证券从业资格证理论考试题（证券市场基本法律法规）

证券从业资格证理论考试题（证券市场基本法律法规）单项选择题（每题2分，共40分）1.下列哪项不属于证券市场的基本功能？A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资源配置功能D.商品交易功能2.根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵守哪项原则？A.公平、公开、公正B.效率优先C.利益最大化D.风险最小化3.下列哪个机构负责证券市场的日常监管？A.中国人民银行B.中国证监会C.国家发改委D.财政部4.上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向哪个机构报送临时报告，并予公告？A.国务院B.中国证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构5.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照国务院的规定并经哪个机构批准？A.国务院B.中国证监会C.中国人民银行D.国务院证券监督管理机构6.证券从业人员应遵守的基本职业道德准则不包括以下哪项？A.诚实守信B.客户至上C.利益优先D.公平竞争7.证券投资基金的募集，必须经哪个机构核准？A.中国证监会B.中国人民银行C.国务院D.证券交易所8.上市公司应当在每一会计年度结束之日起多少个月内披露年度报告？A.1个月B.2个月C.3个月D.4个月9.下列哪项不属于内幕信息的范围？A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司债券信用评级发生变化C.公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司日常经营情况10.证券公司为客户开立证券交易账户，应当按照规定以什么方式，查验客户身份并留存相关资料？A.电话确认B.邮件确认C.当面或者见证D.网络视频11.证券的代销、包销期限最长不得超过多少日？A.30日B.60日C.90日D.120日12.投资者参与证券交易、承担证券交易结果，依法享有哪些权利？A.收益权B.知情权C.参与权D.监督权13.证券公司为客户办理集合资产管理业务，应当与客户签订集合资产管理合同，并应当事先取得客户的哪些同意？A.资产托管B.风险自担C.投资收益分配方式D.投资范围14.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，以下哪项行为是被禁止的？A.持有、买卖股票B.收受他人赠送的股票C.以他人名义持有、买卖股票D.以上都是15.上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的多少

？A.5%B.10%

C.15%

D.25%16.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，客户交存的担保物价值与其债务的比例超过规定比例的，客户应当按照证券交易所和证券公司的规定提取什么？A.利息B.佣金C.超出部分的证券D.超出部分的资金17.证券公司从事证券自营业务，或者委托其他证券公司代为买卖证券的，关于其注册资本和净资本的要求，以下哪项描述是正确的？A.注册资本不低于人民币1亿元B.净资本不低于人民币5000万元C.注册资本不低于人民币5000万元，净资本与负债的比例不得低于8%D.注册资本不低于人民币1亿元，净资本与净资产的比例不得低于70%18.证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害投资者合法权益的，以下哪项措施是国务院证券监督管理机构可以采取的？A.撤销其部分或者全部证券业务许可B.责令其停业整顿C.指定其他机构托管、接管D.以上都是19.证券业从业人员在执业过程中应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券业协会的自律规则，接受什么机构的监督与管理？A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.国务院20.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在核准文件有效期内发行证券；逾期未发行的，以下描述正确的是？A.核准文件自动失效B.可以申请延期C.可以重新申请核准D.无需任何操作，核准文件长期有效多项选择题（每题2分，共20分）21.以下哪些属于内幕信息的知情人员？A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员22.证券公司办理经纪业务，应当置备下列哪些文件资料，供客户查询？A.中国证监会颁发的经营证券业务许可证B.营业部经营证券业务的批准文件C.营业部负责人的任职资格证书D.营业部业务人员的资格证书23.下列哪些行为属于操纵证券市场的行为？A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.以其他手段操纵证券市场24.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于多少年？A.5年B.10年C.15年D.20年25.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载哪些内容的年度报告，并予公告？A.公司概况B.财务会计报告和经营情况C.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况D.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额26.证券公司办理集合资产管理业务，应当符合下列哪些要求？A.定向资产管理业务应当为单一客户办理，即向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托设立定向资产管理计划B.集合资产管理计划应当向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过二百人C.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产D.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额27.下列哪些属于欺诈客户行为？A.违背客户的委托为其买卖证券B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息28.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准，并遵守下列哪些规定？A.向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券C.对任何客户融资、融券的金额都不得超过其净资本的100%D.对单一客户融资、融券的金额不得超过其净资本的5%29.国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中，履行下列哪些职责？A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施30.证券业从业人员在执业过程中应当