融资并购咨询服务协议

融资并购咨询服务协议

甲方：XXXXXXXXXXX科技有限公司

法定代表人：

地址：

联系电话：

乙方：

身份证号码：

地址：

联系电话：

鉴于：

1、甲方系在中国正式成立和登记的法人，有依其章程规定在其企业法人营业

执照规定的经营范围内行事的法律能力。

2、乙方系具有完全民事行为能力的自然人。

甲方及其关联方（统称“甲方”）拟通过融资、并购、资产重组、资本运作

等方式谋求与乙方介绍的合作方合作（合作方包括但不限于A股上市公司、新三

板挂牌公司、有实力的机构），以实现资产增值及更大地发展。甲、乙双方经友

好协商，甲方拟聘请乙方作为其咨询顾问，为甲方与乙方介绍的合作方进行融资、

并购、重组、资本运作提供有关咨询服务。现就双方合作的具体内容订立本合同，

以资共同遵守。

第一条咨询顾问的委任

甲方聘任乙方作为其咨询顾问，为甲方与乙方介绍的合作方间的融资、并购、

重组、资本运作等活动提供咨询服务，乙方接受此委任。

第二条咨询服务内容

作为甲方的咨询顾问，乙方提供的服务内容具体包括：

1、为甲方寻找乙方介绍的合作方（以下称“合作方”）作为合作对象，并安

排双方接洽(接洽方式包括但不限于组织电话会议，组织微信沟通，组织现场沟

通等)，努力促成合作事宜；

2、根据甲方需求，向甲方提供咨询意见；

3、应甲方及乙方推荐的合作方的书面请求，参与甲方与合作方的交易(因

大部分交易涉及商业秘密，乙方不保证全部可以参与)；

4、其他甲方及乙方推荐的合作方书面请求，乙方认为应当参与的其他工作。

第三条甲方的权利和义务

1、甲方应及时向乙方提供咨询顾问工作所需要的全部文件、资料、证明，

并保证该等文件资料的真实性、完整性和准确性：

2、甲方有权要求乙方及时反馈乙方与合作方的沟通情况；

3、甲方应指定专人负责与乙方人员保持联系，保证信息传递畅通，积极、

主动地配合乙方各项工作；甲方承诺：对本协议约定的服务事项采取的任何重大

决策行为或任何其他可能实质影响本协议约定的行为均应事先及时向乙方通报；

甲方保证在本协议签署之前不得单独约见合作方：甲方保证在本协议签署后，其

与合作方交易过程中乙方应作为甲方的咨询顾问身份出现。

甲方及关联方绕过乙方并与乙方推荐的合作方达成交易，仍属乙方完成咨询

顾问服务，甲方及其关联方应按照本协议第三条第4款、第5款之规定支付乙方

咨询服务费用。

4、甲方承诺，乙方的咨询服务费及支付方式为固定费用支付方式，下述咨

询服务费用采用叠加方式：

(1)甲方被合作方投资时，甲方支付乙方咨询服务费用为公司股权的5%,

该投资包括但不限于老股转让、增资扩股、投资债权、股权置换。

(2)甲方通过乙方咨询和服务，能够从政府处以30万/亩左右的价格购买

到50亩工业用地，甲方支付乙方咨询服务费用为公司股权的5%o

(3)甲方通过乙方咨询和服务，能够成功收购江夏大桥新区兴晖科技工业

园，甲方支付咨询乙方服务费用为公司股权的5%。

(4)甲方通过乙方咨询和服务，能够成功登陆资本市场实现上市，甲方支

付咨询乙方服务费用为公司股权的5%o

5、甲方应在其或其股东收到资金或股份(完成股份交割)、购买到预期的工

业用地、成功收购工业园、资本上市之日起5个工作日内将咨询服务费用兑现,

进行工商股权登记，将股权变更到乙方或指定的公司名下。

第四条乙方的权利和义务

1、根据甲方需求，推荐适合甲方企业的合作方；

2、乙方应指定专门项目人员负责与甲方沟通协调；

3、乙方应及时反馈与合作方的沟通情况；

4、根据本协议第三条第4款、第5款从甲方取得咨询服务费用。

第五条保密条款

对于在签订本协议前后及履行本协议的过程中获悉的各方的财务资料、商业

秘密、其他有关保密资料以及项目运作过程中的相关信息，各方都负有保密责任。

本协议任何一方，只能为实现本协议约定之目的使用由协议对方提供的本协议相

关之内容，并不得向任何他方透露。违反上述保密义务给守约方造成损失的，违

约方须向守约方给予相应赔偿。

第六条违约条款

1、甲乙双方应按照本协议约定的权利义务及承诺事项履行本协议；如甲方

没有按照本协议约定履行本协议，或在本协议期限内及协议终止后任何时间甲方

与乙方推荐的合作方达成融资、并购、重组、资本运作等意向，但乙方未作为甲

方咨询顾问身份出现及出现其他任何甲方绕过乙方的情形，则甲方构成违约，甲

方具体需承担违约贡任如下：

(1)甲方应按照本协议约定全额支付乙方应得的咨询服务费用；

(2)如涉及诉讼，甲方需承担诉讼费用、律师费用及乙方其他费用；

(3)甲方需承担乙方围绕该甲方项目付出的所有成本(包含人工成本，差

旅成本及其他成本)

(4)甲方还需将乙方应得咨询服务费用的30%作为违约赔偿金，额外支付

给乙方。

2、甲方应按照本:办议第三条第4款、第5款之约定向乙方支付咨询服务费

和本协议约定的其他费用，如果甲方未按照本协议之约定按时足额将咨询服务费

用及本协议约定的其他费用支付给乙方，甲方每逾期一天，甲方应向乙方支付应

付未支付部分的万分之五作为违约金。

第七条协议期限

本协议有效期自本协议签订之日起至甲方与合作方完成融资、并购、重组、

购买、上市等且办理完成工商及股权变更登记及甲方足额向乙方支付完毕咨询服

务费用和本协议约定的其他费用、违约金（如有）之日止。

第八条争议解决

因履行本协议而产生的或与本协议有关的任何争议、分歧或索赔，甲、乙双

方应本着平等互利原则，通过友好协调解决；协商不能达成一致意见的，应向原

告所在地法院提起诉讼。

第九条其他

1、因本协议履行发生争议的，甲乙方双方协商解决。本协议未尽事宜，由

双方协商达成书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

2、乙方向甲方推荐合作方后，