承销方协议书

承销方协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司。

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号。

甲方法定代表人/负责人：张三。

甲方联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX科技有限公司。

乙方地址：XX省XX市XX区XX路XX号。

乙方法定代表人/负责人：李四。

乙方联系方式

###协议简介

本协议由甲方与乙方于XXXX年XX月XX日签订，基于双方在商业合作领域的共同需求与战略目标，旨在明确双方在承销业务中的权利与义务，确保交易行为的合法合规与高效执行。甲方作为委托方，希望借助乙方的专业能力与市场资源，完成特定标的物的承销工作，并确保交易流程的顺利进行。乙方作为承销服务提供方，承诺按照本协议约定，履行承销职责，维护甲方的合法权益，并保障承销业务的顺利进行。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成本协议。

本协议的签订背景源于甲方在XXXX领域的发展需求，甲方希望通过乙方的承销服务，将标的物（以下简称“承销标的”）成功推向市场，实现价值最大化。乙方作为行业内的专业机构，具备丰富的承销经验与市场资源，能够为甲方提供全方位的承销服务。基于双方的共同利益与合作基础，本协议的签订既符合甲方的商业目标，也满足乙方的业务发展需求，双方均希望通过本协议的履行，建立长期稳定的合作关系，并共同推动承销业务的顺利开展。

在本协议框架下，甲方将向乙方提供承销标的的相关资料与业务要求，乙方将根据甲方的指示，制定承销方案并执行承销工作。双方将严格遵守本协议的各项条款，确保承销业务的合规性与高效性。本协议的签订，不仅明确了双方的权利与义务，也为后续的合作提供了法律保障，有助于降低交易风险，提高合作效率。双方均确认，本协议的签订是基于对市场环境的充分了解和对业务前景的合理预期，双方将共同致力于实现承销目标，并确保协议的有效履行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在承销业务中的权利与义务，确保承销标的能够按照市场规则顺利发行并完成交易。协议范围涵盖承销标的的尽职、承销方案制定、宣传推广、交易执行、资金结算以及后续服务等全部或部分承销活动。具体内容包括但不限于：甲方提供承销标的的相关资料与授权，乙方负责制定并执行承销计划，双方共同监督承销过程，确保合规性，并就承销结果进行结算与分配。本协议旨在为双方合作提供全面的法律保障，促进承销业务的顺利完成。

第二条定义

1.承销标的：指由甲方委托乙方进行承销的金融产品、证券或其他可交易资产。

2.承销方案：指乙方根据甲方需求和市场情况制定的承销计划，包括承销方式、定价机制、推广策略等。

3.尽职：指乙方对承销标的进行的全面，包括财务状况、法律合规性、市场风险等。

4.承销费用：指乙方因提供承销服务而收取的费用，包括固定费用、业绩提成等。

5.交易执行：指承销标的的实际发行与购买过程，包括投资者认购、资金划拨等。

6.后续服务：指承销完成后提供的持续支持，如信息披露、客户咨询等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供承销服务，并监督乙方的履约情况。

（2）甲方有权对乙方的承销方案提出修改意见，并要求乙方进行调整。

（3）甲方有权在承销过程中获得相关进展报告，并了解承销标的的发行情况。

（4）甲方有义务向乙方提供真实、完整的承销标的资料，并确保资料的合法性。

（5）甲方有义务按时支付乙方承销费用，并按照约定履行资金结算义务。

（6）甲方有义务配合乙方进行尽职，并授权乙方接触相关第三方。

（7）甲方有义务遵守本协议的约定，不得擅自变更或解除协议内容。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权要求甲方提供承销标的的相关资料和授权，并确保资料的完整性。

（2）乙方有权按照本协议约定制定承销方案，并要求甲方配合执行。

（3）乙方有权在承销过程中收取承销费用，并要求甲方按时支付。

（4）乙方有义务按照承销方案执行承销工作，并确保承销过程的合规性。

（5）乙方有义务进行尽职，并出具报告供甲方参考。

（6）乙方有义务向甲方提供承销进展报告，并定期汇报承销情况。

（7）乙方有义务保护甲方的商业秘密，不得泄露承销标的的相关信息。

（8）乙方有义务在承销过程中维护甲方的利益，并承担相应的法律责任。

（9）乙方有义务配合甲方进行资金结算，并确保结算过程的及时性。

（10）乙方有义务提供后续服务，并解答甲方提出的合理咨询。

（11）乙方有义务遵守本协议的约定，不得擅自变更或解除协议内容。

第四条价格与支付条件

双方同意，乙方提供本协议项下的承销服务，甲方应向乙方支付承销费用。承销费用的总额为人民币XXXX万元（大写：XXXX元整），该费用具体构成包括但不限于承销佣金、尽职费、推广费用等，具体明细由双方在附件中另行约定。

支付方式采用银行转账方式。甲方应在以下三个节点向乙方支付承销费用：

（1）本协议签订之日起X日内，支付承销费用总额的XX%，即人民币XXXX万元（大写：XXXX元整）；

（2）承销标的完成尽职并通过乙方书面确认之日起X日内，支付承销费用总额的XX%，即人民币XXXX万元（大写：XXXX元整）；

（3）承销标的成功发行并完成首期资金结算之日起X日内，支付承销费用总额的XX%，即人民币XXXX万元（大写：XXXX元整）。

甲方应将款项支付至乙方指定的银行账户，账户信息如下：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX科技有限公司

账号：XXXXXX

乙方应在收到每笔款项后，向甲方出具等额的收款凭证。若甲方未能按时支付任何一期承销费用，每逾期一日，应按逾期金额的XX%向乙方支付违约金，直至全部款项付清为止。逾期超过X日的，乙方有权暂停承销工作，并要求甲方一次性支付剩余全部承销费用及违约金。甲方支付承销费用后，乙方应扣除应得的各项成本及税费，并将剩余款项（若有的话）按协议约定分配或用于完成承销工作。

第五条履行期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为自协议生效之日起XX个月。协议期满前，若双方均有意继续合作，应提前XX日书面协商续签事宜。在本协议有效期内，双方应按照本协议约定履行各自的权利与义务。

协议履行期间的关键时间节点如下：

（1）尽职阶段：自本协议生效之日起X日内完成初步尽调，XX日内完成最终尽调报告。

（2）承销方案制定阶段：自尽职报告确认之日起X日内完成承销方案初稿，XX日内完成最终方案并经甲方书面确认。

（3）承销启动阶段：承销方案经甲方确认后X日内，乙方应正式启动承销工作，包括宣传推广、投资者路演等。

（4）承销完成阶段：乙方应努力在承销方案约定的期限内完成承销标的的发行工作，具体期限为自承销启动之日起XX日内。若因市场等不可抗力因素导致延期，经双方书面确认后，履行期限可相应顺延。

双方应严格遵守上述时间节点，任何一方未能按时履行的，应承担相应的违约责任，但不可抗力导致的延误除外。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未能按照本协议第四条约定按时足额支付承销费用，每逾期一日，应按逾期金额的万分之X向乙方支付违约金。逾期超过X日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部应付承销费用、违约金及因此给乙方造成的损失。甲方支付违约金不影响其承担其他违约责任。

（2）若甲方提供的承销标的资料不真实、不完整或存在重大遗漏，导致乙方在承销过程中遭受损失或声誉受损，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于乙方为该等虚假信息所支出的费用、第三方索赔款项、监管处罚等，且乙方有权要求甲方赔偿金额不低于承销费用总额的XX%。

（3）若甲方擅自变更承销标的的核心条款或用途，且该变更对乙方履行承销义务产生实质性不利影响，乙方有权要求甲方纠正，并有权解除本协议，甲方应承担违约责任，并赔偿乙方因此遭受的直接损失。

（4）若甲方未能配合乙方进行必要的尽职或提供必要的授权文件，导致乙方无法按时完成尽调工作或承销工作延误，每延误一日，甲方应向乙方支付违约金人民币XXXX元（或按逾期工作量的比例支付），且乙方保留要求甲方赔偿全部损失的权利。若因甲方原因导致乙方错过最佳承销时机，乙方有权要求甲方承担相当于XX期承销费用的违约金。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未能按照本协议第三条第2款约定，在合理期限内完成尽职，或提供的尽调报告存在重大遗漏、虚假陈述，给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任，赔偿金额不超过实际损失的XX%（以较低者为准），且甲方有权要求乙方退还部分或全部承销费用。

（2）若乙方未能按照本协议第三条第2款约定，在约定的期限内启动或完成承销工作，非因甲方原因或不可抗力所致，每延误一日，乙方应按本协议第四条约定应付未付承销费用的XX%向甲方支付违约金。若因乙方原因导致承销完全失败，乙方应退还甲方已支付的全部承销费用，并赔偿甲方因此遭受的直接损失，损失赔偿上限为承销标的预期发行总额的XX%（以较低者为准）。

（3）若乙方在承销过程中泄露甲方的商业秘密或承销标的的未公开信息，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并承担相应的法律责任。甲方有权立即解除本协议，并要求乙方支付违约金人民币XXXX万元（或约定为承销费用总额的X倍）。

（4）若乙方在承销过程中违反相关法律法规或监管规定，导致甲方受到监管处罚或声誉受损，乙方应承担全部赔偿责任，包括但不限于罚款、赔偿金等，且甲方有权要求乙方退还全部承销费用并支付违约金。

（5）乙方在收取承销费用后，未能按照本协议约定履行承销义务或未能保障甲方的合理利益，甲方有权要求乙方退还已收取的费用，并赔偿损失。乙方应保证其提供的承销服务符合行业标准和专业要求，若因乙方服务失误导致甲方利益受损，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.违约金与损失赔偿的关系：本协议约定的违约金条款并非限制甲方或乙方寻求其他法律救济的权利。若一方依据本协议约定要求另一方承担违约责任，违约方支付违约金后，非违约方仍有权要求违约方赔偿其实际损失，但实际损失赔偿总额不应超过违约方订立合同时预见到或应当预见到的因违约可能造成的损失。双方应在违约金与实际损失赔偿之间合理选择主张权利，但若违约金不足以弥补实际损失的，非违约方有权要求补充赔偿。

4.协议解除与责任：任何一方严重违约，导致本协议目的无法实现的，守约方有权书面通知违约方解除本协议。协议解除后，违约方应承担本协议约定的违约责任，并返还甲方已支付但尚未提供相应服务的费用（如有）。因违约导致协议解除的，双方应就违约责任进行最终结算。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、税收政策调整、行政命令等）、流行病疫情、网络攻击、系统故障以及其他类似无法预见、无法避免的事件。不可抗力事件应自其发生之日起持续影响本协议履行超过X日的，视为对履行本协议产生实质性影响。

2.责任免除：若因不可抗力导致任何一方无法履行或无法完全履行本协议项下的全部或部分义务，该方不承担违约责任。遭遇不可抗力的一方应在不可抗力事件发生后X日内书面通知另一方，说明事件情况、可能的影响以及预计持续的时间。双方应根据不可抗力事件的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。

3.举证责任：主张不可抗力的一方应负举证责任，提供充分证据证明不可抗力事件的存在及其对履行本协议的影响。若不可抗力事件仅导致履行困难而非完全阻止履行，受影响方仍应尽力克服，并采取措施减少损失。

4.协商与解除：发生不可抗力事件后，双方应本着诚实信用原则，积极协商解决方案。若不可抗力事件持续超过X日，双方仍未达成一致，且履行本协议已无实际意义，任何一方均有权单方面书面通知对方解除本协议。解除协议后，双方应相互返还已接受的对方财产，并就因不可抗力造成的损失进行合理分担（若无法达成一致，可各自承担），但已支付的费用中属于不可抗力期间产生的，应予以扣除。不可抗力消除后，受影响方应及时恢复履行本协议，若协议目的已无法实现，则视为协议自动终止。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约责任、协议终止等，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平合理、互谅互让的原则进行，尝试在X日内达成书面和解协议。

2.协商不成处理：若双方在协商期限内未能解决争议，或协商过程中达成和解协议后一方反悔，任何一方均有权选择以下第（一）项或第（二）项方式解决：

（1）提交仲裁：将争议提交至本协议签订地有管辖权的人民仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁过程中，除非双方另有约定，仲裁费用由败诉方承担，或按仲裁规则分担。

（2）诉讼：向本协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。案件受理后，由有管辖权的人民法院依法审理。诉讼过程中，除非法律另有规定或当事人另有约定，诉讼费用（包括案件受理费、律师费等）由败诉方承担。

3.争议解决原则：在争议解决过程中，双方应确保不影响本协议其他条款的继续履行，特别是关于保密、知识产权、不可抗力等条款。任何一方在争议解决期间，不得单方面解除本协议，除非争议涉及的本协议条款本身已无法履行。

4.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何一方在签订本协议时，已充分了解并同意接受中华人民共和国法律的管辖。

第九条其他条款

1.通知方式：双方就本协议相关事宜进行的所有通知、请求、要求或其他通讯，均应采用书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件、快递服务）发送至本协议首页载明的地址、传真号码或电子邮箱。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以快递服务发送的，寄出后X日视为送达；以传真或信函方式发送的，成功发送至对方指定号码或地址后视为送达。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知对方，否则按原联系方式发送的通知视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改、补充或变更，均须经双方协商一致，并签署书面补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。未按此方式进行的任何口头约定或单方面变更均无效。

3.协议转让：未经另一方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但根据法律规定或双方另有约定的除外。

4.分割性：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。若本协议任何条款被有权机关认定无效，双