监理单位安全质量责任保证书

监理单位安全质量责任保证书

一、总则

（一）目的与意义

本保证书旨在明确监理单位在工程建设过程中的安全质量责任，规范监理行为，强化风险防控，保障工程安全质量符合法律法规、标准规范及合同要求，预防和减少安全事故，提升工程质量水平，维护工程建设参与各方合法权益，促进建设工程行业健康发展。

（二）编制依据

本保证书依据《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国安全生产法》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《建设工程监理规范》（GB/T50319-2013）及相关法律法规、部门规章、标准规范，结合工程建设监理工作实际编制。

（三）适用范围

本保证书适用于所有纳入建设工程监理管理范围的房屋建筑工程、市政基础设施工程、交通水利工程、能源电力工程等各类新建、扩建、改建工程项目，以及承担此类工程监理业务的监理单位。监理单位在工程勘察、设计、施工、验收等各阶段的监理活动中，均应遵守本保证书要求。

（四）基本原则

监理单位履行安全质量责任应遵循以下原则：

1.安全第一、质量为本：坚持“安全至上、质量优先”，将工程安全与质量控制贯穿监理工作全过程。

2.预防为主、全程控制：以事前预控为核心，强化过程监督，及时发现并消除安全隐患和质量问题。

3.权责一致、终身负责：明确监理人员安全质量责任，落实“谁监理、谁负责”，实行工程质量终身责任制。

4.依法依规、客观公正：严格遵循法律法规和标准规范，独立、公正、科学开展监理工作，维护建设单位和施工单位合法权益。

二、组织机构与职责

（一）组织机构设置

监理单位应根据工程项目规模、技术复杂程度及专业特点，科学设置安全质量管理组织机构。机构设置应遵循精简高效、权责清晰、专业覆盖的原则，确保监理工作全面覆盖工程建设的各环节、各阶段。

1.项目监理机构

监理单位应在施工现场设立项目监理机构，作为履行安全质量责任的前沿阵地。项目监理机构由总监理工程师、专业监理工程师、监理员及其他必要的辅助人员组成。机构人员配置应满足工程监理合同约定的服务范围、深度及时间要求，并确保具备相应的执业资格和工程实践经验。

2.专职安全质量管理部门

对于大型、复杂或危险性较高的工程项目，监理单位应在公司层面或项目监理机构内部设立专职的安全质量管理部门或岗位。该部门/岗位负责统筹协调项目监理机构的安全质量工作，提供专业技术支持，组织内部培训与检查，并对项目监理机构的工作进行监督与指导。

3.人员资质与配置要求

派驻项目监理机构的人员必须持有相应的注册监理工程师执业资格证书或岗位证书，具备与所承担工程专业相匹配的技术能力和安全管理知识。总监理工程师应具备注册监理工程师资格及类似工程监理经验；专业监理工程师应具备相应的专业工程师职称及监理工作经历；监理员应经过专业培训并考核合格。人员数量应满足工程监理工作需要，关键岗位不得兼职。

（二）核心岗位职责

明确各层级监理人员的具体职责是落实安全质量责任的关键。职责划分应覆盖工程建设的全过程、各专业，并形成责任闭环。

1.总监理工程师职责

总监理工程师是项目监理机构安全质量工作的总负责人，对整个工程项目的安全质量负领导责任。其核心职责包括：

*全面负责项目监理机构的日常工作，组织编制项目监理规划，审批监理实施细则，明确安全质量控制目标、措施及人员分工。

*审查施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案，特别是针对危险性较大的分部分项工程（危大工程）的专项方案，确保其符合工程强制性标准及安全规范要求。

*主持监理例会，协调解决施工过程中的安全质量问题，签发监理通知单、工程暂停令等监理文件。

*组织或参与工程质量事故、安全事故的调查处理，督促责任单位落实整改措施。

*审核竣工报告，组织竣工预验收，签署工程竣工报验单。

*确保项目监理机构人员具备相应资质和能力，组织安全质量知识培训，提升团队整体素质。

2.专业监理工程师职责

专业监理工程师在总监理工程师领导下，承担所负责专业或分项工程的安全质量监理责任。其职责包括：

*编制本专业或分项工程的监理实施细则，明确安全质量控制要点、方法及频率。

*审核施工单位提交的本专业施工方案、技术交底文件中的安全技术措施，并提出审查意见。

*对进场的工程材料、构配件、设备进行质量检查验收，核查其质量证明文件、复试报告，确保符合设计及规范要求。

*对关键工序、隐蔽工程进行旁站监理，监督施工单位按批准的施工方案和操作规程施工，及时制止违章作业。

*检查施工单位的安全生产条件，包括安全防护设施、特种设备安全状态、特种作业人员持证上岗情况等，发现安全隐患立即要求整改，必要时报告总监。

*负责本专业或分项工程的检验批、分项工程质量验收，签署验收意见。

*做好监理日志、监理月报等记录，及时反映本专业安全质量状况及问题处理情况。

3.监理员职责

监理员在专业监理工程师指导下，承担具体的、辅助性的安全质量监理工作。其职责包括：

*协助专业监理工程师进行现场巡视检查，记录施工过程中的安全质量状况。

*核查施工单位的施工日志、特种作业人员上岗证、材料进场记录等基础资料。

*检查施工现场的安全文明施工状况，如安全警示标志、临边洞口防护、施工用电、消防设施等是否到位有效。

*协助进行材料、构配件的见证取样送检，跟踪检测报告结果。

*参与旁站监理工作，记录施工过程的关键参数和异常情况。

*协助收集、整理监理资料，确保记录真实、完整、及时。

4.专职安全质量管理人员职责

若项目设置专职安全质量管理人员，其职责应包括：

*协助总监理工程师制定项目安全质量管理制度、工作计划和应急预案。

*组织或参与对施工单位安全保证体系、质量保证体系的审查。

*定期组织或参与项目安全质量专项检查、隐患排查治理活动。

*负责安全质量相关法规、标准规范的宣贯培训，提升监理人员及施工单位相关人员的安全质量意识与技能。

*建立安全质量信息台账，跟踪重大隐患及质量问题的整改闭合情况。

*分析项目安全质量动态，提出风险预警和改进建议。

（三）协作与沟通机制

有效的内部协作与外部沟通是保障安全质量责任落实的重要支撑。

1.内部协作机制

*定期会议：项目监理机构应建立定期会议制度，如每日监理碰头会、每周监理例会，由总监理工程师主持，各专业监理工程师、监理员参加，沟通当日/本周安全质量情况，协调解决问题，部署下一步工作重点。

*交叉检查：对于复杂工程或关键节点，可组织不同专业监理工程师进行交叉检查，相互监督，发现潜在问题，弥补专业盲区。

*信息共享：建立项目监理机构内部信息共享平台（如微信群、共享文件夹），及时传递监理指令、检查记录、验收报告、设计变更、会议纪要等文件，确保信息畅通，行动一致。

*交接班制度：监理人员交接班时，必须明确交接安全质量工作的重点、注意事项及未完成事项，确保工作连续性。

2.外部沟通机制

*与建设单位沟通：总监理工程师应定期（如每周/每月）向建设单位书面或当面汇报工程安全质量状况、存在问题及处理建议，重要事项及时沟通。对于涉及工程安全、结构安全、使用功能等重大质量隐患或需停工整改的问题，必须立即报告。

*与施工单位沟通：通过监理通知单、工作联系单、专题会议等形式，就安全质量问题向施工单位提出明确要求、整改期限及复查方式。沟通应注重事实依据和规范标准，做到有理有据。

*与勘察设计单位沟通：当发现勘察、设计文件可能存在影响工程安全或质量的问题时，应及时向建设单位报告，并与勘察设计单位沟通，寻求解决方案。

*与政府监督机构沟通：积极配合政府质量监督、安全监督机构的检查工作，如实提供监理资料，认真落实监督意见。对于监督机构提出的整改要求，应督促施工单位落实到位，并将结果反馈。

3.信息记录与报告

所有沟通活动、检查发现、指令下达、问题整改及复查情况均应形成书面记录，妥善归档。监理日志、监理月报、专题会议纪要、监理通知单回复单等文件应真实、准确、完整地反映安全质量管理过程和结果，作为追溯责任的重要依据。

三、制度保障体系

（一）责任制度体系

1.安全质量责任制

监理单位需建立覆盖全员的安全质量责任矩阵，明确从总监理工程师到监理员各岗位的安全质量职责边界。责任制应包含责任清单、履职标准和追责条款三个核心要素。责任清单需细化至具体工作场景，如总监理工程师对危大工程专项方案负审批责任，专业监理工程师对隐蔽工程验收负签字责任。履职标准应量化考核指标，如监理日志记录完整率不低于95%，旁站监理覆盖关键工序100%。追责条款需区分一般责任与重大责任，对导致事故的责任人实行经济处罚、岗位调整直至行业禁入的阶梯式惩戒。

2.分包单位监管制度

针对工程分包环节，监理单位需制定分包单位准入、过程监管、退出机制的全链条制度。准入阶段需审查分包单位资质证书、安全生产许可证、类似工程业绩及人员持证情况，建立分包单位黑名单库。过程监管要求监理人员每周至少抽查一次分包单位施工现场，重点核查其安全交底记录、特种作业人员持证上岗情况及安全防护措施落实度。退出机制明确当分包单位出现三次严重违规或发生安全事故时，监理单位有权建议建设单位终止合同并清退出场。

3.终身责任制落实

建立工程质量终身责任信息档案，将监理单位及人员信息与工程实体绑定。档案需包含监理规划、实施细则、旁站记录等关键文件原件，采用电子化存档与纸质备案双轨制。对已竣工工程实行质量追溯期制度，在工程合理使用年限内发现因监理责任导致的质量问题，原监理单位需承担修复责任及相应处罚。

（二）过程控制机制

1.风险预控制度

监理单位需建立工程安全风险动态评估机制。开工前组织专家对危大工程进行专项风险评估，形成风险清单并制定防控预案。施工过程中实行"周巡查+月评估"制度，每周由总监带队对深基坑、高支模等风险点进行巡查，每月组织第三方机构开展安全评估。对评估发现的高风险点，监理单位需签发工程暂停令并监督施工单位落实整改，整改合格前不得复工。

2.质量验收制度

构建"三检一验"质量控制流程。施工单位完成工序自检后，监理员进行初核；专业监理工程师组织分项工程验收；总监理工程师主持分部工程验收。验收采用"实测实量+资料核查"双轨制，实测实量需覆盖80%以上检测点，资料核查重点核查隐蔽工程验收记录、材料复试报告等关键文件。对验收不合格的部位，监理单位需签发整改通知单并跟踪复查，形成"整改-复查-销号"闭环管理。

3.信息化监管制度

推行监理工作信息化管理，建立项目监理信息平台。平台需包含三大模块：一是实时监控模块，通过视频监控、传感器等设备对塔吊运行、基坑沉降等关键参数进行24小时监测；二是文档管理模块，实现监理规划、通知单等文件的在线审批与电子签章；三是预警模块，当监测数据超阈值或发现质量通病时自动推送预警信息。监理人员需每日更新平台数据，确保信息实时同步。

（三）考核改进机制

1.内部考核制度

建立"季度考核+年度评优"双轨制考核体系。季度考核采用百分制，其中安全质量责任落实占40分，监理资料完整性占30分，业主满意度占30分。考核结果与绩效奖金直接挂钩，连续两个季度考核不合格的监理人员需接受专项培训。年度评优设立"安全质量标兵"奖项，对在隐患排查、质量创优中表现突出的监理团队给予表彰。

2.外部评价机制

引入建设单位、施工单位、政府监督机构三方评价体系。建设单位每月对监理服务态度、响应速度进行评分；施工单位对监理专业能力、公正性进行匿名评价；政府监督机构每季度对监理履职情况进行抽查评价。三方评价结果按4:3:3权重计入年度考核，评价低于80分的监理单位需向建设单位提交整改报告。

3.持续改进制度

建立监理工作质量PDCA循环。计划阶段每年初编制年度质量提升计划；执行阶段开展"质量月"活动，组织监理技能比武；检查阶段每半年进行质量管理体系内审；处理阶段针对内审发现的问题制定纠正预防措施。对重复发生的安全质量问题，监理单位需组织专题分析会，修订相关制度并纳入年度培训计划。

四、监督与检查机制

（一）监督主体与职责

1.监理单位内部监督体系

监理单位应建立由公司管理层、项目监理机构、专职安全质量人员组成的三级监督网络。公司管理层负责制定监督计划并定期抽查项目执行情况；项目监理机构实施日常监督，总监理工程师为第一责任人；专职安全质量人员负责专项检查与问题跟踪。各级监督主体需明确检查频次：公司级每季度不少于一次，项目级每周不少于两次，专项检查根据风险动态调整。

2.外部协同监督机制

监理单位应主动接受建设单位、政府监管部门及社会公众的监督。建设单位可通过月度例会、现场巡查等方式参与监督；政府监管部门重点检查危大工程管控、质量验收程序等合规性；社会监督通过公示举报电话、意见箱等渠道收集问题。外部监督发现的问题需在48小时内响应，形成整改方案并书面反馈。

（二）监督方法与流程

1.日常巡查与专项检查

日常巡查由监理员每日开展，覆盖施工现场安全防护、材料堆放、文明施工等基础事项，采用“观察-记录-整改-复查”闭环流程。专项检查针对高风险环节，如深基坑支护、脚手架搭设等，由专业监理工程师牵头，联合第三方检测机构共同实施。检查前需制定检查表，明确检查要点、判定标准及责任分工。

2.隐患排查与风险评估

建立“班组自查-项目复查-公司督查”三级隐患排查机制。班组每日自查后填写《隐患排查记录表》，项目监理机构每周汇总分析，对高频隐患组织专题整改。风险评估采用LEC法（可能性-暴露频率-后果严重性），每月更新风险清单。对重大风险点（如高支模、起重吊装），监理单位需编制专项监控方案，设置24小时监测点。

3.信息化监督手段应用

推广使用智慧监理平台，整合视频监控、物联网传感器、移动终端等设备。在塔吊、升降机等特种设备安装实时监测装置，自动采集运行数据并预警异常；监理人员通过移动APP上传检查照片、问题描述，系统自动生成整改通知单并跟踪闭环。平台数据与建设单位、监管部门共享，实现监督信息实时同步。

（三）问题处理与改进

1.问题分级响应机制

根据问题严重程度划分四级响应：一级（可能导致群死群伤事故）立即停工并上报政府监管部门；二级（较大安全隐患）24小时内签发工程暂停令；三级（一般质量问题）48小时内签发监理通知单；四级（轻微缺陷）口头警告并限期整改。所有问题需在整改完成后由总监理工程师组织复查，合格后方可解除管控。

2.整改跟踪与验证

建立“整改-复查-销号”闭环管理流程。整改责任单位需提交书面整改措施及佐证资料，监理人员通过现场核查、资料比对、第三方检测等方式验证整改效果。对反复发生的问题，监理单位应约谈施工单位项目负责人，必要时向建设单位建议更换施工班组。整改记录需永久保存，纳入工程竣工资料。

3.监督结果应用与改进

每月召开监督分析会，梳理高频问题及管理漏洞。对制度缺陷，修订监理实施细则；对人员能力不足，组织专项培训；对技术难题，邀请专家论证解决。监督结果纳入监理人员绩效考核，与薪酬晋升直接挂钩。年度监督报告需总结典型问题案例，形成《监理安全质量警示手册》供全员学习。

五、责任追究与奖惩机制

（一）责任认定标准

1.事故等级划分

根据事故造成的人员伤亡、经济损失及社会影响，将安全质量问题划分为四个等级。一级事故指造成三人以上死亡或直接经济损失一千万元以上的特别重大事故；二级事故指造成一人以上三人以下死亡或五百万元以上一千万元以下重大事故；三级事故指造成重伤三人以上或一百万元以上五百万元以下较大事故；四级事故指造成轻伤三人以下或一百万元以下一般事故。责任认定需结合监理日志、旁站记录、整改通知单等原始资料，由监理单位安全委员会集体审议。

2.过错行为界定

明确监理人员需承担责任的六类过错行为：未按规定审查施工组织设计及专项方案；未对关键工序实施旁站监理；发现安全隐患未及时签发通知单；验收不合格工程签署合格意见；伪造监理资料或隐瞒质量问题；强令施工单位违规施工。过错行为需经调查组现场取证、当事人陈述、第三方检测报告交叉验证，形成完整证据链。

3.免责情形说明

建立监理单位免责的四种情形：已按规范履行监理职责但仍发生不可抗力事故；施工单位故意隐瞒关键信息导致监理无法发现隐患；建设单位强行指令变更监理程序；已及时发出停工令但建设单位强行要求复工。免责需经政府监管部门确认，并留存监理单位书面抗议记录等证据。

（二）分级处理程序

1.一般违规处理

对监理人员轻微违规行为实行三级处理机制。首次违规由总监理工程师进行诫勉谈话，记录在案并扣减当月绩效5%；二次违规由公司分管领导约谈，暂停岗位资格三个月并扣减年度奖金30%；三次违规调离项目并降级使用。处理结果需书面通知当事人，同步录入监理单位信用档案。

2.事故责任追究

发生安全质量事故时启动专项调查程序。一级事故由省级住建部门牵头调查，监理单位主要负责人停职接受调查；二级事故由市级监理协会组织专家听证，总监理工程师吊销执业资格；三级事故由建设单位组织三方联合调查，直接责任监理员清退行业；四级事故由项目监理机构内部处理，责任人需参加安全再教育。

3.经济处罚标准

建立阶梯式经济处罚体系。一般违规按事故损失金额的1%-5%处罚监理单位；较大事故按5%-10%处罚并没收该项目监理费；重大事故按10%-20%处罚并暂停投标资格三年；特别重大事故按20%-30%处罚并吊销资质。处罚金优先用于事故受害方赔偿，剩余部分转入安全质量专项基金。

（三）申诉与救济

1.申诉受理流程

被处理监理人员可在收到处罚决定书七个工作日内提交书面申诉。申诉材料需包含事实陈述、证据清单及法律依据，由监理单位监察部门独立复核。复核期间原处罚决定暂缓执行，复核期限不超过十五个工作日。对复核结果不服的，可向省级监理协会申请仲裁。

2.证据保全要求

在调查过程中实行证据三重保全。原始资料由监理单位档案室封存并加盖骑缝章；电子证据由第三方机构进行区块链存证；关键物证由公证处现场封样。所有证据需标注提取时间、地点及提取人信息，确保可追溯性。

3.法律救济途径

当事人对处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。监理单位应配合司法程序，提供完整调查卷宗。诉讼期间涉及专业技术问题的，可申请法院委托司法鉴定机构进行责任评估。

（四）奖惩结果应用

1.正向激励措施

建立年度评优与职业发展双通道激励。设立“安全质量标兵”专项奖金，获奖者晋升优先考虑；连续三年无事故的监理团队可承接更高等级项目；在隐患排查中做出重大贡献的监理员，破格晋升专业监理工程师。奖励结果在行业期刊公示，提升单位品牌影响力。

2.负面清单管理

实施监理人员“黑名单”制度。被吊销执业资格者五年内不得进入监理行业；因重大责任事故被处罚者，终身禁止担任项目负责人；提供虚假资料者，列入行业失信名单。负面信息同步推送至全国建筑市场监管公共服务平台，实施联合惩戒。

3.持续改进机制

每年开展奖惩效果评估。分析事故案例中的管理漏洞，修订《监理安全操作手册》；对奖惩争议较多的条款，组织法律专家进行合规性审查；建立奖惩申诉数据库，定期更新处理标准。通过PDCA循环实现责任体系的动态优化。

六、持续改进与文化建设

（一）保障要素建设

1.人力资源保障

监理单位需建立专业化安全质量人才梯队。每年投入营业收入的3%用于人员培训，开展"安全质量月"技能比武活动，选拔优秀监理工程师参与国家级质量竞赛。对新入职人员实施"导师制"，由资深工程师带教至少6个月。建立监理人员健康档案，定期组织职业健康检查，确保一线监理人员具备持续作战能力。

2.技术资源投入

配备先进检测设备，如激光测距仪、钢筋扫描仪、无人机巡检系统等。建立BIM技术辅助监理平台，实现施工过程三维可视化监控。与高校合作研发安全质量预警算法，通过大数据分析提前识别风险点。设立专项技术攻关基金，鼓励监理人员针对复杂工艺开展创新研究。

3.资金支持机制

按工程合同额的1.5%计提安全质量专项基金，用于隐患排查奖励、应急演练