根据国家生产安全事故报告和调查处理条例

根据国家生产安全事故报告和调查处理条例一、总则

制定依据本方案依据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）、《生产安全事故信息报告和处置办法》（国家安全监管总局令第21号）等法律法规及部门规章制定，旨在规范生产安全事故的报告、调查、处理和责任追究工作，确保事故处理依法依规、科学严谨、客观公正。

目的为及时准确报告生产安全事故，有效组织事故调查，明确事故责任，落实整改措施，防止和减少生产安全事故发生，保障人民群众生命财产安全，维护社会稳定，促进经济社会持续健康发展，特制定本方案。

适用范围本方案适用于中华人民共和国境内生产经营活动中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的生产安全事故的报告、调查、处理和责任追究工作。有关法律、行政法规对事故报告和调查处理另有规定的，依照其规定执行；特别重大事故以下等级的事故报告和调查处理，有关法律、行政法规未作明确规定的，适用本方案。军事科研事故、核设施事故、航空航天器飞行事故的报告和调查处理不适用本方案。

基本原则生产安全事故报告和调查处理工作应当遵循以下原则：依法依规，严格依照法律法规规定的权限、程序和内容开展事故报告和调查处理；实事求是，以事实为依据，客观、公正地查明事故原因、经过和损失；科学严谨，运用科学技术手段和方法，确保事故调查结论的科学性和准确性；注重实效，强化事故整改措施落实，确保事故处理取得实际效果；权责一致，明确事故相关责任单位和责任人的责任，做到事故处理与责任追究相统一。

二、事故分级与报告

（一）事故分级标准

生产安全事故根据造成的人员伤亡或直接经济损失，划分为四个等级。特别重大事故是指造成30人以上死亡，或100人以上重伤，或1亿元以上直接经济损失的事故；重大事故指造成10人以上30人以下死亡，或50人以上100人以下重伤，或5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故；较大事故指造成3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤，或1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故；一般事故指造成3人以下死亡，或10人以下重伤，或1000万元以下直接经济损失的事故。分级标准以事故造成的最终后果为依据，不因救援措施或事后处理而改变等级。

（二）报告主体与职责

生产经营单位是事故报告的第一责任主体，其负责人接到事故报告后应当立即启动应急预案，组织抢救，防止事故扩大，并按规定时限上报。县级人民政府负责本行政区域内事故信息的接收与初步核实，重大及以上事故需逐级上报至国务院安全生产监督管理部门。行业主管部门在职责范围内对事故报告进行监督，确保信息传递畅通。报告主体需明确内部报告流程，设立24小时应急值守电话，指定专人负责信息汇总与上报，避免因层级延误导致信息失真。

（三）报告时限要求

事故发生后，现场人员应立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后1小时内，向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。情况紧急或事故可能升级时，可直接向上一级主管部门报告。特别重大事故的初步信息需在2小时内上报至国务院安全生产监督管理部门。报告时限以事故发生时间为起点，包括现场处置、信息整理和上报传递的全过程，任何环节不得无故拖延。

（四）报告内容要素

事故报告需包含以下核心要素：事故发生单位概况，包括名称、地址、行业类型等；事故发生时间、地点及现场简要情况；事故简要经过，包括事故起始点、发展过程和关键节点；事故已造成或可能造成的伤亡人数（包括下落不明人数）和初步估计的直接经济损失；已经采取的措施及需要协调支援的事项。报告内容应客观准确，避免主观推测，关键数据需经现场核实。对于涉及危险化学品、矿山等高危行业的事故，还需补充泄漏、爆炸等次生灾害风险说明。

（五）信息传递机制

事故信息实行“双报告”制度，即生产经营单位向属地监管部门报告，同时向行业主管部门报告。县级及以上人民政府接到报告后，需在2小时内向上级政府及同级相关部门通报，重大事故需同步通报至国务院。信息传递应采用书面、电话、网络平台等多渠道并行方式，确保信息可追溯。对于跨区域事故，由事故发生地政府牵头建立信息共享机制，受影响地区政府需主动对接，协同开展后续工作。信息传递过程中需做好记录，包括接收时间、反馈意见及处置指令。

（六）报告责任追究

未按规定时限报告事故，导致延误救援或造成损失扩大的，对直接责任人处上一年年收入60%至100%的罚款；对生产经营单位处50万元以上200万元以下罚款。谎报、瞒报或迟报事故的，依法暂扣或吊销其安全生产许可证，构成犯罪的追究刑事责任。监管部门未履行报告监督职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。责任追究以事故调查结果为依据，坚持“四不放过”原则，即事故原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受教育不放过。

（七）特殊情况处理

对于涉及人员密集场所、学校、医院等敏感区域的事故，报告时需同步说明疏散方案和医疗救援需求。自然灾害引发的次生生产安全事故，如地震导致化工厂泄漏，需在报告中注明灾害背景与事故的关联性。涉外事故或涉及港澳台地区的事故，应通过外交或港澳台事务部门通报，并按国际惯例处理。事故报告后出现新情况或伤亡人数变化的，应在1小时内补报。对于可能引发社会恐慌的事故，政府需在报告的同时启动舆情应对预案，及时发布权威信息。

（八）历史案例警示

某省化工企业爆炸事故中，因值班人员未及时上报，导致救援延迟12小时，造成15人死亡。调查发现该企业未建立内部报告流程，值班人员误以为“先处理再报告”符合规定。某建筑工地坍塌事故中，施工单位隐瞒重伤人数，导致后续医疗资源调配不足，加重了伤亡后果。此类案例表明，严格执行报告制度是控制事故损失的关键环节，任何侥幸心理或程序简化都可能酿成严重后果。

三、事故调查机制

（一）调查组组建原则

事故调查组由政府牵头组建，遵循“谁主管、谁负责”和“分级负责、属地管理”原则。特别重大事故由国务院或授权部门组织调查，重大事故由省级人民政府组织调查，较大事故由市级人民政府组织调查，一般事故由县级人民政府组织调查。调查组成员应包括政府相关部门负责人、技术专家、纪检监察人员及工会代表，必要时可邀请司法机关参与。调查组实行组长负责制，组长由政府指定具备事故调查经验的人员担任，对调查结果负总责。

（二）调查组职责分工

调查组内部设立综合组、技术组、管理组、责任认定组等专业小组。综合组负责统筹协调、信息汇总和报告起草；技术组运用物证鉴定、模拟实验等手段分析事故直接原因；管理组核查安全生产责任制落实、制度执行等管理层面问题；责任认定组依据法律法规和事实证据划分责任主体。各小组分工协作，定期召开碰头会，重大分歧提交调查组集体决策。调查组有权向有关单位和个人调取资料、现场勘验、询问当事人，相关单位和个人必须配合，不得拒绝或阻挠。

（三）调查程序规范

事故调查分为现场处置、证据收集、原因分析、责任认定四个阶段。现场处置阶段需封锁事故现场，绘制现场图，采集物证，记录目击者证言；证据收集阶段通过查阅文件、检测设备、监控录像等方式固定证据，形成完整证据链；原因分析阶段采用“鱼骨图”“故障树”等方法，区分直接原因和间接原因；责任认定阶段依据《安全生产法》等法规，区分主要责任、次要责任和监管责任。调查过程中实行回避制度，与事故单位有利害关系的人员需主动申明并退出调查组。

（四）证据收集标准

证据收集需遵循客观性、关联性、合法性原则。物证应保持原始状态，拍照录像并标注提取时间地点；书证需核对原件，复印件需注明“与原件核对无异”并加盖公章；证人证言应制作笔录，由证人核对无误后签字捺印；电子证据需通过司法鉴定机构提取，确保数据未被篡改；技术鉴定报告须由具备资质的第三方机构出具，载明鉴定依据、方法和结论。证据收集过程全程录音录像，形成可追溯的视听资料。

（五）技术鉴定要求

涉及特种设备、危险化学品等专业领域的事故，必须委托具有相应资质的技术机构进行鉴定。鉴定机构需在7日内出具初步意见，30日内提交正式鉴定报告。鉴定内容应包括设备失效形式、工艺缺陷、环境因素等，明确技术层面的直接原因。对于复杂事故，可组织多学科专家会诊，采用有限元分析、化学检测等手段还原事故过程。技术鉴定结论需经调查组三分之二以上成员通过方可采用。

（六）责任认定规则

责任认定以事实为依据，以法律为准绳，区分直接责任、领导责任和监管责任。直接责任人是事故发生环节的操作者或决策者；领导责任人是未履行安全生产管理职责的单位负责人；监管责任人是未履行法定监管职责的政府部门人员。认定时需考虑主观过错、因果关系和损害后果，区分主要责任和次要责任。对涉及多单位的事故，根据责任大小划分责任比例，制作《责任认定书》并送达当事人。

（七）调查报告编制

调查报告应包含事故概况、原因分析、责任认定、处理建议、防范措施五部分核心内容。事故概况需说明时间、地点、伤亡、损失等基本信息；原因分析应区分直接原因和间接原因，用数据支撑结论；责任认定需列明责任主体及责任类型；处理建议包括行政处罚、党纪处分、刑事追责等具体措施；防范措施需针对管理漏洞提出可操作的整改方案。报告需经调查组集体审议，组长签字后报同级人民政府批复。

（八）调查时限管理

特别重大事故调查期限为60日，遇有特殊情况经批准可延长30日；重大事故调查期限为45日，延长不超过30日；较大事故调查期限为30日，延长不超过30日；一般事故调查期限为15日，延长不超过15日。调查时限自事故发生之日起计算，因不可抗力或复杂技术问题需延期的，应在届满前5日提交书面申请。调查组应在时限内完成报告编制，逾期未完成的需向政府说明原因。

（九）调查结果应用

调查结果经政府批复后，需在10日内向社会公开调查报告全文（涉密内容除外）。事故处理决定由相关部门执行，行政处罚决定书应在20日内送达当事人。对责任人的处理决定需抄送组织部门、纪检监察机关和司法机关，涉及党纪处分的按程序办理。事故单位应在60日内提交整改报告，监管部门需跟踪验收。调查报告及处理结果应录入安全生产信息系统，作为企业信用评价和行业监管的重要依据。

（十）案例示范分析

某化工企业爆炸事故调查中，调查组通过现场勘验发现反应釜超压运行是直接原因，调取DCS系统数据证实操作人员违规操作；核查安全管理制度发现操作规程缺失是管理漏洞；追溯监管记录发现属地监管部门未开展专项检查。据此认定企业负责人负主要责任，操作人员负直接责任，监管部门负监管责任。该案例表明，事故调查需技术与管理并重，责任认定需环环相扣，才能实现“一事故一警示”的效果。

四、责任追究与处理机制

（一）责任主体界定

生产安全事故责任主体包括生产经营单位及其负责人、直接责任人员、负有监管职责的政府部门及工作人员、安全技术服务机构等。生产经营单位承担主体责任，其法定代表人或实际控制人为第一责任人，对事故发生负有不可推卸的管理责任。直接责任人员包括现场操作人员、班组长等具体执行环节的责任人。监管部门责任主体为各级安全生产监督管理部门及相关行业主管部门，其工作人员履行法定监管职责时需承担相应责任。安全技术服务机构在安全评价、检测检验等活动中存在失职行为的，依法承担连带责任。责任主体认定以事故调查组出具的《责任认定书》为依据，确保权责清晰、边界明确。

（二）责任追究原则

责任追究遵循依法依规、实事求是、权责一致、惩教结合的原则。依法依规要求所有处理决定必须符合《安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等法律法规规定，杜绝随意性。实事求是强调以事实为依据，以证据为准绳，避免主观臆断。权责一致要求责任追究与行为性质、情节、后果相匹配，既不轻纵也不枉法。惩教结合注重通过责任追究强化警示教育，推动责任单位举一反三，完善制度机制。特别重大事故、重大事故的责任追究需经省级以上人民政府批准，确保处理决定权威性和严肃性。

（三）处理方式分类

责任追究方式分为行政处罚、党纪政务处分、刑事追责三类。行政处罚包括对生产经营单位处以罚款、责令停产停业、暂扣或吊销安全生产许可证等；对责任人员处以罚款、吊销执业资格证书、终身行业禁入等。党纪政务处分适用于党员干部和公职人员，根据情节轻重给予警告、记过、撤职、开除等处分。刑事追责针对涉嫌重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪等刑事犯罪的责任人，由司法机关依法追究刑事责任。处理方式可单独适用，也可合并适用，具体由事故调查组提出建议，报有权机关决定。

（四）处理程序规范

责任追究程序分为启动、调查、告知、决定、执行五个阶段。启动阶段由事故调查组根据《责任认定书》提出处理建议，报同级人民政府或上级主管部门。调查阶段由纪检监察机关或司法机关对涉嫌违纪违法问题进行核实。告知阶段在作出处理决定前，需向当事人告知事实、理由及依据，听取其陈述申辩。决定阶段由有权机关集体研究作出正式处理决定。执行阶段由相关部门落实处罚措施，党纪政务处分由组织人事部门执行，刑事追责由司法机关执行。处理结果需在15日内书面送达当事人，并抄送相关单位。

（五）从轻或减轻情节

具有以下情形之一的，可依法从轻或减轻处理：主动报告事故、积极组织抢救、有效防止损失扩大；主动配合调查、如实提供证据、主动交代问题；主动采取整改措施、消除安全隐患、挽回部分损失；在事故中表现突出、有效避免人员伤亡；其他依法可从轻或减轻的情形。从轻处理可降低处罚幅度或减轻处分等级，减轻处理可免除部分处罚或处分。但特别重大事故、故意瞒报谎报事故、多次发生同类事故等情形，不得适用从轻或减轻规定。情节认定需经调查组集体研究，并附充分证据支撑。

（六）申诉与救济途径

当事人对处理决定不服的，可在收到决定书之日起60日内向作出决定的上一级机关申请行政复议，或在6个月内向人民法院提起行政诉讼。行政复议期间，不停止原处理决定的执行，但法律另有规定的除外。申诉期间，当事人可向原处理机关提交书面说明及相关证据，原处理机关需在30日内予以书面答复。申诉处理结果需以书面形式送达当事人，并说明理由和依据。申诉期间不影响党纪政务处分执行，但司法机关已采取强制措施的除外。申诉处理需遵循合法、公正、及时原则，保障当事人合法权益。

（七）执行监督机制

建立多层级执行监督体系，确保处理决定落实到位。上级安全生产监督管理部门对下级机关处理决定执行情况进行专项督查，每半年开展一次抽查。纪检监察机关对党纪政务处分执行情况进行全程监督，重点检查处分决定是否及时送达、是否纳入个人档案。司法机关对刑事追责案件办理流程进行跟踪，确保案件依法公正审理。社会监督通过公开处理结果、设立举报电话、接受媒体监督等方式实现，鼓励公众参与监督。执行情况纳入地方政府安全生产考核体系，对执行不力的地区和单位进行通报批评。

（八）典型案例警示

某建筑工地坍塌事故中，施工单位项目经理未落实安全生产责任制，强令工人冒险作业，造成5人死亡。事故调查认定其负主要责任，被判处有期徒刑三年，并终身禁止从事建筑施工行业。某化工企业负责人为追求经济效益，未按期整改重大安全隐患，导致爆炸事故发生。企业被罚款500万元，负责人被撤销党内职务，吊销安全生产许可证。某县安全监管局工作人员在检查中收受企业礼品，未发现重大隐患，导致事故发生。该工作人员被开除公职，移送司法机关处理。此类案例表明，责任追究是倒逼安全生产责任落实的关键手段，任何麻痹侥幸心理都将付出沉重代价。

五、整改措施与长效机制

（一）整改责任落实

生产经营单位是事故整改的责任主体，其法定代表人或实际控制人需亲自牵头成立整改领导小组，制定《整改方案》并报属地监管部门备案。方案需明确整改目标、任务清单、责任分工、完成时限和验收标准，建立“整改-销号-复查”闭环管理机制。监管部门对整改方案进行合规性审查，重点评估整改措施的针对性和可操作性。对拒不整改或整改不到位的单位，依法采取停产停业、吊销许可证等强制措施，并纳入安全生产失信名单。跨行业、跨区域的重大事故整改，由属地政府牵头建立联合工作组，协调解决跨部门、跨区域协作问题。

（二）隐患排查治理

建立“全领域、全流程、全岗位”的隐患排查体系，采用“企业自查、专家诊查、政府督查”三级联动模式。企业每日开展班前安全检查，每周组织专项排查，每季度实施全面评估；监管部门每半年对重点企业进行“飞行检查”，引入第三方机构开展技术诊断。隐患排查实行清单化管理，按“红、橙、黄、蓝”四级风险等级分类管控，重大隐患必须立即停产整改，整改期间派专人驻场监督。建立隐患数据库动态更新机制，对重复发生的同类隐患实行“一案双查”，既查企业主体责任，也查监管履职情况。

（三）安全设施升级

针对事故暴露的技术缺陷，制定设备更新和技术改造计划。对老旧设备实行“应改尽改”，高风险工艺引入自动化控制系统，如化工企业安装紧急停车系统、矿山企业推广智能监测监控。安全防护设施需符合国家标准，如高处作业设置防坠落装置、有限空间配备强制通风设备。建立设备全生命周期管理档案，实施“一机一档”管理，定期开展性能测试和风险评估。鼓励企业采用“互联网+安全”技术，通过物联网实时监测设备运行状态，实现故障预警和智能诊断。

（四）管理制度重构

系统修订安全生产规章制度，重点完善操作规程、应急预案和培训体系。操作规程需图文并茂，明确“禁止行为”“必做步骤”和“应急处置要点”，如动火作业实行“作业票”管理。应急预案按“综合-专项-现场”三级编制，每半年组织实战演练，演练后开展效果评估并持续优化。建立“三级安全教育”机制，新员工培训不少于24学时，转岗员工不少于8学时，在岗员工每年复训不少于12学时。推行“安全积分制”，将安全表现与绩效考核、晋升提拔直接挂钩。

（五）长效预防机制

构建“双预防”体系，即风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。风险管控采用“LEC评价法”，从可能性、暴露频率、后果严重性三维度评估风险等级，绘制“红橙黄蓝”四色风险分布图。隐患治理实行“PDCA循环”，通过计划（Plan）、执行（Do）、检查（Check）、改进（Act）持续优化管理流程。建立“安全吹哨人”制度，鼓励员工举报隐患和违规行为，给予物质奖励并保护举报人。推行“安全观察与沟通”管理，管理人员每月至少开展10次现场观察，及时纠正不安全行为。

（六）监管能力提升

监管部门加强执法队伍建设，执法人员需通过专业培训并持证上岗，每三年轮训一次。配备专业检测设备，如红外热像仪、气体检测仪、无人机等，提升现场检查精准度。推行“差异化监管”，对高风险企业实行“每月一查”，对低风险企业实行“双随机抽查”。建立监管责任清单，明确检查频次、内容、标准，避免“一刀切”式检查。引入“第三方评估”机制，每两年对监管效能进行一次全面评估，评估结果与部门绩效考核挂钩。

（七）社会共治体系

构建“政府监管、企业负责、行业自律、社会监督”的共治格局。发挥行业协会作用，制定行业安全标准，组织经验交流和技术推广。媒体建立“安全曝光台”，定期报道典型事故案例和整改成效。社区设立安全联络员，协助排查辖区安全隐患。鼓励保险机构参与风险管理，推行“安全生产责任险”，费率与企业安全绩效挂钩。建立“安全专家智库”，为中小企业提供免费安全技术咨询服务。

（八）案例示范应用

某化工企业爆炸事故后，该企业实施“四化”整改：管理标准化（建立200项安全制度）、操作可视化（制作50张操作流程图）、监控智能化（安装300个物联网传感器）、培训实战化（每月开展盲演演练）。整改后连续三年实现零事故，被评为省级安全标杆企业。某建筑集团推行“安全行为积分制”，员工通过安全培训、隐患上报等积累积分，可兑换休假或奖金，使违章行为下降70%。某县建立“隐患随手拍”微信平台，一年收集群众举报隐患1200余条，整改率达98%，有效弥补监管盲区。

六、监督评估与持续改进

（一）监督主体职责

1.政府监督

各级人民政府对本行政区域内事故报告、调查处理及整改工作实施综合监督，建立“月调度、季督查、年考核”机制。县级政府每季度组织一次专项检查，重点核查整改方案落实情况；市级政府每半年开展跨部门联合督查，对重大事故整改进行跟踪问效；省级政府每年实施全覆盖评估，将事故处理成效纳入地方政府安全生产考核体系。政府督查需形成书面报告，明确整改不到位单位的责任追究建议。

2.行业监督

行业主管部门履行行业监管职责，制定分行业监督标准。应急管理部门负责高危行业（矿山、危化品、烟花爆竹等）的专项监督，建立“一企一档”监管台账；住建部门聚焦建筑施工领域，推行“智慧工地”实时监控系统；交通运输部门强化道路运输动态监管，通过北斗定位追踪车辆运行状态。行业监督采用“双随机、一公开”方式，抽查比例不低于30%，结果向社会公示。

3.社会监督

畅通社会监督渠道，设立安全生产举报热线（12350）、网络举报平台和微信公众号，实行“接诉即办”机制。鼓励媒体、行业协会、公众参与监督，对典型事故案例进行跟踪报道。工会组织建立职工安全监督员制度，赋予其现场制止违章作业、建议停工整改的权利。社区设立安全信息员，定期排查辖区安全隐患，形成“群防群治”网络。

（二）评估体系构建

1.评估指标设计

建立“三级四维”评估指标体系。三级指企业自评、部门复评、政府终评；四维包括过程合规性（报告、调查程序是否规范）、结果有效性（整改措施是否落实）、制度完善性（长效机制是否建立）、社会满意度（公众对处理结果的认可度）。量化指标如整改完成率、隐患消除率、培训覆盖率等，权重占比分别为30%、25%、25%、20%。

2.评估流程规范

评估工作分准备、实施、反馈三个阶段。准备阶段制定评估方案，组建由专家、监管人员、第三方机构组成的评估组；实施阶段通过资料审查、现场核查、人员访谈、数据比对等方式收集信息；反馈阶段形成评估报告，提出改进建议并督促整改。评估周期为事故处理后6个月进行首次评估，之后每年开展一次跟踪评估。

3.结果应用机制

评估结果实行“红黄绿”三色预警。绿色表示整改成效显著，给予政策支持和评优资格；黄色表示存在短板，需限期整改并约谈负责人；红色表示整改不力，依法处罚并纳入失信名单。评估报告抄送组织部门、纪检监察机关，作为干部考核和问责的重要依据。对连续两年评估为绿色的地区，减少检查频次，给予监管自主权。

（三）培训教育强化

1.监管人员培训

建立分级分类培训体系。新入职监管人员需参加不少于40学时的岗前培训，内容包括法律法规、调查程序、应急处置等；在岗人员每三年轮训一次，重点学习新颁布的法规标准和典型案例。采用“理论+实操”模式，通过模拟事故调查、现场执法演练提升实战能力。与高校合作开设安全生产监管专题班，培养复合型人才。

2.企业负责人培训

实施“安全生产第一责任人”培训计划。每年组织企业法定代表人、安全负责人集中培训，邀请事故亲历者现身说法，剖析事故原因和教训。培训内容涵盖风险辨识、隐患排查、应急管理等，考核不合格者不得上岗。建立“安全导师”制度，由行业专家结对指导中小企业负责人，提升安全管理能力。

3.从业人员教育

开展“安全知识进企业、进班组、进岗位”活动。新员工入职必须经过三级安全教育（公司级、车间级、班组级），考核合格后方可上岗；在岗员工每年接受不少于8学时的复训，重点讲解岗位风险和操作规范。推广“安全微课堂”，利用短视频、动漫等形式普及安全知识，提高员工参与度。

（四）宣传引导策略

1.典型案例宣传

编制《生产安全事故警示教育手册》，选取近年来典型事故案例，剖析原因、教训及整改措施。通过电视、报纸、网络等媒体开设“安全警示录”专栏，定期