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文档简介
科创板股票投资知识测试题目及答案一、单项选择题1.以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述,不正确的是()A.研发投入规模大、盈利周期长B.技术迭代快、风险高C.收入稳定、快速盈利D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商答案:C解析:科创板企业通常处于新兴产业,研发投入规模大、盈利周期长,技术迭代快、风险高,且严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商。其收入并不稳定,也难以快速盈利,所以C选项表述不正确。2.个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币()万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。A.50B.100C.200D.500答案:A解析:根据相关规定,个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券),所以选A。3.科创板盘后固定价格交易申报时间为()。A.9:15-11:30、13:00-15:00B.9:30-11:30、13:00-15:30C.9:15-11:30、13:00-15:30D.9:30-11:30、13:00-15:00答案:C解析:科创板盘后固定价格交易申报时间为9:15-11:30、13:00-15:30,所以答案是C。4.科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为()。A.10%B.15%C.20%D.30%答案:C解析:科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为20%,故C选项正确。5.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前()个交易日不设价格涨跌幅限制。A.3B.5C.7D.10答案:B解析:首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制,答案选B。6.投资者参与科创板网上新股申购,持有市值需符合上海市场相关规定,每()元市值可申购一个申购单位,每个申购单位为()股。A.5000,500B.10000,1000C.5000,1000D.10000,500答案:D解析:投资者参与科创板网上新股申购,持有市值需符合上海市场相关规定,每10000元市值可申购一个申购单位,每个申购单位为500股,所以选D。7.科创板股票交易的单笔申报数量应不低于()股,且不超过()万股。A.100,10B.200,10C.100,5D.200,5答案:B解析:科创板股票交易的单笔申报数量应不低于200股,且不超过10万股,答案是B。8.以下关于科创板股票盘后固定价格交易的说法,不正确的是()。A.盘后固定价格交易是在收盘集合竞价结束后,交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合,并以当日收盘价成交的交易方式B.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间C.申报时间内,未成交的申报可以撤销D.投资者只能在盘后固定价格交易时间内进行申报答案:D解析:盘后固定价格交易申报时间为9:15-11:30、13:00-15:30,而交易时间是每个交易日的15:05至15:30,所以投资者并非只能在盘后固定价格交易时间内进行申报,D选项说法不正确。9.科创板上市公司可能存在首次公开发行前最近()个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形,可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。A.1B.2C.3D.4答案:B解析:科创板上市公司可能存在首次公开发行前最近2个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形,可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形,选B。10.科创板存托凭证在上交所上市交易,以()为单位,以()为计价货币,计价单位为每份存托凭证价格。A.份,人民币B.股,人民币C.份,美元D.股,美元答案:A解析:科创板存托凭证在上交所上市交易,以份为单位,以人民币为计价货币,计价单位为每份存托凭证价格,所以答案是A。二、多项选择题1.以下属于科创板重点支持的行业领域有()。A.新一代信息技术B.高端装备C.新材料D.新能源答案:ABCD解析:科创板重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业,ABCD选项均符合。2.个人投资者参与科创板股票交易,应当符合的条件包括()。A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)B.具备2年以上的证券交易经验C.通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估D.风险承受能力为保守型答案:ABC解析:个人投资者参与科创板股票交易,应满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券),具备2年以上的证券交易经验,通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估。风险承受能力一般要求为积极型或以上,而非保守型,所以D选项错误,答案选ABC。3.科创板股票交易方式包括()。A.竞价交易B.盘后固定价格交易C.大宗交易D.协议转让答案:ABC解析:科创板股票交易方式包括竞价交易、盘后固定价格交易和大宗交易,目前没有协议转让这种交易方式,所以答案是ABC。4.关于科创板股票盘后固定价格交易,以下说法正确的有()。A.申报时间内,未成交的申报可以撤销B.投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价申报C.盘后固定价格交易时间内,上交所以收盘价为成交价、按照时间优先原则对收盘定价申报进行逐笔连续撮合D.每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间答案:ABCD解析:申报时间内,未成交的申报可以撤销;投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价申报;盘后固定价格交易时间内,上交所以收盘价为成交价、按照时间优先原则对收盘定价申报进行逐笔连续撮合;每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间,ABCD选项说法均正确。5.科创板上市公司重大资产重组的标准,适用《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,但营业收入指标执行下列标准()。A.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上B.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到30%以上,且超过5000万元人民币C.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币D.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上,且超过3000万元人民币答案:AB解析:科创板上市公司重大资产重组的标准,适用《上市公司重大资产重组管理办法》的规定,但营业收入指标执行:购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上;或者购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到30%以上,且超过5000万元人民币,所以选AB。6.以下关于科创板股票退市的说法,正确的有()。A.科创板上市公司触及终止上市标准的,股票直接终止上市,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序B.科创板上市公司重大违法强制退市情形包括欺诈发行、重大信息披露违法等C.科创板上市公司因交易类强制退市情形终止上市的,不进入退市整理期交易D.科创板上市公司主动终止上市的,应当充分披露终止上市原因和对公司、股东的影响答案:ABCD解析:科创板上市公司触及终止上市标准的,股票直接终止上市,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序;重大违法强制退市情形包括欺诈发行、重大信息披露违法等;因交易类强制退市情形终止上市的,不进入退市整理期交易;主动终止上市的,应当充分披露终止上市原因和对公司、股东的影响,ABCD选项均正确。7.投资者参与科创板股票交易,应当使用()。A.上海市场A股证券账户B.深圳市场A股证券账户C.上海市场B股证券账户D.仅开通科创板交易权限的证券账户答案:A解析:投资者参与科创板股票交易,应当使用上海市场A股证券账户,所以选A。8.科创板上市公司信息披露义务人的信息披露行为,应当遵守()等相关规定。A.《上海证券交易所科创板股票上市规则》B.《上市公司信息披露管理办法》C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》D.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》答案:ABC解析:科创板上市公司信息披露义务人的信息披露行为,应当遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》等相关规定,《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》主要规范交易行为,而非信息披露行为,所以答案是ABC。9.以下关于科创板股票交易异常波动的说法,正确的有()。A.科创板股票竞价交易出现下列情形之一的,属于异常波动:连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%B.上市公司应当于次一交易日开市前披露异常波动公告C.异常波动指标自公告之日起重新计算D.上海证券交易所可以根据市场情况,认定科创板股票交易的其他异常波动情形答案:ABCD解析:科创板股票竞价交易连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%属于异常波动;上市公司应当于次一交易日开市前披露异常波动公告;异常波动指标自公告之日起重新计算;上海证券交易所可以根据市场情况,认定科创板股票交易的其他异常波动情形,ABCD选项均正确。10.科创板上市公司募集资金应当用于(),重点投向科技创新领域。A.主营业务B.多元化投资C.补充流动资金D.偿还债务答案:AC解析:科创板上市公司募集资金应当用于主营业务、补充流动资金,重点投向科技创新领域,而不是用于多元化投资和偿还债务,所以选AC。三、判断题1.科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征,市场可比公司较少,传统估值方法可能不适用,发行定价难度较大,科创板股票上市后可能存在股价波动的风险。()答案:√解析:科创板企业的特点决定了其发行定价难度大,上市后股价波动风险较高,所以该说法正确。2.个人投资者参与科创板股票交易,申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。()答案:×解析:个人投资者参与科创板股票交易,申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券),而不是100万元,所以该说法错误。3.科创板盘后固定价格交易申报时间为每个交易日的9:30-11:30、13:00-15:00。()答案:×解析:科创板盘后固定价格交易申报时间为9:15-11:30、13:00-15:30,并非9:30-11:30、13:00-15:00,所以该说法错误。4.科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%。()答案:×解析:科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为20%,不是10%,所以该说法错误。5.首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前3个交易日不设价格涨跌幅限制。()答案:×解析:首次公开发行上市的科创板股票,上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制,而不是3个交易日,所以该说法错误。6.投资者参与科创板网上新股申购,每5000元市值可申购一个申购单位,每个申购单位为1000股。()答案:×解析:投资者参与科创板网上新股申购,每10000元市值可申购一个申购单位,每个申购单位为500股,所以该说法错误。7.科创板股票交易的单笔申报数量应不低于200股,且不超过10万股。()答案:√解析:科创板股票交易的单笔申报数量要求就是不低于200股,且不超过10万股,该说法正确。8.科创板上市公司可能存在首次公开发行前最近2个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形,可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。()答案:√解析:这是科创板上市公司可能存在的情况,所以该说法正确。9.科创板存托凭证在上交所上市交易,以股为单位,以美元为计价货币,计价单位为每股存托凭证价格。()答案:×解析:科创板存托凭证在上交所上市交易,以份为单位,以人民币为计价货币,计价单位为每份存托凭证价格,所以该说法错误。10.科创板上市公司触及终止上市标准的,股票直接终止上市,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。()答案:√解析:科创板退市制度简化了程序,触及终止上市标准的,股票直接终止上市,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序,该说法正确。四、简答题1.简述科创板重点支持的行业领域。(1).新一代信息技术:包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等。(2).高端装备:主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装备及相关技术服务等。(3).新材料:涵盖先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等。(4).新能源:包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相关技术服务等。(5).节能环保:涉及高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技术服务等。(6).生物医药:包含生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相关技术服务等。2.个人投资者参与科创板股票交易需要满足哪些条件?(1).申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。(2).具备2年以上的证券交易经验。(3).通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估。3.请说明科创板股票盘后固定价格交易的相关规定。(1).申报时间:为每个交易日的9:15-11:30、13:00-15:30。(2).交易时间:每个交易日的15:05至15:30。(3).申报要求:投资者通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价申报。(4).成交原则:盘后固定价格交易时间内,上交所以收盘价为成交价、按照时间优先原则对收盘定价申报进行逐笔连续撮合。(5).申报撤销:申报时间内,未成交的申报可以撤销。4.简述科创板股票退市的相关特点。(1).简化退市程序:触及终止上市标准的,股票直接终止上市,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。(2).重大违法强制退市:包括欺诈发行、重大信息披露违法等情形。(3).交易类强制退市:因交易类强制退市情形终止上市的,不进入退市整理期交易。(4).主动终止上市:上市公司主动终止上市的,应当充分披露终止上市原因和对公司、股东的影响。5.分析科创板股票投资可能面临的风险。(1).企业经营风险:科创板企业普遍具有技术新、前景不确定、业绩波动大、风险高等特征,可能存在首次公开发行前未连续盈利、上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。(2).市场波动风险:由于科创板企业市场可比公司较少,传统估值方法可能不适用,发行定价难度较大,上市后股价可能波动较大。(3).退市风险:科创板退市制度较为严格,包括重大违法强制退市、交易类强制退市等多种情形,且简化了退市程序,股票可能直接终止上市。(4).交易规则风险:科创板在交易规则上与主板有诸多不同,如涨跌幅限制为20%、盘后固定价格交易等,如果投资者不熟悉规则,可能面临操作失误等风险。五、论述题1.论述科创板设立的背景、意义以及对我国资本市场和科技创新的影响。背景随着全球科技革命和产业变革的加速演进,科技创新成为推动经济发展的核心驱动力。我国经济正处于转型升级的关键阶段,需要大力发展新兴产业,提高自主创新能力。然而,传统资本市场的制度和规则在支持科技创新企业方面存在一定的局限性,如上市标准对盈利要求较高,难以满足一些处于研发投入阶段、尚未盈利但具有高成长潜力的科技创新企业的融资需求。在此背景下,科创板应运而生。意义对于科技创新企业来说,科创板为其提供了直接融资的渠道,有助于解决企业融资难的问题,促进企业加大研发投入,推动技术创新和产业升级。同时,科创板的设立也为科技创新企业提供了更为灵活的上市标准和制度安排,鼓励企业专注于核心技术研发和创新发展。对于投资者而言,科创板丰富了投资标的,为投资者提供了参与科技创新企业成长的机会,有望分享科技创新带来的红利。对于资本市场来说,科创板是资本市场改革的重要试验田,通过在发行、上市、交易、信息披露、退市等方面进行制度创新,为我国资本市场的改革和发展积累经验,推动资本市场的市场化、法治化、国际化进程。对我国资本市场的影响完善市场结构:科创板的设立丰富了我国资本市场的层次,形成了主板、中小板、创业板、科创板等多层次的资本市场体系,满足了不同类型企业的融资需求,提高了资本市场的包容性和适应性。推动制度创新:科创板在发行注册制、交易机制、信息披露、退市制度等方面进行了一系列创新,为资本市场的制度改革提供了借鉴和示范,有助于推动我国资本市场整体制度的完善和优化。提升市场效率:科创板的市场化定价机制和交易制度创新,有助于提高市场的定价效率和资源配置效率,促进资本向科技创新领域流动,提高资本的使用效率。对我国科技创新的影响促进科技成果转化:科创板为科技创新企业提供了资金支持,有助于企业将科研成果转化为实际生产力,推动科技成果的产业化应用,提高我国的科技水平和创新能力。吸引人才和资金:科创板的设立吸引了更多的人才和资金投向科技创新领域,形成了良好的创新创业氛围,促进了科技人才的集聚和科技产业的发展。推动产业升级:科创板支持的新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业的发展,有助于推动我国产业结构的升级和优化,提高我国产业的国际竞争力。2.结合科创板的交易规则,谈谈投资者在参与科创板股票
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