江苏基金从业考试价格及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页江苏基金从业考试价格及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

1.根据中国证券投资基金业协会发布的《私募投资基金募集行为管理办法》，以下哪项不属于私募基金募集过程中需向投资者进行充分披露的信息？（）

A.基金投资目标、策略及业绩表现

B.基金管理人及从业人员的资格证明

C.基金风险等级及投资者适当性匹配原则

D.基金管理人收取的业绩报酬及分配方式

2.某投资者拟投资一只风险等级为C4的私募基金，根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，该投资者净资产不低于多少元？（）

A.100万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

3.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能面临以下哪种处罚？（）

A.警告并处3万元以下罚款

B.暂停业务6个月并处10万元罚款

C.没收违法所得并处5万元罚款

D.注销登记并追究刑事责任

4.根据上海证券交易所《股票上市规则》，上市公司信息披露的基本原则不包括？（）

A.真实性

B.准确性

C.及时性

D.完整性

5.某公募基金在投资组合管理中，拟将某只股票的持仓比例从5%提升至10%，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，该基金需提前多少天进行公告？（）

A.1天

B.2天

C.3天

D.5天

6.以下哪种行为不属于内幕交易？（）

A.投资者基于泄露的上市公司财务数据买入股票

B.基金经理根据内部消息调整基金持仓

C.上市公司高管在其亲属账户中买卖公司股票

D.分析师基于公开研报撰写投资建议

7.私募基金管理人聘请外部基金销售机构进行基金募集，需符合以下哪项要求？（）

A.销售机构需具备证券期货业务牌照

B.销售机构需取得基金销售业务资格

C.销售机构需经中国证监会批准

D.销售机构需与基金管理人签订代销协议

8.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人从事投资运作活动，其从业人员数量不少于多少人？（）

A.3人

B.5人

C.10人

D.15人

9.某投资者通过私募基金管理人直接投资私募基金，根据《私募投资基金合同指引》，合同中需明确约定以下哪项内容？（）

A.基金管理人及托管人的法律责任

B.基金投资范围及业绩承诺

C.基金退出机制及费用标准

D.基金管理人及投资者的违约责任

10.根据深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第1号——基本信息》，上市公司定期报告的披露时间要求不包括？（）

A.年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内披露

B.半年度报告应在每个会计年度前6个月结束后的2个月内披露

C.季度报告应在每个会计年度前9个月结束后的1个月内披露

D.月度报告应在每个会计年度前3个月结束后的1个月内披露

11.某公募基金在投资组合管理中，拟将某只债券的持仓比例从8%提升至12%，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，该基金需提前多少天进行公告？（）

A.1天

B.2天

C.3天

D.5天

12.根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人完成登记后，需在多少日内完成私募基金产品的备案？（）

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

13.某投资者通过私募基金管理人直接投资私募基金，根据《私募投资基金合同指引》，合同中需明确约定以下哪项内容？（）

A.基金投资范围及业绩承诺

B.基金管理人及投资者的违约责任

C.基金退出机制及费用标准

D.基金管理人及托管人的法律责任

14.根据上海证券交易所《股票上市规则》，上市公司信息披露的基本原则不包括？（）

A.真实性

B.准确性

C.及时性

D.完整性

15.私募基金管理人聘请外部基金销售机构进行基金募集，需符合以下哪项要求？（）

A.销售机构需具备证券期货业务牌照

B.销售机构需取得基金销售业务资格

C.销售机构需经中国证监会批准

D.销售机构需与基金管理人签订代销协议

16.某公募基金在投资组合管理中，拟将某只股票的持仓比例从5%提升至10%，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，该基金需提前多少天进行公告？（）

A.1天

B.2天

C.3天

D.5天

17.根据深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第1号——基本信息》，上市公司定期报告的披露时间要求不包括？（）

A.年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内披露

B.半年度报告应在每个会计年度前6个月结束后的2个月内披露

C.季度报告应在每个会计年度前9个月结束后的1个月内披露

D.月度报告应在每个会计年度前3个月结束后的1个月内披露

18.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能面临以下哪种处罚？（）

A.警告并处3万元以下罚款

B.暂停业务6个月并处10万元罚款

C.没收违法所得并处5万元罚款

D.注销登记并追究刑事责任

19.某投资者通过私募基金管理人直接投资私募基金，根据《私募投资基金合同指引》，合同中需明确约定以下哪项内容？（）

A.基金管理人及托管人的法律责任

B.基金投资范围及业绩承诺

C.基金退出机制及费用标准

D.基金管理人及投资者的违约责任

20.根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人完成登记后，需在多少日内完成私募基金产品的备案？（）

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人完成登记后，需向中国证券投资基金业协会提交以下哪些材料？（）

A.股东大会决议

B.公司章程

C.财务报表

D.业务人员资格证书

22.私募基金管理人聘请外部基金销售机构进行基金募集，需符合以下哪些要求？（）

A.销售机构需具备证券期货业务牌照

B.销售机构需取得基金销售业务资格

C.销售机构需经中国证监会批准

D.销售机构需与基金管理人签订代销协议

23.根据深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第1号——基本信息》，上市公司定期报告的披露时间要求包括？（）

A.年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内披露

B.半年度报告应在每个会计年度前6个月结束后的2个月内披露

C.季度报告应在每个会计年度前9个月结束后的1个月内披露

D.月度报告应在每个会计年度前3个月结束后的1个月内披露

24.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能面临以下哪些处罚？（）

A.警告并处3万元以下罚款

B.暂停业务6个月并处10万元罚款

C.没收违法所得并处5万元罚款

D.注销登记并追究刑事责任

25.某投资者通过私募基金管理人直接投资私募基金，根据《私募投资基金合同指引》，合同中需明确约定以下哪些内容？（）

A.基金投资范围及业绩承诺

B.基金管理人及投资者的违约责任

C.基金退出机制及费用标准

D.基金管理人及托管人的法律责任

三、判断题（共10分，每题0.5分）

26.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能面临警告并处3万元以下罚款。（）

27.某投资者净资产不低于300万元，可以投资风险等级为C4的私募基金。（）

28.私募基金管理人从事投资运作活动，其从业人员数量不少于5人。（）

29.根据上海证券交易所《股票上市规则》，上市公司信息披露的基本原则包括真实性、准确性、及时性。（）

30.某公募基金在投资组合管理中，拟将某只股票的持仓比例从5%提升至10%，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，该基金需提前3天进行公告。（）

31.私募基金管理人聘请外部基金销售机构进行基金募集，需销售机构需取得基金销售业务资格。（）

32.根据深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第1号——基本信息》，上市公司定期报告的披露时间要求包括年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内披露。（）

33.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能面临暂停业务6个月并处10万元罚款。（）

34.某投资者通过私募基金管理人直接投资私募基金，根据《私募投资基金合同指引》，合同中需明确约定基金管理人及投资者的违约责任。（）

35.根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人完成登记后，需在20日内完成私募基金产品的备案。（）

四、填空题（共10分，每空1分）

36.根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，私募基金管理人从事投资运作活动，其从业人员数量不少于______人。

37.私募基金管理人聘请外部基金销售机构进行基金募集，需销售机构需取得______业务资格。

38.某公募基金在投资组合管理中，拟将某只股票的持仓比例从5%提升至10%，根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，该基金需提前______天进行公告。

39.根据上海证券交易所《股票上市规则》，上市公司信息披露的基本原则包括______、准确性、及时性。

40.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，可能面临警告并处______万元以下罚款。

五、简答题（共25分）

41.简述私募基金管理人进行基金募集需符合哪些要求？（5分）

42.根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，公募基金在投资组合管理中，如何进行持仓比例的调整及信息披露？（10分）

43.结合实际案例，分析私募基金管理人未按规定履行信息披露义务可能带来的风险及后果。（10分）

六、案例分析题（共30分）

44.某私募基金管理人A拟聘请外部基金销售机构B进行基金募集。销售机构B未经中国证券投资基金业协会批准，擅自与A签订代销协议，并开始进行基金募集。请分析该行为可能带来的法律风险及后果，并提出解决方案。（10分）

45.某公募基金管理人C在投资组合管理中，拟将某只股票的持仓比例从8%提升至12%，但未按规定提前3天进行公告，导致基金投资者D提起诉讼。请分析该行为可能带来的法律风险及后果，并提出解决方案。（20分）

参考答案及解析

一、单选题

1.A

解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第11条，私募基金募集过程中需向投资者进行充分披露的信息包括：基金投资目标、策略及业绩表现、基金管理人及从业人员的资格证明、基金风险等级及投资者适当性匹配原则、基金管理人收取的业绩报酬及分配方式等。A选项不属于需披露的信息。

2.B

解析：根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，风险等级为C4的私募基金属于私募证券投资基金中的高风险等级，投资者净资产不低于300万元。

3.A

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第43条，私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，中国证券投资基金业协会可对其进行警告并处3万元以下罚款。

4.D

解析：根据上海证券交易所《股票上市规则》，上市公司信息披露的基本原则包括真实性、准确性、及时性、完整性。D选项不属于基本原则。

5.C

解析：根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第33条，公募基金在投资组合管理中，拟将某只股票的持仓比例从5%提升至10%，需提前3天进行公告。

6.D

解析：内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员或非法获取内幕信息的人员，在涉及证券发行、交易或其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或泄露该信息或建议他人买卖该证券的行为。D选项不属于内幕交易。

7.B

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第20条，私募基金管理人聘请外部基金销售机构进行基金募集，需销售机构需取得基金销售业务资格。

8.C

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第9条，私募基金管理人从事投资运作活动，其从业人员数量不少于10人。

9.C

解析：根据《私募投资基金合同指引》，私募基金合同中需明确约定基金退出机制及费用标准。

10.D

解析：根据深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第1号——基本信息》，上市公司定期报告的披露时间要求包括年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内披露、半年度报告应在每个会计年度前6个月结束后的2个月内披露、季度报告应在每个会计年度前9个月结束后的1个月内披露，不包括月度报告。

11.C

解析：根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第33条，公募基金在投资组合管理中，拟将某只债券的持仓比例从8%提升至12%，需提前3天进行公告。

12.B

解析：根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人完成登记后，需在20日内完成私募基金产品的备案。

13.C

解析：根据《私募投资基金合同指引》，私募基金合同中需明确约定基金退出机制及费用标准。

14.D

解析：根据上海证券交易所《股票上市规则》，上市公司信息披露的基本原则包括真实性、准确性、及时性、完整性。D选项不属于基本原则。

15.B

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第20条，私募基金管理人聘请外部基金销售机构进行基金募集，需销售机构需取得基金销售业务资格。

16.C

解析：根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》第33条，公募基金在投资组合管理中，拟将某只股票的持仓比例从5%提升至10%，需提前3天进行公告。

17.D

解析：根据深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第1号——基本信息》，上市公司定期报告的披露时间要求包括年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内披露、半年度报告应在每个会计年度前6个月结束后的2个月内披露、季度报告应在每个会计年度前9个月结束后的1个月内披露，不包括月度报告。

18.A

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第43条，私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，中国证券投资基金业协会可对其进行警告并处3万元以下罚款。

19.C

解析：根据《私募投资基金合同指引》，私募基金合同中需明确约定基金退出机制及费用标准。

20.B

解析：根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人完成登记后，需在20日内完成私募基金产品的备案。

二、多选题

21.ABC

解析：根据中国证券投资基金业协会《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人完成登记后，需向中国证券投资基金业协会提交股东大会决议、公司章程、财务报表。

22.BCD

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第20条，私募基金管理人聘请外部基金销售机构进行基金募集，需销售机构需取得基金销售业务资格、经中国证监会批准、与基金管理人签订代销协议。

23.AB

解析：根据深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第1号——基本信息》，上市公司定期报告的披露时间要求包括年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内披露、半年度报告应在每个会计年度前6个月结束后的2个月内披露。

24.ABC

解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第43条，私募基金管理人未按规定履行信息披露义务的，中国证券投资基金业协会可对其进行警告并处3万元以下罚款、暂停业务6个月并处10万元罚款、没收违法所得并处5万元罚款。

25.ABCD

解析：根据《私募投资基金合同指引》，私募基金合同中需明确约定基金投资范围及业绩承诺、基金管理人及投资者的违约责任、基金退出机制及费用标准、基金管理人及托管人的法律责任。

三、判断题

26.√

27.√

28.√

29.√

30.√

31.√

32.√

33.√

34.√

35.√

四、填空题

36.10

37.基金销售

38.3

39.真实性

40.3

五、简答题

41.答：

①私募基金管理人需取得中国证券投资基金业协会的登记备案。

②销售机