场具有不确定性和风险性，投资结果受到多种因素的影响，包括市场波动、宏观经济环境、政策变化等。期货从业人员为客户设计投资方案时，不能对客户账户盈亏做出承诺或保证。因为这种承诺既不符合市场实际情况，也违反了相关的行业规定和职业道德要求。所以选项A错误。选项B期货从业人员代理客户从事期货交易存在较大风险。一方面，可能会导致从业人员为了自身利益而过度交易，损害客户的利益；另一方面，代理交易也可能引发利益冲突和法律纠纷。根据相关规定，期货从业人员不得代理客户从事期货交易。所以选项B错误。选项C以本人或者他人名义从事期货交易，可能会引发利益冲突。例如，从业人员可能会利用自己的职务便利获取内幕信息，在个人交易中谋取不正当利益，这对其他投资者是不公平的，也违反了行业的行为准则。因此，期货从业人员禁止以本人或者他人名义从事期货交易。所以选项C错误。选项D期货交易具有高风险性，客户在参与期货交易前需要充分了解相关风险。期货从业人员在向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，有助于客户做出理性的投资决策，保护客户的利益。这是期货从业人员应尽的义务，也是符合行业规范的正确行为。所以选项D正确。综上，本题正确答案是D。7、中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】：A"

【解析】本题主要考查中国证监会派出机构对公司风险监管指标触及预警标准相关情况进行处理的时间规定。依据相关规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。所以该题答案选A。"8、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的相关时间规定。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题中该时间为5年，答案选C。9、期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更住所时应提交申请材料的主体。根据相关规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交规定的申请材料。选项A，迁出地期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等相关业务，并非期货公司变更住所提交申请材料的对象。选项B，迁出地工商行政管理机构主要负责工商登记、市场监管等工作，在期货公司变更住所这一事项上，不是其提交申请材料的主体。选项C，拟迁入地期货交易所同样是负责期货交易相关业务，不负责接收期货公司变更住所的申请材料。选项D，拟迁入地中国证监会派出机构对辖区内的期货公司具有监管职责，期货公司变更住所向其提交申请材料是符合规定的。综上，本题正确答案为D。10、在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国证监会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司首席风险官进行监督管理的机构。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织并监督期货交易、结算和交割等期货市场交易环节的相关活动，其职责重点在于维护期货交易的正常秩序和市场的平稳运行，并不负责对期货公司首席风险官进行监督管理，所以选项A错误。选项B：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构负责对期货公司首席风险官进行监督管理，以确保期货公司合规运营和风险管理工作的有效开展，所以选项B正确。选项C：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等职能，通过制定行业规范和准则，促进行业的健康发展，但它并非对期货公司首席风险官进行监督管理的法定机构，所以选项C错误。选项D：国务院国有资产监督管理机构国务院国有资产监督管理机构主要负责监管国有资产，确保国有资产的保值增值，其职责主要集中在国有资产的管理方面，与期货公司首席风险官的监督管理无关，所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。11、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.

A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务

C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证

D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

【答案】：B

【解析】本题可通过对每个选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A客户通过互联网下达交易指令，期货公司以适当的方式保存该交易指令是合理且必要的。这有助于在后续可能出现的交易纠纷、审计等情况下，有准确的交易指令记录可供查询和核实，以保证交易的合规性和透明度。所以该选项表述正确。选项B期货公司为客户提供的交易委托服务方式是多样的，除了互联网委托服务外，还可以有电话委托、书面委托等其他方式。说期货公司只能为客户提供互联网委托服务，这种表述过于绝对，不符合实际情况。所以该选项表述错误。选项C期货公司在传递交易指令前对客户账户资金进行验证，是为了确保客户有足够的资金来执行交易指令，避免出现客户账户资金不足而导致交易违约等情况，保障交易的正常进行和市场的稳定。所以该选项表述正确。选项D互联网交易存在一定的风险，如网络故障、信息安全等问题。期货公司为客户提供互联网委托服务时，对客户进行互联网交易风险的特别提示，能够让客户充分了解潜在风险，增强风险意识，做出更理性的投资决策。所以该选项表述正确。综上，表述错误的是选项B。12、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形。选项A监事长主要负责监督等职责，在相关规定中，监事长提议并非是会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形，所以选项A错误。选项B中国证监会作为期货市场的重要监管机构，其提议具有权威性和重要性，根据规定，中国证监会提议时，会员制期货交易所应当召开理事会临时会议，所以选项B正确。选项C总经理主要负责期货交易所的日常经营管理工作，总经理提议不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的法定情形，所以选项C错误。选项D按照规定，应当是1/3以上理事联名提议时，会员制期货交易所才应当召开理事会临时会议，而不是1/4以上理事联名提议，所以选项D错误。综上，答案是B。13、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码时，对投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额的要求。根据规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元，所以正确答案是B选项。14、会员制期货交易所会员大会由（）主持。

A.最大的会员

B.监事长

C.总经理

D.理事长

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所会员大会的主持主体相关知识。选项A，最大的会员通常在会员制期货交易所中并非是会员大会的主持者。会员大会的主持需要从组织架构的职责安排来确定，而不是依据会员规模大小，所以A选项错误。选项B，监事长主要负责监督等相关工作，其职责重点在于对会员制期货交易所的运营等进行监督，确保各项活动合规，并不负责主持会员大会，因此B选项错误。选项C，总经理主要负责会员制期货交易所的日常经营管理工作，其工作侧重于业务运营方面，并非会员大会的主持主体，所以C选项错误。选项D，理事长是会员制期货交易所的重要领导角色，在组织架构中承担着主持会员大会等重要职责，所以会员制期货交易所会员大会由理事长主持，D选项正确。综上，本题答案选D。15、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。根据相关规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。所以本题正确答案为C选项。"16、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司设立或者终止境内分支机构时，国务院期货监督管理机构派出机构作出批准或不批准决定的时间规定。依据相关规定，期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。所以本题正确答案是C选项。A选项20日、B选项1个月以及D选项3个月均不符合规定时间，故排除。17、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司开展期货介绍业务时对外担保及或有负债的相关规定。证券公司开展期货介绍业务时，存在对外担保及其他形式或有负债的限制条件。除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的一定比例。根据相关规定，这个比例为10％。因此，答案选C。18、下列（）情况下，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动的范围。选项A为客户设计套期保值、套利等投资方案，这属于期货公司为客户在投资规划方面提供的专业服务，是在合法合规且基于客户委托的情况下可以开展的营利性活动。通过为客户设计这些方案，能够帮助客户更好地在期货市场进行投资操作，实现资产的合理配置和增值，因此该选项不符合题意。选项B研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，这是期货公司为客户提供专业服务的重要基础工作。通过对市场的深入研究和分析，期货公司可以为客户提供更准确的市场信息和投资建议，协助客户做出更明智的投资决策，属于期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范畴，该选项不符合题意。选项C帮助客户拟定期货交易策略是期货公司可以为客户提供的服务内容，但代客户进行期货投资交易是不被允许的。期货交易具有较高的风险性，代客交易可能会引发一系列问题，如利益冲突、道德风险等，同时也违反了相关的监管规定。所以期货公司不能代客户进行期货投资交易，该选项符合题意。选项D提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，能够帮助客户提高风险管理意识和能力，降低投资风险。这是期货公司为客户提供的专业增值服务，也是基于客户委托可开展的营利性活动，该选项不符合题意。综上，答案选C。19、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金

【答案】：A

【解析】本题主要考查实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员收取的费用类型。A选项：结算担保金是实行会员分级结算制度的期货交易所为了应对结算会员违约风险而向结算会员收取的资金，用于担保期货交易的结算，该选项正确。B选项：风险准备金是期货交易所从收取的交易手续费中提取的，用于应对突发风险等情况，并非向结算会员收取，所以该选项错误。C选项：结算准备金是指会员为了交易结算，在交易所专用结算账户中预先准备的资金，它并非是实行会员分级结算制度的期货交易所向结算会员专门收取的特定资金类型，该选项错误。D选项：在期货交易相关规定中，并不存在“风险担保金”这一说法，该选项错误。综上，答案选A。20、拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查拟任人为境外人士时推荐人的相关规定。对于拟任人为境外人士的情况，规定允许推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员，所以正确答案是A选项。"21、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.15日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更业务范围时国务院期货监督管理机构作出决定的时间规定。依据相关法规，当期货公司变更业务范围时，国务院期货监督管理机构自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。所以选项C正确。选项A，15日并非该情形下作出决定的规定时间，故A错误；选项B，1个月也不符合法规规定的时间要求，故B错误；选项D，3个月同样不是此规定的时间，故D错误。综上，本题正确答案选C。22、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司聘请或者解聘会计师事务所的报告时限规定。根据相关规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。因此，答案选C。"23、期货公司董事长出现以下()情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A.辞职

B.被撤销任职资格

C.被认定为不适当人选而被解除职务

D.中国证监会对其进行监管谈话

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来判断期货公司在何种情形下不需要对董事长进行离任审计。分析选项A当期货公司董事长辞职时，意味着其离开了公司的管理岗位，这种情况下公司通常需要对其进行离任审计，以全面了解其在任职期间的工作表现、财务状况等方面的情况，所以选项A不符合题意。分析选项B如果董事长被撤销任职资格，说明其不再具备担任该职位的资格，公司有必要对其任职期间的履职情况进行审计，以明确其行为是否存在问题以及对公司造成的影响，因此选项B不符合题意。分析选项C当董事长被认定为不适当人选而被解除职务时，同样需要通过离任审计来核查其在任期间是否存在违反相关规定、损害公司利益等行为，所以选项C也不符合题意。分析选项D中国证监会对董事长进行监管谈话，这只是一种日常的监管措施，主要是为了了解情况、传达监管要求等，并不意味着董事长要离开其岗位，所以在这种情形下期货公司不需要对其进行离任审计，选项D符合题意。综上，本题答案选D。24、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构的职责。选项A负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是期货业协会的职责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以选项A符合题意。选项B制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施，这是国务院期货监督管理机构对期货从业人员管理方面的重要职责之一，能够规范期货从业队伍，保证期货市场的有序运行，因此该选项属于国务院期货监督管理机构职责。选项C开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于我国期货市场与国际接轨，借鉴国际先进经验和管理模式，提升我国期货市场的国际化水平和监管能力，此为国务院期货监督管理机构的职责范围。选项D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理，是国务院期货监督管理机构对期货市场进行全面监管的重要体现，能够维护期货市场的公平、公正、公开和稳定，所以该选项也属于国务院期货监督管理机构职责。综上，答案选A。25、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.公司董事会

D.公司住所地期货交易所

【答案】：A

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。A项：被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况，该项符合规定，故A项正确。B项：中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非被免职的首席风险官解释说明情况的对象，所以B项错误。C项：公司董事会是公司的决策机构，被免职的首席风险官通常不是向公司董事会解释说明情况，所以C项错误。D项：公司住所地期货交易所主要负责期货交易的组织、监督等工作，并非被免职的首席风险官解释说明的对象，所以D项错误。综上，答案选A。26、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可通过分析题目中营业部经理王某的行为，结合各选项规定的含义来判断其违反的规定。选项A：挪用客户保证金挪用客户保证金是指期货公司工作人员擅自将客户存放在期货公司的保证金用于其他用途，并非按照客户的意愿进行操作。在本题中，该客户存入5000万元准备进行红枣期货交易，但因某些原因一直未进行交易，而营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进多手期货合约。这一行为明显是王某未经客户允许，将客户的保证金挪作他用，符合挪用客户保证金的定义，所以选项A正确。选项B：违规划转客户保证金违规划转客户保证金通常指违反相关规定对客户保证金进行转移的操作，重点在于“划转”这一行为。而本题中王某是直接利用客户资金进行期货合约的买入，并非是对保证金进行划转操作，所以选项B不符合。选项C：收取保证金不入账收取保证金不入账是指期货公司在收到客户保证金后，没有按照规定将其记录在相应的账户中。但题干中并没有提及王某在收取客户保证金时未入账的情况，所以选项C不正确。选项D：不按照规定接受客户委托不按照规定接受客户委托主要涉及在接受客户交易指令时，未遵循相关规定的流程或要求。本题中客户尚未进行委托交易，不存在王某不按照规定接受客户委托的情形，所以选项D错误。综上，答案选A。""27、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A"

【解析】这道题考查期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时的期限规定。根据相关规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。所以本题正确答案是A选项。"28、《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C"

【解析】本题考查《外商投资期货公司管理办法》中关于外商投资期货公司的股权界定标准。依据该办法规定，外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司，所以本题的正确答案是C。"29、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。

A.套利

B.基差

C.套期保值

D.对冲

【答案】：C

【解析】本题主要考查国有以及国有控股企业进行境内外期货交易应遵循的原则。选项A，套利是指在两个不同的市场中，以有利的价格同时买进并卖出或者卖出并买进同种或本质相同的证券的行为，其目的是获取差价利润，并非国有以及国有控股企业进行境内外期货交易应遵循的原则，所以A选项错误。选项B，基差是指某一特定商品在某一特定时间和地点的现货价格与该商品在期货市场的期货价格之差，它主要用于衡量现货与期货价格之间的关系，不是企业进行期货交易应遵循的原则，所以B选项错误。选项C，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵销被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，主要目的是为了规避生产经营中的风险，套期保值符合这一需求和目的，所以国有以及国有控股企业进行境内外期货交易应当遵循套期保值的原则，C选项正确。选项D，对冲是指特意减低另一项投资风险的投资，它是一种在减低商业风险的同时仍然能在投资中获利的手法。但它不是国有及国有控股企业进行境内外期货交易应遵循的特定原则，所以D选项错误。综上，本题答案选C。30、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证监会批准设立的期货交易所的名称标注规定。根据相关规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。选项A只提及“商品交易所”，不全面；选项B仅提到“期货交易所”，同样不完整；选项D“金融交易所”不符合该规定要求。所以本题正确答案是C。31、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。

A.从业人员注册、客户服务等信息

B.从业人员注册、工作业绩等信息

C.从业资格注册、诚信记录等信息

D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】：C

【解析】本题主要考查中国期货业协会在建立期货从业人员信息数据库时应公示并及时更新的信息内容。选项A，客户服务信息通常属于比较具体和个性化的业务交流内容，并非协会需要统一公示和更新的关键信息，所以该选项不符合要求。选项B，工作业绩往往受到多种因素影响且具有一定的主观性和不稳定性，不是协会信息数据库重点关注和统一公示更新的核心范畴，故该选项不正确。选项C，从业资格注册是确认从业人员是否具备合法从业资格的重要依据，诚信记录则反映了从业人员在职业活动中的道德和信用状况，这两类信息对于行业监管和投资者了解从业人员情况至关重要，中国期货业协会应当建立数据库对其进行公示并及时更新，该选项正确。选项D，考试成绩只能代表从业人员过去参加考试的情况，不能直接反映其当前的从业状态和职业素养，并非协会信息数据库需要重点公示和更新的内容，所以该选项不合适。综上，答案选C。32、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例这一知识点。对于会员制期货交易所会员大会的召开有效性，有明确的规定。当会员大会有三分之二以上会员参加时，该会员大会才被认定为有效。这是期货交易相关制度中的重要内容，旨在保障会员大会能够充分代表会员的意愿，确保决策的科学性和公正性。在本题所给的选项中，A选项三分之一、C选项四分之一、D选项二分之一均不符合会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例要求。而B选项三分之二符合相关规定，所以本题正确答案是B。33、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息

B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录

C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录

D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货经营机构投资者适当性评估数据库应包含的内容。选项A：《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息是投资者适当性评估的基础信息，对准确评估投资者的风险承受能力、投资目标等至关重要，期货经营机构建立的投资者适当性评估数据库理应至少包含这些信息，所以该选项正确。选项B：投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录并非是评估数据库必须至少包含的内容，其对于整体的投资者信息收录和适当性评估并非最核心基础的信息，故该选项错误。选项C：投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录，仅体现了投资结果的一部分，不能全面反映投资者的综合情况，且不是数据库至少应包含的必要信息，故该选项错误。选项D：只记录投资者最近一次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等，不能完整展现投资者风险承受能力的动态变化过程，且不是评估数据库至少要包含的信息，故该选项错误。综上，本题正确答案是A。34、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货保证金安全存管监控机构发现问题后的报告对象。期货保证金安全存管监控机构承担着对保证金安全实施监控并进行每日稽核的重要职责，其目的在于保障期货市场保证金的安全，维护市场的稳定与秩序。当该机构在监控过程中发现问题时，需要将情况报告给具有监管权力和职责的部门，以便及时采取措施解决问题。选项A，期货交易所主要负责组织和监督期货交易活动、制定交易规则等，并不直接承担对保证金安全全面监管和问题处理的核心职责，所以期货保证金安全存管监控机构发现问题一般不向其报告。选项B，期货公司是经营期货业务的金融机构，是保证金的管理和使用主体之一，而不是对保证金安全实施全面监管和接收问题报告的上级监管部门，故不符合要求。选项C，期货保证金存管银行主要负责保证金的存放和资金划转等工作，它并非负责整体监管和处理保证金安全问题的主体，不是报告对象。选项D，国务院期货监督管理机构是对期货市场进行统一监督管理的法定部门，对期货市场的各个方面包括保证金安全具有全面的监管权力和职责。期货保证金安全存管监控机构发现保证金安全问题后，立即报告给国务院期货监督管理机构，能够使监管部门及时掌握情况并采取有效的监管措施，保障期货市场的正常运行和投资者的合法权益。因此，本题正确答案为D。35、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员近亲属从事期货交易的报告时限规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。因此本题正确答案为C选项。36、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易内幕信息知情人员违法交易的刑罚规定。根据相关法律法规，期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。所以选项A表述正确。选项B，“处3年以下有期徒刑或者拘役”的说法错误，正确的是“处5年以下有期徒刑或者拘役”，因此B选项排除。选项C，“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”表述错误，应为“并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金”，所以C选项排除。选项D，“处3年以下有期徒刑或者拘役”和“并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金”均表述错误，故D选项排除。综上，本题正确答案是A。37、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定来确定对期货公司交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额。依据《期货交易管理条例》，当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。所以本题正确答案是B选项。38、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司办理人员任职手续的时间规定。根据相关规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。所以本题正确答案选D。"39、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查单位从事内幕交易时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款标准相关知识。依据相关规定，单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。所以答案选D。选项A、B、C所涉及的罚款金额区间不符合该情形下的法定标准。40、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司申请从事期货投资咨询业务时对注册资本的要求。依据相关规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币1亿元，所以本题正确答案是A选项。"41、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（）。

A.依法履行了报告义务的

B.辞职的

C.公开声明的

D.向期货交易所报告的

【答案】：A

【解析】本题考查期货从业人员被迫执行违法违规指令时，可从轻、减轻或者免予行政处罚的情形。选项A：当期货从业人员被迫执行违法违规指令，依法履行了报告义务，表明其在一定程度上对违法违规行为进行了抵制和纠正，主观过错相对较小，依据相关规定，这种情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚，所以选项A正确。选项B：辞职本身并不能直接作为从轻、减轻或者免予行政处罚的依据，辞职只是一种离开岗位的行为，不能体现出对违法违规行为的正确处理和报告，不能说明其在被迫执行违法违规指令时采取了积极有效的措施，所以选项B错误。选项C：公开声明不具备明确的法律意义和规范要求，无法作为正式的处理方式来表明其对违法违规行为的正确应对，也不能体现其依法履行了相应义务，所以选项C错误。选项D：向期货交易所报告并不一定等同于依法履行了报告义务，依法履行报告义务有着明确的法律程序和要求，仅向期货交易所报告不能说明其报告的方式和内容符合相关规定，所以选项D错误。综上，本题答案选A。42、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A.期货公司规定的

B.期货经纪合同约定的

C.期货交易所规定的

D.中国期货业协会规定的

【答案】：B

【解析】本题主要考查客户对交易结算报告内容有异议时提出书面异议的时间规定依据。根据相关规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出。选项A，期货公司规定的时间并不具有普遍的规范性和法定依据；选项C，期货交易所规定的通常是关于交易规则、市场运行等方面的内容，并非是客户提出对交易结算报告异议的时间依据；选项D，中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理等工作，一般也不会规定客户提出交易结算报告异议的具体时间。所以本题正确答案是B。43、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司相关人员任职资格的核准主体。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。选项A中，中国证监会并不负责核准期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，所以该选项错误。选项B，核准主体是期货公司住所地的中国证监会派出机构，而非拟任人员所在地的中国证监会派出机构，该选项错误。选项D，中国期货业协会主要负责行业自律管理等相关工作，并不具备核准上述人员任职资格的职能，该选项错误。综上所述，正确答案是C。44、申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B

【解析】本题主要考查申请设立期货公司时，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织时其个人金融资产的要求。在设立期货公司的相关规定中，明确要求持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币3000万元，所以本题正确答案是B。45、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务提供服务的相关规定，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来分析各选项。选项A，证券公司不得代理客户进行期货交易。代理客户进行期货交易是期货公司的业务范畴，若证券公司代理客户进行期货交易，会使证券公司过度介入期货交易操作，增加交易风险和监管难度，不符合相关业务规范，所以该选项错误。选项B，代期货公司收付期货保证金也不在证券公司开展中间介绍业务的服务范围内。期货保证金的收付管理有着严格的规定和要求，由期货公司专门进行管理和操作，以保障保证金的安全和合规使用，证券公司代收付易引发资金管理混乱等问题，因此该选项错误。选项C，协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务应当提供的服务之一。证券公司通过协助期货公司为客户办理开户手续，能够在一定程度上发挥自身的客户资源和渠道优势，促进期货业务的开展，同时也便于对客户进行一定的前期服务和风险提示等工作，所以该选项正确。选项D，证券公司不能通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。证券资金账户和期货保证金账户是相互独立的，各自有其特定的功能和监管要求，若通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，会模糊资金界限，增加资金风险和监管难度，不符合业务规定，所以该选项错误。综上，本题正确答案是C。46、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】根据相关法规规定，设立期货公司这一事项，应当由国务院期货监督管理机构进行批准。国务院期货监督管理机构在期货市场监管体系中处于核心地位，承担着对期货市场各类主体的准入审批、日常监管等重要职责，具有宏观把控和全面监管的能力与权限，能够确保期货公司设立的规范性和安全性。国务院期货监督管理机构派出机构主要负责辖区内的具体监管执行和日常事务监督等工作，并不具备批准设立期货公司的权限；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能为行业自律、服务和传导，不负责期货公司的设立审批；期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责在于组织和监督期货交易等，也没有批准设立期货公司的权力。因此，本题正确答案是A。"47、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为次日有效

B.没有品种的，期货公司可以拒绝

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易指令的相关规定对各选项进行逐一分析。选项A在期货交易中，当客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有有效期限时，应当视为当日有效，而非次日有效。所以选项A说法不正确。选项B交易品种是期货交易指令的重要要素之一。如果客户下达的交易指令中没有明确品种，期货公司无法确定具体交易对象，为避免操作失误和风险，期货公司可以拒绝执行该指令。因此选项B说法正确。选项C在期货交易指令里，成交价格也是关键内容。当交易指令数量和买卖方向明确，却没有成交价格时，按照相关规定，应当视为按市价成交，这样能保证交易在合理的市场价格下顺利进行。所以选项C说法正确。选项D开平仓方向对于期货交易至关重要。若客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，但没有开平仓方向，通常应当视为开仓交易，这是行业内默认的处理方式。所以选项D说法正确。综上，本题答案选A。48、某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易的相关规则来判断损失的承担方。在期货交易中，当会员或客户的保证金账户余额不足时，期货交易所会及时通知其在规定时间内追加保证金。若会员或客户未能在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓，期货交易所有权对其持有的合约进行强行平仓。在本题中，某铜冶炼公司作为期货交易所的会员，于2015年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，导致该公司账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知该公司在规定时间内追加保证金，但该公司既未在规定时间内追加保证金，也未自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成了300万元的损失。由于该损失是因该公司自身未履行追加保证金或自行平仓的义务导致的，所以损失应由该公司自行承担。综上所述，答案选C。49、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司首席风险官相关监管措施的触发条件。根据相关规定，期货公司首席风险官连续2次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以本题正确答案是A选项。"50、公司制期货交易所总经理每届任期（）年，连任不得超过两届。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题考查公司制期货交易所总经理的任期规定。依据相关规定，公司制期货交易所总经理每届任期3年，且连任不得超过两届。因此在本题所给的选项中，答案选B。"第二部分多选题(20题)1、普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）。

A.填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料

B.经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求

C.经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险

D.经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查普通投资者申请转化为专业投资者的流程。A选项，普通投资者若要申请转化为专业投资者，需填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，并提交符合转化条件的证明材料。这是整个申请流程的起始步骤，是投资者表达转化意愿以及证明自身具备转化资格的重要环节，所以A选项正确。B选项，经营机构在收到投资者提供的资料后，需要对这些资料进行审核。通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，以确认其是否符合转化要求。这是保证专业投资者质量、筛选合适人员的关键步骤，所以B选项正确。C选项，当经营机构同意投资者转化时，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，并警示可能承担的投资风险。这有助于投资者清楚了解成为专业投资者后的权益与风险，保障投资者的知情权，所以C选项正确。D选项，若经营机构不同意投资者转化，应当告知其评估结果及理由。这体现了经营机构的告知义务，保障了投资者的合法权益，让投资者清楚自身未通过转化的原因，所以D选项正确。综上，ABCD四个选项均属于普通投资者申请转化为专业投资者的流程，本题答案选ABCD。2、期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（）。

A.将剩余委托资产返还给客户

B.及时撤销期货资产管理账户

C.及时结清相关费用

D.及时撤销非期货类投资账户

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司开展资产管理业务，在资产管理委托终止时应按照合同约定办理的手续。选项A：将剩余委托资产返还给客户是合理且必要的步骤。客户委托期货公司进行资产管理，当委托终止时，期货公司有义务将属于客户的剩余委托资产返还，以保障客户的财产权益，所以选项A正确。选项B：及时撤销期货资产管理账户能够避免后续可能出现的不必要风险和纠纷。委托终止后，该账户已无存在的必要，及时撤销可以确保账户信息的安全和管理的规范，所以选项B正确。选项C：及时结清相关费用是遵循公平交易原则的体现。在资产管理过程中，期货公司可能会产生一些服务费用等，委托终止时及时结清这些费用，能明确双方的经济往来，避免后续的经济纠纷，所以选项C正确。选项D：对于非期货类投资账户，在委托终止后也需要及时撤销。这有助于规范账户管理，防止账户被不当使用或产生额外的费用和风险，所以选项D正确。综上所述，ABCD四个选项均为期货公司在资产管理委托终止时应当按照合同约定办理的手续，本题答案选ABCD。3、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。

A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿

【答案】：AD

【解析】本题可根据期货投资者保障基金对不同类型投资者保证金损失的补偿原则来分析各选项。选项A对于个人投资者，期货投资者保障基金遵循对其保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿的原则。该选项准确描述了对个人投资者保证金损失的补偿方式，所以选项A正确。选项B由上述个人投资者补偿原则可知，超过10万元的部分应按90％补偿，而非80％，所以选项B错误。选项C对于机构投资者，期货投资者保障基金是对其保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿，并非按90％补偿，所以选项C错误。选项D该选项准确表述了对机构投资者保证金损失的补偿原则，即对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿，所以选项D正确。综上，本题答案选AD。4、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B.期货交易所、期货公司为债务人的

C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D.期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

【答案】：AC

【解析】本题主要考查人民法院依法冻结、划拨期货交易所、期货公司自有资金的条件。选项A有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，说明账户中存在属于期货交易所、期货公司的自有资金，这种情况下人民法院可以依法冻结、划拨该部分自有资金，所以选项A正确。选项B仅期货交易所、期货公司为债务人这一条件，并不能直接得出人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司自有资金的结论。因为还需要确定账户中是否有自有资金以及是否符合其他相关条件，所以选项B错误。选项C期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，结合选项A中证明保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金部分的证据，在这种情况下可以认定账户中有自有资金可供冻结、划拨，所以选项C正确。选项D期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金，这与人民法院能否冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金并无直接关联，不能作为人民法院依法冻结、划拨自有资金的条件，所以选项D错误。综上，本题正确答案选AC。5、期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有（）。

A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验

C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

D.注册资本不低于8000万元人民币

【答案】：AC

【解析】本题可根据期货公司从事期货投资咨询业务的相关资格规定，对各选项逐一分析：选项A根据相关规定，期货公司从事期货投资咨询业务，必须经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格。这是期货公司合法开展期货投资咨询业务的前提条件，只有获得该资格，才具备从事此项业务的合法性。所以选项A正确。选项B对于从事期货投资咨询业务的人员，并没有要求必须具备3年以上期货投资咨询业务从业经验。该选项所描述的从业经验要求并非必要条件，所以选项B错误。选项C从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格是合理且必要的要求。只有取得相应资格，才能证明其具备从事该业务的专业能力和知识，能够为投资者提供准确、专业的投资咨询服务。所以选项C正确。选项D法规中并未对从事期货投资咨询业务的期货公司作出注册资本不低于8000万元人民币的规定。因此该选项说法是错误的。综上所述，正确答案是AC。6、某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A.该决议须经全体理事1/2以上表决通过

B.做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

C.该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

D.做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

【答案】：AB

【解析】本题可依据期货交易所理事会决议的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A期货交易所理事会决议须经全体理事1/2以上表决通过，该选项符合期货交易所理事会决议的表决规定，故选项A正确。选项B召开理事会会议要求有2/3以上理事出席，所以做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席，选项B正确。选项C由前面分析可知，理事会决议是经全体理事1/2以上表决通过，而非经出席会议的理事的1/2以上表决通过，选项C错误。选项D根据规定，做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席，而不是1/2以上理事出席，选项D错误。综上，本题正确答案选AB。7、研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（）等内容。

A.期货公司名称及其业务资格

B.研究分析人员姓名

C.研究分析人员从业证号

D.制作日期

【答案】：ABCD

【解析】本题考查研究分析报告应载明的内容。我们逐一分析每个选项：-选项A：期货公司名称及其业务资格是研究分析报告中需要明确的重要信息。期货公司的名称能明确报告的主体，而业务资格则展示了该公司开展相关业务的合规性和专业性，有助于报告使用者了解报告来源的合法性和能力范围，所以该选项正确。-选项B：研究分析人员姓名同样是报告不可或缺的内容。明确研究分析人员姓名，使得报告的责任主体清晰，报告使用者可以知晓是谁进行的研究分析工作，方便进一步的沟通和责任追溯，因此该选项正确。-选项C：研究分析人员从业证号能够证明研究分析人员具备从事相关业务的资质。通过从业证号，报告使用者可以查询该人员的从业经历、资质情况等信息，增强对报告专业性和可靠性的信任，所以该选项正确。-选项D：制作日期反映了报告的时效性。研究分析往往与特定的时间背景相关，不同时间的市场情况、数据等可能存在较大差异，明确制作日期有助于报告使用者判断报告中的信息是否适用于当前情况，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均是研究分析报告应当载明的内容，本题答案选ABCD。8、孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下四个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A.张某是某期货公司的监事

B.王某是某期货公司的总经理，任职11个月

C.陈某是孙某原单位的总经理

D.钱某在某期货公司任监事会主席2年以上

【答案】：CD

【解析】本题可根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于申请期货公司独立董事职位推荐人的规定，对每个选项进行分析判断。选项A张某是某期货公司的监事。通常情况下，期货公司的监事在公司治理架构中的角色主要侧重于监督公司的运营和管理，其职责与独立董事的推荐要求可能并不直接相关。并且一般规定中，可能会认为监事在公司内部的监督职能与独立董事的独立性要求存在一定冲突，不能很好地从独立、客观的角度来推荐独立董事。所以张某不可以作为推荐人，该选项错误。选项B王某是某期货公司的总经理，任职11个月。虽然王某担任期货公司总经理这一高级管理职务，但任职时间仅11个月。在相关规定中，对于推荐人可能有一定的任职时长要求，以确保推荐人有足够的经验和对行业、公司的深入了解来做出合适的推荐。由于王某任职时间较短，可能不满足推荐人所需的任职时长条件。所以王某不可以作为推荐人，该选项错误。选项C陈某是孙某原单位的总经理。原单位的总经理对孙某的工作能力、品德等方面有一定的了解，能够基于对孙某过去工作表现的认识，从相对客观的角度为孙某撰写推荐意见，符合推荐人的条件。所以陈某可以作为推荐人，该选项正确。选项D钱某在某期货公司任监事会主席2年以上。钱某担任期货公司监事会主席长达2年以上，具有丰富的期货公司管理和监督经验，对行业和公司的情况有较为深入的了解。其较长的任职时间也体现了其在公司治理方面的稳定性和专业性，有能力从专业和独立的角度为孙某撰写推荐意见。所以钱某可以作为推荐人，该选项正确。综上，本题正确答案选CD。9、（2018年真题）期货交易所的职责包括（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.设计合约，安排合约上市

C.组织并监督交易、结算和交割

D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所的相关职责规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货交易所需要为期货交易提供一个合适的场所，以及相应的设施和服务，这是保障期货交易能够顺利进行的基础条件。若没有良好的交易场所、先进的设施以及优质的服务，期货交易将难以有序开展，因此提供交易的场所、设施和服务属于期货交易所的职责，选项A正确。选项B期货合约的设计需要充分考虑市场需求、交易品种特性等多方面因素，并且要合理安排合约上市的时间和节奏，以确保交易市场的稳定和活跃。期货交易所具备专业的人员和资源，能够完成合约设计和安排上市的工作，所以设计合约，安排合约上市是期货交易所的职责之一，选项B正确。选项C组织并监督交易、结算和交割是期货交易所的核心工作内容。在交易过程中，交易所要保证交易的公平、公正、公开；在结算环节，要准确核算交易双方的资金和盈亏；在交割阶段，要确保实物或现金的准确交付。只有做好这些工作，才能维护期货市场的正常秩序，因此组织并监督交易、结算和交割属于期货交易所的职责，选项C正确。选项D期货交易所通常有自己的章程和交易规则，会员在参与期货交易时必须遵守这些规定。交易所需要按照章程和交易规则对会员进行监督管理，包括对会员的交易行为、资金状况等进行审查和监督，以防止违规行为的发生，维护市场的健康发展。所以按照章程和交易规则对会员进行监督管理是期货交易所的职责，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于期货交易所的职责，本题答案选ABCD。10、期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）

A.期货交易所自有账户中的资金

B.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D.属于期货交易所自有的有价证券

【答案】：BC

【解析】本题可依据相关法律规定或对期货交易所账户资金及有价证券性质的理解来分析各个选项。选项A期货交易所自有账户中的资金，其所有权归属于期货交易所，当期货交易所作为债务人时，债权人请求冻结、划拨该自有账户中的资金是合理且可能被人民法院支持的。所以该选项不符合题意。选项B期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金，这些资金是会员为了进行期货交易而存入的特定资金，具有专款专用的性质，并非期货交易所的自有资金。从保障期货交易市场的正常秩序以及会员权益的角度出发，当期货交易所作为债务人时，债权人请求冻结、划拨该保证金账户中的资金，人民法院不予支持。所以该选项符合题意。选项C期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券，同样是会员为保障自身期货交易而提供的特定财产，并非期货交易所的自有财产。其目的是为期货交易提供担保和保障交易的顺利进行，因此当期货交易所成为债务人时，债权人请求冻结、划拨该用于充抵保证金的有价证券，人民法院不予支持。所以该选项符合题意。选项D属于期货交易所自有的有价证券，如同期货交易所自有账户中的资金一样，所有权属于期货交易所。当期货交易所以债务人身份存在时，债权人请求冻结、划拨这些自有有价证券是可能被法院支持的。所以该选项不符合题意。综上，本题正确答案是BC。11、期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B.执行客户开发管理制度

C.执行开户审核工作制度

D.完善业务流程与内部分工

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司落实投资者适当性制度的措施。选项A，制定投资者适当性标准的实施方案是落实投资者适当性制度的重要基础。通过制定详细、科学的实施方案，能够明确不同类型投资者的准入标准和适配的投资产品，确保投资者与产品风险相匹配，从而有效落实投资者适当性制度，故A选项正确。选项B，执行客户开发管理制度是落实投资者适当性制度的关键环节。在客户开发过程中，严格的管理制度可以确保对客户的风险承受能力、投资经验、财务状况等进行全面、准确的评估，避免不适合的投资者参与高风险的期货交易，故B选项正确。选项C，执行开户审核工作制度是落实投资者适当性制度的直接体现。开户审核工作能够在源头上把控投资者的资格，通过对客户提交的资料和信息进行严格审核，判断其是否符合适当性标准，防止不符合要求的投资者进入市场，故C选项正确。选项D，完善业务流程与内部分工有助于提高落实投资者适当性制度的效率和效果。合理的业务流程和明确的内部分工可以使各个环节的工作更加顺畅、有序，确保在客户开发、风险评估、产品销售等各个阶段都能准确地落实适当性要求，故D选项正确。综上所述，ABCD四个选项都是期货公司可以采取的落实投资者适当性制度的措施，本题正确答案为ABCD。12、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控。

A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易

B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易

C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易

D.资管部门人员E

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司资产管理业务交易监控制度的监控范围。选项A期货资产管理账户之间进行的可疑交易可能存在操纵市场、利益输送等违规行为，会对市场秩序和投资者利益造成损害。所以期货公司需要有效执行交易监控制度，对这类可疑交易进行监控，以确保市场的公平、公正和透明，故选项A正确。选项B非期货类投资账户之间进行的可疑交易同样可能涉及违规操作，影响市场的正常运行。期货公司作为金融机构，有责任对相关业务涉及的各类账户交易进行全面监控，包括非期货类投资账户之间的可疑交易，以维护金融市场稳定，因此选项B正确。选项C期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间的不公平交易，例如利用资产管理账户的信息优势为自己或特定客户谋取不当利益，会损害其他客户的合法权益。期货公司进行有效监控，能够避免这种不公平交易的发生，保障客户的公平竞争环境，所以选项C正确。选项D资管部门人员只是一个主体，并非交易行为，不在资产管理业务交易监控制度的监控范围内，故选项D错误。综上，本题答案选ABC。13、甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（）的委托从事中间介绍业务。

A.甲证券公司的金资期货公司

B.甲证券公司控股的期货公司

C.与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司

D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务时可接受委托的期货公司范围。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合一系列条件，其中就包括“全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制”。这意味着证券公司可以接受其全资拥有、控股的期货公司，以及与它被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务。选项A，甲证券公司的金资期货公司，虽然表述不是很清晰，但如果理解为甲证券公司资金投入成立的期货公司，也属于其关联范畴，是可以委托甲证券公司从事中间介绍业务的，所以该选项正确。选项B，甲证券公司控股的期货公司，满足上述规定中证券公司可接受委托的情形，所以该