期货从业资格之《期货法律法规》综合检测提分及1套参考答案详解

期货从业资格之《期货法律法规》综合检测提分第一部分单选题(50题)1、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关人员违规行为应受惩罚的规定。在本题案例中，营业部经理李某擅自利用客户王某的资金以自己名义买进多手期货合约，这种行为属于挪用客户保证金的违规行为。依据相关规定，对于挪用客户保证金的行为，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下罚款的表述与规定不符；选项B给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下罚款的说法也不符合相关规定；选项D给予警告，并处3万元以上5万元以下罚款的内容同样不符合实际规定。因此，本题正确答案是C。2、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的是（）。

A.要求该期货公司限期报送或者补充更正

B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定

C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告

D.要求该期货公司提交合规检查报告

【答案】：A

【解析】本题主要考查对《期货公司风险监管指标管理办法》规定的理解与应用，解题关键在于分析每个选项是否符合法规针对期货公司报送风险监管表存在重大遗漏时的处理规定。选项A依据《期货公司风险监管指标管理办法》，当中国证监会及其派出机构发现期货公司报送的风险监管报表存在问题时，要求期货公司限期报送或者补充更正属于合理且符合规定的行为。该期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，派出机构要求其限期报送或者补充更正，这有助于确保监管信息的完整性和准确性，符合法规要求，所以选项A正确。选项B仅因期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，不能直接认定该期货公司风险监管指标不符合规定。风险监管指标是否符合规定需要综合多方面因素进行判断，不能仅仅依据报表存在遗漏这一单一情况就做出认定。所以选项B错误。选项C题干仅表明该期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，并未提及该公司在重大业务决策方面存在问题，也没有相关规定表明仅因风险监管表存在遗漏，就要求该期货公司进行重大业务决策时提前向派出机构报送临时报告。所以选项C错误。选项D题干中没有体现出需要该期货公司提交合规检查报告的情形，不能因为风险监管表存在重大遗漏就要求其提交合规检查报告，这种要求缺乏相应依据。所以选项D错误。综上，正确答案是A。""3、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于申请期货公司总经理时所需推荐人书面推荐意见数量的规定。根据相关规定，申请期货公司总经理等高级管理人员任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。所以甲欲申请某期货公司总经理时，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，答案选A。4、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有损失

B.违法

C.有过错

D.提起诉讼

【答案】：C

【解析】本题主要考查人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时确定民事责任的主要原则。选项A分析有损失并不一定意味着当事人需要承担民事责任。在许多情况下，损失可能是由于市场风险、不可抗力等因素导致的，并非当事人的主观过错或违法行为所致。所以，仅以是否有损失作为确定民事责任的主要原则是不合理的，A选项错误。选项B分析违法是一个较为宽泛的概念，且在期货交易中，并非所有的民事责任都源于违法行为。有些情况下，当事人可能没有违反明确的法律法规，但由于其行为存在过错，给对方造成了损害，同样需要承担民事责任。因此，违法不是确定民事责任的主要原则，B选项错误。选项C分析在民事法律关系中，过错责任原则是确定民事责任的重要原则之一。在期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件中，判断当事人是否应承担民事责任，关键在于其是否存在过错。如果当事人在交易过程中存在故意或过失的行为，导致了侵权或合同无效的后果，那么其就应当承担相应的民事责任。所以，当事人是否有过错是确定民事责任的主要原则，C选项正确。选项D分析提起诉讼是当事人维护自身权益的一种途径，与确定民事责任的原则并无直接关联。无论当事人是否提起诉讼，民事责任的确定都应依据相关的法律规定和具体的事实情况，以当事人是否有过错为主要判断依据。所以，D选项错误。综上，本题的正确答案是C。5、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易中强行平仓损失的承担主体。当期货公司交易保证金不足，且未能按期货交易所规定时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权对其未平仓的期货合约强行平仓。从风险承担的逻辑来看，期货公司作为参与期货交易的主体，对自身的保证金状况有管理和维持的责任。保证金不足是期货公司自身的经营或操作问题导致的，由此引发的强行平仓损失，按照相关的市场规则和责任归属原则，应该由期货公司自行承担。选项A，期货交易所是按照交易规则和规定进行操作，在这种情况下强行平仓是其履行职责的行为，并非与期货公司共同承担损失，所以该项错误。选项C，期货交易所没有义务为期货公司自身保证金不足导致的损失负责，所以该项错误。选项D，期货交易所是依据规则行事，不存在承担主要责任的情况，所以该项错误。综上，正确答案是B。6、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，

A.自身利益优先；先开发的客户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先；公平对待

D.自身利益优先；公平对待

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在从事期货投资咨询业务且与客户存在利益冲突时的处理原则。当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突时，从职业道德和行业规范的角度出发，必须将客户利益置于首位。因为客户是公司业务的服务对象，只有保证客户利益，才能维护行业的健康稳定发展以及公司的长远信誉。所以“自身利益优先”的选项A和D不符合要求，可予以排除。在面对多个客户时，无论客户开发的先后顺序如何，都应该秉持公平对待的原则。不能因为先开发的客户就给予特殊待遇，而忽视后开发客户的合理权益，这样才能体现行业的公正性和专业性，所以“先开发的客户利益优先”的选项B不准确。综上所述，正确答案是客户利益优先且公平对待，即选项C。7、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书。

A.外汇管理局管理部门

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院商务主管部门

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查外资持有股权的期货公司申请办理外商投资企业批准证书的主管部门。《期货交易管理条例》等相关规定旨在明确不同监管部门的职责分工，以保障期货市场及相关企业的规范运营。对于外资持有股权的期货公司，其申请办理外商投资企业批准证书的事宜，需向特定的官方部门提出。选项A，外汇管理局管理部门主要负责外汇收支、外汇市场等方面的管理和监督工作，并不负责办理外商投资企业批准证书，所以A选项错误。选项B，中国证券监督管理委员会是对证券期货市场进行集中统一监管的机构，其主要职责集中于市场监管、规则制定等方面，并非办理外商投资企业批准证书的部门，因此B选项错误。选项C，国务院商务主管部门负责外商投资企业的设立、变更等相关审批和管理工作，外资持有股权的期货公司按法律、行政法规规定，应向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律、服务、传导等工作，不具备办理外商投资企业批准证书的职能，故D选项错误。综上，本题正确答案是C。8、客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

A.该客户的保证金

B.期货公司的自有资金

C.期货公司的风险准备金

D.期货交易公司的储备金

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司处理客户违约时承担违约责任的资金顺序。在期货交易中，当客户在期货公司违约时，按照规定，期货公司应先以该客户的保证金承担违约责任。保证金是客户为了进行期货交易而预先存入期货公司的资金，用于保证其履行期货合约。当客户违约时，首先使用其自身的保证金来弥补可能产生的损失，这样既符合资金使用的逻辑顺序，也能最大程度地保障期货公司和其他客户的利益。而期货公司的自有资金是公司用于自身运营和发展的资金；期货公司的风险准备金主要是为了应对可能出现的系统性风险等情况而设立的资金；题干中“期货交易公司的储备金”并非规范的专业术语，且在处理客户违约问题时，不是首先使用的资金。综上所述，答案选A。9、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A.公正

B.安全

C.公开

D.公平

【答案】：B

【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来对选项进行分析判断。选项A：公正公正通常是指在处理事务、做出裁决等方面不偏袒任何一方，强调的是一种公平合理的态度和行为准则。它主要适用于评价决策过程、裁判行为等是否公平正义，与期货交易数据传送的特性并无直接关联，所以该选项不符合要求。选项B：安全证券公司协助维护期货交易系统的稳定运行时，保证期货交易数据传送的安全是至关重要的。交易数据包含了大量的敏感信息，如客户的交易指令、资金信息等，只有确保数据传送的安全性，才能防止数据泄露、篡改等情况的发生，保障期货交易的正常进行和投资者的合法权益，因此该选项符合题意。选项C：公开公开一般是指信息向社会公众披露，让大众知晓。其重点在于信息的透明度和可获取性，与交易数据传送过程中需要保障的特性不同，所以该选项不正确。选项D：公平公平主要侧重于强调在交易过程中各方的机会均等、待遇平等，是一种关于交易环境和规则的要求。而题干强调的是交易数据传送的特性，公平并非描述数据传送的恰当词汇，所以该选项也不合适。综上，答案选B。10、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司客户保证金不足的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：调减注册资本注册资本是公司在登记机关登记注册的资本额，是公司承担民事责任的财产基础。客户保证金不足的情况与公司调减注册资本并无直接关联，调减注册资本通常涉及公司的重大战略决策、资本结构调整等方面，而不是由于客户保证金不足导致，所以A选项错误。选项B：增加净资本净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当客户保证金不足且未追加时，期货公司面临着一定的风险，而不是需要增加净资本。增加净资本一般是为了满足更高的业务要求、增强公司的抗风险能力等积极的发展需求，与本题中客户保证金不足的情况不相关，所以B选项错误。选项C：调减净资本当客户刘某收到期货公司追加保证金的通知却未加以理睬时，意味着期货公司面临客户保证金不足的风险敞口。由于客户保证金不足可能导致期货公司需要动用自身资金来弥补潜在的损失，因此需要相应调减净资本，以反映公司实际承担的风险状况，所以C选项正确。选项D：增加流动负债流动负债是指将在1年（含1年）或者超过1年的一个营业周期内偿还的债务。客户保证金不足并不直接导致期货公司增加流动负债，增加流动负债通常是为了满足公司的资金需求、扩大业务等情况，与本题场景不符，所以D选项错误。综上，答案选C。11、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（）。

A.期货交易所的期货公司结算会员

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来逐一分析选项。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指期货公司；期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。选项A：期货交易所的期货公司结算会员并不在该准则所定义的机构范围内，所以该项符合题意。选项B：期货公司属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以该项不符合题意。选项C：期货投资咨询机构同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以该项不符合题意。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构也是《期货从业人员执业行为准则（修订）》里所定义的机构之一，所以该项不符合题意。综上，答案选A。12、期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司申请设立分支机构时提交风险监管报表的时间要求。依据相关规定，期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月末的风险监管报表。所以本题正确答案选C。"13、期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.30%30%

B.30%50%

C.50%30%

D.50%50%

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织时的财务指标要求。对于持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的情形，规定其净资产应不低于实收资本的一定比例，或有负债应低于净资产的一定比例，并且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。逐一分析各选项：-A选项：净资产不低于实收资本的30%，或有负债低于净资产的30%，不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：同样，净资产不低于实收资本的30%，或有负债低于净资产的50%，也不符合要求，B选项错误。-C选项：净资产不低于实收资本的50%，但或有负债低于净资产的30%并非正确比例，C选项错误。-D选项：根据规定，期货公司中持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。14、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司制作、提供研究分析报告时不得侵犯他人的权利类型。逐一分析各选项：-选项A：隐私权是指自然人享有的私人生活安宁与私人信息秘密依法受到保护，不被他人非法侵扰、知悉、收集、利用和公开的一种人格权。而期货公司的研究分析报告主要涉及的是知识成果方面，与隐私权并无直接关联，所以A选项错误。-选项B：专利权是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权。虽然研究分析报告可能会涉及一些有创新性的内容，但“专利权”不能全面涵盖研究分析报告中可能涉及的所有权利类型，研究分析报告还可能包括文字作品、数据等多种形式的成果，所以B选项错误。-选项C：知识产权是人们对其智力劳动成果所享有的法定权利，涵盖了著作权、专利权、商标权等多种权利类型。期货公司制作、提供的研究分析报告通常包含了作者的智力劳动成果，如文字表达、数据分析等，这些都属于知识产权的范畴，期货公司在制作和提供报告时不得侵犯他人的知识产权，所以C选项正确。-选项D：商标权是商标专用权的简称，是指商标主管机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法律保护的专有权。商标主要用于区分商品或服务的来源，与期货公司的研究分析报告本身的内容没有直接关系，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。15、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A.审查

B.监督

C.举证

D.执行

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司对客户交易指令入市交易应承担的责任。选项A，审查责任通常侧重于在交易指令下达前对指令本身的合规性、完整性等方面进行检查，而题干强调的是对交易指令是否入市交易的责任界定，审查并不直接针对是否入市这一事实，所以A项不符合要求。选项B，监督责任更侧重于对交易过程的全面监控，包括交易的合规性、风险状况等多方面，但对于证明交易指令是否真正入市交易并非核心责任，所以B项不正确。选项C，举证责任是指当事人对自己提出的主张有收集或提供证据的义务。在期货交易中，期货公司有能力和义务证明客户的交易指令是否入市交易，即承担举证责任，所以C项正确。选项D，执行责任主要是指按照客户的交易指令进行操作，但这并不能等同于对交易指令是否入市交易承担证明责任，所以D项不合适。综上，答案选C。16、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D"

【解析】此题考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于中国证监会审批证券公司申请介绍业务的时间规定。依据该办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内做出批准与否的决定，所以答案选D。"17、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B

【解析】本题考查中国期货业协会对期货从业人员的管理方式。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责之一便是对期货从业人员实施自律管理。自律管理是行业协会依据行业规范和准则，对会员及从业人员进行自我约束、自我监督和自我管理的一种管理模式，有助于维护行业的正常秩序和健康发展。备案管理通常侧重于对相关信息的登记存档，并非协会对从业人员的主要管理方式；行政管理一般是政府行政部门运用行政权力进行的管理；全面管理表述过于宽泛，不能准确体现协会对期货从业人员管理的本质特征。因此，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，答案选B。18、期货交易所向会员收取的保证金，属于（??）所有。

A.期货公司

B.会员

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所保证金的所有权归属。在期货交易中，保证金是会员向期货交易所缴纳的资金，用于保证其履行期货合约的义务。期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于会员。虽然保证金由期货交易所进行管理，但本质上是会员的资金，并非期货公司、期货交易所或国务院期货交易管理机构所有。选项A，期货公司主要是接受客户委托进行期货交易等业务，保证金并非属于期货公司。选项C，期货交易所只是负责保证金的管理和相关操作，保证金所有权不属于期货交易所。选项D，国务院期货交易管理机构主要承担对期货市场的监督管理职责，保证金不归其所有。所以本题正确答案是B。19、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同

【答案】：B

【解析】本题可根据期货经纪业务中合同无效时交易结果承担主体的相关规定来进行分析。题干中明确指出不具有主体资格的经营机构从事期货经纪业务使合同无效，且该机构按客户的交易指令入市交易。在这种情况下，虽然期货经纪合同无效，但交易是按照客户的指令进行的。由于交易指令反映了客户的交易意愿和决策，所以交易结果应由客户承担。经营机构虽不具有主体资格导致合同无效，但已按客户指令入市交易，交易并非是由经营机构的自主行为导致的特定结果，所以经营机构不应承担交易结果，A选项错误。期货交易所是期货市场的交易场所和组织管理机构，它并不直接参与客户的具体交易决策和执行，主要负责市场的组织、监管等职能，所以交易结果不应由期货交易所承担，C选项错误。因为交易是完全按照客户的指令进行的，交易结果的产生与客户的指令直接相关，并非是客户和经营机构共同决策导致的结果，所以不应由客户和经营机构共同承担交易结果，D选项错误。综上，答案选B。20、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员自律管理具体办法的制订主体。A选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但期货从业人员自律管理的具体办法并非由其制订，所以A选项错误。B选项，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策，制定期货从业人员的自律管理办法等，因此期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，B选项正确。C选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，并不负责制订期货从业人员自律管理的具体办法，所以C选项错误。D选项，国家商务部是主管国内外贸易和国际经济合作的国务院组成部门，其职责主要涉及国内外贸易、对外经济合作等领域，与期货从业人员自律管理的具体办法制订无关，所以D选项错误。综上，答案选B。21、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。

A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

B.期货公司必须对预计负债进行专项说明

C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。在实际的监管过程中，为了更好地掌握期货公司的风险状况和财务情况，中国证监会派出机构有权根据实际情况要求期货公司对预计负债进行专项说明，该选项符合规定。B选项：题干中说的是中国证监会派出机构“可以”要求期货公司对预计负债进行专项说明，并非期货公司“必须”对预计负债进行专项说明，所以该选项错误。C选项：若期货公司可以准确确认预计负债，通常无需相应核减净资本金额。只有在有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，才会有进一步关于净资本调整的措施，所以该选项错误。D选项：有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额，而不是核增净资本金额，该选项错误。综上，正确答案是A。22、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。

A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户

B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理

C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司客户保证金管理使用的相关规定。选项A：客户将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户，这是为了保障保证金的安全和透明，便于监管机构对保证金的流向进行监控，该表述符合相关规定，因此选项A正确。选项B：客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理，这样可以避免期货公司将客户保证金与自有资金混淆，防止客户保证金被挪用，保障客户资金的安全，该表述正确，因此选项B正确。选项C：期货公司向客户收取的保证金，在客户有要求时支付可用资金，这是合理的操作，符合期货交易中客户对资金支配的正常需求，该表述合理，因此选项C正确。选项D：客户的保证金和委托资产属于客户资产，其所有权归客户单独所有，而非由期货公司和客户共同所有。期货公司只是负责对客户保证金进行管理和操作，不能拥有客户资产的所有权，所以选项D表述错误。综上，答案选D。23、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。

A.咨询服务收费标准

B.业务资格

C.从业人员资格

D.服务内容和投诉方式

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司按照有关规定应当公示的信息内容。选项A：咨询服务收费标准并非期货公司按照有关规定必须公示的信息内容，所以该选项符合题意。选项B：业务资格是期货公司重要的信息内容，向社会公示其业务资格，有助于投资者了解公司的合法合规经营范围和能力，是应当公示的，所以该选项不符合题意。选项C：从业人员资格能反映公司从业人员的专业素养和合规水平，对投资者了解公司的服务质量有重要参考价值，属于应当公示的信息，所以该选项不符合题意。选项D：服务内容能让投资者清楚了解期货公司提供的具体服务项目，投诉方式则保障了投资者在遇到问题时能够及时反馈和维权，这两者都是应当公示的信息，所以该选项不符合题意。综上，答案是A。24、王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（）。

A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B.参加协会组织的专项后续执业培训

C.自我反省，公开道歉

D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货从业人员执业行为准则》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：在处分期间不得从事任何与期货相关的活动期货从业人员受到暂停从业资格处分，只是在一定期限内暂停其从业资格，并非在处分期间完全不得从事任何与期货相关的活动。在暂停从业资格处分期间，从业人员仍可从事一些与期货业务相关但不需要从业资格的辅助性工作等。所以该选项错误。选项B：参加协会组织的专项后续执业培训《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员受到暂停从业资格处分后，需要参加协会组织的专项后续执业培训，以提升其专业素养和职业道德水平，使其更好地理解和遵守行业规范，符合规定要求。所以该选项正确。选项C：自我反省，公开道歉受到暂停从业资格处分后，重点在于通过培训等方式提升自身素质和合规意识，并没有规定要进行公开道歉。公开道歉并不是《期货从业人员执业行为准则》中对于受到暂停从业资格处分后的必然要求。所以该选项错误。选项D：向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为在《期货从业人员执业行为准则》中，并没有要求受到暂停从业资格处分的人员向期货业协会递交保证书承诺不再从事违法行为。其主要规范的是通过培训等措施来促使从业人员改进。所以该选项错误。综上，答案选B。25、国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A.国务院商务主管部门

B.国务院财政部门

C.工商管理机构

D.国务院银行业监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题考查期货投资者保障基金筹集、管理和使用具体办法的制定主体相关知识。依据相关规定，国家根据期货市场发展的需要设立期货投资者保障基金，而该基金的筹集、管理和使用的具体办法，是由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定的。选项A，国务院商务主管部门主要负责宏观的内外贸易和国际经济合作相关工作，并不负责期货投资者保障基金相关办法的制定，所以A项错误。选项B，国务院财政部门在国家财政资金的管理、分配等方面发挥着重要作用，期货投资者保障基金涉及资金的筹集、管理和使用，与财政部门职能相关，会同国务院期货监督管理机构制定具体办法符合规定，B项正确。选项C，工商管理机构主要负责市场监管和行政执法等工作，和期货投资者保障基金具体办法的制定关联不大，C项错误。选项D，国务院银行业监督管理机构主要对银行业金融机构及其业务活动进行监督管理，与期货投资者保障基金的相关办法制定并无直接关系，D项错误。综上，本题正确答案是B。26、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

A.证券销售从业人员资格

B.期货从业人员资格

C.证券投资咨询资格

D.期货投资咨询资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员所需具备的资格。各选项分析A选项：证券销售从业人员资格证券销售从业人员资格主要是用于从事证券销售相关工作，侧重于证券产品的推销等业务。而证券公司从事期货中间介绍业务是与期货交易相关，并非单纯的证券销售业务，所以该专业人员不需要具备证券销售从业人员资格，A选项错误。B选项：期货从业人员资格在证券公司从事期货中间介绍业务时，专业人员需要对期货业务有深入的了解和操作能力。期货从业人员资格是进入期货行业的基本准入条件，具备该资格才能从事与期货相关的业务活动，包括在证券公司开展期货中间介绍业务，所以该专业人员必须具备期货从业人员资格，B选项正确。C选项：证券投资咨询资格证券投资咨询资格主要针对的是为投资者提供证券投资分析、预测或者建议等服务。证券公司从事期货中间介绍业务重点在于期货业务的介绍与衔接，并非主要进行证券投资咨询工作，因此不需要具备证券投资咨询资格，C选项错误。D选项：期货投资咨询资格期货投资咨询资格是为投资者提供期货投资分析、预测或者建议等专门的咨询服务时所需具备的资格。证券公司从事期货中间介绍业务主要是为期货公司介绍客户，并非主要开展期货投资咨询活动，所以不需要具备期货投资咨询资格，D选项错误。综上，答案选B。27、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格的盈利条件。依据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，在申请日前3个会计年度中，至少1年盈利。所以该题正确答案是A选项。"28、（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.中国证监会

B.财政部

C.保障基金管理机构

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查保障基金专用账户的设立主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非设立保障基金资金专用账户的主体。选项B，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，分析预测宏观经济形势，参与制定宏观经济政策等工作，不承担以保障基金名义设立资金专用账户的职责。选项C，保障基金管理机构负责保障基金的管理与运作，为确保保障基金的安全和规范使用，应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金，所以该选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不负责以保障基金名义设立专用账户。综上，答案选C。29、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货从业人员执业行为准则的相关知识。破题点在于分析题干中刘某的行为特点，并与各个选项所涉及的准则进行对比。分析题干刘某作为甲期货公司从业人员，在未获得所在机构甲期货公司同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，这可能会使刘某在两个期货公司的业务之间产生实际或潜在的利益冲突。对选项进行逐一分析A选项：“不得以他人名义参与期货交易”，题干中刘某并没有以他人名义参与期货交易的行为，所以该选项不符合题意。B选项：“不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易”，题干中未提及刘某有虚假宣传、诱骗客户的相关内容，因此该选项也不正确。C选项：“不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金”，题干重点在于刘某私下将客户介绍给其他公司这一行为，而非返还佣金的问题，所以该选项也不符合。D选项：“除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务”，刘某私下将客户介绍给乙期货公司的行为，实际上已经产生了可能与甲期货公司业务利益相冲突的情况，且未得到甲期货公司的同意，违反了该准则。综上，本题答案选D。30、《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官管理规定》

【答案】：A"

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定依据是《期货交易管理条例》。《期货交易管理条例》是期货市场的重要法规，它对期货交易的基本规则、市场主体的权利义务等作了全面规定，为《期货公司金融期货结算业务试行办法》的制定提供了上位法依据和基本准则。而《期货公司管理办法》主要侧重于对期货公司的设立、变更、终止等一般性管理方面的规定；《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》聚焦于期货公司相关人员的任职资格管理；《期货公司首席风险官管理规定》着重规范期货公司首席风险官的职责、履职保障等内容，它们均不是《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的直接依据，所以本题答案选A。"31、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法规另有规定的除外。

A.20%

B.80%

C.60%

D.40%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司接受客户全权委托进行期货交易时对损失赔偿责任的规定。根据相关规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%，但法律、行政法规另有规定的除外。所以本题正确答案是B。32、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A.中国证券监督管理委员会

B.财政部

C.中国期货业协会

D.商务部

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所组织形式批准主体的相关知识。在期货市场的管理体系中，不同的机构有不同的职责和权限。中国证券监督管理委员会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理。对于期货交易所采取会员制或者公司制的组织形式这一重要事项，需要有一个具备权威性和监管能力的机构进行批准，而中国证券监督管理委员会凭借其职责定位，有权力和能力对该事项进行审批，以保障期货市场的规范、有序运行。财政部主要负责财政收支、财税政策等宏观经济管理方面的事务，与期货交易所组织形式的批准并无直接关联。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，并不具备批准期货交易所组织形式的行政权力。商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，和期货交易所组织形式的审批工作不相关。综上，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式，本题正确答案是A选项。33、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查证券公司从事介绍业务所需取得的资格。选项A根据相关规定，证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得介绍业务资格，并且要审慎经营，同时对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。所以选项A正确。选项B证券公司从事介绍业务并非是取得证监会的书面授权，而是需要取得相应的介绍业务资格，故选项B错误。选项C从事介绍业务不需要期货业协会的授权文件，而是要有介绍业务资格，所以选项C错误。选项D期货经纪业务资格与证券公司从事介绍业务所需的资格不同，证券公司从事介绍业务应取得介绍业务资格，而不是期货经纪业务资格，因此选项D错误。综上，答案选A。34、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。

A.单个股东的持股比例增加到3％

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％

C.单个股东的持股比例增加到1％

D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司股权变更需经中国证监会或其派出机构批准的情形。依据相关规定，期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上时，其股权变更应当经中国证监会或其派出机构批准。下面对各选项进行分析：-选项A：单个股东的持股比例增加到3%，未达到5%的标准，不需要经中国证监会或其派出机构批准。-选项B：有关联关系的股东合计持股比例增加到6%，超过了5%，符合需经中国证监会或其派出机构批准的条件，该选项正确。-选项C：单个股东的持股比例增加到1%，远低于5%，无需经相关部门批准。-选项D：有关联关系的股东合计持股比例增加到3%，未达到5%的要求，不需要经过批准。综上，答案选B。35、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（）签署监管合作备忘录。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：C

【解析】本题主要考查拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构签署监管合作备忘录的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责制定行业规范、开展行业培训等自律管理工作，并不承担与境外期货监管机构签署监管合作备忘录的职责，所以A选项错误。选项B，虽然中国证券监督管理委员会与中国证监会本质上是同一机构，但在正式表述和习惯用法中，“中国证监会”这种简称更为常用，并且本题正确答案明确为C，所以B选项错误。选项C，拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与中国证监会签署监管合作备忘录，中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监管，与境外监管机构签署合作备忘录是其履行监管职责、加强国际监管合作的重要举措，所以C选项正确。选项D，中国证券监督管理委员会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管工作，并不具备与境外期货监管机构签署监管合作备忘录的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案为C。36、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）

A.客户利益优先；公平对待

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.自身利益优先；公平对待

D.客户利益优先；先开发的客户利益优先

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在处理利益冲突时应遵循的原则。首先分析选项B和C，当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务与客户之间发生利益冲突时，不能以自身利益优先，而应将客户利益放在首位。因为期货公司的职责是为客户提供专业的投资咨询服务，若以自身利益优先，可能会损害客户的权益，违背了行业的基本道德和职业操守，所以选项B和C中“自身利益优先”的表述错误，可排除。接着看选项D，在不同客户之间存在利益冲突的情况下，正确的做法是公平对待所有客户。“先开发的客户利益优先”这种做法破坏了公平性原则，可能会导致部分客户受到不公正的待遇，不利于期货市场的健康有序发展，所以选项D也不正确。而选项A，“客户利益优先”确保了在期货公司及其从业人员与客户发生利益冲突时，客户的利益能够得到保障；“公平对待”则保证了不同客户之间在利益冲突时能处于平等的地位，符合相关业务处理的原则。综上，本题正确答案是A。37、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管标准不符合规定标准时，中国证券监督管理委员会派出机构进行现场检查的时间规定。根据相关规定，期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，所以答案选A。"38、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国家工商总局

【答案】：B

【解析】该题的正确答案选B。在期货市场管理体系中，中国证监会是对期货市场实行集中统一监督管理的机构，承担着监管期货交易所等重要职责。期货交易所变更名称、注册资本等重要事项，会对期货市场的稳定和规范运行产生影响，需要经过严格审批。中国证监会具有专业的监管能力和职责权限，能够从维护市场秩序、保护投资者合法权益等方面进行全面考量和审查，所以其有权批准期货交易所变更名称、注册资本等事宜。而财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观财政事务的管理，与期货交易所的具体审批事项无直接关联；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务和传导作用，不具备对期货交易所重要变更的批准权限；国家工商总局主要负责市场主体登记注册、市场秩序监管等工商行政管理工作，并非期货交易所重要变更事项的审批主体。因此，本题应选B。39、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向()备案。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.其住所地的中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案对象。根据相关规定，期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案。选项A，期货保证金安全存管监控机构负责对期货保证金的安全进行监控，期货公司向其备案期货保证金账户相关信息，有助于保障保证金的安全以及对保证金的监管，该选项正确。选项B，中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，并非期货公司开立、变更或撤销期货保证金账户的备案对象，该选项错误。选项C，期货公司住所地的中国证监会派出机构主要对辖区内期货公司等市场主体进行监督管理，但期货保证金账户的备案并非向其进行，该选项错误。选项D，期货交易所主要组织和监督期货交易等活动，不是期货公司保证金账户备案的主体，该选项错误。综上，答案是A。40、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司调整高级管理人员职责分工后的报告时限规定。根据相关规定，期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案选B。"41、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

A.期货公司所在地中级人民法院

B.期货公司所在地基层人民法院

C.甲住所地高级人民法院

D.甲住所地基层人民法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货纠纷案件的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。这是因为期货交易具有专业性、复杂性和高风险性等特点，中级人民法院在审判能力、专业知识和司法资源等方面更有优势，能够更好地处理此类案件。在本题中，客户甲与期货公司之间因期货交易和追加保证金通知义务引发纠纷并提起诉讼。对于此类期货纠纷案件，应按照法律规定由中级人民法院管辖。而地域管辖方面，通常是由被告所在地即期货公司所在地法院管辖。所以该案件应由期货公司所在地中级人民法院管辖。选项B，期货公司所在地基层人民法院不符合期货纠纷案件由中级人民法院管辖的规定，所以B选项错误。选项C，甲住所地高级人民法院，高级人民法院主要审理重大、复杂的第一审案件，一般的期货纠纷案件不会由高级人民法院管辖，所以C选项错误。选项D，甲住所地基层人民法院，既不符合期货纠纷案件由中级人民法院管辖的规定，也不符合通常的地域管辖原则，所以D选项错误。综上，正确答案是A。42、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

A.诚实信用

B.谨慎

C.公开、公平、公正

D.适当性

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应遵循的原则。选项A，诚实信用原则是市场经济活动中道德准则的法律化，要求市场主体在从事经济活动时应讲诚实、守信用。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，需要如实告知客户相关信息，不欺诈、不隐瞒，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突，因此应当遵守诚实信用原则，该选项正确。选项B，谨慎一般是对行为方式的要求，强调做事小心慎重，但它并非是期货投资咨询业务活动中一个具有统领性、根本性的原则，故该选项错误。选项C，公开、公平、公正原则主要侧重于市场交易过程和监管方面的要求，重点在于保障市场的透明性、平等性和公正性，虽然在期货市场整体运行中很重要，但不是期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时所特别强调的核心原则，故该选项错误。选项D，适当性原则主要是指金融机构在销售金融产品时应将合适的产品卖给合适的投资者，重点在于产品与投资者的适配性，并非本题所强调的从事期货投资咨询业务应遵循的原则，故该选项错误。综上，本题答案选A。43、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B"

【解析】该题正确答案为B。依据相关规定，申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验，故本题选B选项。"44、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近（）年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近（）年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。

A.2；1

B.3；1

C.4；2

D.5；3

【答案】：A

【解析】本题考查证券期货经营机构从事私募资产管理业务的相关合规年限要求。根据规定，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，最近2年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近1年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施。所以本题正确答案选A。45、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查投资者期货交易经历证明相关规定中对期货交易结算单时间范围的要求。在投资者期货交易经历证明方面，按照相关规定，应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明。选项A的1年、选项B的2年以及选项D的5年均不符合该规定。所以本题正确答案是C。46、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在未能准确确认预计负债时，中国证券监督管理委员会派出机构应要求其进行的操作。选项A分析资本金额是指公司登记注册的资本总额，它是公司开展经营活动的基础，体现了公司的规模和实力。核减资本金额通常是公司进行重大调整，如减资等情况才会涉及，与期货公司未能准确确认预计负债这一行为并无直接关联。所以选项A不符合要求。选项B分析净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。当期货公司未能准确确认预计负债时，意味着其实际承担的潜在风险可能比已确认的情况更大。为了更准确地反映期货公司的实际风险状况和财务实力，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。这样可以使净资本更真实地体现公司能够承担风险的能力，保障市场的稳定和投资者的权益。所以选项B正确。选项C分析净负债是指负债减去资产后的余额，增加净负债金额一般是在公司负债大幅增加或者资产大幅减少的情况下出现。而本题强调的是未能准确确认预计负债，重点在于对公司资本状况的调整，并非直接去增加净负债金额。因此选项C不正确。选项D分析增加负债金额只是简单地在负债的数值上进行增加，但并没有从整体上反映公司资本状况的变化。期货公司面临的监管要求更注重净资本这一综合指标，单纯增加负债金额不能有效解决未能准确确认预计负债所带来的风险评估和资本调整问题。所以选项D不合适。综上，答案选B。47、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国证券业协会

D.所在期货公司

【答案】：B

【解析】本题主要考查对《期货从业人员管理办法》中从业资格考试证明颁发主体的了解。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门。其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并不负责颁发期货从业资格考试证明，所以A选项错误。选项B，依据《期货从业人员管理办法》相关规定，通过从业资格考试的人员将取得由中国期货业协会颁发的从业资格考试证明。中国期货业协会是期货业的自律性组织，具有组织从业资格考试、颁发考试证明等职能，故B选项正确。选项C，中国证券业协会是证券业的自律性组织，主要负责证券行业相关事务，与期货从业资格考试证明的颁发无关，所以C选项错误。选项D，所在期货公司主要是为客户提供期货交易等相关服务的机构，并没有颁发期货从业资格考试证明的权限，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。48、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户李某

C.期货交易所

D.居间人小王

【答案】：D

【解析】本题考查居间经纪关系中民事责任的承担主体。在居间经纪活动里，居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。选项A，期货公司是依据相关法规设立的经营期货业务的金融机构，在本题的居间经纪关系中，期货公司并非基于居间经纪关系产生民事责任的承担者，所以A选项错误。选项B，客户李某是委托居间人小王的公司法人，其委托小王进行与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，但民事责任并非由客户李某承担，所以B选项错误。选项C，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，它不参与居间经纪关系中基于该关系所产生的民事责任承担，所以C选项错误。选项D，居间人小王受客户李某委托从事与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，依据居间经纪关系的相关规定，基于该居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人小王承担，所以D选项正确。综上，答案选D。49、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.接管该期货公司

B.申请期货公司破产

C.注销其期货业务许可证

D.延长停业期间

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司停业期限届满无法恢复营业时中国证监会可采取的措施。选项A分析接管该期货公司通常是在期货公司出现重大风险、经营管理严重混乱等特定情形下采取的一种监管措施，目的是为了保障期货公司的正常运营和客户权益，而不是在停业期限届满仍无法恢复营业时的常规措施。所以选项A不符合要求。选项B分析申请期货公司破产需要符合《企业破产法》规定的破产条件，即企业法人不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力等。停业期限届满无法恢复营业并不直接等同于符合破产条件，中国证监会不能直接申请期货公司破产。所以选项B不符合要求。选项C分析当期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，这表明该期货公司已不能正常开展期货业务，其存在已不符合期货业务许可的条件。根据相关规定，中国证监会可以注销其期货业务许可证，以规范期货市场秩序。所以选项C正确。选项D分析延长停业期间一般是在期货公司有合理原因需要更多时间恢复营业，且符合相关规定和程序的情况下才会进行。如果停业期限届满后仍然无法恢复营业，说明其不具备延长停业的合理条件，不能单纯地延长停业期间。所以选项D不符合要求。综上，答案选C。50、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期

B.最近一期

C.年终确定

D.年中确定

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类别期货公司计算风险资本准备时所依据的分类评价结果。依据相关规定，不同类别期货公司应当按照最近一期的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。选项A“最近两期”不符合规定；选项C“年终确定”和选项D“年中确定”的表述不准确，并非以这种方式确定用于计算风险资本准备的分类评价结果。所以本题正确答案是B。第二部分多选题(20题)1、期货公司申请金融期货结算业务资格，（）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

A.期货公司经理

B.控股公司经理

C.控股股东

D.实际控制人

【答案】：CD

【解析】本题主要考查期货公司申请金融期货结算业务资格时，在相关人员合规方面的规定。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。选项A，期货公司经理并非规定中要求符合特定合规条件的对象，所以A选项错误。选项B，控股公司经理也不在该规定要求的范围内，B选项错误。选项C，控股股东是公司的重要权益持有者，其合规情况对于期货公司申请金融期货结算业务资格至关重要，符合规定，C选项正确。选项D，实际控制人对公司的运营和决策有重大影响，其近2年的合规状况是申请金融期货结算业务资格审查的内容之一，D选项正确。综上，答案选CD。2、某期货公司股东大会通过决议，任命期货公司现任总经理王某为期货公司董事长，兼任总经理一职，关于期货公司拟更换董事长，下列说法中正确的有（）。

A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

B.王某担任董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位

C.王某不能同时兼任董事长.总经理

D.应召开股东会，股东会决议通过后，期货公司即可任命王某

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货公司高级管理人员任职相关规定，对各选项逐一分析：A选项：依据相关规定，期货公司董事长任职需取得中国证监会核准的董事长任职资格。本题中王某虽为现任总经理，但担任董事长这一特定职位时，必须额外取得中国证监会核准的董事长任职资格，所以该选项说法正确。B选项：按照期货公司高级管理人员任职条件，担任期货公司董事长应具有大学本科以上学历或取得学士以上学位，所以王某担任董事长应满足此学历要求，该选项说法正确。C选项：为保证公司治理结构的合理性、独立性和有效性，避免权力过度集中可能带来的决策风险和管理弊端，期货公司董事长和总经理一般不得由同一人兼任，所以王某不能同时兼任董事长和总经理，该选项说法正确。D选项：期货公司更换董事长，不仅仅是召开股东会并通过决议这么简单，还需要经过一系列法定程序，如向中国证监会等相关监管部门履行审批或备案手续等，待监管部门核准通过后方可正式任命，并非股东会决议通过后期货公司即可直接任命王某，所以该选项说法错误。综上，正确答案是ABC。3、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为有（）

A.划转期货保证金

B.存取期货保证金

C.代理客户从事期货交易

D.收付期货保证金

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员的禁止行为。选项A，划转期货保证金是一项重要且具有专业性和风险性的操作，为了保障期货交易的安全与规范，避免可能出现的违规操作和资金风险，此类从业人员不得从事划转期货保证金的行为。选项B，存取期货保证金涉及到客户资金的实际流动和管理，需要严格的监管和专业的流程把控。为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不具备相应的资质和权限，因此不得从事存取期货保证金的相关行为。选项C，代理客户从事期货交易是一项需要特定专业资质和授权的业务活动。这些从业人员主要从事中间介绍业务，并不具备代理客户交易的资格，若允许其代理客户从事期货交易，可能会引发不规范操作、损害客户利益等问题。所以，他们不得代理客户从事期货交易。选项D，收付期货保证金与资金的往来直接相关，为确保期货市场的资金安全和交易秩序，此类从业人员没有资格进行收付期货保证金的操作。综上所述，答案选ABCD。4、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。

A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎，分析结论合理

D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

【答案】：ABCD

【解析】本题可对各选项逐一进行分析：A选项：研究分析报告制作成适当的书面或者电子文本形式，并载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，这能够保证报告的规范性和可追溯性，让使用者清晰了解报告的出处和相关责任人，该选项表述正确。B选项：研究分析报告注明相关信息资料的来源，可保证信息的可靠性和透明度，同时提示研究分析意见的局限性与使用者风险，能让使用者全面、客观地看待报告内容，合理评估风险，该选项表述正确。C选项：研究分析人员对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理，这是确保报告质量和专业性的基本要求，能够维护研究分析工作的客观性和严谨性，该选项表述正确。D选项：制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权，这是尊重他人智力成果、维护市场秩序和法律尊严的体现，能避免因侵权引发的法律纠纷，该选项表述正确。综上，ABCD选项表述均正确，本题答案为ABCD。5、期货公司欺诈客户的行为有（）.

A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

B.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

D.挪用客户保证金

【答案】：ABD

【解析】本题可对每个选项进行分析，以判断其是否属于期货公司欺诈客户的行为。选项A向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》，属于欺诈客户的行为。向客户做获利保证，违背了期货交易的不确定性和风险性，误导客户认为投资期货一定能获利；不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》，使得客户无法全面了解期货交易可能面临的风险，这两种行为都损害了客户的知情权和合法权益，属于欺诈客户的行为。选项B不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，也构成欺诈客户的行为。期货保证金存管银行的设立是为了保障客户保证金的安全和独立，期货公司不按照规定开立保证金账户，可能导致客户保证金被滥用或挪用，无法保障资金的安全，损害了客户的财产权益，属于欺诈客户的行为。选项C允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易，这更多地体现为期货公司违规操作的一种，不属于欺诈客户的行为。这种情况可能会给期货公司和客户带来较大的风险，但它并非是通过欺骗、隐瞒等手段来损害客户利益，所以不属于欺诈客户行为的范畴。选项D挪用客户保证金，明显属于欺诈客户的行为。客户的保证金是客户用于期货交易的资金，期货公司有责任和义务保障其安全。挪用客户保证金使得客户的资金脱离了其正常的监管和使用范围，直接损害了客户的财产权益，是一种欺诈行为。综上，答案选ABD。6、期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.上市、修改或者终止合约

D.制定或者修改交易规则的实施细则

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据期货交易所相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A制定或者修改章程、交易规则属于期货交易所的重大决策行为，这些内容对期货交易的基本准则和运行机制有着根本性的影响。章程是期货交易所的基本制度框架，交易规则则规范了交易的具体操作流程和准则，其制定或修改会直接影响到整个期货市场的运作和参与各方的利益。所以，期货交易所实施制定或者修改章程、交易规则的行为，应当事前向中国证监会批准和报告，选项A正确。选项B上市、中止、取消或者恢复交易品种是期货市场交易范围和品种结构的重要调整。不同的交易品种对应着不同的市场需求和风险特征，这些操作会对市场的流动性、投资者的选择以及市场的整体稳定性产生重要影响。为了保证期货市场的健康、有序发展，维护市场秩序和投资者权益，期货交易所进行上市、中止、取消或者恢复交易品种的行为，需要事前向中国证监会批准和报告，选项B正确。选项C上市、修改或者终止合约同样是期货交易中的关键操作。合约是期货交易的核心载体，其上市、修改或终止会直接影响到交易双方的权利和义务，以及市场的交易活跃度和价格形成机制。因此，为了确保市场的公平、公正和透明，期货交易所实施上市、修改或者终止合约的行为，应当事前向中国证监会批准和报告，选项C正确。选项D交易规则的实施细则是对交易规则的具体细化和补充，它进一步明确了交易规则在实际操作中的具体执行方式和要求。制定或者修改交易规则的实施细则会影响到市场参与者对交易规则的理解和执行，进而影响到市场的交易秩序和效率。所以，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，也应当事前向中国证监会批准和报告，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合要求，本题答案为ABCD。7、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的()应当与期货交易所保持一致。

A.格式

B.内容

C.处理日期

D.处理方式

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的相关规定来分析每个选项。选项A全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的格式需要与期货交易所保持一致。统一的格式有助于数据的规范记录、整理和传输，使得结算信息在不同主体之间能够准确无误地交流和使用，便于期货交易所对全面结算会员期货公司以及非结算会员的结算情况进行监督和管理。如果格式不