企业法律合同审核标准与流程模板

企业法律合同审核标准与流程模板一、适用情境与核心价值二、合同审核全流程操作指引（一）合同发起与资料准备发起主体：业务部门根据合作需求发起合同审核流程，填写《合同审核申请表》（见模板表格一）。提交资料：需同步提交以下材料，保证内容完整、清晰：合同草案（需为最终版本，标注修改痕迹）；合作方主体资格证明材料（如营业执照复印件、授权委托书等，涉及特殊行业需提供资质证书）；与合同相关的背景资料（如项目立项文件、招投标记录、往来函件、技术规格书等）；业务部门内部已完成的《合同风险评估表》（见模板表格二，可选，高风险合同必填）。流转方式：通过企业内部OA系统或指定审批平台提交至业务部门负责人*处进行初审。（二）业务部门初审审核重点：合同内容与业务需求是否一致（如标的物、数量、价格、履行期限等核心信息是否匹配）；合作方背景与履约能力初步评估（如过往合作记录、行业口碑、财务状况等）；合同条款是否满足业务目标，是否存在明显不利于我方的商业风险。输出成果：审核通过：在《合同审核申请表》“业务部门意见”栏签字确认，流转至法务部门；审核不通过：注明修改意见，退回业务部门调整后重新提交。（三）法务部门专项审核审核重点：主体合法性：核实合作方是否为依法设立并存续的法人、其他组织或具有完全民事行为能力的自然人，授权委托手续是否完备（如签字人是否持有有效授权委托书，授权范围是否涵盖合同内容）；条款合规性：检查合同条款是否违反法律、行政法规、部门规章及行业监管规定（如《民法典》《反不正当竞争法》《数据安全法》等），是否存在“霸王条款”或无效约定；权责明确性：双方权利义务是否清晰、对等，违约责任是否具体、可执行（如违约金计算方式、损失赔偿范围等）；风险点识别：针对合同类型识别特殊风险（如采购合同的验收标准、服务合同的质量保障条款、租赁合同的消防安全责任等）；文本规范性：合同结构是否完整（如当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限地点方式、违约责任、解决争议方法等要素是否齐全），文字表述是否准确无歧义。输出成果：出具《法务审核意见书》，明确列明审核通过、需修改条款或不予通过的意见，并说明法律依据及修改建议；对高风险合同，可组织业务部门、财务部门召开联合评审会，共同商议风险应对方案。（四）业务部门确认与修订操作要求：业务部门收到法务审核意见后，3个工作日内完成以下工作：对法务提出的修改意见进行研究，采纳合理建议并调整合同条款；对无法采纳的意见，需书面说明理由（如商业谈判限制、行业惯例等），并与法务部门沟通达成一致；确认修订后的合同草案，在《合同审核申请表》“业务部门确认意见”栏签字，流转至最终审批环节。（五）最终审批审批权限划分（根据企业实际情况调整）：金额≤10万元：业务部门负责人*+法务专员*联合审批；10万元＜金额≤50万元：业务部门负责人*+法务专员*+分管副总*审批；金额＞50万元或涉及重大战略合作、知识产权等特殊条款：总经理*审批（必要时提交董事会审议）。审批重点：合同整体是否符合企业战略利益；风险控制措施是否到位，成本效益是否合理；特殊条款（如保密、知识产权、争议解决等）是否满足企业管理要求。输出成果：审批人在《合同审核申请表》“最终审批意见”栏签署“同意签署”“修改后同意”或“不同意签署”的明确意见。（六）签署与归档签署规范：审批通过后，由法务部门或授权业务部门根据合同份数要求安排签署；企业方签署人需为法定代表人或其授权委托人（需持有有效的《授权委托书》），签字需清晰、日期需准确；若合同需盖章，保证公章使用符合企业《印章管理办法》，加盖“骑缝章”（多页合同）或“合同专用章”（根据授权范围）。归档管理：合同签署后3个工作日内，由业务部门将合同原件（至少一份）移交至档案管理部门，同时提交电子版至企业文档管理系统；档案管理部门登记合同编号（规则：年份-合同类型-流水号，如“2024采-001”）、签署日期、对方主体、金额等关键信息，建立合同台账；电子档案需设置查阅权限，保证信息安全。三、模板表格表格一：合同审核申请表基本信息合同名称合同编号（由档案管理部门统一填写）合作方全称我方签约主体（如：有限公司分公司）合同类型□采购□销售□服务□租赁□合作□其他_________合同金额（元）大写：_________________________小写：_________________________履行期限自_年_月_日至_年_月_日提交日期____年_月_日业务部门申请人联系方式审核环节审核要点审核意见审核人日期业务部门初审内容与业务需求一致性、合作方背景评估、商业风险初步识别□通过□修改后通过□不通过（说明：_________________________）*____年__月__日法务部门审核主体合法性、条款合规性、权责明确性、风险点识别、文本规范性□通过□修改后通过□不通过（详见《法务审核意见书》）*____年__月__日业务部门确认对法务意见的采纳情况及未采纳理由说明□确认修订□说明理由：_________________________*____年__月__日最终审批战略符合性、风险控制、成本效益、特殊条款□同意签署□修改后同意□不同意签署（说明：_________________________）*____年__月__日表格二：合同风险评估表风险维度风险描述风险等级（高/中/低）应对措施责任部门法律风险□条款违反法律法规□主体无签约资格□违约责任不明确□争议解决方式无效□修改条款□补充主体证明□增加担保措施□其他_________法务部门*业务风险□合作方履约能力不足□市场环境变化影响履行□需求变更导致条款冲突□尽调补充□约定变更条款□设置退出机制□其他_________业务部门*财务风险□付款条件不明确□违约金过高/过低□成本超出预算□汇率/价格波动影响□明确支付节点□调整违约金比例□设置调价机制□其他_________财务部门*其他风险□信息保密不足□知识产权归属不清□不可抗力范围未约定□增加保密条款□明确权属归属□补充不可抗力情形□其他_________相关部门*四、关键风险提示与执行要点（一）主体资格审查不容忽视签约前务必核实合作方“三证”（营业执照、组织机构代码证、税务登记证，或“多证合一”的营业执照）等主体资格文件，保证其与合同签约主体一致。涉及授权签署的，需审核授权委托书是否载明明确授权范围、权限及期限，避免因无权代理导致合同无效。（二）核心条款必须清晰明确合同中“标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任、解决争议方法”等要素需完整、具体，避免使用“约”“大概”“左右”等模糊表述。例如质量标准需注明国家标准、行业标准或具体参数，违约金需约定计算方式或固定金额，保证条款可执行、可追溯。（三）合规审查贯穿始终需重点关注合同条款是否符合行业监管规定（如金融、医疗、教育等特殊行业的准入要求）、数据安全与个人信息保护相关法律法规（如涉及数据收集、传输、存储）、反垄断与反不正当竞争规定等，避免因合规问题导致合同无效或企业面临行政处罚。（四）风险隔离与权利义务平衡在商业谈判中，需避免单方面加重己方责任（如“无论何种情况均需承担全部损失”），同时明确合作方