内部网络安全管理制度

内部网络安全管理制度一、总则

（一）目的

为规范内部网络安全管理，保障网络系统、数据及信息基础设施的机密性、完整性和可用性，防范网络安全风险，降低安全事件造成的损失，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际情况，制定本制度。

（二）依据

本制度以《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规为基准，参考《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）及行业网络安全管理规范，确保管理要求合法合规。

（三）适用范围

本制度适用于本单位所有部门、全体员工（包括正式员工、实习生、劳务派遣人员）及第三方访问本单位网络系统的人员，涵盖办公网络、业务系统、服务器、终端设备、移动存储介质等所有内部网络环境及相关安全管理活动。

（四）基本原则

1.预防为主，防治结合：以网络安全风险防控为核心，通过技术防护、制度约束和人员培训相结合，提前消除安全隐患，降低安全事件发生概率。

2.最小权限，权责分明：遵循最小权限原则，明确各岗位网络安全职责，落实“谁主管、谁负责，谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”的责任机制。

3.全员参与，协同共治：强化全员网络安全意识，将安全管理融入日常业务流程，形成技术、管理、人员协同联动的安全防护体系。

4.动态调整，持续改进：定期评估网络安全状况，根据技术发展、业务变化及外部威胁变化，及时修订完善制度及管控措施。

二、组织机构与职责

（一）网络安全领导小组

1.组成

网络安全领导小组由公司高层管理人员组成，包括首席信息官（CIO）、首席安全官（CSO）、各业务部门负责人以及人力资源部代表。领导小组每季度召开一次会议，讨论网络安全议题。成员需具备相关管理经验，并接受过基础网络安全培训。CIO担任组长，负责整体协调；CSO负责技术指导；业务部门代表提供业务视角；人力资源部代表确保人员管理符合安全要求。领导小组的规模根据公司规模调整，确保覆盖所有关键领域。

2.职责

领导小组负责制定公司网络安全战略和政策，审批年度安全预算，监督安全措施执行情况。具体职责包括：审查安全事件报告，制定应对方案；评估安全风险，提出改进建议；协调跨部门合作，确保资源分配合理。领导小组还负责定期向董事会汇报安全状况，确保管理层支持安全项目。例如，在数据泄露事件中，领导小组需快速决策，隔离受影响系统，并通知相关方。

（二）部门职责

1.信息技术部

信息技术部是网络安全的核心执行部门，负责技术层面的安全管理和维护。主要职责包括：部署防火墙、入侵检测系统等防护工具；监控网络流量，及时发现异常；定期更新系统补丁，修复漏洞；管理用户账户和权限，确保访问控制有效。信息技术部还需维护安全日志，记录所有系统活动，以便审计。例如，当员工报告可疑邮件时，信息技术部需立即分析并采取行动，如隔离邮件或重置密码。

2.人力资源部

人力资源部负责人员相关的安全管理，确保员工具备必要的安全意识和技能。职责包括：组织网络安全培训，每年至少两次；进行背景调查，评估新员工的安全风险；制定员工行为规范，如禁止共享账户；处理违规事件，如解雇严重违反安全规定的员工。人力资源部还负责安全考核，将安全表现纳入绩效评估。例如，在员工入职时，人力资源部需提供安全手册，并签署保密协议。

3.业务部门

业务部门需遵守网络安全制度，在日常工作中落实安全要求。职责包括：保护业务数据，如客户信息；报告安全事件，如系统故障；配合安全审计，提供必要信息；使用公司授权软件，避免使用未经批准的工具。业务部门负责人需监督下属执行安全措施，并定期向领导小组汇报。例如，销售部门在处理客户数据时，必须加密存储，并限制访问权限。

（三）人员职责

1.管理层

管理层包括各级主管和经理，负责支持安全工作并提供资源。职责包括：批准安全预算，确保资金到位；参与安全决策，如系统升级；推动安全文化建设，鼓励员工报告问题；以身作则，遵守安全规定。管理层还需关注安全绩效，如事件响应时间，并持续改进。例如，部门经理需确保团队按时参加培训，并在安全事件中协调资源。

2.员工

员工是网络安全的第一道防线，需遵守所有安全规定。职责包括：使用强密码并定期更换；不点击可疑链接或附件；及时报告安全事件，如病毒感染；参加安全培训，提升意识。员工还需保护个人设备，如手机和电脑，避免使用公共Wi-Fi处理敏感信息。例如，员工收到钓鱼邮件时，应立即报告信息技术部，而非自行处理。

3.第三方访问者

第三方访问者包括供应商、客户和临时工，需遵守访问控制规定。职责包括：签署保密协议，承诺不泄露公司信息；使用公司提供的设备，而非个人设备；遵守访问时间限制，如只在办公时间访问系统；离开时注销账户。第三方访问者需由员工全程陪同，确保合规。例如，外部审计人员访问系统时，需在信息技术部监督下进行，并记录所有活动。

（四）协作机制

1.信息共享

各部门需建立信息共享渠道，确保安全信息及时传递。信息技术部通过内部邮件或安全门户发布警报；人力资源部共享培训材料；业务部门报告风险事件。共享机制需保密，防止信息泄露。例如，当发现新威胁时，信息技术部需在24小时内通知所有部门。

2.跨部门协作

在安全事件中，各部门需协同工作。信息技术部负责技术响应；人力资源部处理人员问题；业务部门恢复业务流程。协作需明确分工，避免混乱。例如，在系统攻击事件中，信息技术部隔离系统，人力资源部通知员工，业务部门调整工作计划。

3.监督与反馈

领导小组定期检查各部门职责履行情况，通过审计和评估发现问题。员工可提出反馈，建议改进安全措施。监督机制需透明，确保公平。例如，每年进行一次安全审计，评估部门表现，并公布结果。

三、技术防护措施

（一）物理安全防护

1.机房环境管理

机房选址需避开自然灾害高发区域，具备独立建筑结构，配备防雷、防火、防水设施。门禁系统采用多因子认证，包括生物识别和门禁卡，记录所有进出日志。机房内温湿度需实时监控，温度控制在22±2℃，湿度维持45%-60%，配备备用空调和UPS电源，确保7×24小时不间断供电。

2.设备安全管理

服务器、网络设备等关键设施固定在机柜内，防止物理移动。设备标签包含资产编号、责任人及维护日期，定期盘点确保账实相符。报废设备需经信息技术部确认数据彻底清除后，交由专业机构销毁，保留销毁凭证。

3.访问控制

外部人员进入机房需提前申请，由信息技术部专人全程陪同。施工维修时划定作业区域，使用防静电工具，完工后检查设备状态。监控摄像头覆盖所有通道和设备区，录像保存不少于90天。

（二）网络安全防护

1.边界防护

部署下一代防火墙（NGFW）实现深度包检测，阻断恶意流量。互联网出口配置防DDoS设备，防御流量型攻击。远程访问采用VPN+双因素认证，建立独立隔离区（DMZ）放置对外服务器，禁止直接访问内部网络。

2.网络分区

按业务重要性划分安全域，核心业务系统与办公网络逻辑隔离。VLAN划分遵循最小权限原则，服务器区仅开放必要端口。网络设备配置访问控制列表（ACL），限制非授权访问。

3.流量监控

部署入侵检测系统（IDS）实时分析异常流量，设置阈值告警。网络流量镜像到安全分析平台，留存日志不少于180天。定期进行渗透测试，模拟攻击验证防护有效性。

（三）终端安全管理

1.准入控制

终端接入网络前需安装统一安全客户端，验证系统补丁和防病毒状态。未合规设备被自动隔离至修复区，直至达标方可接入。无线网络采用WPA3加密，802.1X认证绑定设备MAC地址。

2.桌面防护

终端部署防病毒软件，实时扫描并自动更新病毒库。禁止安装未经授权的软件，应用程序白名单机制只允许运行认证程序。USB存储设备需加密管理，外发文件需经审批。

3.远程办公防护

远程终端必须使用公司提供的加密通道，禁用公共Wi-Fi。屏幕自动锁定时间为5分钟，敏感操作需二次验证。定期检查终端日志，发现异常立即断开连接并调查。

（四）数据安全防护

1.数据分类分级

根据敏感度将数据分为公开、内部、秘密、绝密四级。秘密以上数据需标记水印，访问需经部门负责人审批。数据资产清单定期更新，明确存储位置和责任人。

2.加密与脱敏

传输层采用TLS1.3加密，静态数据使用AES-256算法加密存储。测试环境数据自动脱敏，生产环境数据访问需通过堡垒机。数据库操作全程录像，敏感查询需双人复核。

3.备份与恢复

核心数据采用"3-2-1"备份策略：3份副本、2种介质、1份异地存储。每日增量备份，每周全量备份，每月演练恢复流程。备份数据加密存放，保留最近12个月的版本。

（五）应用安全防护

1.开发安全

软件开发遵循SDL（安全开发生命周期），需求阶段即纳入安全要求。代码审查使用静态分析工具，高危漏洞修复率需达100%。第三方组件扫描依赖库，及时更新安全版本。

2.运行时防护

Web应用部署WAF（Web应用防火墙），拦截SQL注入和跨站脚本攻击。API接口鉴权采用OAuth2.0，调用频率限制防滥用。应用服务器配置最小权限，禁用不必要服务。

3.漏洞管理

建立漏洞库，跟踪CVE公告，48小时内响应高危漏洞。渗透测试每季度开展一次，修复后验证效果。漏洞修复优先级按CVSS评分排序，高风险漏洞需72小时内闭环。

四、运维与应急响应

（一）日常运维管理

1.设备巡检与维护

运维团队需每日检查核心设备运行状态，包括服务器CPU使用率、内存占用、磁盘空间等关键指标。网络设备定期检查端口流量、带宽占用及防火墙规则有效性。物理设备每季度进行一次深度清洁，检查散热风扇、电源模块等硬件部件，预防因过热导致的故障。巡检记录需详细记录时间、操作人员、设备状态及处理措施，存档保存不少于两年。

2.系统配置管理

所有系统配置变更需通过配置管理数据库（CMDB）记录，包括变更时间、操作人员、变更内容及影响评估。生产环境配置修改需双人审批，测试环境验证通过后方可执行。配置文件加密存储，权限仅限系统管理员访问，避免未授权篡改。历史配置版本保留至少三个，支持快速回滚至稳定版本。

3.补丁与漏洞管理

高危漏洞需在公告发布后48小时内完成评估，72小时内完成修复。补丁部署遵循"测试-预发布-生产"三阶段流程，测试环境验证无兼容性问题后，在非业务高峰期进行预发布部署，观察24小时无异常再推至生产环境。每月生成漏洞修复报告，向网络安全领导小组汇报进展。

（二）变更与发布管理

1.变更流程规范

所有变更需通过变更管理系统提交申请，明确变更原因、实施方案、回退计划及风险评估。紧急变更需经信息技术部负责人口头批准后立即执行，并在24小时内补全书面流程。变更实施前需通知所有相关业务部门，协调业务停机窗口期，最小化对业务的影响。

2.测试与验证

变更方案需在测试环境中进行功能验证、压力测试及安全扫描。测试用例需覆盖核心业务流程，模拟真实用户操作场景。测试结果需由业务部门签字确认，确保变更满足业务需求。测试过程中发现的缺陷需记录并修复，直至测试通过率100%。

3.回退机制

每个变更方案必须制定详细回退步骤，明确触发回退的条件（如系统崩溃、数据异常等）。回退操作需在15分钟内可执行，关键数据需提前备份。回退后需分析失败原因，修订变更方案后重新走流程，避免同一问题反复发生。

（三）监控与审计

1.实时监控体系

部署统一监控平台，对网络流量、系统性能、安全事件进行7×24小时监控。设置多级告警阈值，如CPU使用率超过80%、网络延迟超过200毫秒时触发告警。告警信息通过短信、邮件、即时通讯工具多渠道推送，确保运维人员10分钟内响应。

2.日志管理

所有系统日志需集中存储，保留不少于180天。日志内容需包含时间戳、用户标识、操作类型、结果状态等关键信息。敏感操作日志（如数据库删除、管理员登录）需单独标记，每月生成审计报告，由安全团队审查异常行为。

3.合规性检查

每季度开展一次合规性自查，对照《网络安全法》《等级保护2.0》等要求检查制度执行情况。重点检查访问控制、数据加密、备份恢复等关键控制点。检查结果形成整改清单，明确责任部门和完成时限，确保100%闭环管理。

（四）应急响应机制

1.应急预案分类

根据事件影响范围和严重程度，将应急预案分为四级：一般事件（局部系统故障）、较大事件（核心业务中断）、重大事件（数据泄露）、特别重大事件（系统瘫痪）。每级预案明确响应流程、责任人、资源调配方案及沟通机制。

2.响应流程执行

事件发生后，现场人员需立即通过应急响应系统上报，信息技术部在15分钟内启动响应小组。响应小组根据事件级别启动相应预案，采取隔离措施（如断开受影响系统）、收集证据（如日志截图、流量数据）、评估影响范围。重大事件需在1小时内上报网络安全领导小组。

3.演练与改进

每半年组织一次实战化演练，模拟勒索病毒攻击、数据泄露等典型场景。演练后进行复盘，评估响应时效、措施有效性及团队协作能力。根据演练结果修订预案，优化响应流程，确保预案可操作性和时效性。

（五）事件调查与恢复

1.事件调查

成立专项调查组，采用"五步法"开展调查：现场保护、证据固定、原因分析、责任认定、整改建议。技术团队通过日志分析、入侵检测、内存取证等技术手段追溯攻击路径，业务团队评估业务损失。调查报告需在72小时内完成，明确事件根源、影响范围及改进措施。

2.系统恢复

恢复工作遵循"先恢复业务，后修复系统"原则。优先恢复核心业务功能，使用备份系统临时接管业务。系统恢复后进行功能验证，确保数据一致性、业务连续性。恢复完成后需持续监控72小时，防止二次攻击。

3.事后总结

事件处理结束后，由网络安全领导小组组织召开总结会，通报事件处理过程、损失评估及整改计划。整改措施需纳入年度安全计划，跟踪落实情况。重大事件需向董事会提交专项报告，说明事件教训及管理改进方案。

五、人员安全管理

（一）入职管理

1.背景调查

新员工入职前需完成背景调查，核实身份信息、教育背景、工作履历及无犯罪记录。技术岗位需额外核查专业资质证书及项目经验，确保具备岗位所需能力。调查结果由人力资源部存档，对涉及敏感岗位的候选人需进行更深入的第三方征信核查。

2.安全培训

新员工入职首日需参加不少于4小时的岗前安全培训，内容包括：网络安全制度、数据分类标准、密码管理规范、办公设备使用要求。培训后进行闭卷考试，80分以上方可通过，考试记录存入员工档案。每年新增安全案例需更新培训材料，确保内容时效性。

3.权限授予

员工账户需通过人力资源部审批后由信息技术部创建，初始权限严格按岗位需求设置。技术岗位采用"申请-审批-开通"三步流程，权限申请需部门负责人签字确认。首次登录强制修改默认密码，并启用双因素认证。

（二）在职管理

1.行为规范

员工需签署《信息安全承诺书》，明确禁止行为：泄露密码、使用非授权软件、访问非法网站、私自连接外部设备。办公电脑禁止安装游戏、炒股等无关软件，USB存储设备需经信息技术部备案。收到可疑邮件需立即报告，不得点击链接或下载附件。

2.培训考核

每季度组织全员安全意识培训，采用线上学习加线下演练结合方式。培训内容包括：钓鱼邮件识别、勒索病毒防护、社交工程防范。年度考核纳入绩效评估，连续两年考核不合格者调整岗位。技术团队每半年参加一次攻防实战演练，提升应急处置能力。

3.违规处理

违规行为分三级处理：一级违规（如共享密码）给予书面警告并暂停权限；二级违规（如传播敏感数据）扣减当月绩效；三级违规（如故意破坏系统）立即解除劳动合同。重大安全事件需启动专项调查，24小时内完成取证并通报相关部门。

（三）离职管理

1.权限回收

员工提交离职申请后，人力资源部需在24小时内通知信息技术部禁用其所有系统账户。离职当日由部门负责人监督完成数据交接，信息技术部回收设备并检查存储介质是否格式化。远程办公员工需签署《设备归还确认书》，通过快递寄回加密存储设备。

2.数据交接

离职员工需整理工作文档，通过加密通道提交至指定服务器。交接清单需包含文件名称、密级、接收人及交接时间，双方签字确认。核心业务数据需由部门负责人复核，确保无遗漏。交接完成后生成审计报告，存档保存三年。

3.保密义务

签署《竞业限制协议》的员工需遵守两年保密期限，不得泄露技术资料、客户信息及经营数据。离职后定期接受安全回访，抽查其社交媒体言论是否涉及公司机密。违反保密义务者需承担法律责任，公司保留追偿权利。

（四）第三方人员管理

1.准入控制

外部人员进入办公区需提前三天提交申请，注明访问目的、时间及接触范围。访客需佩戴临时工牌，由员工全程陪同。施工维修人员签署《安全施工责任书》，作业期间禁止使用个人设备接入内网。

2.权限管控

第三方系统访问采用"最小权限+临时授权"原则，访问账号设置有效期（最长不超过30天）。操作全程通过堡垒机记录，敏感操作需双人授权。合作结束后24小时内禁用所有临时账号，回收访问权限。

3.安全审计

每季度对第三方人员活动进行审计，重点检查：操作日志完整性、越权访问行为、数据导出记录。审计报告需发送至合作单位，要求其整改违规行为。连续两次审计不合格者终止合作。

（五）安全文化建设

1.宣传教育

办公区设置安全警示标语，电梯间播放安全知识短视频。每季度举办"安全月"活动，通过知识竞赛、情景剧等形式提升参与度。内部刊物开设安全专栏，分享真实案例及防护技巧。

2.举报机制

设立匿名举报邮箱，员工可报告安全隐患或违规行为。举报经查实后给予奖励，最高奖励金额为月薪的10%。保护举报人信息，严禁打击报复。

3.激励措施

年度评选"安全卫士"，表彰在安全防护中表现突出的员工。将安全贡献纳入晋升考核指标，优先考虑获得安全认证的员工。优秀安全建议被采纳者给予专项奖金。

六、监督与改进机制

（一）考核评估

1.定期考核

人力资源部每季度组织一次安全制度执行情况考核，采用现场检查与系统日志抽查相结合的方式。考核内容包括：员工安全培训参与率（需达95%以上）、密码合规率（复杂度及更换周期达标）、违规事件发生率。考核结果通过内部系统公示，部门负责人需在3个工作日内确认签字。

2.绩效关联

安全表现纳入员工年度绩效考核，占比不低于10%。连续两次考核优秀的部门，可申请安全专项奖励基金；出现重大安全事件的部门，扣减部门年度绩效5%-10%。技术岗位安全认证（如CISSP）通过者，额外给予月度补贴。

3.第三方评估

每两年聘请外部机构开展一次独立安全审计，覆盖物理环境、网络架构、管理制度等全维度。审计报告需包含风险等级评定（高/中/低）及整改建议，信息技术部在30日内提交整改方案，并跟踪落实情况。

（二）持续改进

1.制度修订

网络安全领导小组每年12月组织制度评审会，结合法规更新（如《数据安全法》修订）、技术演进（如AI安全威胁）及内部审计结果，修订现行制度。修订草案需征求各部门意见，公示期不少于15天，正式版本由总经理办公室发布。

2.流程优化

每季度召开安全工作例会，分析典型事件（如钓鱼邮件攻击）的处置流程缺陷。例如，某次事件中发现响应超时，则修订应急响应手册，明确"高危事件需10分钟内启动处置小组"。优化后的流程需组织全员培训，确保落地执行。

3.技术迭代

技术委员会每半年评估安全技术有效性，如发现传统防火墙无法应对新型勒索软件，则启动新技术引入流程。测试周期不超过2个月，通过小范围试点（如选择销售部门先行部署）验证效果，再全面推广。

（三）合规管理

1.法规跟踪

法务部建立法规动态监测机制，订阅国家网信办、工信部等官方渠道更新，每