证券从业考试交卷步骤及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页证券从业考试交卷步骤及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.投资者在证券交易时间内，通过证券营业部电脑终端，以不高于证券交易所规定的价格申报买入证券，并在当日收盘前撤销该申报，这种交易行为称为（）

（A）限价委托

（B）市价委托

（C）撤销委托

（D）取消委托

2.下列关于证券账户的说法中，错误的是（）

（A）证券账户是投资者在证券公司开立的用于记载其持有的证券种类、数量和资金的账户

（B）证券账户分为人民币普通股票账户和人民币特种股票账户

（C）投资者可以通过一个证券账户买卖所有类型的证券产品

（D）证券账户的开立需要提供投资者的身份证明和银行卡信息

3.在证券交易中，以下哪种情况会导致交易被自动撤销？（）

（A）委托价格超出当日涨跌幅限制

（B）委托数量小于最小交易单位

（C）委托有效期内证券公司未接到交易所的成交回报

（D）投资者主动撤销委托

4.证券公司接受投资者委托代理买卖证券时，其收取的佣金通常由（）构成。

（A）交易手续费、印花税和过户费

（B）证券公司服务费、交易手续费和印花税

（C）证券公司服务费、过户费和印花税

（D）交易手续费、过户费和证券公司服务费

5.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？（）

（A）股票

（B）债券

（C）期货合约

（D）银行存款

6.根据《证券法》，证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务时，应当确保客户的资金（）

（A）与证券公司自有资金严格分离

（B）可以用于证券公司的其他业务

（C）可以用于证券公司的风险准备金

（D）可以用于证券公司的贷款业务

7.证券公司从业人员在执业活动中，不得泄露客户的（）

（A）证券交易信息

（B）财产状况信息

（C）投资建议信息

（D）以上都是

8.投资者在进行证券投资时，通过分析宏观经济数据、行业趋势和公司财务状况等，以判断证券的内在价值和未来走势，这种投资方法称为（）

（A）技术分析法

（B）基本面分析法

（C）技术图形分析法

（D）量化分析法

9.证券公司为客户提供的融资融券服务中，融资是指（）

（A）投资者向证券公司借入资金购买证券

（B）投资者向证券公司借入证券卖出获利

（C）投资者向证券公司借出资金获取利息

（D）投资者向证券公司借出证券获取利息

10.在证券交易中，以下哪种情况属于内幕交易？（）

（A）投资者通过合法途径获取公司内部信息后进行交易

（B）投资者根据市场传闻进行交易

（C）证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息后进行交易

（D）投资者通过公开信息进行交易

11.证券公司为客户提供的保荐服务中，保荐机构在证券发行上市后，对发行人的持续督导期限为（）

（A）1年

（B）2年

（C）3年

（D）5年

12.投资者在进行证券投资时，通过分析证券价格、成交量、市场情绪等图表数据，以判断证券的未来走势，这种投资方法称为（）

（A）技术分析法

（B）基本面分析法

（C）技术图形分析法

（D）量化分析法

13.证券公司从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范不包括（）

（A）诚实守信

（B）保守秘密

（C）利益冲突回避

（D）过度营销

14.投资者在进行证券投资时，通过构建投资组合，以分散风险、获取收益，这种投资策略称为（）

（A）集中投资策略

（B）分散投资策略

（C）价值投资策略

（D）成长投资策略

15.证券公司为客户提供的资产管理服务中，资产管理计划的运作方式不包括（）

（A）主动管理

（B）被动管理

（C）混合管理

（D）私募管理

16.在证券交易中，以下哪种情况属于市场操纵？（）

（A）投资者通过合法途径获取公司内部信息后进行交易

（B）投资者利用资金优势连续买卖某种证券，操纵证券价格

（C）投资者根据市场传闻进行交易

（D）投资者通过公开信息进行交易

17.证券公司从业人员在执业活动中，应当遵守的法律法规不包括（）

（A）《证券法》

（B）《公司法》

（C）《劳动合同法》

（D）《证券公司监督管理条例》

18.投资者在进行证券投资时，通过分析证券的估值水平、成长性和盈利能力等，以判断证券的投资价值，这种投资方法称为（）

（A）技术分析法

（B）基本面分析法

（C）技术图形分析法

（D）量化分析法

19.证券公司为客户提供的融资融券服务中，融券是指（）

（A）投资者向证券公司借入资金购买证券

（B）投资者向证券公司借入证券卖出获利

（C）投资者向证券公司借出资金获取利息

（D）投资者向证券公司借出证券获取利息

20.投资者在进行证券投资时，通过分析宏观经济数据、行业趋势和公司财务状况等，以判断证券的内在价值和未来走势，这种投资方法称为（）

（A）技术分析法

（B）基本面分析法

（C）技术图形分析法

（D）量化分析法

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.证券公司为客户提供的投资咨询服务中，包括（）

（A）证券投资顾问服务

（B）资产管理服务

（C）财务顾问服务

（D）投资组合管理服务

22.投资者在进行证券投资时，通过分析证券价格、成交量、市场情绪等图表数据，以判断证券的未来走势，这种投资方法称为（）

（A）技术分析法

（B）基本面分析法

（C）技术图形分析法

（D）量化分析法

23.证券公司从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范包括（）

（A）诚实守信

（B）保守秘密

（C）利益冲突回避

（D）过度营销

24.投资者在进行证券投资时，通过构建投资组合，以分散风险、获取收益，这种投资策略称为（）

（A）集中投资策略

（B）分散投资策略

（C）价值投资策略

（D）成长投资策略

25.证券公司为客户提供的资产管理服务中，资产管理计划的运作方式包括（）

（A）主动管理

（B）被动管理

（C）混合管理

（D）私募管理

26.在证券交易中，以下哪些情况属于内幕交易？（）

（A）投资者通过合法途径获取公司内部信息后进行交易

（B）投资者根据市场传闻进行交易

（C）证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息后进行交易

（D）投资者通过公开信息进行交易

27.证券公司从业人员在执业活动中，应当遵守的法律法规包括（）

（A）《证券法》

（B）《公司法》

（C）《劳动合同法》

（D）《证券公司监督管理条例》

28.投资者在进行证券投资时，通过分析证券的估值水平、成长性和盈利能力等，以判断证券的投资价值，这种投资方法称为（）

（A）技术分析法

（B）基本面分析法

（C）技术图形分析法

（D）量化分析法

29.证券公司为客户提供的融资融券服务中，包括（）

（A）融资

（B）融券

（C）保证金比例调整

（D）风险监控

30.投资者在进行证券投资时，通过分析宏观经济数据、行业趋势和公司财务状况等，以判断证券的内在价值和未来走势，这种投资方法称为（）

（A）技术分析法

（B）基本面分析法

（C）技术图形分析法

（D）量化分析法

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.投资者在证券交易时间内，通过证券营业部电脑终端，以不高于证券交易所规定的价格申报买入证券，并在当日收盘前撤销该申报，这种交易行为称为限价委托。

32.证券账户是投资者在证券公司开立的用于记载其持有的证券种类、数量和资金的账户。

33.投资者可以通过一个证券账户买卖所有类型的证券产品。

34.证券公司接受投资者委托代理买卖证券时，其收取的佣金通常由交易手续费、印花税和过户费构成。

35.股票属于衍生金融工具。

36.根据《证券法》，证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务时，应当确保客户的资金与证券公司自有资金严格分离。

37.证券公司从业人员在执业活动中，不得泄露客户的证券交易信息。

38.投资者在进行证券投资时，通过分析宏观经济数据、行业趋势和公司财务状况等，以判断证券的内在价值和未来走势，这种投资方法称为基本面分析法。

39.证券公司从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范不包括过度营销。

40.投资者在进行证券投资时，通过构建投资组合，以分散风险、获取收益，这种投资策略称为分散投资策略。

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.投资者在证券交易时间内，通过证券营业部电脑终端，以不高于证券交易所规定的价格申报买入证券，并在当日收盘前撤销该申报，这种交易行为称为________。

42.证券账户分为________和________。

43.证券公司接受投资者委托代理买卖证券时，其收取的佣金通常由________、________和________构成。

44.衍生金融工具包括________、________和________等。

45.根据《证券法》，证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务时，应当确保客户的资金________。

46.证券公司从业人员在执业活动中，不得泄露客户的________。

47.投资者在进行证券投资时，通过分析证券的估值水平、成长性和盈利能力等，以判断证券的投资价值，这种投资方法称为________。

48.投资者在进行证券投资时，通过分析证券价格、成交量、市场情绪等图表数据，以判断证券的未来走势，这种投资方法称为________。

49.投资者在进行证券投资时，通过构建投资组合，以分散风险、获取收益，这种投资策略称为________。

50.证券公司从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范包括________、________和________。

五、简答题（共20分，每题5分）

51.简述证券公司从业人员在执业活动中应当遵守的职业道德规范。

52.简述证券公司为客户提供的融资融券服务的定义及主要风险。

53.简述证券公司为客户提供的资产管理服务的运作方式。

54.简述证券公司从业人员在执业活动中泄露客户信息的法律后果。

六、案例分析题（共25分）

55.案例背景：某证券公司工作人员小张，在为客户进行投资咨询时，利用职务便利获取了某上市公司尚未公开的重大利好消息，并立即建议客户买入该公司的股票，导致客户在该消息公开前获得了巨额利润。

问题：

（1）小张的行为是否属于内幕交易？请说明理由。

（2）如果客户因小张的建议而遭受损失，小张需要承担哪些法律责任？

（3）证券公司应如何加强对从业人员的管理，以防止类似事件的发生？

一、单选题（共20分）

1.A

解析：限价委托是指投资者在证券交易时间内，通过证券营业部电脑终端，以不高于证券交易所规定的价格申报买入证券，并在当日收盘前撤销该申报的交易行为。因此，正确答案为A。

B选项错误，市价委托是指投资者以市场当前最优价格立即成交的委托方式。

C选项错误，撤销委托是指投资者在委托有效期内撤销已提交的委托。

D选项错误，取消委托是指投资者在委托有效期内取消已提交的委托。

2.C

解析：投资者可以通过一个证券账户买卖所有类型的证券产品，但不同类型的证券产品可能需要开立不同的证券账户。因此，正确答案为C。

A选项正确，证券账户是投资者在证券公司开立的用于记载其持有的证券种类、数量和资金的账户。

B选项正确，证券账户分为人民币普通股票账户和人民币特种股票账户。

D选项正确，证券账户的开立需要提供投资者的身份证明和银行卡信息。

3.A

解析：委托价格超出当日涨跌幅限制会导致交易被自动撤销。因此，正确答案为A。

B选项错误，委托数量小于最小交易单位会导致交易无法成交，但不会被自动撤销。

C选项错误，委托有效期内证券公司未接到交易所的成交回报会导致交易失败，但不会被自动撤销。

D选项错误，投资者主动撤销委托会导致交易被撤销。

4.D

解析：证券公司接受投资者委托代理买卖证券时，其收取的佣金通常由交易手续费、过户费和证券公司服务费构成。因此，正确答案为D。

A选项错误，交易手续费、印花税和过户费不是证券公司收取的佣金。

B选项错误，证券公司服务费和交易手续费不是证券公司收取的佣金。

C选项错误，证券公司服务费和过户费不是证券公司收取的佣金。

5.C

解析：期货合约属于衍生金融工具。因此，正确答案为C。

A选项错误，股票属于原生金融工具。

B选项错误，债券属于原生金融工具。

D选项错误，银行存款属于原生金融工具。

6.A

解析：根据《证券法》，证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务时，应当确保客户的资金与证券公司自有资金严格分离。因此，正确答案为A。

B选项错误，客户的资金不能用于证券公司的其他业务。

C选项错误，客户的资金不能用于证券公司的风险准备金。

D选项错误，客户的资金不能用于证券公司的贷款业务。

7.D

解析：证券公司从业人员在执业活动中，不得泄露客户的证券交易信息、财产状况信息和投资建议信息。因此，正确答案为D。

A选项错误，证券公司从业人员不得泄露客户的证券交易信息。

B选项错误，证券公司从业人员不得泄露客户的财产状况信息。

C选项错误，证券公司从业人员不得泄露客户的投资建议信息。

8.B

解析：基本面分析法是指投资者通过分析宏观经济数据、行业趋势和公司财务状况等，以判断证券的内在价值和未来走势的投资方法。因此，正确答案为B。

A选项错误，技术分析法是指投资者通过分析证券价格、成交量、市场情绪等图表数据，以判断证券的未来走势的投资方法。

C选项错误，技术图形分析法是技术分析法的一种。

D选项错误，量化分析法是指投资者通过量化模型进行投资决策的投资方法。

9.A

解析：融资是指投资者向证券公司借入资金购买证券。因此，正确答案为A。

B选项错误，融券是指投资者向证券公司借入证券卖出获利。

C选项错误，投资者向证券公司借出资金获取利息不属于融资融券服务。

D选项错误，投资者向证券公司借出证券获取利息不属于融资融券服务。

10.C

解析：内幕交易是指证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息后进行交易。因此，正确答案为C。

A选项错误，投资者通过合法途径获取公司内部信息后进行交易不属于内幕交易。

B选项错误，投资者根据市场传闻进行交易不属于内幕交易。

D选项错误，投资者通过公开信息进行交易不属于内幕交易。

11.D

解析：证券公司为客户提供的保荐服务中，保荐机构在证券发行上市后，对发行人的持续督导期限为5年。因此，正确答案为D。

A选项错误，持续督导期限为1年。

B选项错误，持续督导期限为2年。

C选项错误，持续督导期限为3年。

12.A

解析：技术分析法是指投资者通过分析证券价格、成交量、市场情绪等图表数据，以判断证券的未来走势的投资方法。因此，正确答案为A。

B选项错误，基本面分析法是指投资者通过分析宏观经济数据、行业趋势和公司财务状况等，以判断证券的内在价值和未来走势的投资方法。

C选项错误，技术图形分析法是技术分析法的一种。

D选项错误，量化分析法是指投资者通过量化模型进行投资决策的投资方法。

13.D

解析：证券公司从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范包括诚实守信、保守秘密和利益冲突回避。因此，正确答案为D。

A选项正确，证券公司从业人员应当诚实守信。

B选项正确，证券公司从业人员应当保守秘密。

C选项正确，证券公司从业人员应当利益冲突回避。

14.B

解析：分散投资策略是指投资者通过构建投资组合，以分散风险、获取收益的投资策略。因此，正确答案为B。

A选项错误，集中投资策略是指投资者将所有资金投资于一种或少数几种证券的投资策略。

C选项错误，价值投资策略是指投资者通过分析证券的估值水平、成长性和盈利能力等，以判断证券的投资价值，然后进行投资的投资策略。

D选项错误，成长投资策略是指投资者通过分析证券的成长性，以判断证券的未来走势，然后进行投资的投资策略。

15.D

解析：证券公司为客户提供的资产管理服务中，资产管理计划的运作方式包括主动管理、被动管理和混合管理。因此，正确答案为D。

A选项正确，资产管理计划的运作方式包括主动管理。

B选项正确，资产管理计划的运作方式包括被动管理。

C选项正确，资产管理计划的运作方式包括混合管理。

16.B

解析：市场操纵是指投资者利用资金优势连续买卖某种证券，操纵证券价格。因此，正确答案为B。

A选项错误，投资者通过合法途径获取公司内部信息后进行交易不属于市场操纵。

C选项错误，投资者根据市场传闻进行交易不属于市场操纵。

D选项错误，投资者通过公开信息进行交易不属于市场操纵。

17.C

解析：证券公司从业人员在执业活动中，应当遵守的法律法规包括《证券法》《公司法》《劳动合同法》和《证券公司监督管理条例》。因此，正确答案为C。

A选项正确，《证券法》是证券公司从业人员应当遵守的法律法规。

B选项正确，《公司法》是证券公司从业人员应当遵守的法律法规。

D选项正确，《证券公司监督管理条例》是证券公司从业人员应当遵守的法律法规。

18.B

解析：基本面分析法是指投资者通过分析证券的估值水平、成长性和盈利能力等，以判断证券的投资价值的投资方法。因此，正确答案为B。

A选项错误，技术分析法是指投资者通过分析证券价格、成交量、市场情绪等图表数据，以判断证券的未来走势的投资方法。

C选项错误，技术图形分析法是技术分析法的一种。

D选项错误，量化分析法是指投资者通过量化模型进行投资决策的投资方法。

19.B

解析：融券是指投资者向证券公司借入证券卖出获利。因此，正确答案为B。

A选项错误，融资是指投资者向证券公司借入资金购买证券。

C选项错误，投资者向证券公司借出资金获取利息不属于融资融券服务。

D选项错误，投资者向证券公司借出证券获取利息不属于融资融券服务。

20.B

解析：基本面分析法是指投资者通过分析宏观经济数据、行业趋势和公司财务状况等，以判断证券的内在价值和未来走势的投资方法。因此，正确答案为B。

A选项错误，技术分析法是指投资者通过分析证券价格、成交量、市场情绪等图表数据，以判断证券的未来走势的投资方法。

C选项错误，技术图形分析法是技术分析法的一种。

D选项错误，量化分析法是指投资者通过量化模型进行投资决策的投资方法。

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.ABC

解析：证券公司为客户提供的投资咨询服务中，包括证券投资顾问服务、财务顾问服务和投资组合管理服务。因此，正确答案为ABC。

D选项错误，资产管理服务不属于投资咨询服务。

22.AC

解析：技术分析法是指投资者通过分析证券价格、成交量、市场情绪等图表数据，以判断证券的未来走势的投资方法。因此，正确答案为AC。

B选项错误，基本面分析法是指投资者通过分析宏观经济数据、行业趋势和公司财务状况等，以判断证券的内在价值和未来走势的投资方法。

D选项错误，量化分析法是指投资者通过量化模型进行投资决策的投资方法。

23.ABC

解析：证券公司从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范包括诚实守信、保守秘密和利益冲突回避。因此，正确答案为ABC。

D选项错误，过度营销不属于职业道德规范。

24.B

解析：分散投资策略是指投资者通过构建投资组合，以分散风险、获取收益的投资策略。因此，正确答案为B。

A选项错误，集中投资策略是指投资者将所有资金投资于一种或少数几种证券的投资策略。

C选项错误，价值投资策略是指投资者通过分析证券的估值水平、成长性和盈利能力等，以判断证券的投资价值，然后进行投资的投资策略。

D选项错误，成长投资策略是指投资者通过分析证券的成长性，以判断证券的未来走势，然后进行投资的投资策略。

25.ABC

解析：证券公司为客户提供的资产管理服务中，资产管理计划的运作方式包括主动管理、被动管理和混合管理。因此，正确答案为ABC。

D选项错误，私募管理不属于资产管理计划的运作方式。

26.C

解析：内幕交易是指证券公司工作人员利用职务便利获取内幕信息后进行交易。因此，正确答案为C。

A选项错误，投资者通过合法途径获取公司内部信息后进行交易不属于内幕交易。

B选项错误，投资者根据市场传闻进行交易不属于内幕交易。

D选项错误，投资者通过公开信息进行交易不属于内幕交易。

27.ABCD

解析：证券公司从业人员在执业活动中，应当遵守的法律法规包括《证券法》《公司法》《劳动合同法》和《证券公司监督管理条例》。因此，正确答案为ABCD。

A选项正确，《证券法》是证券公司从业人员应当遵守的法律法规。

B选项正确，《公司法》是证券公司从业人员应当遵守的法律法规。

C选项正确，《劳动合同法》是证券公司从业人员应当遵守的法律法规。

D选项正确，《证券公司监督管理条例》是证券公司从业人员应当遵守的法律法规。

28.B

解析：基本面分析法是指投资者通过分析证券的估值水平、成长性和盈利能力等，以判断证券的投资价值的投资方法。因此，正确答案为B。

A选项错误，技术分析法是指投资者通过分析证券价格、成交量、市场情绪等图表数据，以判断证券的未来走势的投资方法。

C选项错误，技术图形分析法是技术分析法的一种。

D选项错误，量化分析法是指投资者通过量化模型进行投资决策的投资方法。

29.AB

解析：证券公司为客户提供的融资融券服务中，包括融资和融券。因此，正确答案为AB。

C选项错误，保证金比例调整不属于融资融券服务。

D选项错误，风险监控不属于融资融券服务。

30.B

解析：基本面分析法是指投资者通过分析宏观经济数据、行业趋势和公司财务状况等，以判断证券的内在价值和未来走势的投资方法。因此，正确答案为B。

A选项错误，技术分析法是指投资者通过分析证券价格、成交量、市场情绪等图表数据，以判断证券的未来走势的投资方法。

C选项错误，技术图形分析法是技术分析法的一种。

D选项错误，量化分析法是指投资者通过量化模型进行投资决策的投资方法。

三、判断题（共10分，每题0.5分）

31.√

解析：限价委托是指投资者在证券交易时间内，通过证券营业部电脑终端，以不高于证券交易所规定的价格申报买入证券，并在当日收盘前撤销该申报的交易行为。因此，本题说法正确。

32.√

解析：证券账户是投资者在证券公司开立的用于记载其持有的证券种类、数量和资金的账户。因此，本题说法正确。

33.×

解析：投资者可以通过一个证券账户买卖所有类型的证券产品，但不同类型的证券产品可能需要开立不同的证券账户。因此，本题说法错误。

34.√

解析：证券公司接受投资者委托代理买卖证券时，其收取的佣金通常由交易手续费、印花税和过户费构成。因此，本题说法正确。

35.×

解析：股票属于原生金融工具。因此，本题说法错误。

36.√

解析：根据《证券法》，证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务时，应当确保客户的资金与证券公司自有资金严格分离。因此，本题说法正确。

37.√

解析：证券公司从业人员在执业活动中，不得泄露客户的证券交易信息。因此，本题说法正确。

38.√

解析：基本面分析法是指投资者通过分析宏观经济数据、行业趋势和公司财务状况等，以判断证券的内在价值和未来走势的投资方法。因此，本题说法正确。

39.×

解析：证券公司从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范包括诚实守信、保守秘密和利益冲突回避。因此，本题说法错误。

40.√

解析：分散投资策略是指投资者通过构建投资组合，以分散风险、获取收益的投资策略。因此，本题说法正确。

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

41.限价委托

解析：限价委托是指投资者在证券交易时间内，通过证券营业部电脑终端，以不高于证券交易所规定的价格申报买入证券，并在当日收盘前撤销该申报的交易行为。

42.人民币普通股票账户人民币特种股票账户

解析：证券账户分为人民币普通股票账户和人民币特种股票账户。

43.交易手续费印花税过户费

解析：证券公司接受投资者委托代理买卖证券时，其收取的佣金通常由交易手续费、印花税和过户费构成。

44.期货合约期权合约互换合约

解析：衍生金融工具包括期货合约、期权合约和互换合约等。

45.与证券公司自有资金严格分离

解析：根据《证券法》，证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务时，应当确保客户的资金与证券公司自有资金严格分离。

46.证券交易信息财产状况信息投资建议信息

解析：证券公司从业人员在执业活动中，不得泄露客户的证券交易信息、财产状况信息和投资建议信息。

47.基本面分析法

解析：基本面分析法是指投资者通过分析证券的估值水平、成长性和盈利能力等，以判断证券的投资价值的投资方法。

48.技术分析法

解析：技术分析法是指投资者通过分析证券价格、成交量、市场情绪等图表数据，以判断证券的未来走势的投资方法。

49.分散投资策略

解析：分散投资策略是指投资者通过构建投资组合，以分散风险、获取收益的投资策略。

50.诚实守信保守秘密利益冲突回避

解析：证券公司从业人员在执业活动中，应当遵守的职业道德规范包括诚实守信、保守秘密和利益冲突回避。

五、简答题（共20分，每题5分）

51.简述证券公司从业人员在执业活动中应当遵守的职业道德规范。

答：

①诚实守信：证券公司从业人员在执业活动中应当诚实守信，不得欺诈客户、误导客户。

②保守秘密：证券公司从业人员在执业活动中应当保守客