煤矿安全生产责任清单

煤矿安全生产责任清单一、总则

1.1编制目的

为全面压实煤矿安全生产责任，明确各级各类人员的安全职责，构建权责清晰、层级分明、责任到人的安全生产责任体系，有效防范和遏制煤矿生产安全事故，保障矿工生命财产安全，促进煤炭行业安全高质量发展，依据国家相关法律法规及行业标准，制定本责任清单。

1.2编制依据

本清单以《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《煤矿安全规程》《煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法》《煤矿企业安全生产责任制编制指南》等法律法规、部门规章及国家标准为依据，结合煤矿安全生产管理实践编制。

1.3适用范围

本清单适用于各类煤矿企业（包括生产煤矿、建设煤矿、技改煤矿）的安全生产责任管理，涵盖煤矿企业主要负责人、分管负责人、职能部门、区队（车间）、班组及岗位人员等责任主体。煤矿监管部门可参照本清单开展监督检查和责任追究工作。

1.4基本原则

（1）党政同责、一岗双责：坚持党的领导，落实党委安全生产主体责任和行政主要负责人第一责任人职责，各级管理人员在履行岗位业务职责的同时，必须履行安全生产职责。

（2）管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全：各业务部门在规划、部署、检查、总结、考核工作中，必须同步落实安全管理要求。

（3）分级负责、层层落实：明确企业、部门、区队、班组、岗位五级责任体系，确保安全责任横向到边、纵向到底。

（4）权责一致、奖惩分明：赋予各级人员相应的安全管理权限，对认真履职者予以奖励，对失职渎职者严肃追责。

二、责任主体与职责划分

2.1企业主要负责人职责

2.1.1全面负责安全生产

企业主要负责人作为煤矿安全生产的第一责任人，承担全面领导职责。矿长需确保煤矿生产活动符合国家法律法规和行业标准，定期组织安全生产会议，分析安全形势，制定年度安全目标。在实际操作中，矿长每月至少主持一次安全例会，听取各部门汇报，协调解决重大安全隐患。例如，在瓦斯治理方面，矿长必须亲自审批专项方案，确保资金和人员到位。同时，矿长需对事故负总责，一旦发生安全事故，必须立即启动应急预案，并配合政府调查。

2.1.2组织制定安全制度

企业主要负责人负责组织制定和完善煤矿安全生产规章制度，包括操作规程、应急预案和培训计划。矿长需组织专业团队，结合煤矿实际情况，编写《煤矿安全生产管理制度》，明确各层级职责。制度制定过程中，矿长要确保内容覆盖所有生产环节，如采煤、掘进、通风等。制度实施后，矿长需定期组织评审和修订，每半年至少检查一次执行情况。例如，在顶板管理中，制度应明确支护标准和检查频率，防止冒顶事故。

2.1.3保障安全投入

企业主要负责人必须保障安全生产所需的资金、设备和人员投入。矿长需编制年度安全预算，确保安全设施、防护用品和培训经费充足。在实际管理中，矿长要优先解决安全隐患，如更新老旧设备或增设监测系统。例如，在防治水害方面，矿长需投入资金安装水位监测装置，并配备专业救援队伍。同时，矿长要监督资金使用，确保专款专用，避免挪用。

2.2分管负责人职责

2.2.1安全副矿长职责

安全副矿长协助矿长负责日常安全生产管理，具体落实安全制度和措施。安全副矿长需组织日常安全检查，每周至少巡查一次作业现场，发现问题及时整改。例如，在井下作业中，安全副矿长要监督瓦斯浓度，确保通风系统正常运行。同时，安全副矿长负责安全培训，每月组织员工学习安全知识，提高操作技能。此外，安全副矿长需参与事故调查，分析原因并提出改进措施。

2.2.2生产副矿长职责

生产副矿长分管生产环节的安全管理，确保生产活动与安全要求同步。生产副矿长需协调生产计划与安全措施，如制定采掘方案时优先考虑安全因素。在实际操作中，生产副矿长要监督现场作业，避免超能力生产。例如，在采煤工作面，生产副矿长要确保支护到位，防止片帮事故。同时，生产副矿长需与安全部门合作，定期召开协调会，解决生产中的安全问题。

2.3职能部门职责

2.3.1安全管理部门职责

安全管理部门作为专职机构，负责制定和执行安全规程。安全科需编制《煤矿安全操作手册》，明确各岗位操作规范。在实际工作中，安全科组织日常安全检查，每日巡查重点区域，如运输巷道和机电设备。例如，在防火管理中，安全科要定期检查消防设施，确保灭火器完好。同时，安全科负责安全培训，每季度开展一次全员演练，提高应急响应能力。

2.3.2生产技术部门职责

生产技术部门负责技术方案的安全保障，确保设计符合安全标准。生产科需编制《采掘工程设计方案》，包含安全措施和风险预控。在实际操作中，生产科要监督施工过程，如掘进作业中确保支护强度。例如，在防治瓦斯突出方面，生产科要优化通风设计，减少瓦斯积聚。同时，生产科与技术部门合作，引进新技术，如自动化监控系统，提升安全管理水平。

2.4区队（车间）职责

2.4.1区队长职责

区队长作为基层管理者，直接负责本区队的安全生产。采煤区队长需组织班前会，强调安全注意事项，如检查设备状态和个人防护用品。在实际工作中，区队长要监督作业过程，确保员工遵守规程。例如，在回采作业中，区队长要定期检查顶板支护，防止坍塌。同时，区队长负责安全记录，每日填写《安全日志》，上报问题。

2.4.2车间主任职责

车间主任分管机电设备的安全管理，确保设备运行稳定。机电车间主任需制定设备维护计划，定期检修关键设备，如提升机和输送机。在实际操作中，车间主任要监督操作人员，避免违规操作。例如，在电气设备管理中，车间主任要确保接地良好，防止触电事故。同时，车间主任与安全部门合作，开展设备安全评估，及时更换老化部件。

2.5班组职责

2.5.1班组长职责

班组长是现场安全的第一执行者，负责班组日常安全管理。采煤班组长需组织班前会，分配任务时强调安全要点，如检查工具和作业环境。在实际工作中，班组长要监督员工操作，纠正不安全行为。例如，在支护作业中，班组长要确保支架牢固，防止冒顶。同时，班组长负责事故预防，发现隐患立即上报并处理。

2.5.2班组成员职责

班组成员作为一线操作者，必须遵守安全规程，执行班组长指令。掘进班组成员需正确使用防护设备，如安全帽和自救器。在实际操作中，班组成员要互相监督，提醒安全事项。例如，在爆破作业中，班组成员要确保警戒到位，防止飞石伤人。同时，班组成员参与安全培训，提高风险识别能力，如识别瓦斯异常信号。

2.6岗位人员职责

2.6.1采煤工职责

采煤工负责具体操作，确保生产安全。采煤工需按规程操作采煤机，定期检查设备状态，如油位和温度。在实际工作中，采煤工要遵守劳动纪律，不擅自离岗。例如，在割煤作业中，采煤工要注意观察顶板变化，及时支护。同时，采煤工参与安全检查，报告设备异常，如异响或漏油。

2.6.2掘进工职责

掘进工负责巷道开拓，确保作业环境安全。掘进工需正确使用掘进设备，如钻机和锚杆机。在实际操作中，掘进工要执行支护标准，防止片帮。例如，在掘进过程中，掘进工要监测瓦斯浓度，确保通风良好。同时，掘进工接受安全培训，掌握自救技能，如使用呼吸器。

三、责任清单内容框架

3.1企业级责任清单

3.1.1主要负责人责任

企业主要负责人需承担安全生产全面领导责任，包括组织制定安全生产规章制度、保障安全投入、定期组织安全检查等。具体职责包括：主持安全生产例会，每季度至少一次；审批重大安全技术措施，如矿井通风系统改造方案；组织事故应急救援演练，每年不少于两次；确保安全生产费用足额提取和使用，专款专用。

3.1.2分管负责人责任

分管安全工作的负责人需落实日常安全管理，具体包括：建立隐患排查治理台账，每周组织一次全面检查；监督特种作业人员持证上岗，建立培训档案；协调解决生产与安全的矛盾，如调整采掘计划避免超能力生产；参与事故调查分析，提出整改措施。

3.2部门级责任清单

3.2.1安全管理部门

安全管理部门需履行监督职责，具体包括：编制年度安全培训计划，确保全员培训覆盖率100%；组织安全风险辨识评估，每季度更新风险清单；监督劳动防护用品发放使用，每月检查一次；建立职业健康监护档案，组织员工定期体检。

3.2.2生产技术部门

生产技术部门需保障技术方案安全，具体包括：编制采掘作业规程，明确安全措施；审核采掘工作面设计，确保支护参数合理；推广应用新技术新工艺，如智能化开采系统；参与灾害防治方案制定，如冲击地压监测预警系统建设。

3.2.3机电管理部门

机电管理部门需确保设备安全运行，具体包括：制定设备维护保养制度，执行日检、周检、月检计划；监督防爆电气设备管理，每季度进行一次防爆性能检测；组织特种设备定期检验，确保设备完好率95%以上；建立供电系统应急预案，每年开展一次停电演练。

3.3区队级责任清单

3.3.1采煤区队

采煤区队需落实现场安全管理，具体包括：执行作业前安全确认制度，每班检查支护状态；控制采高和进度，防止片帮冒顶；监测工作面瓦斯浓度，超限时立即停产撤人；开展班组安全活动，每周组织一次事故案例学习。

3.3.2掘进区队

掘进区队需保障巷道施工安全，具体包括：执行敲帮问顶制度，作业前检查顶板；控制掘进速度，避免空顶作业；维护局部通风设施，确保风筒末端距工作面不超过5米；建立超前钻探记录，执行有掘必探规定。

3.4班组级责任清单

3.4.1采煤班组

采煤班组需执行现场操作规范，具体包括：操作采煤机前检查截齿、喷雾系统；执行支架工跟机移架作业，及时支护顶板；监测支架初撑力，确保达到规定值；发现异常立即停机汇报，如顶板来压征兆。

3.4.2掘进班组

掘进班组需遵守作业流程，具体包括：使用钻眼设备前检查风水管路；执行光面爆破参数控制，减少围岩破坏；锚杆安装扭矩达标，每班抽查不少于3根；保持工作面整洁，物料码放整齐。

3.5岗位级责任清单

3.5.1瓦检员

瓦检员需履行监测职责，具体包括：每班检查采掘工作面瓦斯浓度，记录三次读数；携带便携式瓦斯报警仪，发现超限立即撤人；检查通风设施完好性，风门保持常闭状态；填报瓦斯日报表，异常情况及时汇报。

3.5.2安全员

安全员需执行现场监督，具体包括：制止"三违"行为，违章指挥立即叫停；检查劳动防护用品佩戴情况，安全帽系带必须系紧；监督特殊工种操作，如爆破员持证爆破；记录现场隐患，填写交接班日志。

3.5.3信号工

信号工需保障运输安全，具体包括：确认信号发送清晰，声光信号齐全；观察车辆运行状态，发现异常立即停车；检查连接装置完好性，链环磨损不超过10%；执行"行人不行车"规定，作业区域清场。

3.6专项责任清单

3.6.1瓦斯防治责任

瓦斯防治需落实"先抽后采"措施，具体包括：建立瓦斯抽采系统，抽采率达标；监测采空区瓦斯浓度，采取埋管抽采；执行防突措施，突出危险区域预测预报；配备自救器，确保员工正确使用。

3.6.2水害防治责任

水害防治需执行"预测预报、有疑必探、先治后采"原则，具体包括：查明矿井水文地质条件，建立水害隐患台账；实施探放水作业，钻孔深度符合设计要求；配备排水设备，确保最大排水能力；建立水害避灾路线，每季度演练一次。

3.6.3顶板管理责任

顶板管理需强化支护质量，具体包括：执行敲帮问顶制度，使用长柄工具找顶；检查支护材料质量，严禁使用失效支柱；监测顶板离层值，设置观测点；开展矿压观测，掌握来压规律。

3.6.4运输系统责任

运输系统需保障设备安全，具体包括：检查钢丝绳磨损情况，断丝不超过规定值；调试制动装置，确保灵敏可靠；清理轨道杂物，保持线路畅通；执行人车闭锁，防止人员误入。

3.6.5防灭火责任

防灭火需落实预防措施，具体包括：监测煤层自燃指标，如一氧化碳浓度；注氮防灭火系统保持完好，氮气纯度≥97%；建立消防器材台账，灭火器定期检验；清理可燃物，保持安全出口畅通。

四、责任落实与监督机制

4.1责任传递机制

4.1.1层级责任签订

煤矿企业需建立安全生产责任书签订制度，每年初由主要负责人与分管负责人、部门负责人、区队长、班组长逐级签订责任书，明确任期内的安全目标、考核指标及奖惩措施。责任书内容需包含事故控制指标、隐患排查治理要求、安全培训覆盖率等量化指标，并经双方签字确认后存档备查。例如，采煤区队责任书需明确年度零重伤事故、隐患整改率100%等具体目标。

4.1.2岗位责任公示

在作业场所设置责任公示牌，标注岗位名称、人员姓名、主要安全职责及应急联系方式。公示牌需安装在区队值班室、井口候车区等关键位置，每月更新一次。新员工上岗前3个工作日内完成岗位责任公示，确保每位员工清楚自身安全职责。公示内容需包含岗位风险提示，如掘进工岗位需标注"瓦斯超限立即撤人"等关键指令。

4.1.3责任交班制度

建立"手指口述"交班流程，班组长在交接班时需对照责任清单逐项说明当班安全状况。重点交接内容包括：设备运行参数、未完成的安全整改项、特殊地质条件应对措施等。交班记录需双方签字确认，保存期不少于1年。例如，夜班交班时必须说明顶板离层监测数据是否达标。

4.2日常监督机制

4.2.1分级检查制度

实行矿级、区队级、班组级三级检查体系：矿级每月组织1次覆盖全矿井的综合性安全检查；区队每周开展2次专项检查，重点检查支护质量、机电设备完好性；班组每班进行3次动态巡查，执行"开工前、作业中、收工后"三查制度。检查记录需详细描述问题部位、整改责任人及完成时限。

4.2.2隐患闭环管理

建立隐患排查治理台账，实行"发现-登记-整改-验收-销号"闭环流程。重大隐患需由矿长牵头制定整改方案，明确资金来源和责任部门；一般隐患需在24小时内整改完毕。整改完成后由安全部门验收，验收不合格的重新进入整改流程。例如，发现运输皮带防护缺失隐患，需立即停机整改并设置临时防护。

4.2.3动态监测预警

在采掘工作面、运输巷道等关键区域安装视频监控和传感器，实时监测瓦斯浓度、风速、顶板位移等参数。监测数据接入矿级调度中心，设置三级预警阈值：黄色预警（接近临界值）由值班员处置；橙色预警（达到临界值）由安全副矿长组织处置；红色预警（超限）立即启动停产撤人程序。

4.3考核评价机制

4.3.1安全绩效挂钩

将安全指标纳入全员绩效考核体系，矿长安全绩效工资占比不低于30%，区队长不低于25%，班组长不低于20%。考核采用"基础分+加减分"模式：基础分100分，发生重伤事故扣50分，重大隐患未整改扣20分，主动消除重大隐患加15分。考核结果与年终奖、晋升直接关联。

4.3.2月度安全述职

分管负责人每月末在安全生产例会上进行安全述职，汇报责任落实情况、存在问题及改进措施。述职需包含具体数据，如"本月组织安全培训5次，参训率98%"、"排查隐患32条，整改率100%"。述职报告经矿长点评后存入安全档案。

4.3.3群众评议机制

每季度组织员工代表对管理人员安全履职情况进行评议，采用无记名投票方式，评议结果分为"优秀、合格、不合格"三个等级。连续两次评议不合格的分管负责人需进行诫勉谈话，连续三次不合格的予以调整岗位。评议过程需有工会代表监督。

4.4责任追究机制

4.4.1事故责任倒查

发生生产安全事故后，成立由矿长牵头的调查组，在48小时内启动责任倒查程序。倒查范围涵盖责任清单落实全过程：检查责任书签订情况、隐患排查记录、培训档案等。根据事故性质和责任认定，对直接责任人、分管负责人、主要负责人分别给予经济处罚、行政处分或移送司法机关。

4.4.2失职行为认定

制定《安全失职行为清单》，明确12类追责情形：未按规定组织安全检查、重大隐患未按期整改、特种作业人员无证上岗、安全培训弄虚作假等。每类情形对应不同处罚标准，如"安全培训弄虚作假"扣罚部门负责人当月绩效的50%。

4.4.3申诉与复核

被追责人可在收到处理决定之日起3个工作日内提出书面申诉，申诉需提供新证据或说明特殊情形。矿长办公会在5个工作日内组织复核，复核结果为最终决定。申诉期间不停止原处理决定的执行，但可暂缓执行经济处罚。

4.4.4典型案例警示

建立安全事故案例库，每季度选取1-2起典型事故案例，组织全员观看警示教育片。案例剖析需结合责任清单，明确哪些环节的责任缺失导致事故，如"某矿顶板事故中，班组长未执行敲帮问顶制度，负直接责任"。警示教育后组织讨论，形成书面整改措施。

五、动态管理与持续改进

5.1责任清单动态更新机制

5.1.1定期评审制度

煤矿企业应建立责任清单年度评审机制，每年第四季度组织安全管理部门牵头，联合生产、技术、机电等部门对现有清单进行全面梳理。评审需结合国家新颁布的《煤矿重大事故隐患判定标准》《煤矿安全生产标准化管理体系》等法规变化，以及本年度事故案例暴露的责任盲区，对清单内容进行增删修订。修订后的清单需经矿长办公会审议通过，次年1月1日起正式实施。

5.1.2变更触发条件

当出现以下情形时，应启动清单即时修订：采掘工作面接替导致责任主体变更；新设备、新工艺投入应用需补充专项责任条款；上级监管部门提出整改要求；发生典型事故后暴露的责任缺失。修订流程需在10个工作日内完成，通过企业内部OA系统公示，并组织相关责任人员专题培训。例如，某矿引进智能化综采设备后，需新增"设备操作员远程监控责任""数据异常处置责任"等条款。

5.1.3版本控制管理

实施清单版本编号管理，当前版本号标注在文件首页，历史版本需归档保存。每次修订需记录变更说明、修订人、审批人及生效日期。纸质版清单加盖"受控文件"印章，电子版设置访问权限，确保现场使用的清单始终为最新版本。区队值班室需张贴清单变更公告栏，更新后3个工作日内完成全员告知。

5.2责任落实效果评估

5.2.1关键指标监测

建立责任落实量化监测体系，设置六类核心指标：隐患整改及时率（目标≥95%）、安全培训覆盖率（目标100%）、持证上岗符合率（目标100%）、应急演练参与率（目标≥90%）、责任书签订率（目标100%）、安全绩效达标率（目标≥85%）。安全管理部门每月通过安全生产信息化系统采集数据，形成责任落实分析报告。

5.2.2现场验证抽查

组建由矿领导带队的验证小组，每季度开展责任落实专项抽查。采取"四不两直"方式，随机选取区队、班组、岗位，通过现场提问、查阅记录、实操考核等方式验证责任知晓度。例如，在采煤工作面随机询问支护工："顶板离层监测值达到多少时必须撤人？"，检验岗位责任条款是否入脑入心。

5.2.3闭环整改提升

对评估发现的问题实行"三定"原则：定整改措施、定责任人、定完成时限。针对系统性问题，如"区队长对分管领域风险辨识不足"，需开展专项培训并调整考核权重。整改完成后由安全部门组织"回头看"，验证效果并纳入下一年度评审重点。

5.3信息化管理工具应用

5.3.1安全责任管理系统

开发或引入煤矿安全生产责任管理系统，实现清单电子化管理。系统需具备三大功能：责任条款可视化展示（按岗位/层级分类）、履职过程自动记录（如隐患整改流程留痕）、考核数据自动统计（生成责任落实率趋势图）。管理人员可通过移动终端实时查看责任履行情况，系统自动推送待办事项，如"本周需完成掘进工岗位责任再培训"。

5.3.2移动终端应用

为各级管理人员配备安全责任APP，支持以下操作：现场检查时直接关联责任条款拍照取证；发现隐患时一键推送至责任部门；履职记录自动同步至考核系统。例如，安全员在井下发现瓦斯监测装置失效，通过APP选择"机电管理部门责任-设备维护"模块，系统自动生成整改工单并设置48小时时限。

5.3.3数据分析预警

利用大数据分析技术，对责任落实异常情况进行预警。当某区队连续两周隐患整改率低于80%时，系统自动向安全副矿长发送预警；当某岗位人员责任知晓度测试三次不合格时，触发培训补学机制。分析报告需包含问题分布热力图，帮助管理层精准施策。

5.4责任文化建设

5.4.1典型案例教育

每月选取1-2个责任落实正反案例，通过班前会、宣传栏进行剖析。正面案例如"某班组长及时发现顶板离层异常避免事故"，突出"主动担责"的价值；反面案例如"因信号工未执行'行车不行人'规定导致伤亡"，强调"失职必究"的后果。教育形式采用情景模拟，让员工扮演案例中的角色，切身体会责任缺失的严重性。

5.4.2责任文化宣导

在井口、区队走廊设置"责任文化墙"，展示员工安全承诺书、责任之星事迹。开展"安全责任金句"征集活动，将优秀作品制作成警示牌悬挂在作业场所。例如"我的岗位我负责，我的安全我作主"等标语，强化责任意识。每季度组织"责任故事会"，邀请一线员工讲述履职经历。

5.4.3家企联动机制

建立"家属安全监督"制度，每季度向员工家属寄送《安全责任告知书》，说明员工岗位关键责任条款。在安全月举办"家庭开放日"，邀请家属参观井下安全文化长廊，签订《家庭安全承诺书》。通过亲情纽带增强员工责任自觉，形成"企业-家庭"共治格局。

六、保障措施与实施建议

6.1组织保障

6.1.1成立专项工作组

煤矿企业应成立由矿长任组长、分管安全副矿长任副组长，各部门负责人为成员的安全生产责任清单实施工作组。工作组下设办公室，设在安全管理部门，负责清单日常管理、协调推进和监督检查。工作组每月召开专题会议，研究解决清单实施中的问题，如责任边界模糊、考核标准不统一等。

6.1.2明确责任联络人

在各职能部门、区队、班组指定1-2名责任清单联络员，负责清单宣贯、问题收集和信息反馈。联络员需具备3年以上现场工作经验，熟悉本岗位安全职责。矿级联络员每季度组织一次联络员培训，提升其清单管理能力。例如，采煤区队联络员需掌握《煤矿安全规程》中关于顶板管理的最新条款。

6.1.3建立协同联动机制

打破部门壁垒，建立"安全-生产-技术-机电"四部门协同机制。每月召开一次安全联席会，共同研判跨领域安全风险。如瓦斯治理需通风部门提供数据，生产部门调整采掘计划，技术部门优化设计方案。协同会议记录需经各部门负责人签字确认，确保责任共担。

6.2资源保障

6.2.1专项经费保障

在年度预算中设立责任清单实施专项经费，用于清单编制、培训教育、系统开发等。经费额度不低于上年度安全投入的5%，实行专款专用。财务部门需建立经费使用台账，每季度向矿长办公会汇报使用情况。例如，某矿投入200万元用于安全责任管理信息化系统建设。

6.2.2专业人才支撑

配备足够数量的安全管理人员，按《煤矿安全生产标准化》要求，每千万吨产能配备不少于5名专职安全员。鼓励注册安全工程师参与清单管理，对通过注册安全工程师考试的人员给予一次性奖励和岗位津贴。同时建立安全专家库，聘请外部专家定期开展清单评审。

6.2.3技术装备升级

推进"智慧矿山"建设，在关键岗位配备智能监测设备。如为瓦检员配备智能瓦斯检测仪，数据实时上传至安全责任管理系统；为班组长配备智能巡检终端，自动生成履职记录。技术部门需制定装备升级计划，确保三年内实现重点岗位监测设备全覆盖。

6.3监督保障

6.3.1内部审计监督

每年由内部审计部门开展一次责任清单实施专项审计，审计重点包括：责任书签订规范性、隐患整改真实性、培训有效性等。审计报告需向董事会汇报，对发现的问题下达整改通知书，跟踪整改落实情况。例如，审计发现某区队