证券经纪服务协议书

证券经纪服务协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券有限责任公司。

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街15号XX证券大厦。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券经纪有限责任公司。

乙方地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路999号XX证券金融中心。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式

协议简介：

鉴于甲方具备合法的证券交易资格，并有意通过乙方提供的证券经纪服务进行证券买卖，乙方作为专业的证券服务机构，拥有合法的证券经纪业务资质，愿意为甲方提供安全、高效、合规的证券经纪服务。双方基于平等、自愿、公平的原则，依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议。本协议的签订及履行旨在明确双方在证券经纪服务过程中的权利与义务，保障双方的合法权益，促进证券市场的健康发展。协议的背景是甲方作为投资者，需要通过证券经纪服务进行证券交易，而乙方作为证券服务机构，具备提供此类服务的专业能力和法律资质。双方的合作前提是甲方合法合规地开展证券交易活动，乙方依法提供证券经纪服务，确保交易过程的公平、透明和高效。本协议的签订有助于规范双方的行为，防范法律风险，为双方的长期合作奠定基础。协议的关联性体现在，当事人信息是协议的基础，协议简介是协议的导引，两者共同构成了协议的起始部分，为后续条款的制定提供了必要的背景和前提。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供证券经纪服务的具体内容、权利义务及责任划分，确保双方在证券经纪服务过程中行为的合法性、合规性与规范性。协议范围涵盖甲方通过乙方进行证券交易的全过程服务，具体包括但不限于证券账户管理、证券交易执行、交易信息提供、资金账户管理、交易咨询、风险揭示、投资者教育等与证券经纪服务相关的活动。本协议旨在为甲方提供安全、便捷、高效的证券交易通道，并为乙方提供合法的经纪业务拓展平台，促进双方在证券市场的良性互动与发展。

第二条定义

1.证券经纪服务：指乙方接受甲方委托，按照甲方的指令，在证券交易所或国务院证券监督管理机构批准的其他证券交易场所，为甲方买卖证券提供代理服务的行为。

2.证券账户：指甲方在证券登记结算机构开立的，用于记录其持有的证券及其变动情况的账户。

3.资金账户：指甲方在银行或证券公司开立的，用于记录其证券交易结算资金及其变动情况的账户。

4.交易指令：指甲方向乙方发出的，包含证券买卖种类、数量、价格等要素的证券交易要求。

5.交易确认：指乙方执行甲方交易指令后，向甲方发送的确认交易执行情况的通知。

6.风险揭示：指乙方向甲方告知的，与证券交易相关的市场风险、政策风险、经营风险等可能影响交易结果的信息。

7.投资者教育：指乙方为提高甲方证券投资知识和风险防范意识而提供的宣传资料、培训课程、风险提示等服务。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照其合法有效的交易指令执行证券交易，并有权获取交易执行结果及交易相关信息的确认。

（2）甲方有权要求乙方对提供的证券经纪服务进行风险揭示，并有权了解乙方的合规经营状况及服务质量。

（3）甲方有权在认为乙方服务存在违法违规行为时，向有关部门投诉或举报。

（4）甲方有权在符合法律规定的前提下，随时变更或撤销其向乙方发出的交易指令。

（5）甲方应确保其开立的证券账户及资金账户信息真实、准确、完整，并对其账户内的证券及资金承担全部责任。

（6）甲方应严格遵守中国证监会及证券交易所发布的法律法规、交易规则及乙方的业务管理规定，合法合规地进行证券交易。

（7）甲方应确保其发出的交易指令符合法律法规及交易规则的要求，并对指令的合法性、准确性负责。

（8）甲方应妥善保管其账户密码及所有与证券交易相关的密钥信息，并对因密码泄露或密钥信息被盗用造成的损失承担相应责任。

（9）甲方应按照本协议约定及证券交易市场的规定，及时足额缴纳交易相关的税费、佣金及其他费用。

（10）甲方应配合乙方进行账户信息维护、交易信息核对等与证券经纪服务相关的工作。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的身份信息及账户信息，并对甲方信息的真实性、合法性进行必要的核查。

（2）乙方有权按照本协议约定及证券交易市场的规定，向甲方收取证券经纪服务费用及其他相关费用。

（3）乙方有权拒绝执行甲方发出的违法违规或不符合交易规则的交易指令，并有权对违规指令采取必要的处置措施。

（4）乙方有权根据市场情况及监管要求，调整其提供的证券经纪服务内容或收费标准，但应提前按照本协议约定通知甲方。

（5）乙方应确保其提供的证券经纪服务符合中国证监会及证券交易所发布的法律法规、交易规则的要求，并对其服务的合规性负责。

（6）乙方应建立完善的交易指令处理系统，确保交易指令的准确执行和交易结果的有效确认，并应采取必要的技术措施保障交易系统的安全稳定运行。

（7）乙方应及时向甲方提供交易执行结果及交易相关的确认信息，并应保证交易信息的真实、准确、完整。

（8）乙方应建立完善的风险管理机制，对甲方的交易行为进行必要的风险监控，并应按照法律法规及本协议约定向甲方进行风险揭示。

（9）乙方应建立完善的客户服务机制，为甲方提供交易咨询、问题解答、投诉处理等服务，并应指定专门人员负责客户服务相关工作。

（10）乙方应妥善保管甲方的交易信息及账户信息，并对信息的安全保密负责，未经甲方授权不得泄露或非法使用相关信息。

（11）乙方应配合有关部门进行合规检查，并应按照监管部门的要求提供相关资料及信息。

（12）乙方应定期或不定期地向甲方提供投资者教育材料，帮助甲方提高证券投资知识和风险防范意识。

（13）乙方应在发生影响甲方权益的事件时，及时采取措施保护甲方权益，并应按照本协议约定向甲方进行告知。

（14）乙方应建立完善的争议处理机制，积极配合甲方解决与证券经纪服务相关的争议。

第四条价格与支付条件

甲方同意按照以下标准和方式向乙方支付证券经纪服务费用：

（1）交易佣金：甲方通过乙方进行的证券交易，应按照中国证监会及证券交易所规定的标准及乙方的具体收费标准向乙方支付交易佣金。佣金的计算方式为成交金额乘以佣金率，佣金率具体标准见乙方公布的价格列表，并在本协议履行期间可根据监管要求及市场情况调整，调整前乙方应提前通知甲方。甲方应在交易完成后指定工作日内，通过银行转账或证券公司规定的其他方式将应付佣金支付至乙方指定账户。

（2）其他费用：甲方在使用乙方提供的证券经纪服务过程中，可能需要支付与证券交易相关的其他费用，如证券交易印花税、证券登记结算费、过户费等，这些费用由甲方直接向相关机构缴纳，乙方仅负责提供支付渠道和信息提示，不承担相关费用本身。

乙方的收款账户信息如下：

开户名称：XX证券经纪有限责任公司

开户银行：XX银行XX支行

银行账号：XXX

甲方应确保支付指令的准确性和及时性，因甲方原因导致支付延迟或错误产生的责任由甲方自行承担。如因乙方原因导致收款失败，乙方应在收到甲方通知后及时处理，并承担由此产生的责任。

第五条履行期限

本协议的履行期限自双方签署之日起生效，至甲方书面通知乙方终止协议或本协议约定的服务期限届满之日止。若协议期限届满前，双方未达成终止协议的书面协议，本协议自动续期，续期期限为一年，续期次数不限，除非一方提前三个月书面通知另一方要求终止。

协议履行期间，关键时间节点包括：

（1）甲方发出交易指令的时间：甲方可在证券交易所交易日的交易时间内，通过乙方提供的交易系统发出交易指令。

（2）乙方执行交易指令的时间：乙方应在收到甲方交易指令后，按照交易指令的内容及证券交易所的交易规则，及时执行交易。

（3）交易确认时间：乙方应在交易指令执行完毕后，及时向甲方发送交易确认信息，确认信息应包含交易的时间、价格、数量等关键要素。

（4）资金结算时间：证券交易的结算资金应在交易完成后指定工作日内完成结算，甲方应及时查询资金账户的结算情况。

（5）费用支付时间：甲方应在交易完成后指定工作日内，按照本协议第四条的约定支付交易佣金及其他应付费项。

第六条违约责任

1.甲方的违约责任：

（1）若甲方提供的身份信息或账户信息不真实、不准确或incomplete，导致乙方承担法律责任或损失，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于罚款、赔偿金等。

（2）若甲方发出违法违规或不符合交易规则的交易指令，乙方有权拒绝执行，并有权对甲方进行警告、限制交易权限等措施。若因此造成乙方损失，甲方应承担相应的赔偿责任。

（3）若甲方未按时足额支付交易佣金或其他应付费项，乙方有权暂停甲方部分或全部证券交易服务，直至甲方付清所有欠款及滞纳金。滞纳金的计算标准为每日欠款金额的千分之零点五。

（4）若甲方泄露或非法使用其账户密码或密钥信息，导致账户资金损失，甲方应承担全部赔偿责任。乙方在采取必要措施防止损失扩大后，不承担赔偿责任。

（5）若甲方伪造、篡改交易记录或提供虚假信息给乙方造成损失，甲方应承担全部赔偿责任。

2.乙方的违约责任：

（1）若乙方未按照甲方合法有效的交易指令执行交易，或因乙方系统故障、操作失误等原因导致交易失败或错误，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额不超过交易金额的千分之五，且单笔交易赔偿金额最高不超过人民币伍万元。

（2）若乙方未及时向甲方提供交易确认信息，或提供的信息不真实、不准确，导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额不超过交易金额的千分之五，且单笔交易赔偿金额最高不超过人民币伍万元。

（3）若乙方泄露或非法使用甲方的交易信息或账户信息，导致甲方损失，乙方应承担全部赔偿责任，并应根据相关法律法规处以罚款。

（4）若乙方未按照本协议约定进行风险揭示，或未履行投资者教育义务，导致甲方因缺乏风险意识而遭受损失，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额不超过甲方损失金额的百分之五十。

（5）若乙方未按时、足额返还甲方应得的资金或证券，乙方应承担相应的赔偿责任，并按每日万分之五支付违约金。

（6）若乙方在协议履行期间擅自提高服务费用或改变服务内容，且未提前按照本协议约定通知甲方，乙方应承担相应的赔偿责任，并退还多收的费用。

（7）若乙方因违反相关法律法规导致甲方遭受损失，乙方应承担全部赔偿责任，并按损失金额的百分之二十支付违约金。

3.违约金的计算与支付：本协议约定的违约金不足以弥补守约方损失的，守约方有权要求违约方赔偿实际损失。违约方应在收到守约方书面通知后三十日内支付违约金及赔偿金。

4.争议解决：如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、罢工、政府行为（如法律、法规的变更）、流行病疫情、网络攻击、系统故障等。不可抗力事件应导致或可能导致一方或双方无法履行本协议约定的部分或全部义务。

2.责任免除：若因不可抗力事件导致一方或双方无法履行本协议，该方不承担违约责任。遭受不可抗力影响的一方应立即通知对方发生不可抗力事件的情况，并在合理期限内提供不可抗力事件发生的有效证明文件。双方应在不可抗力事件发生后，根据事件影响程度协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。若不可抗力事件持续超过三十日，双方均有权单方面解除本协议，且不承担违约责任。因不可抗力事件导致的损失，由双方各自承担，除非本协议另有约定。双方应采取合理措施减少不可抗力事件造成的损失，因未采取合理措施导致的额外损失，由责任方承担。

第八条争议解决

1.协商解决：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，双方应指定专门人员负责协商事宜，并应在合理时间内达成一致意见。

2.调解解决：若双方协商不成，可共同选择中国证券监督管理委员会认可的证券业调解进行调解。调解应遵循自愿、公平、公正的原则，调解员应根据事实和法律，提出调解方案。达成调解协议的，双方应签署调解协议书，调解协议书经双方签字后具有法律约束力。调解不成的，任何一方可进入仲裁或诉讼程序。

3.仲裁解决：若双方协商或调解不成，任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为乙方所在地。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担，双方各自承担其仲裁律师费。

4.诉讼解决：若双方协商或调解不成，且未约定仲裁，任何一方均有权向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。法院将根据相关法律法规和本协议的约定，对争议进行审理并作出判决。诉讼过程中产生的诉讼费用由败诉方承担。

5.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或本协议约定的其他电子传输方式发送。通知应在营业日营业开始时被视为已送达。发送至一方指定地址或电子邮箱的通知，应视为已成功送达该方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致并签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的修改均无效。

3.协议转让：未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。乙方有权在合理期限内拒绝任何转让请求，且无需说明理由。

4.独立性：本协议的条款是相互独立的，任何条款的无效或不可执行不影响其他条款的效力。

5.保密义务：双方应对在本协议履行过程中获知的对方商业秘密、技术信息及其他未公开信息承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。此保密义务在本协议终止后仍然有效。

6.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律，并受其管辖。双方在签订本协议时已充分了解并同意遵守本协议适用的法律及争议解决条款。

7.完整协议：本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

8.不可分割性：本协议各条款应被视为一个整体，任何条款的违反均不影响其他条款的效力。

9.通知与送达：所有根据本协议发出的通知应以书面形式进行，并按照本协议约定的地址或电子邮箱送达。任何一方变更联系方式，应提前书面通知对方。

10.利益冲突：双方应避免从事与本协议目的相冲突或可能损害对方利益的活动。若发生潜在的利益冲突，应立即通知对方并采取必要措施解决。

11.适用法律：本协议的条款和条件应按其字面意思解释，并应按其目的进行解释，以促进公平和正义。

12.未履行或延迟履行：若一方未能履行其在本协议下的义务，另一方有