食品安全管理体系审核检查表样本

食品安全管理体系审核检查表

第一某些：GMP/SSOP某些

第二某些：HACCP筹划某些

第三某些：IS02原则某些

审核日期:

审核员:

审核组长签字：

内审检查表

（第一某些GMP/SSOP某些）

审核要点审核记录结

论

1蜂农管理

如何对蜂农进行管理？

•与否对潜在污染源加以考虑，使其不会污染

食

•与否控制由空气、植物、饲料、农药、兽药等

媒介物导致污染；

・与否有用药记录

•查阅蜂农档案

2搬运、贮藏和运送

♦蜂产品运送方式有哪些？

•在运送过程中与否考虑免受化学、物理及微生

物污染物或者其她有害物质污染；

•查阅合同或现场观测原料运送管理

3加工厂：设计和实行

3.1选址

3.1.1加工厂周边环境

・与否符合选址规定

3.1.2设备

•进行充分地养护和清洁；

•保证设备运转功能正常，达到预期性能；

・便于良好卫生操作，涉及卫生监测。

3.2厂房和车间

3.2.1设计和布局

・防止在食品加工生产中或工序间导致食品问

交叉污染。

3.2.2内部构造及装修

内部构造应采用耐用材料牢固建造，并且易于

养护和清洁，并满足如下特定条件

•堵壁表面、隔板和地面采用不渗、无毒材料建

造；

•墙壁和隔板表面光滑：

•地面建造充分满足排污和清洁需要：

・门表面光滑、无吸附性并易于清洁，需要时可

以进行消毒解决；

•直接与食物接触表面，采用光滑、无吸附性材

料制成，并且在正常操作条件下，对食品、清洁

剂、消毒剂无污染。

内审检查表

（第一某些GMP/SSOP某些）

审核要点审核记录结论

3.3设备

3.3.1总体规定

•与食品接触设备和容器用无毒材料制成，保证可进行

充分清理、消毒及养护。

3.3.2食品控制与监测设备

・设计设备可以迅速达到所规定温度，并有

效地保持该状态：

・设备能监控温度，可有效地监控湿度、空气流动性或

其她特性。

3.3.3废弃物和不可食用物质容器

•盛装废弃物、副产品和不可食用或危险物质容器具备

特殊可辨认性，构造合理，合用时用不渗漏材料制成，

必要时上锁。

3.4设施

3.4.1供水

•生产用水供水系统配有恰当存贮、分派和杀菌控制设

施、纯化水应当达到相应原则，非饮用水有单独供水系

统，且能辨认。

3.4.2排水和废物解决

•具备完善排水和废物解决系统和设施.

3.4.3清洁

•清洁食品、器具和设备要有完善清洁设施和

恰当标示。

3.4.4个人卫生设施和卫生间

•恰当合乎卫生洗手和干手工具；

•U生间设计满足恰当卫生规定；

•完善更衣和洗涤消毒设施,

3.4.5温度控制

・有完善设施对食品进行加热、冷却、冷藏和冷冻；监

测食品温度及必要时控制周边环境温度

346空气质量和通风

恰当自然或机械通风方式：

・减少由空气导致食品污染：

・控制周边环境温度；

・控制也许影响食品适当性异味：

・必要性对湿度加以控制，以保证食品安全性和适当

性；

•通风系统设计和安装能避免空气从受污染区流向清洁

区。

3.4.7照明

审核要点审核记录结论

•提供充分自然或人造光线，照明光线色彩不产生误导：

・照明灯固定装置应加以恰当保护。

3.4.8贮藏

完善贮藏食品、配料和非食物性化学药物设

施，食品贮藏设施设计与建造达到下述规定：

•避免害虫侵入和隐匿；

•保证食品在贮藏期间可以得到有效地保护，免受污染；

•创造一种能尽量减少食品变质环境；

•清洁物和有害物具备分开、安全贮藏设施。

4生产控制

4.1食品危害控制

・弄清食品生产过程中对食品安全至关重要所有过程

•在这些环节中实行有效控制程序；

•监测控制程序，以保证其有效性持续性：

・定期或者生产状况有变动时要复查控制程序。

•以特定频次执行所需调节测试。

•以特定频次执行所需调节测试。

5.2卫生控制体系核心

4.2.1时间和温度控制

与食品安全关于温度控制系统考虑：

•食品自身性质：

・产品预期保存期：

■包装与加工办法；

•产品预期用途：

食品对时间和温度变化容许限度；

定期对温度仪进行检查和测试。

4.2.2特有加工环节

•冷冻加热辐射干燥化学保鲜真空或气调包装过滤

化学消毒等

4.2.3微生物及其她阐明

•微生物、化学和物理阐明具备坚实科学理论基本和水平，

阐明其监测程序、分析办法和应用范畴。

4.2.4微生物交叉感染

•原料、未加工食品与成品有效地分离；

•加工区域进入加以限制和控制：

•与食品加工关于表面、器具、设备、固定物及装置彻底清

洁。

4.2.5物理和化学污染

・有恰当体系来防止食品受其她异物诸如玻璃或机器上金

属碎块、灰尘、有害烟气和有害化学物质等污染。

・工器具能否带入新污染？

•工作服、帽、鞋等如何避免产生新物理性污染

4.3外购材料规定

审核要点审核记录结论

•验证方式

・某些原料和配料成分通过正常分选和加工过程又无

法降到可接受原则，如何解决？

•验明和使用原材料阐明；

•采购筹划审批。

4.4包装

・包装尽量减少污染，防止破损，并提供恰当标记。

4.5水

4.5.1与食品关于状况

•在食品加工和解决中使用饮用水或工艺用水。

4.5.2作为配料

・避免污染食品。

•纯化水储存应避免二次污染

4.6管理与监督

•公司经理和监督人员对食品卫生总则和规范关于知

识有足够理解。

4.6文献与记录

・关于加工、生产和销售过程中关于记录有保存，保

存时间超过产品保质期。

4.8撤回产品程序

・有效程序运营解决食品安全危害问题，能完全、迅

速地从市场撤回存在问题食品：

•如果一种或一批产品被撤回，那么对在类似生产条

件下生产其她产品进行安全评估或者也将其撤1可或封

存

・撤回产品销毁或改为人类消费以外其她用途，在拟

定对人类消费是安全，或者以某种办法进行再加工来

保证其安全性之前，要在监督之下进行妥善保管。

5工厂：养护与卫生

5.1养护与清洁

5.1.1总体规定

•建立所有卫生程序；

・运转正常，特别对核心生产阶段；

・防止食品污染；

•清洁时，去除食品碎渣和灰尘，清洁之后进行必要

消毒解决；

・清洁用化学品解决与使用按照产品阐明来使用

5.1.2清洁程序与办法

清洁程序依照详细状况可涉及：

・清除表面可见污染物：

・用水冲洗

・干燥清洁或采用其她恰当办法去除或收集参加物或

碎屑

•消毒/灭菌方式

•使用消毒剂或消毒规定

审核要点审核记录结论

5.2清洁筹划

・1二净区域划分、设备和器具名称等；

■对某次清洁任务责任；

•清洁办法和频次；

•监测安排。

・清场记录

5.3害虫控制体系

5.3.1总体规定

•采用良好卫生操作规范以避免创造易于害虫浮现与滋

生环境条件。

5.3.2防止进入

・建筑物保持良好状态和条件以防止害虫进入,并消除

潜在滋生地。空调、排水口以及害虫也许进入其她地方

封闭。

5.3.3栖身和出没

•潜在食物源贮存在防害虫容器内或者离开地面堆放并

远离墙壁，食品存储库内外都要保持清洁，废料应存储

在防虫害、有盖容器内。

5.3.4监测与探测

•对工厂极其周边应定期进行检查，虫害检查记录

5.3.5消除隐患

•一旦发现害虫出没应及时采用办法予以消灭，可采用

适当办法根除害虫

5.4废弃物管理

・对废弃物清除和存储有恰当管理办法

5.5必要保持贮存处清洁

•监测卫生体系有效性，

•进行环境和食品接触表而微生物抽样检查等来定期核

郛状况并对其进行定期复查和修改

6.IF：个人卫生

6.1健康状况

•禁止患病人员进入食品加工解决区

6.2疾病或受伤

・遇下列状况报告关于管理剖门或调离与食品解决关于

岗位：

黄疸；腹泻：呕吐：发热；伴有发热喉痛：可见性感染

皮肤损伤（烫伤、割伤、碰伤等）；耳、眼或鼻中有流

出物。

6.3个人清洁

•食品操作者操作者应保持优良个人清洁卫生，在恰当

场合，要穿戴防护性工作服、帽和鞋；

•工作人员洗手，以减少影响食品安全性也许。

6.4个人行为举止

・禁止下列行为：

吸烟；吐痰；咀嚼或吃东西；在无保护食品前打喷嚏或

咳嗽。个人佩带物

6.5参观者

・进入食品生产、加工参观人员，遵守7.1-7.4中对个人

卫生规定。

7.运送

7.1总体规定

•食品在运送过程中必要充分保护。

7.2规定

・不对食品和包装导致污染：

•进行有效清洁，必要时进行消毒：

・将不问食品或将食品与非食品有效地分开：

•采用有效保护办法避免污染

•可以有效地保持食品温度、湿度、空气环境及其她必

要条件

•对食品温度、湿度及其她必要条件进行检查。

7.3使用和养护

•运送食品运送工具和运送箱保持在良好清洁、维修和

工作状态

8.产品信息和消费者意识

8.1不同批产品标记

•对不同批产品进行标记；

•每个食品包装箱均有永久性标记

8.2产品信息

•所有食品都具备或提供充分产品信息给食物链下一种

经营者。

8.3标记

•预包装食品具备明确产品阐明标记。

8.4对消费者教诲

•健康教诲筹划涉及食品卫生常识。

9.培训

9.1意识与责任

・每个人都结识到自己在防止食品污染和变质中任务和

责任。

・食品加工解决者有必要知识和技能，

9.2培训筹划

考虑因素

・食品性质

•加工深度和性质

•食品贮存条件；

・食品保质期限

9.3指引与监督

・食品加工厂管理人员和监督人员具备必要食品卫生原

则和规范知识

9.4回顾性培训

•对培训筹划进行常规性复查及必要时进行修订

•培训有效性评价

内审检查表

（第二某些HACCP应用准则某些）

一

审核要点审核结

记录论

1.构成HACCP小组

••建立论给给衿小组明确小组职责和权限

•小组组长、成员得到最高管理者批准

••小构成员来自各有关部门SN具备相应产品专业知识和经验

•小构成员接受过HACCP关于培训

•明确HACCP筹划范畴

2.产品描述

•针对HACCP筹划内产品进行全面描述

••全面描述涉及如下有关安全信息

成分、物理/化学构造、加工方式、包装、保质期、储存条件、销售办法

3.辨认和拟定用途

•HACCP筹划内产品用途予以辨认,并在文献中加以规定

•产品用途基于最后顾客和消费者对产品使

用盼望

•特定状况下，考虑易受伤害人群

4.制作加工流程图

•加工流程图由HACCP小组制作

•加工流程图涉及所有操作环节

•给定操作先后环节应予以考虑

5.流程图现场确认

•HACCP小组应通过现场确认操作过程与否与工艺流程一致

•在各个操作阶段和操作时间均进行现场确认

•3旧因■◎击令

6.进行危害分析

•HACCP小组应列出加工过程中从原料生产、加工制作、销售到消费每一环节也许产生所有危

••通过危害分析NW拟定明显危害

••危害分析应涉及如下方面-

（1）有也许产生危害和严重性

(2)对危害定性或定量评价

(3)考虑微生物生存和繁殖

(4)食品中生物、化学和物理因素存在和持久性

(5)导致.上述因素条件

•HACCP小组针对每个危害采用控制办法

7.拟定核心控制点

••针对明显危害NW由小组拟定24H

•CCP拟定使用判断树办法

•对判断树用法进行培训

8.建立核心限值

•每个CCP均应规定核心限值

•核心限值应通过验证以保证其有效

•核心限值建立应考虑国标、法律规定、专家建议并有相应支持性文献

••某些状况下—对特定加工环节要制定一种以上核心限值(温度、时间、湿度、感官指标等)

9.对CCP建立监控体系

••建立并实行监控程序以保证各公&，衿控制在核心限值之内NW涉及：

(1)规定监控目的

(2)拟定监控办法、范畴和频率

(3)拟定监控负责人员和职责

••当监控发现&&心有失控趋势NN应对过程进行调节并在偏差发生前采用调节办法

•监控结论必要由指定技术人员和HACCP组长评估

••如果不是持续监控监•控频率和数量必要保证

CCP处在受控状态

•监控设备应得到校准

•监控人员、审核人员应在监控记录和关于文献上签字

10.建立纠正办法

•对每个CCP制定纠正办法

•纠正办法必要保证CCP重新处在控制状态

•纠正办法须涉及对受影响产品合理处置

•建立并保存纠正办法记录

11.建立验证程序

•建立并有效实行验证程序

•脸证频率应足以证明HACCP体系运营

•验证应采用随机抽样和分析办法

•验证程序涉及如下内容：

(1)HACCP体系和记录审核

(2)纠正办法和产品处置审核

(3)CCP监控有效性

(4)HACCP体系各项规定有效性审核

12.建立文献和保持记录

•HACCP程序应文献化

•文献和记录按照性质和种类、规模予以保存

•应建立危害分析、CCP拟定和核心限值等有关文献

•应建立CCP监控、纠正、HACCP体系修改或更新等记录

内审检查表

（第三某些ISO2食品安全管理体系某些）

审核要点审核记录结论

4食品安全管理体系

4.1总规定

•公司与否按本原则规定建立食品安全管理体系，加以

实行和保持，并进行更新。

•确认本次审核食品安全管理体系范畴。

（该范畴涉及食品安全管理体系所涉及产品或产品类别，

加工和生产场地）

•体系范畴内也许发生与产品有关、可预期食品安全危害

能否得到辨认、评估和控制，以保证组织产品不直接或间

接伤害消费者；

・在食品链范畴内与其产品安全关于适当信息沟通渠道；

•如何进行内部沟通关于食品安全管理体系建立、实行和

更新信息，以保证食品安全；

•如何对食品安全管理体系定期评价，必要时进行更新，

体现控制食品安全危害最新信息

・针对外购产品和外包过程，应保证控制对这些产品和

过程实行控制。对此类外购产品和外包过程控制与否食品

管理体系中加以辨认，并形成文献。

・针对外购产品和外包过程，应保证控制对这些产品和过

程实行控制。对此类外购产品和外包过程控制与否食品管

理体系中加以辨认，井形成文献。

4.2文献规定

4.2.1总则

•有无形成文献食品安全方针和目的

♦那些形成文献程序和记录

4.2.2文献控制

•与否建立和保持形成文献程序，文献名称？能否控制

所有管理体系文献？

•体系文献在发布和修改之前通过谁审查和批准？与否

符合规定资格？

•文献当前修订状态与否得到控制？有无使用失效文

献或作废文献？

•在体系运营至关重要所有操作点，与否有适当版本文

献？

・外来文献能否得到辨认，并控制其分发？

・失效文献与否从所有发放和使用场合及时将撤回？

有无记录？有无其她办法防止误用？

・需要保存失效文献，如何标记？

・各种文献保存期限如何？与否满足产品寿命、法规和

有关方规定？

•对文献修改状态标记如何规定，实际如何？

・与否有文献、记录清单？共多少文献？

•与否有文献、记录清单？共多少文献？

审核要点审核记录结论

4.2.3记录控制

•与否有形成文献程序，以规定记录标记、贮存、保护、

检索、保存期限和处置。

・记录与否清晰、易于辨认和检索。

5管理职责

5.1管理承诺

・最高管理者对其发展和实行食品安全管理体系有何承

诺？

・经营目的与否支持食品安全？

・经营目的与否支持食品安全？

5.2食品安全方针

•与否制定食品安全方针目的并形成文献；

・最高领导者与否理解方针目的重要内容；

•与否订立拟定体系范畴，理解体系所覆盖产品或产品种

类和生产现场；

・食品安全方针有无由可测量目的来支持。

・方针和目的与经营目的以及顾客、管理机关及公司白身

对食品安全规定与否相符；

•如何保证与食品安全关于方针和目的在各个层次上得到

理解、贯彻和保持；

•与否建立并保证明行外界沟通合用程序？

・与否建立并保证明行外界沟通合用程序？

5.3食品安全管理体系策划

・最高管理者如何保证对食品安全管理体系进行策划，以

满足4.1规定，并支持食品安全目的规定。

•如何保证对食品安全管理体系变更进行策划和实行时，

保持食品安全管理体系完整性。

•如何保证对食品安全管理体系变更进行策划和实行时，

保持食品安全管理体系完整性。

5.4职责和权限

•与否有规定有关任务、职责和权限文献，并针对有关事

项进行沟通。

•与否规定承担如下工作人员职权：

辨认并记录与产品、过程及HACCP管理体系关于任何问

题;评审和处置不合格品；

采用与产品、过程及11ACCP管理体系关于不符合纠正和必

要防止办法。

・与否任命HACCP小组/组长并规定职权；

5.5食品安全小组组长

•食品安全小组长与否具备下列职责和权限：

保证按食品安全管理体系建立、实行、保持和更新与国际

原则一致；

直接向组织最高管理者报告食品安全管理体系有效性和

适当性，以供其作为食品安全管理体系改进依照进行评

审；

为餐品安全小组人员安排有关培训和教诲。

可涉及与体系关于事宜外部联系。

审核要点审核记录结论

5.6沟通

5.6.1外部沟通

・与否建立沟通渠道以保证食品安全信息得到充分地沟

通？

询问总经理沟通文献是？办法有哪些？

•如何与如下各方进行沟通：

供应商和分包商：

消费者，特别是关于产品信息（涉及预期用途，详细贮

存规定，及保质期）、询问、合同或定单解决涉及修订和客

户反馈涉及投诉；

食品权威机构，

・消费者信息（意见/规定）记录是？查看顾客意见贯彻状

况。

・负责与食品安全关于信息外部沟通人员与否得到授权？

•负责沟通人员与否具备必要知识，以履行其在食品安全

链中相应职责？

・负责沟通人员与否具备必要知识，以履行其在食品安全链

中相应职责？

•负责沟通人员与否具备必要知识，以履行其在食品安全链

中相应职责？

5.6.2内部沟通

•内部沟通涉及哪几种？与否涉及：影响食品安全岗位员

工间沟通；HACCP小组信息；

•IIACCP小组信息如何获得和传出？举例。

・与否可以保证HACCP小组充分获取也许影响食品安全任何

工艺变化，如何获得？

・如何保证食品安全小组及时获得变更信息，涉及，但不

限于如下例子：

产品或新产品；原料、配料和服务；生产系统和设备；清

洁和卫生筹划；生产场合，设备位置，周边环境：包装，贮

存和分销体系；人员资格水平和/或职贡和权限分派；食品

安全危害和控制办法关于知识：组为燧守消费者、部门和其

她规定；来自外部有关方有关询问；与产品关于健康危害抱

怨；影响食品安全其她条件。

・以上信息与否体当前食品安全管理体系更新中。

•以上信息与否作为管理评审输入

5.7应急准备和响应

•与否建立和保持应急准备和响应程序，程序名称？可以

防止和解决哪些也许影响食品安全潜在事故和紧急状况？

程序与否适当？与否针对以往发生过状况？

・与否演习过这些程序？

•与否有改进程序规定？

・应急解决结论与否作为管理评审输入

5.8管理评审

5.8.1总则

•与否保持管理审核记录、报告，评审频率与否适当？与

否对体系适当性和有效性进行评审，涉及满足顾客规

定，实现食品安全方针。

•近来一次评审时间，参加人员？

•近来一次评审时间，参加人员？

•近来一次评审时间，参加人员？

审核要点审核记录结论

5.8.2评审输入

•管理评审输入与否至少涉及如下信息：

验证活动结论分析

能影响食品安全环境变化（

紧急状况、事故（见5.7）和撤回

评审结论和体系更新活动

涉及顾客反馈沟通活动

以往管理评审跟踪办法.

5.8.3评审输出

•管理评审输出与否适当？与否已贯彻？

•管理评审输出涉及与如下关于决策和办法

食品安全管理体系有效性改进；

食品安全保证（见4.1）：

资源需求（见6.1）；

食品安全方针和目的修订（见5.2）。

6资源管理

6.1资源提供

・最高管理者能否提供充分资源，以建立、实行、保持和更

新食品安全管理体系。

・最高管理者能否提供充分资源，以建立、实行、保持和更

新食品安全管理体系。

6.2人力资源

6.2.1总则

•食品安全小组和其她从事影响食品安全活动人员有如何

教诲、培训、技能和经验。与否适当？

•食品安全小组和其她从事影响食品安全活动人员有如何

教诲、培训、技能和经验。与否适当？

6.2.2能力、意识和培训

•如何规定从事影响食品安全工作人员必要具备能力；

•提供哪些培训或其她办法满足上述需求：

•提问对卫生控制及CCP监控2人其活动对食品安全作用有

关性和重要性结识；

•与否有影响食品安全所有人员教诲、培训、技能和经验恰

当记录。

•抽查教诲/培训/技能/经历最新记录各2份。

•特殊工种：内审/化验/小构成员等培训1?

•特殊工种：内审/化验/小构成员等培训？

•特殊工种：内审/化验/小构成员等培训？

6.3基本设施

公司提供了哪些资源以建立和保持实现本准则规定所需基

本设施。

6.4工作环境

工作环境与否按照GMP规定建立和实行。

7安全产品策划和实现

7.1总则

7.2前提方案,PRP(s)

•7.2.1公司与否建立、实行和保持前提方案

(PRP(s))?7.2.2前提方案(PRP(s))应

•前提方案与否在整个生产系统中实行？

•并获得食品安全小组批准；

•公司与否辨认了与PRP有关法律法规规定？

•公司与否辨认了与PRP有关法律法规规定？

审核要点审核记录结论

7.2.3

•与否对前提方案进行验证？

•前提方案与否进行更改

•与否应保持验证和更改记录。

•文献宜规定如何管理前提方案中涉及活动。

7.2审核参见检查表第一某些

7.3实行危害分析预备环节

7.3.1总则

・与否以受控文献形式收集、保持和更新所有实行危害分析所

需有关信息。

7.3.2食品安全小组

・任命食品安全小组。

・小组人员构成？具备专业知识？

・检查小构成员具备规定知识和经验记录

7.3.3产品特性

7.3.3.1原料、辅料和产品接触材料特性

♦与否对原料和（或）原料种类进行描述。

•描述与否涉及：化学/生物/物理特性，产地？交付方式，包

装和贮存状况？使用前解决？

•描述与否涉及：化学/生物/物理特性，产地？交付方式，包

装和贮存状况？使用前解决？

•描述与否涉及：化学/生物/物理特性，产地？交付方式，

包装和贮存状况？使用前解决？

•描述与否涉及：化学/生物/物理特性，产地？交付方式，包

装和贮存状况？使用前解决？

7.3.3.2最后产品特性

•与否对各种产品和（或）产品种类描述？

•描述与否涉及：产品名称或类似标记:构成;使用原料？化

学、生物和物理特性？预期保质期和贮存销售条件？预期用

途？包装方式？

与食品安全关于标记，和（或）搬运、准备和使用阐明书？

•产品描述详细限度能否足以使1IACCP小组可以辨认和评估

明显危害？

•产品描述详细限度能否足以使HACCP小组可以辨认和评估

明显危害？

7.3.4预期用途

•与否拟定各种产品和（或）产品种类潜在使用人和消费者？

・与否辨认规定特别易受伤害消费群体？

・在哪些文献中描述产品预期用途，并考虑贮藏、制备以及供

应（合用时）等环节？

•在使用阐明和产品标签中有否特殊阐明产品不对的用法等，

为最大限度地保证食品消费者安全，如何阐明？

・在使用阐明和产品标签中有否特殊阐明产品不对的用法等，

为最大限度地保证食品消费者安全，如何阐明？

・在使用阐明和产品标签中有否特殊阐明产品不对的用法等，

为最大限度地保证食品消费者安全，如何阐明？

7.3.5流程图、加工环节和控制办法

7.3.5.1流程图

・与否有可供使用所有产品和（或）产品种类工艺流程图？

・流程图与否清晰、精准和详尽？

•与否现场确认工艺流程图？确认记录，人员资格？与否

各个操作阶段、时间均现场确认？

・流程图与否涉及如下内容：

a生产过程中所有环节顺序和互有关系；

b原料和中间产品投入点；c源于组织之外过程；d返工和循

环点；e最后产品、中间产物、副产品、废弃物去除点和污水

排放点。

审核要点审核记录结论

7.3.5.2过程环节和控制办法描述

•与否有描述各工序有关参数工艺文献，与否与流程图和实

际状况相吻合？

・与否辨认也许影响控制办法选取和严格限度外部规定（如，

从顾客或权威机构）？

・审核时确认流程图、工艺描述，有无不相符？

•对危害分析结论有否影响？

•对危害分析结论有否影响？

7.4危害分析

•与否对体系范畴内所有也许发生潜在危害，按其对食品安

全严重性及也许性评估。

•如何对危害定性或定量评价？

•小组与否对每一种危害都采用了办法？

•符合流程图涉及原料/加工/销售等每一步？

・询问危害辨认时如何考虑下列因素：

a组织食品安全方针；b已接受顾客规定；c组织现状；d对原

料和产品描述；

。对产品用途拟定；f流程图及工艺描述。

・明显危害如何评估并得到辨认。

■明显危害与否均有核心控制点控制。

・考虑到发生概率，需要对其她潜在危害进行控制时，有否

可操作前提方案对其进行控制。

・评估明显危害如何考虑下列因素：

•一发生概率一危害严重限度？

・检行危害分析单对的性，与否与上述不符？

抽2-3外重要环节分析提问，芍哪些危害？明显危害是如何拟

定？

7.3-7.4审核见检查表第二某些

7.2.3操作前提方案建立

•HACCP小组与否建立、辨认所有与食品安全关于可操作

PRP（s）,涉及哪些方案？

・每个方案与否规定：a需控制潜在危害；b有关程序；c有

关监视记录;d一旦方案没有得到遵守，采用纠正和纠正办法；

e方案负责人。

•方案与否得到批准？如何批准？有哪些有关指引书、规

范、教诲、培训和监管支持？

•查看厂区/车间布局、人物流、供排水、灭鼠等图，同步询

问车间布局如何防止生物危害？

•查SSOP中各个方面：涉及文献及实际状况。

・重点审核如卜.方面

人员卫生；清洁和消毒；虫害控制：交叉污染防止办法；包

装程序；对采购材料（如，原料、辅料、化学制品）、供应（水、

气、蒸汽、冰等）、清理（废物和污水）和产品处置（贮存和

运送）管理。

此某些审核可参见检杳表第一某些

审核要点审核记录结论

7.6HACCP筹划建立

7.6.1HACCP筹划

•IIACCP筹划与否是受控文献

・与否涉及如下信息：

所要控制危害；

拟定危害将得到控制核心控机点；

针对每个核心、控制点核心限值；

针对每个核心胫制点上危害监视程序；

核心限值偏离时所采用办法；

执行每个监视程序负贡人员；

监视记录。

7.6.2核心控制点拟定

•对所审核产品生产过程已拟定所有明显危害，与否都拟定

核心、控制点并有文献？

・核心控制点拟定办法与否科学、合理；与否对判断树用法进

行培训?

•所审核产品生产过程共有几种CCP?分别控制危害？

・每个核心控制点选取有关监视参数是什么？，这些参数能

否清晰地表白控制办法得到预期实行？

・与否有SSM方案或核心控制点都不能充分控制潜在危害或

明显危害？列出危害。

・用什么办法防止这些危害发生。

•与否为此修改原料、辅料、加工环节、SSM方案、最后产品

性能、分销方式和（或）预期用途。或者向消费者提供充分信

息或标记？

•与否为此修改原料、辅料、加工环节、SSM方案、最后产品

性能、分销方式和（或）预期用途。或者向消费者提供充分信

息记？

7.6.3核心控制点核心限值拟定

•与否为每个CCP都拟定了核心限值？

•选定核心限值对危害防止、消除或减少能否得到验证？

有哪些验证材料？

•分别有哪些支持性材料？

•如何考虑国标/法律法规/专家建议等？

•CL值拟定人，批准人与否小构成员？

・哪些点设了0L值？

•CL值、0L值实际应用控制效果如何？

・小组活动记录中，有无CL值拟定记录，是如何拟定？可提

问或查看。

・小组活动记录中，有无CL值拟定记录，是如何拟定？可提

问或查看。

・小组活动记录中，有无CL值拟定记录，是如何拟定？可提

问或查看。

7.6.4核心控制点监视系统

•各核心控制点和必要过程与否建立监视系统？文献规定

如何监视？

・核心控制点监视系统与否涉及下列信息：

a）监视办法；b）监视频次：

c）负责监视人员；d）负责评估监视结论人员；e）记录监

视结论。

•CCP监视办法和频次能否及时辨认任何对核心限值不符合，

以便对产品处置？

•对CCP监视结论与否进行评估？谁评估？评估人与否有权

启动纠正办法？

•对CCP监视结论与否进行评估？谁评估？评估人与否有权

启动纠正办法？

审核要点审核记录结论

・检查3份实际监视过程各种记录：

・能否表白核心控制点与否处在受控状态

7.6.5监视成果偏离核心限值时办法

・对每个核心控制点和必要过程与否制定形成文献纠正和纠

正办法？

・纠正办法能否保证CCP和过程恢复受控；

•当CCP失控时生产产品与否作为不合格品处置，处置办法？

抽杳记录或操作人。

•浮现偏离频率多少？与否合理？

・为什么频率会不合理？与否分析过？与否考虑修改文献

或其他办法？

・针对偏离，与否分析发生因素，采用纠正办法并确认其有

效性，抽查2份记录。

・针对偏离，与否分析发生因素，采用纠正办法并确认其有效

性，抽查2份记录。

7.7预备信息更新、描述前提方案和HACCP筹划文献更新

•在前提方案和HACCP筹划变化后，与否更新了危害分析前详

细信息（产品特性,预期用途,流程图，加工环节和控制办法）；

必要时涉及I1ACCP筹划和可操作前提方案中程序

•在前提方案和HACCP筹划变化后，与否更新了危害分析前详

细信息（产品特性,预期用途,流程图,加工环节和控制办法）；

必要时涉及HACCP筹划和可操作前提方案中程序

7.8验证策划

•与否规定验证活动办法、频率和职责。

•验证活动与否涉及确认如下内容：

持续更新危害分析输入；

可操作前提方案和HACCP筹划中要素得以实行且有效；

基本设施和维护方案实行有效性；

危害水平低于拟定可接受水平；

其她需要程序得以实行且有效。

•与否建立、保持为策划和实行HACCP管理体系

定期验证程序？与否涉及：

验证目；办法；频率；职责；记录。

•抽查验证记录。

7.6-7.7审核可参照检查表第一某些

7.9可追溯性系统

•与否建立可追溯程序，哪些文献记录可以辨认产品批次及

其有关原料和加工过程：

•追溯记录与否可以辨认产品批次及其与原料批次、加工和分

销记录；

•追溯记录保存期是多少？与顾客和有关法规规定有无抵

触？与否足以保证体系评价，潜在不安全产品处置和也许发

生撤回？

•与否所有产品均有分销记录？

・查看追溯记录/分销记录，与生产量核对。

•森看追溯记录/分销记录，与生产量核对。

7.10.不符合控制

7.10.1纠正

•公司对核心控制点（见7.6.5）超过或操作性前提方案失

控时，受影响终产品如何志行辨认和控制？

与否建立和保持形成文献程序？

审核要点审核记录结论

•解决流程与否清晰？（辨人、评价、评审所实行纠正、处

置。）

评价与否有记录？记录还应涉及不符合性质及其产生因素和

后果以及不合格批次可追溯性信息。

与否经负责人批准？

•当CCP失控时生产产品与否作为不合格品处置，处置办法？

抽查记录或操作人。

•对监视数据评价和启动纠正办法人员与否有规定和具备足

够知识和权限。

•其他过程没有达到规定期，如何纠正，抽查与否及时。抽查

卫生控制、消毒等。

7.10.2纠正办法

•与否清晰纠正办法流程？

评审不符合（涉及顾客抱怨）；

对也许表白向失控发展监视成果趋势进行评审；

拟定不符合因素；

评价采用办法需求以保证不符合不再发生；

拟定和实行所需办法；

记录所采用纠正办法成果；

评审采用纠正办法，以保证其有效。

纠正办法应予以记录。

•与否考虑修改文献或其他办法？

••采用纠正办法结论与否有记录：记录有无负责人员签

字，井被复核；

针对偏离，与否分析发生因素，采用纠正办法并确认其有效

性，抽查2份记录。

可参照检查表第二某些

7.10.3潜在不安全产品处置

7.10.3.1总则7.10.3.2放行评价

港在不安全产品浮现后来，如何进行解决？

•公司与否浮现过潜在不安全产品？与否有评价记录？

•与否有证据表白，针对特定产品控制办法组合伙用达到

预期效果与否有解决记录？

•抽样、分析和（或）其她般证活动证明受影响批次产品符

合有关食品安全危害拟定可接受水平。

•如果潜在不安全产品已经流入市场，该如何解决？（采

用撤回）

与否有文献规定解决潜在不安全产品控制规定、有关响应和权

限？。

7.10.3.3不合格品处置

•与否有不合格品控制文献？

•不合格品控制或处置办法有哪些？涉及用作其她目、返

工、销毁或经后续验证而获接受等；

不合格品控制或处置人和条彳甘见定？

不合格品处置记录与否符合？

不合格品处置记录与否符合？

审核要点审核记录结论

7.10.4撤回

•鉴于交付后产品也许发生食品安全危害，与否有实行产

品撤回程序？与否有相应文献规定告知有关方（如：主

管部门、顾客和