年证券从业资格月考试监考试题

年证券从业资格月考试监考试题单项选择题（每题2分，共20分）1.证券公司为客户办理集合资产管理业务，应当与客户签订集合资产管理合同，集合资产管理合同应当包括的内容不包括：A.委托人资产的种类和数额B.集合资产管理计划的投资范围C.集合资产管理计划的运作方式D.证券公司法人代表的私人信息2.下列关于证券交易所的说法，错误的是：A.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施B.证券交易所组织和监督证券交易C.证券交易所实行自律管理D.证券交易所可以随意决定证券的发行价格3.证券公司客户资产管理业务投资主办人执业行为准则不包括：A.诚实守信B.客户至上C.利益优先D.公平竞争4.下列哪项不属于证券公司内部控制的目标？A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.确保客户资产管理业务收益最大化D.提高经营管理效率和效果，促进证券公司发展战略和经营目标的实现5.证券投资基金的托管人由谁担任？A.证券公司B.基金管理人C.商业银行D.保险公司6.下列哪项不属于内幕信息？A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司分配股利或者增资的计划C.公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司某普通员工的个人健康状况7.下列哪项不属于证券投资基金市场营销的内容？A.目标市场与投资者的确定B.营销组合的设计C.营销过程的管理D.基金产品的设计原理8.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应当：A.予以公告B.立即停止承销C.向证监会举报D.要求发行人修改9.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在限期内未整改或整改后仍不符合要求的，可以采取的措施不包括：A.责令停止部分业务B.责令停业整顿C.指定其他机构托管、接管D.吊销其经营许可证10.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，且不存在下列哪种情形？A.被中国证监会立案调查B.被证券交易所公开谴责C.最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚D.最近36个月内受到过证券交易所公开谴责两次多项选择题（每题4分，共40分）1.下列哪些属于证券自营业务的禁止行为？A.内幕交易B.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务C.将自营账户借给他人使用D.使用公司资金参与本公司的股票承销、发行和交易2.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：A.公司治理健全，内部控制有效B.财务状况良好，近两年各项风险控制指标持续符合规定C.已为公司客户开立了证券交易账户和资金账户D.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案3.下列哪些属于内幕交易的行为？A.内幕信息的知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人员泄露该信息C.内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的人员建议他人买卖证券D.通过私下交易方式进行利益输送4.下列哪些属于证券公司客户资产管理业务的风险？A.市场风险B.管理风险C.操作风险D.合规风险5.下列哪些属于证券投资基金的法律关系当事人？A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构6.证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交下列哪些材料？A.融资融券业务试点申请书B.股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议C.融资融券业务试点实施方案D.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名单及其简历7.下列哪些属于证券公司内部控制应当遵循的原则？A.健全性原则B.制衡性原则C.成本效益原则D.适应性原则8.下列哪些因素会影响证券的投资价值？A.宏观经济因素B.行业因素C.公司基本面D.技术分析指标9.下列哪些属于证券投资基金的投资风险？A.市场风险B.管理风险C.流动性风险D.操作风险10.下列哪些属于证券公司客户资产管理业务的基本规范？A.充分了解客户，审慎评估客户的风险承受能力B.公平对待客户，防范利益冲突C.建立健全内部控制与风险管理制度D.充分披露信息，严格保守客户商业秘密判断题（每题2分，共20分）1.证券公司可以为其客户提供融资融券服务，但客户的融资融券额度不得超过其净资产的50%。（）2.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金。（）3.证券公司办理经纪业务，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（）4.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买人，由此所得收益归该公司所有。（）5.证券公司融资融券业务的规模受到公司净资本、客户资金和证券总规模等因素的限制。（）6.证券投资基金的托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者证券公司担任。（）7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院证券监督管理机构的规定并经其批准。（）8.证券投资基金的募集，必须经过中国证监会的注册。（）9.证券公司可以对其证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营和其他证券业务进行混合操作。（）10.证券投资基金的投资组合应遵循分散投资原则，以降低投资风险。（）填空题（每题2分，共20分）1.证券公司融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并由客户交存相应________作为担保物的经营活动。2.证券投资基金通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由________管理和运用资金。3.证券公司从事证券自营业务，其规模必须符合________的规定。4.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起________个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告。5.________是指为证券的发行、交易提供场所、设施和服务的专门机构。6.证券公司从事客户资产管理业务，不得有________承诺资产本金不受损失或者取得最低收益的行为。7.________是指上市公司或其他有权提出配股方案的主体向全体或特定股东按所持股权的比例筹集资金的行为。8.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的________和全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。9.证券公司为客户办理集合资产管理业务，应当设立专门的集合资产管理计划，与客户签订________，并报中国证监会备案。10.________是指证券公司将客户的证券交易委托，按照证券交易所的交易规则，在证券交易所内进行的证券买卖代理活动。答案：单项选择题1.D2.D3.C4.C5.C6.D7.D8.B9.D10.A多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABC6.ABCD7.ABCD8.