安全认识论安全工程导论

第管安全认识论

平业手把

2013年3月

第4章安全认识论

认识论是哲学的一个组成部分，指研究人类认识的本质及其发展过程的

哲学理论。亦称知识论。

认识论研究的主要内容包括认识的本质、结构，认识与客观实在的关系，

认识的前提和基础，认识发生、发展的过程及其规律，认识的真理性标准等

等。

中国传统哲学中认识论：在中国传统哲学中，认识与实践的关系表述为

“知”与“行”的关系C

中国古代先贤在研究知行关系时，有的强调知先行后，认为行就是知，

知就是行，展开了人的主观能动性对于行的意义，提出了带有唯心论色彩的

以知为基础的知行统一论；有的强调“行”对于“知”的重要性，认为行是

知的功夫，知是行之始，行是知之成，提出了以行为基础的知行统一论。这

些理论思维的成果对理解实践和认识的关系具有重要的理论参考价值。认识

与实践的关系、行和知的关系问题，是哲学认识论的一个基本问题。

第4章安全认识论

马克思主义哲学中的认识论

马克思主义哲学中的认识论又称辩证唯物主义认识论，它从物质决定意

识、意识是物质的反映这一唯物主义原理出发，把认识的发展同社会实践的

历史发展结合起来，把认识过程的辩证法同客观实在过程的辩证法统一起来，

成为彻底唯物主义的能动的反映论。

辩证唯物主义认为，人的认识是人脑这一特殊物质对外部现实世界的反

B央，是物质最高级的反映形式。辩证唯物主义认识论在肯定物质世界在意识

之外并且不依赖于意识而客观存在这一前提下，肯定物质世界的可知性和人

们认识世界的可能性；认为人们的意识或思维能够认识客观的现实世界，人

们关于现实世界的表象、概念，能够正确地反映现实，认识的内容来自外部

现实世界。辩证唯物主义认识论坚决否定一切形式的唯心主义认识论，也坚

决否定断言世界的本质不可认识的不可知论，坚持从物质到意识、从客观到

主观的认识路线。

第4章安全认识论

安全科学的认识论是指研究安全的本质及其变化发展规律的哲学理论。

主要研究人类社会生产、生活、生存领域中技术风险的必然性、安

全的相对性、事故的可预防性等相关问题。

人类在发展和利用技术的过程中，生产力得到解放的同时，也带来了很

多安全问题，安全科学的出现是生产和科学技术发展到一定程度，人类文明

提出的必然要求--技术风险的必然性

安全具有自然属性和社会属性，社会对安全的需求及安全标准随着科学

技术、经济和社会的发展而提高，由人、机、环境组成的安全系统也是动态

变化的，因而安全是相对的--安全的相对性

事故虽然具有偶然性、随机性，但是也有必然性和规律性。从整体来看，

事故是不可避免的，但从局部和单个事故来说，事故是可以预防和控制的一-

事故的可预防性

安全认识论主要就是针对以上问题展开研究。

第4章安全认识论

图4-1安全认识论体系

第4章安全认识论

本章学习目标及内容：

1.了解安全科学的指导思想；

2.理解基本的安全哲理；

3.理解安全系统特性与客观性；

4.理解安全、安全性、事故隐患、风险的概念;

5.掌握事故的分类方法及其分类；

6.了解各种事故模式理论。

§4.1安全科学的指导思想

唯物辩证法是辩证唯物主义哲学的重要组成部分，是贯彻于全部哲学理论中的灵魂，对安全

科学也具有重要的指导作用，是安全科学的指导思想。

对立统一规律

质量互变规律

否定之否定规律

原因和结果

区必然性和偶然性

可能性和现实性

内容和形式

现象和本质

对安全科学的研究与发展起到了重要的推动作用。

例如，安全与危险就是对立统一的两个方面，安全是为了不出现危险，有了危险才需要安全;

提高了安全性就等于降低了危险性，事故发生的概率就小；事故有其必然性和偶然性，只要掌握

了事故的必然性和偶然性，就能够有效地防止事故的发生。

§4.2安全哲理

安全的相对性原理

绝对安全观和相对安全观

安全描述的相对性

£安全标准的相对性

安全第一和预防为主哲理

安全第一哲理

安全需要哲理

§4.2安第理

§4.2.1安全的相对性哲理(1/3)

1.绝对安全观和相对安全观

对安全的认识，大体可分为两种基本概念：绝对安全观和相对安全观

绝对安全观认为：安全指没有危险、不受威胁、不出事故，即消除能导致人

员伤害，发生疾病、死亡或造成设备财产破坏、损失，以及危害环境的一切

条件。

绝对安全在现实生产系统中是不存在的，它是安全的一种极端理想的状

态。由于绝对安全观过分强调安全的绝对性，使其应用范围受到了很大的限

制，因此产生了与其相对应的人们现在普遍接受的相对安全观。

相对安全观认为：安全是一种可以容许和接受的风险程度，是在具有一

定危险性条件下所处的状态，安全并非绝对无事故。

§4.2安全哲理

§4.2.1安全的相对性哲理(2/3)

2.安全问题描述的相对性

人类有了生产就有了安全问题，安全是伴随生产过程而存在的、是与生

产过程共存的过程。由此又可以引申出安全不是瞬间的结果，而是对系统在

某一时期、某一阶段过程状态的描述，是关于时间的连续函数。

然而，在现有技术条件下，要确定某一生产系统的具体安全函数关系非

常困难。因此，在对系统安全状态作考察时，采用概率法来估算系统处于安

全状态的可能性，或者利用模糊数学来说明在非概率情形下的不精确性是可

行的。

由于时间和概率本身就是相对性的，因此用其来描述安全问题就带有相

对性C

§4.2安全哲理

§4.2.1安全的相对性哲理(3/3)

3.安全标准的相对性

安全标准：为保护人和物安全制定的标准，称为安全标准。安全标准一般有两种形式：一

种为专门的安全标准；另一种是在产品标准或工艺标准中列出有关安全的要求和指标。从

标准的内容来讲，安全标准可包括劳动安全标准、锅炉和压力容器安全标准、电气安全标

准和消费品安全标准等。安全标准一般均为强制性标准,由国家通过法律或法令形式规定

强制执行。

安全的内涵引申程度及安全标准的严格程度取决于：人们的生理和心理承受的范围

科技发展的水平和政治经济状况、社会的伦理道德和安全法学观念、人民的物质和精神文

明程度等现实条件。人们总是逐步揭示安全的运动规律，提高对安全本质的认识，向

本质安全化逐渐逼近。

现实安全标准是有条件的、相对的，并随着社会的物质文明和精神文明程度提高而

提高。不同的时代，不同的生产领域、生活领域和生存领域可接受的损失水平是不同的，

因而衡量安全的标准也是不同的，这些标准是相对的。

内涵是一种抽象的感觉，是某个人对一个人或某件事的一种认知感觉，内涵不是广义的，是局限在某T寺定人对待某一人或某一事的看法”内涵不是表面上的

东西，而是内在的，隐藏在事物深处的东西，需要探索、挖掘才可以看到。

§4.2安全哲理

§4.2.2安全第一和预防为主(1/4)

安全第一，预防为主”是我国安全生产指导方针，要求一切经济

部门和企事业单位，都应“确立人是最宝贵的财富，人命关天，人的

安全第一”的思想。

安全第一：在组织生产、指导生产时，坚持安全生产作为企业生

存与发展的第一要素和保证条件。当生产与安全发生矛盾时，生产必

须服从安全，首先解决好威胁工人安全与健康的问题，然后再组织生

产。

预防为主：所谓“预防为主”，就是要求设计部门、经济部门和

生产企业，以积极的态度，从设计上、组织上、管理上和技术措施上

认真改善劳动条件，增强抗灾能力，为工人、职工创造安全、卫生、

舒适的劳动环境，把事故消灭在萌芽状态，做到防患于未然。

§4.2安全哲理

§4.2.2安全第一和预防为主(2/4)

1.安全第一哲理(1/2)

安全是人生存的第一要素，始终伴随着人类的生存、生活和生产过程，从这

个意义上说，安全始终就应该放在第一位。安全是人类生存的最基本需要之

没有安全就没有人类的生活和生产，这是“安全第一”思想的客观基础。

“安全第一”是我国企业生产和经营过程中应当自始至终贯彻的安全生

产方针，其含义体现在：“安全第一”是指各级政府、一切生产建设部门、

交通运输和其他有关部门在生产或设计过程中都要把安全放在第一位，坚持

安全为了生产，生产必须安全，抓生产必须首先抓安全；真正树立人是最宝

贵的财富，劳动者是发展生产力最重要的因素，在组织、指挥和进行生产活

动中，坚持把安全生产作为企业生存与发展的首要问题来考虑，坚持把安全

生产作为完成生产计划，工作任务的前提条件和头等大事来抓。

§4.2安全哲理

§4.2.2安全第一和预防为主(2/4)

1.安全第一哲理(2/2)

安全、质量和效益之间的辩证关系：

在现实生产、生存和生活中，人们也同时提出与安全第一相

对应的质量第一、效益第一等观点。因此，有必要弄清楚安全、

质量和效益之间的辩证关系。

在安全,质量和效益之间，安全是前提，没有安全保障，高

质量、高效益都是一句空话。光追求数量、效益，而不顾质量，

生产出来的都是一堆废品。在保证质量的条件下，才能有好的效

益。如果只讲安全第一，而不讲质量、效益，就会走向另一个极

端，同样会给人类带来损失。

§4.2.2安全第一和预防为主（3/4）

2.安全需要哲理（1/2）

著名的美国行为学家马斯洛（Maslow）于1943年在其《激励和人》的论

著中指出：人类最基本的需求是维持人自身生存和延续的生理需求，其次才

是安全（含健康）保障的需求，以及社交活动、尊严地位、自我实现的需求,

如图4-2所示。

马

成就需求斯

（充分展示自己才能及洛

的

有建树和创造的需求）

层

次

尊重需求

需

（自尊和别人尊重的需求）

要

论

社交需求

示

（结社、有益的需求）

意

构

生理需求架

（基本需求，例如：食、住、衣等）

§4.2.2安全第一和预防为主(4/4)

2.安全需要哲理(2/2)

马斯洛的层次需要论对当代人而言，应该有新

的解释c由于人类在安全生产、安全生活、安全生

存活动方面的积累并继承了悠久的安全文化，同时

以不同的文化方式生活和工作，因此，需求的内容

和层次秩序也不会相同。这种需求是受前人的文化

和当代人的文化强烈的影响、启迪而产生和发展的。

当人们面对生理需求和安全需求时，必须重新审视，

在人们掌握一定科学的知识、规律和具有相当经济

基础的今天，更重要的是受到每个人的文化程度及安全需求

科技知识主导，同时也受到当代社会的传统观念、安全是一切活动的：前提

条件

社会习俗、思维方法的限制，还要受到社会人文、基础—

伦理道德和法规的约束。在满足安全需求的前提下，

当代人所追求的层次需求是可以改变、可以跨越或

是超前的。但是，安全是一切活动的基础和前提，图4-3当代人层次需要论示意图

是不可超越的先决条件，如图4-3所示。

§4.3安全系统与系统安全

态安全系统的特征

安全系统的客观性

安全系统的本征性

安全系统的目的性

安全系统的环境性

安全系统的结构性

安全系统与系统安全

§4.3安全系统与系统安全

§4.3.1安全系统的特性(1/4)

系统是指由相互作用和相互依赖的若干组成部分结合成的具有特定系统功

能的有机整体。安全系统是由人、机、环境、管理等子系统构成，这些子

系统之间相互影响、相互依存，它们之间的关系是动态的，随着时间的变

化而变化，人们不可能完全了解和知悉各个子系统的这种动态关系，因而

安全系统是一个十分复杂的、相互关联的模糊系统(灰色系统)O

安全系统的客观性

安全系统的本征性

安全系统的目的性

安全系统的环境性

安全系统的结构性

§4.3安全系统与系统安全

§4.3.1安全系统的特性(2/4)

1.安全系统的客观性

客观性是哲学的一个中心概念，指一个事物不受主观思想或意识影响而独立存在的性质，

跟“主观性”相对应。客观的事实，不受人的思想、感觉、工具、计算等主观手段的影响，而能

保持其真实性。

在人们一般的思维中，客观性一般表现为物之性。安全系统作为一个抽象的系统，其客观

性的表现就只能通过把观念性的东西转化为物质性、实体性的东西。

概念性的东西是不会自动表现出其物质特性的，只能通过特定的条件，转化为物质的

东西，才会表现出其客观性。安全的客观性往往也是通过间接地方式表现出来，而被人们

所认识的。

例如：当消除了一次事故隐患，或者避免了一次事故时，人们才能体会到某些安全技

术条件或安仝规程存在的必要性，而这些安仝技术条件或安仝规程正是安仝系统的构成要

素；

当事故频发的时候，面对这窘迫的现实，人们才体会到安全问题是个系统工程问题，

即只有用系统工程的理论和方法才能解决好安全问题。

§4.3安全系统与系统安全

§4.3.1安全系统的特性(2/3)

2.安全系统的本征性

本征二字顾名思义，就是本身的特征。比如在半导体中，本征半导体的

意思是纯净无杂质的半导体。如果在半导体晶体中结构中有杂质则就不能成

为本征半导体。又例如在线性代数中里面有特征值，此特征值也称本征值。

根据是否具有物理模型，可将系统区分为本征性系统和非本征性系统。本征

性系统一般是不具有物理模型的客观抽象的系统，如社会经济、经济系统、

农业系统、生态系统等。

从安全系统的定义可以看出，安全系统是一个本征性系统。对于本征性

系统的研究，一般是采用某种观念、某种逻辑思维、某种推导等进行研究的。

因此，安全系统的一切研究的出发点就只能以安全这一抽象的思维进行定义、

判断和推演。

§4.3安全系统与系统安全

§4.3.1安全系统的特性(2/3)

3.安全系统的目的性

任何系统都是有其功能目的，没有目的的系统是不存在的，安全系统也是有其目

的的。安全系统的目的或目标就是与系统当时、当地条件相耦合的安全度。所谓

的安全度可解释为人们在当时、当地条件下可接受的或满意的安全程度。若以系

统的方式研究某一状态的安全问题时，则系统的目的就是达到安全要求。具体地

说，安全系统研究目的就是研究某种状态中，各自因素所表现出的各自的安全、

以及各自的安全如何通过各自的载体相互作用所表现出的整体安全度。

安全系统在具有一般系统共有的目的性的同时，其目的性还具有其独特的性质，

即综合性和模糊性。

其综合性表现在安全系统所追求的目标是整体的安全，而不是局部的、片面

的安全，用一般的安全指标难以反映出全系统的整体安全。

安全系统的目标的模糊性则在于安全系统本身具有灰色性，灰色的安全系统

决定其目标必然具有模糊性。

§4.3安全系统与系统安全

§4.3.1安全系统的特性与客观性(3/3)

4.安全系统的环境性

在研究安全系统时，必须指出安全系统所界定的范围。安全系统之所以具有特殊性，就是

安全系统把某些特定的环境因素纳入其系统范围之内，即安全系统是由人、机、环境组成

的。既然安全系统把环境作为其组成部分，是否可以说，安全系统作为一个系统，就不需要跟外界进行物质、能量、信息的交

换?答案是否定的。所谓“外界”，即是相对于安全系统的外部环境或相关系统。所以说安全系统仍是处于更广义的“环境”之

内，或相邻系统之中，只是“环境”不是安全系统所含的环境，而是处于安全系统之外的环境。安全系统的环境是相对的，随着

人类社会的发展，安全系统所研究的环境将越大，必然会使安全系统处于一个更大的环境之内。

5.安全系统的结构性

安全系统能否完成其整体安全的功能，往往取决于安全系统的结构。不同等级的安全系统

结构决定其具有的完成整体安全功能的能力。

安全系统是个多因素、多层次的复杂系统，其结构性必然表现在安全系统因素和层次

的有机组合，从而具有一定的功能水平。

安全系统的功能将随着安全系统结构等级的不同而具有相应的功能水平，结构等级越高，

相应的安全功能越强大，系统就越安全，反之则越危险。而且，随着结构的破坏，安全系

统将伴随着事故的出现。

§4.3安全系统与系统安全

§4.3.2安全系统与系统安全的关系

安全系统：由与生产安全问题有关的相互联系、相互作用、相互制约

的若干个因素结合成的具有特定功能的有机整体。

在工业企业里，人-机系统、安全技术、职业卫生和安全管理构成了

一个安全系统。它除了具有一般系统的特点外，还有自己的结构特点。安

全系统是把安全的各个要素考虑在内，以系统的观点来研究安全问题，从

而形成安全系统。

系统安全是把安全问题看成整个大系统中的一个子系统，它们之间是

一种相互依存的辩证关系。

换一个角度讲，也可以这样认为：系统安全是目的，而安全系统是手

段。它们之间具有目的与手段的辩证关系。

§4.4安全与事故

安全和安全性

一安全

幺安全性

事故隐患与风险

一事故隐患

风险

，事故后果

N伤害

安全与事故隐患、事故的对立统一

事故分类

§44安全与事故

§4.4.1安全和安全性

1.安全及人们对其的认识(1/2)

顾名思义，“无危则安，无缺则全”，即安全意味着没有危险且尽善尽美，这是与人的传统安全

观念相吻合的。随着对安全问题研究的逐步深入，人类对安全的概念有更深的认识，并从不同的角度给

它下了各种定义。

安全是指客观事物的危险程度能够为人们普遍接受的状态

安全是指没有引起死亡、伤害、职业病，没有引起财产、设备的损坏或环境危害的条件

安全是指不因人、机、环境的相互作用而导致系统损失、人员伤害、任务受影响或造成时间的损失等

(1)安全是指客观事物的危险程度能够为人们普遍接受的状态

该定义明确指出了安全的相对性、安全与危险之间的辩证关系，即安全与危险不是互不相容的。

当将系统的危险性降低到某种程度时，该系统便是安全的，而这种程度即为人们普遍接受的状态。如骑

自行车的人不戴头盔并非没有头部受伤的危险，只是人们普遍接受了该危险发生的可能性；而对于骑摩

托车，交通法规明确规定骑乘者必须戴头盔，这是因为发生事故的严重性和可能性都难以接受；自行车

赛车运动员必须戴头盔，也是国际自行车联合会在经历了一系列的事故及伤害之后所做出的决策。同样

是骑车，要求却不一样，体现了安全与危险的相对性。

§44安全与事故

§4.4.1安全和安全性

1.安全(2/2)

(2)安全是指没有引起死亡、伤害、职业病，没有引起财产、设备的损坏或环境危害的条件

此定义来自美国军用标准MIL-STD-882c《系统安全大纲要求》。该标准是美国军方与军工生

产企业签订订购合同时，为约束企业保证产品全寿命周期安全的纲领性文件，也是系统安全管理基本思

想的典型代表。该标准自1964年问世以来，历经882、882A、882B、882C、882D若干个版本，对安

全的定义也从开始时仅仅关注人身伤害，进而到关注职业病，财产或设备的损坏、损失直至环境危害，

体现了人们对安全问题认识逐渐深化的全过程，也从另一个角度说明了人类对安全问题研究的不断扩展。

⑶安全是指不因人、机、环境的相互作用而导致系统损失、人员伤害、任务受影响或造成时间的损失等

第三种说法又进一步把安全的概念扩展到了任务受影响或时间受损失，这意味着系统即使没有遭

受直接的损失，也可能是安全科学关注的范畴。

综上所述，随着人们认识的不断深入，安全的概念已不是传统的职业伤害或疾病，也并非仅仅存在于企

业生产过程之中，安全科学关注的最主要的领域应涉及人类生产、生活、生存活动中的各个领域。职业

安全问题是安全科学研究关注的最主要的领域之一，如果仅仅局限于企业生产安全之中，会在某种程度

上影响人们对安全问题的理解与认识。

§4.4安全与事故

§4.4.1安全和安全性

2.安全性

安全性：

安全性是指确保安全的程度，它是衡量系统安全程度的客观量。

与安全性对立的概念是描述系统危险程度的指标——风险（又叫危险性）。假定系统

的安全性为S,危险性为R,则有S=I-R。显然，R越小，囊大；反之亦然。若在一定程度

上消减了危险因素，就等于创造了安全条件。

安全性与可靠性之间的关系：

可靠性是指系统或元件在规定条件下、规定时间内，完成规定功能的能力。

可靠性与安全性有共同之处，从某种程度上讲，可靠性高的系统，其安全性也高。

许多事故之所以发生，就是由于系统可靠性低所致。但是，可靠性不同于安全性，可

靠性要求的是系统完成规定的功能，只要系统能够完成规定功能，就是可靠的，不管是否

带来安全问题。安全性则是要求识别系统的危险所在，并将其排除。此外，故障的发生不

一定导致损失，而且，也存在这样的情形：当系统元件均正常工作时，也可能伴有事故发

生。例如，在防护不严的情况下，即使系统所有元件均处于正常工作状态，也有可能发生

事故。

§4.4安全与事故

§4.4.2事故隐患和风险（1/4）

1.事故隐患

一般而言，事故隐患是指潜藏的不安全因素。从系统安全的角度看，人

们所说的隐患包括一切可能对人一机一环境系统带来损害的不安全因素。

隐患是一种潜在的事故条件，是事故发生的必要条件。隐患和事故两者均属

于危险的范畴。因此，隐患一旦被识别，就要予以消除。对于受客观条件所

限，不能立即消除的隐患，要采取措施降低其危险性或延缓其危险性增长的

速度，减小触发的概率。

基于以上认识，可将隐患定义为：隐患是指生产活动过程中，由于人们受到

科学知识和技术力量的限制，或者由于认识上的局限，未能有效控制的、有

可能引起事故的一种行为（一些行为）、一种状态（一些状态）或两者的结

合。

§44安全与事故

§4.4.2事故隐患和风险(2/4)

2.风险

风险是通过事故现象和损失事件表现出来的。就安全而言，风险是描述系统危险程度的客观量。对于风

险的认识有两种考虑：

一是把风险看成是一个系统内有害事件或非正常事件出现可能的量度，例如，美国核管会(Nuclear

RegulationCommlssion)WASH-1400定义风险为在规定的时期内某种后果发生的概率；

二是把风险定义为发生一次事故的后果大小与该事故出现概率的乘积。一般意义上的风险R具有概率和

后果的二重性，即可用损失程度C和发生概率P的函数来表示：

R=f(P,C)(4-1)

为简单起见，在大多数文献中将风险表达为概率与后果的乘积：

R=P-C(4-2)

上述风险定义中，无论损失或者后果，均是针对事故而言的，包括已发生的事故和将会发生的事故。然而，风险

既然是对系统危险性的度量，则仅仅以事故来衡量系统的风险是很不充分的，除非能够辨识所有可能的事故形

式。从整个系统的角度出发，风险是系统危险影响因素的函数，即风险可表示为如下的形式：

R=f(R1,R2,R3,R4,R5)(4-3)

式中：R1-人的因素；R2-设备因素；R3-环境因素；R4-管理因素；R5-其他因素。

此风险函数并非精确的函数表达式，只是对风险的一种概括性描述。

§44安全与事故

§4.4.2事故隐患和风险(3/4)

3.事故后果

过去一致认为事故的发生必然伴随人员伤害或者财产损失，但是随着安全科学研究的

发展及对事故认识的深化，对事故后果的内涵有了很大变化。许多工业领域，例如铁

路运输系统，将凡是造成系统运行中断的事件均归为事故的范畴，虽然系统运行中断

并不一定会带来人员伤亡或直接的财产损失，但它却严重干扰了系统的正常运行秩序,

从而会带来不可估量的间接损失。事故一旦发生，可以造成以下几种后果：

①人受到伤害，物受到损失；

②人受到伤害，物未受到损失；

③人未受到伤害，物受到损失；

④人、物均未受到伤害或损失。

其中，第四种结果最多，约占90%。这里的后果形式只涉及人员伤害、

物质损失，如果再加上环境污染或破坏，那么事故后果组合应有八类。

§4.4安全与事故

§4.4.2事故隐患和风险(4/4)

4.损害

在安全科学的意义上，损害指造成任何人不可剥夺的权利的

损害，而这种损害是由于技术上的应用而产生的化学或物理效应。

这里的“人”是广义的，即可指真实的人，或一个国家，甚至一个

没有直接法律地位的实体，如邻居'公众等。

德国科学家库尔曼在《安全科学导论》中把损害作为安全科

学的基本量纲。损害量可以用货币值'伤亡人数或其他适宜的单

位来度量。

§4.4.3安全、事故隐患、事故的关系及其对立统一(1/3)

安全与危险构成安全问题的矛盾双方，危险包括事故隐患和事故。事故

可以说是危险的一个极端表现。

安全可以认为是一个含有人们可以接受的事故隐患和保证事故不发生的稳定

状态。如果从可能性和现实性来说，事故是系统把潜在的事故隐患转化成现

实，从而使人的身心造成损害、物质遭受损失或环境受到破坏。因此，如果

从安全状态来说，事故是安全状态的一种极端表现。

从系统动力学的角度来看，事故隐患是表示安全系统远离平衡的一种状态，

而安全系统是个开放系统，需要进行能量、物质、信息交换。随着跟环境交

换到一定程度，系统内的某个参量变化达到一定临界值时，通过涨落发生突

变即发生事故，这就是安全系统从事故隐患发展到一个极端一一事故。因此,

从安全系统的角度来看，事故是安全状态的一个极端表现。

安全事故隐患T事故---------

§4.4.3安全、事故隐患、事故的关系及其对立统一(2/3)

在一个系统中，危险系数越高，就越不安全；反之，就越安全。没有危

险就是本质安全。

安全是人们的基本需要，人们追求本质安全，但本质安全是人们的一种

期望，是相对安全的一种极限。人类在认识和改造客观世界过程中，事故总

是在人们追求上述的过程中不断发生，并难以完全避免事故。事故是人们最

不愿发生的事，即追求零事故，但追求零事故，即绝对安全，在现实中是不

可能的。只能让事故隐患趋近于零，也就是尽可能预防事故，或把事故的后

果减至最小。

事故隐患是事故发生的主要内因。事故是外界刺激因素通过事故隐患而

起作用的。没有事故隐患，事故便成为无源之水，不可能发生C安全、事故

隐患、事故之间是可以相互转化的，但这是有条件的。

§4.4.3安全、事故隐患、事故的关系及其对立统一(3/3)

耗散结构：比利时物理学家普里戈金在非平衡热力学系统的线性区的研究的基础上，探索

了非平衡热力学系统在非线性区的演化特征。在研究偏离平衡态热力学系统时发现，

当系统离开平衡态的参数达到一定阈值时，系统将会出现“行为临界点”，在越过这

种临界点后系统将离开原来的热力学无序分支，发生突变而进入到一个全新的稳定有

序状态；若将系统推向离平衡态更远的地方，系统可能演化出更多新的稳定有序结构。

普里戈金将这类稳定的有序结构称作“耗散结构”。

由于安全系统具有非线性的特征，当安全状态受到外界的某些条件的影

响下，安全系统就有可能脱离平衡状态，达到非平衡状态，这种在远离平衡

的非线性区形成的新的有序结构，需要不断与外界交换物质和能量才能维持，

表现在安全领域里就是事故隐患。

这种耗散结构是不稳定的，是远离平衡状态的。如果当安全系统跟外界

进行交换达到一定程度，系统的某个参量变化达到一定临界值时，通过涨落

发生突变即非平衡相变，这时事故就产生了。因此，它们之间是可以相互转

化的。搞安全工作，就是要确定安全阈值、控制安全系统的涨落点，使安全

系统朝着安全状态转化。

§4.44事故的分类

事故的种类繁多，其分类的方法也有许多不同，多数是以发生事故的原因或致因分类。下

面以事故原因或事故致因的分类情况为例进行说明。

1.以事故发生的原因分类

⑴自然灾害

地质灾害：地震、火山爆发、山崩、滑坡、泥石流、地面沉陷等。

气象灾害：暴雨、洪涝、热带气旋、冰雹、雷电、龙卷风、干旱、酷热、低温、雪灾、霜冻等。

生物灾害：病虫害、鼠害、急性传染病等。

天文灾害：天体撞击、太阳活动异常(磁暴、黑子)等。

其他灾害：雪崩、冰崩、海啸、森林火灾、沙尘暴等。

(2)人为事故

生态环境事故：烟雾与大气污染、温室效应、水污染、水土流失、气候异常、人口膨胀等。

工程、生产事故：

公共设施事故：交通事故、核泄漏、水库溃堤等。

政治社会事故：战争、恐怖活动、社会动乱、人为破坏、金融风暴、网络病毒等。

§4.4.4事故的分类

2.以事故致因分类（GB6441—86）

（1）物体打击（指落物、滚石、捶击、碎裂、崩块、击伤等伤害）；

（2）车辆伤害（包括挤、轧、撞、倾覆）；

（3）机器工具伤害（包括绞、碾、碰、害IJ、戳等）；

（4）起重伤害（指起重设备或操作过程中所引起的伤害）；

（5）触电（包括雷击）；（6）淹溺；（7）灼烫；（8）火灾；

（9）刺割（指机器工具伤害以外的刺割，如钉子扎脚，尖刃物划破等）；

（10）高处坠落（包括从架子上，屋顶上坠落以及平地上坠入地坑等）；

（11）坍塌（包括建筑物、堆置物、土石方倒塌等）；

（12）冒顶片帮；（13）透水；（14）放炮；

（15）火炸药爆炸（指生产、运输、储藏过程中发生的爆炸）；

（16）瓦斯爆炸（包括煤粉爆炸）；（17）锅炉和受压容器爆炸；（18）其他爆炸（包括化学爆炸、钢

水爆炸、炉膛爆炸等）；（19）中毒（煤气、油气、沥青、一氧化碳、氯、氨气中毒等）；

（20）其他伤害（扭伤、跌伤、野兽咬伤等）。

§4.4.4事故的分类

3.从事故的发展过程特性分类

⑴突变型：地震、泥石流、爆炸(火炸药爆炸、燃气爆炸等)等属于这一类型，它们的发

生往往缺少先兆，发作是突然的，发生的过程历时较短，但破坏性很大，而且易引起二次

灾害和事故。

(2)发展型：暴雨、台风、洪水、火灾等属于这一类型。与突变型相比，它们有一定的先兆,

往往是某种自然过程积累的结果。它们的发展虽然比较迅速，但与突变型相比要缓慢一些,

因为其过程具有一定的可预测性。

(3)持续型：旱灾、涝灾、传染病、生物病虫害等就属于这种类型，它们的持续时间可由几

天到半年甚至几年。

(4)环境演变型：沙漠化、水土流失、冻土、海水入侵、地面下沉、地球气候变暖、海平面

上升以及区域性气候变化等都属于环境演变型自然灾害。这类自然灾害是一种长期的自然

过程，是自然环境演化与人类不当行为造成的，因其过程缓慢，不易引起人们的重视，而

且有些灾害防治还需要世界各国之间进行合作，因而难以控制或减轻。但这类灾害具有统

计意义上的可预测性，如二氧化碳倍增可能会引起全球气温升高1〜3℃,这在理论上有比

较肯定的结论，因它而导致的区域干旱化和海平面上升的预测结果也具有一定的可信度。

§4.5事故的基本特征及事故预防

事故的基本特征

区事故的基本特征

事故的随机性和事故的不可避免性

事故的可预测性

主动预防和被动预防

事故预防原则

事故法则

事故的预防原则

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.1事故的基本特征(1/4)

1事故的因果性

事故的因果性是说一切事故的发生都是有其原因，这些原因就是潜伏的危险有害因素。这些危险

因素有来自人的不安全行为和管理缺陷，也有物和环境的不安全状态。这些危险因素在一定的时

间和空间内相互作用就会导致系统的隐患、偏差、故障、失效，以致发生事故。

因果性说明事故的原因是多层次的，有的原因与事故有直接关系、有的有间接联系，绝不

是某一个原因就可能造成事故。因此在识别危险时应对所有的潜在因素(包括直接的、间接的和

更深层次的因素)都进行分析。只有充分认识了所有这些潜在因素的发展规律，分清主次对其加

以控制和消除，才能有效地预防事故。

事故的因果性还表现在事故从其酝云酿到发生、发展具有一个演化的过程。事故发生之前总

会出现一些可以被人类认识的征兆，人类正是通过识别这些事故征兆来辨识事故的发展进程，进

而控制事故而化险为夷的。事故的征兆是事故爆发的量的积累，表现为系统的隐患、偏差、故障、

失效等，这些量的积累是系统突发事故和事故后果的原因。

认识事故发展过程的因果性既有利于预防事故，也有利于控制事故后果。

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.1事故的基本特征(2/4)

2、事故的不可避免性

事故的因果性决定了事故的必然性。事故是一系列因素互为因果，连续发生的结

果。危险是客观存在的，事故因素及其因果关系的存在决定了事故或迟或早必然要发

生，要完全避免事故是不可能做到的。

事故的必然性中包含着规律性。既为必然，就有规律可循。

必然性来自因果性，深入探查、了解事故因素关系，就可以发现事故发生的客观规律,

从而为防止发生事故提供依据。

3、事故的偶然性及随机性

从本质上讲，事故的发生是一个随机事件，即使完全掌握了事故的原因，也不可

能保证绝对不发生事故。这种偶然性表现在：

对特定的事故，其发生的时间、地点、状态等均无法预测(如地震、洪水等)。

事故是否产生后果，以及后果的大小如何难于预测。

反复发生的同类事故并不一定产生相同的后果。

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.1事故的基本特征(3/4)

4、事故的潜在性、再现性和复杂性

事故往往是突然发生的。然而导致事故发生的因素，即“隐患和潜在危险”

早就存在，只是未被发现或未受到重视而已。随着时间的推移，一旦条件成

熟，就会显现而酿成事故，这就是事故的潜在性。

事故已经发生，就成为过去。时间一去不复返，完全相同的事故不会再次显

现。然而没有真正的了解事故发生的原因，并采取有效措施去消除这些原因,

就会再次出现类似的事故。应当致力于消除这种事故的再现性，这是能够做

到的。

事故的发生取决于人、物和环境的关系，具有极大的复杂性。

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.1事故的基本特征(4/4)

5、事故的规律性、预测性和可预防性

事故的必然性决定了事故是有规律可循的。根据对过去事故所积累的经验和知识，以

及对事故规律的认识，并使用科学的方法和手段，可以对未来可能发生的事故进行预

测和采取预防措施，避免伤亡事故的发生。

事故预测就是在认识事故发生规律的基础上，充分了解、掌握各种可能

导致事故发生的危险因素以及它们的因果关系，推断它们发展演变的状况和

可能产生的后果。事故预测的目的在于识别和控制危险，预先采取对策，最

大限度地减小事故发生的可能性。

预防事故的前提是探讨事故因果关系，消除导致事故发生的原因，不仅要消除物

质方面、人的方面的原因，特别要注意克服管理方面的缺陷，消除因管理不善而导致

发生事故的各种原因。加强安全管理是实施预防可能性原则的基础。

所以，人们可以根据过去事故所积累的经验和知识，以及对事故规律的认识，并使用

科学的方法和手段，对未来可能发生的事故进行预测和预防。

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.2事故预防手段：主动预防和被动预防(1/2)

事故预防需要安全科学理论的指导和具体的安全技术做支撑。

在过去很长一段时期内，安全仅以附加技术的形式依附于生产，从属于生产。人

们仅仅在各种不同的行业的局部领域发展和应用不同的安全技术，这就造成人类的安

全技术缺乏科学的理性，造成安全技术的研究相互隔离与重复，以致对安全规律的认

识长期滞留在分散的、记录性的和彼此缺乏内在联系的状态。

传统的安全技术建立在事故统计的基础上，是经验型的。这种经验只能在有限的

认识能力范围内获得，它感知的只是损害与原因之间简单的因果关系，其主要特征是

事故后整改一一被动预防。

在当时的认识能力及技术水平下，尽管传统安全技术为各行各业预防事故发生及

减少损失起了不小的作用，但在高风险态势的技术条件中，它已远远不能适应需要了。

人类社会迫切需要一门独立的探索安全普遍规律的学科诞生。

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.2主动预防和被动预防(2/2)

现代的安全技术，在吸收以往经验的基础上，更注重对事物的预测研究，既

要实行事前控制，又要主动地预防事故的发生，而不是消极地等事故发生后

再来总结经验教训。

根据安全科学思想，预防事故的发生分四个层次。

第一个层次是根除、限制或减少危险因素，这是最理想的方法；

第二个层次是采用隔离、故障安全措施等安全技术；

第三个层次是个人防护；

第四个层次就是事故应急救援。

当代事故预防就是通过主动预防与被动预防相结合来达到避免事故发生

或减少事故损失的目的。

§4.5.3事故的发展过程

矿井内因火灾发生过程：煤炭自燃(1/3)

煤炭自燃的条件：

温度CC)

煤具有自燃倾向性燃烧

有连续的供氧条件

这热量易于积聚

煤炭自燃过程：

人们认为煤炭的氧化和自燃TC=70

是基一链反应。煤炭自燃过程大7一以

体分为3个阶段：0.

--时间

潜伏期

潜伏期自热期

自热期

燃烧期

§4.5.3事故的发展过程

矿井火灾发生过程：煤炭自燃(1/3)

煤炭自燃过程(详解)：

水吸附阶段：与其他阶段不同，这个阶段只是个物理过程，煤与氧不会发生反应，煤吸

附水虽不是煤自燃的根本原因，但他对煤自热，特别是低品级的煤自热有重要影响。当水

被煤吸附时会放出大量热，即润湿热。所以，多数情况下该阶段对煤的自燃都起着关键作

用。--一潜伏期

区化学吸附阶段：煤自燃过程首先在这个阶段发生化学反应。该阶段的反应温度为环境温

度至70℃。这伸过程中煤吸附氧气会产生过氧化物，因而叫做化学吸附阶段。化学吸附阶

段煤重略有增加，并产生气体，其中的CO可作为标准气体，通过监测CO浓度可对煤的自

燃进行早期预报，化学吸附阶段需要少量水参加反应。根据煤的品级和类型不同，化学吸

附的放热量在5.04〜6.72J/g之间变化。若煤温达到70℃时会分解，随之煤重在幅度下降，

甚至比原始煤重还要轻。煤中水份的蒸发可带走一些热量，该过程产热量在16.8〜

75.6J/g之间变化。若煤氧化进行到这个阶段，想使其不自燃是非常困难的。一自热期

§453事故的发展过程

事故的发展过程：煤炭自燃(3/3)

煤炭自燃过程(详解)：

区煤氧复合物生成阶段：该阶段生成一种稳定的化合物，即煤氧复合物。其反应

温度范围为150〜230℃。产生的热量为25.2〜003.4J/g。这个阶段煤重又有所

增加，煤氧化进行到这个阶段必然发生自燃。

区燃烧初始阶段：这是煤氧复合物生成阶段到煤快速燃烧阶段的过渡时期，煤温

达230℃时，煤氧化可进行到这个阶段。此时煤的反应热为42〜243.6J/g。这些

热量使煤迅速上升促进了煤的快速燃烧。

快速燃烧阶段：这是煤自热的最后阶段，它描述了煤的实际燃烧过程。依氧气

供应充足与否，这个阶段可能发生干镭、不完全燃烧或安全燃烧。如果燃烧充分.

其反应热等于煤的发热值。

防治内因火灾：煤炭自燃早期识别与预报

煤炭自燃的发展有一个过程，如果能在自燃发

展的初期发现它，对于阻止其发展，避免酿成火灾

十分重要。前述的煤炭自燃发展过程中各种物理与

化学变化，是早期识别和预报的根据。识别的方法

可归为：

(1)人的直接感觉；

(2)测定矿内空气和围岩的温度；

(3)测定矿内空气成分的变化；

(4)物探测定方法；

(5)气味法(electricnose)

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.3事故的发展过程

事故的发展过程：

如同一切事物一样，事故亦有其发生、发展以及消除的过程，因而是可以预

防的。事故的发展可归纳为三个阶段：孕育阶段、生长阶段和损失阶段。

孕育阶段是事故发生的最初阶段，此时事故处于无形阶段，人们可以感觉到

它的存在，而不能指出它的具体形式；

生长阶段是由于基础原因的存在，出现管理缺陷，不安全状态和不安全行为

得以发生，构成生产中事故隐患的阶段，此时，事故处于萌芽状态，人们可以具

体指出它的存在；

损失阶段是生产中的危险因素被某些偶然事件触发而发生事故，造成人员伤

亡和经济损失的阶段。

安全工作的目的是避免事故的发生而造成损失，因此，要将事故消灭在孕育

阶段和生长阶段。为达到这一目的，首先就需要识别事故，即在事故的孕育阶段

和生长阶段中明确识别事故的危险性，并对发生事故的后果进行分析和评估。

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.4事故法则及其的预防原则

1.事故法则(1/2)

事故法则即事故的统计规律，又称1:29:300

法则。即，在每330次事故中，会造成重伤

死亡事故1次，轻伤、微伤事故29次，无伤

事故300次。该法则是美国安全工程师海因

里希(H.W.Heinrich)统计分析了55万起事

故提出的，受到安全界的普遍承认。人们经

常根据事故法则的比例关系绘制成三角形图,

称为事故三角形，如图4-4所示。图4-4事故三角形

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.4事故法则及其的预防原则

1.事故法则(2/2)

事故法则告诉人们，要消除一次重伤死亡事故以及29次轻伤事故，必须首先

消除300次无伤事故。也就是说，防止灾害的关键，不在予防止伤害，而是要从

根本上防止事故。所以，安全工作必须从基础抓起，如果基础安全工作做得不好，

小事故不断，就很难避免大事故的发生。

上述事故法则是从一般事故统计中得出的规律，其绝对数字不一定适用于每

一个行业事故。因此，为了进行行业事故的预测和评价工作，有必要对行业事故

的事故法则进行研究。有关学者曾对这一问题做过一些初步研究，对煤矿事故得

出的结论是：

对于采煤工作面所发生的顶板事故，其事故法则为；

死亡：重伤：轻伤：无伤二1:12:200:400

对于全部煤矿事故，其事故法则为：

死亡：重伤：轻伤二1:10:300

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.4事故法则及其的预防原则2.事故的预防原则

综上所述，事故有其固有规律，除了人类无法左右的自然因素造成的事故（如地震、

山崩等）以外，在人类生产和生活中所发生的各种事故均可以预防。事故的预防工作

应该从技术和组织管理两个方面考虑，应当遵循的基本原则是：

（1）技术原则（1/3）

在生产过程中，客观上存在的隐患是事故发生的前提。因此，要预防事故的发生，

就需要针对危险隐患采取有效的技术措施进行治理。在采取有效技术措施进行治理过

程中，应当遵循的基本原则是：

1）消除潜在危险原则：即从本质上消除事故隐患。其基本作法是，以新的系统、

新的技术和工艺代替旧的不安全的系统和工艺，从根本上消除发生事故的可能性。例

如，用不可燃材料代替可燃材料、改进机器设备、消除人体操作对象和作业环境的危

险因素、消除噪声和尘毒对工人的影响等，从而最大可能地保证生产过程的安全。

2）降低潜在危险严重度的原则：即在无法彻底消除危险的情况下，最大限度地限制和

减少危险程度。例如，手电钻工具采用双层绝缘措施，利用变压器降低回路电压，在

高压容器中安装安全阀等。

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.4事故法则及其的预防原则

2.事故的预防原则

（1）技术原则（2/3）

3）闭锁原则：在系统中通过一些元器件的机器联锁或机电、电气互锁，作为保

证安全的条件。煤矿上使用的瓦斯一电闭锁装置等。

瓦斯〜电闭锁装置：当瓦斯浓度达到一定的值的时候（一般是

0.8%~1.（）%）,系统自动切断电源；当瓦斯浓度降低到一定值的时候（一般是

0.6%~0.8%）,系统转到允许送电的状态。其中断电是自动断电，而送电则是

手工送电。

4）能量屏蔽原则：在人、物与危险源之间设置屏障，防止意外能量作用到人体

和物体上，以保证人和设备的安全。例如，建筑高空作业的安全网、核反应

堆的安全壳等都起到保护作用。

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.4事故法则及其的预防原则

2.事故的预防原则

⑴技术原则（3/3）

5）距离保护原则；当危险和有害因素的伤害作用随着距离的增加而减弱

时，应尽量使人与危害源距离远一些。例如，化工厂建立在远离居民区、爆

破时的危险距离控制等。

6）个体保护原则：根据不同作业性质和条件，配备相应的保护用品及用具，

以保护作业人员的安全与健康。例如安全带、护目镜、绝缘手套等。

7）警告、禁止信息原则：用光、声、色等其他标志作为传递组织和技术信息

的目标，以保证安全。例如，警灯、警报器、安全标志、宣传画等。

此外，还有时间保护原则、薄弱环节原则、坚固性原则、代替作业人员原则

等，可以根据需要，确定采取相关的预防事故的技术原则。

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.4事故法则及其的预防原则

2.事故的预防原则

⑵组织管理原则（1/2）

预防事故的发生，不仅要遵循上述的技术原则，而且还要在组织管理上采取相关的措

施，才能最大限度地减少事故发生的可能性。

1）系统整体性原则：安全工作是一项系统性、整体性的工作，它涉及企业生产过程中

的各个方面。安全工作的整体性要体现在：有明确的工作目标，综合地考虑问题的原因，

动态地认识安全状况；落实措施要有主次，有效地抓住各个环节，并且能够适应变化的要

求。

2）计划性原则：安全工作要有计划和规划，近期的目标和长远的目标要协调进行。工作方

案、人财物的使用要按照规划进行，并且有最终的评价，形成闭环的管理模式。

3）效果性原则：安全工作的好坏，要通过最终成果的指标来衡量。但是，由于安全问题的

特殊性，安全工作的成果既要考虑经济效益，又要考虑社会效益。正确认识和理解安全的

效果性，是落实安全生产措施的重要前提。

§4.5事故的基本特征及事故预防

§4.5.4事故法则及其的预防原则

2.事故的预防原则

⑵组织管理原则(2/2)

4)党政工团协调安全工作原则：党制定正确的安全生产方针和政策，教育干部和

群众遵章守法，了解和解决工人的思想负担，把不安全行为变为安全行为。政府实行

安全监察管理职责，不断改善劳动条件，提高企业生产的安全性。工会代表工人的利

益，监督政府和企业把安全工作搞好。青年是劳动力中的有生力量，青年工人在生产

中往往事故发生率高，~因此，动员青年开展事故预防活动，是安全生产的重要保证。

5)责任制原则：各级政府及相关的职能部门和企事业单位应当实行安全生产责任制，

对违反劳动安全法规和不负责任的人员而造成的伤亡事故应当给予行政处罚，造成重

大伤亡事故的应当根据刑法，追究刑事责任。只有将安全责任落到实处，安全生产才

能得以保证，安全管理才能有效。

综上所述，事故的预防要从技术、组织管理和教育多方面采取措施，从总体上提高预

防事故的能力，才能有效地控制事故，保证生产和生活的安全。

§45事故模式理论简介

事故模式理论是从大量典型事故的本质原因的分析中提炼出的事故机理和事故模

型。这些机理和模型反映了事故发生的规律性，能够为事故原因的定性、定量分析，

为事故的预测预防，为改进安全管理工作，从理论上提供科学的、完整的依据。

随着科学技术和生产方式的发展，事故发生的本质规律在不断变化，人们对事故

原因的认识也在不断深入，因此，先后出现了十几种具有代表性的事故模式理论和

事故模型。对我国影响较大的主要有以下五种。

定事故因果连锁理论

纪能量意外转移理论

基于人体信息处理的人失误事故模式：威格翱沃思模型、塞利模型、劳伦斯模型

£动态变化理论：扰动起源事故理论、变化一失误理论

"轨迹交叉理论

§4.5事故模式理论

§4.5.1事故因果连锁理论(1/2)

事故因果连锁理论是海因里希最早提出的，该理论阐明导致伤亡事故的各种因素之间，以及这些

因素与伤害之间的关系。该理论的核心思想是：伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，而是一系列原

因事件相继发生的结果，即伤害与各原因相互之间具有连锁关系。海因里希提出的事故因果连锁过程

包括如下五种因素：

第一，遗传及社会环境(M)c遗传及社会环境是造成人的缺点的原因C遗传因素可能使人具有鲁莽、

固执、粗心等，对于安全来说属于不良的性格；社会环境可能妨碍人的安全素质培养，助长不良性格

的发展。这种因素是因果链上最基本的因素。

第二，人的缺点(P)。即由于遗传和社会环境因素所造成的人的缺点。人的缺点是使人产生不安全

行为或造成物的不安全状态的原因。这些缺点既包括鲁莽、固执、易过激、神经质、轻率等性格上的

先天缺陷，也包括诸如缺乏安全生产知识和技能等的后天不足。

第三，人的不安全行为或物的不安全状态(H)。这两者是造成事故的直接原因。海因里希认为，人

的不安全行为是由于人的缺点而产生的，是造成事故的主要原因。

第四，事故(D)。事故是一种由于物体、物质或放射线等对人体发生作用，使人员受到或可能受到

伤害的、出乎意料的、失去控制的事件。

第五，伤害(A)。即直接由事故产生的人身伤害。

海因里希事故因果连锁论

§45事故模式理论

§4.5.1事故因果连锁理论（2/2）

上述事故因果连锁关系，可以用五块多米诺骨牌来形象地加以描述。如果第一

块骨牌倒下（即第一个原因出现），则发生连锁反应，后面的骨牌相继被碰倒

（相继发生）。

该理论积极的意义就在于，如果移去因果连锁中的任一块骨牌，则连锁被破坏

事故过程被中止。海因里希认为，企业安全工作的中心就是要移去中间的骨牌一

一防止人的不安全行为或消除物的不安全状态，从而中断事故连锁的进程，避免

伤害的发生。

海因里希的理论有明显的不足，如它对事故致因连锁关系的描述过于绝对化、

简单化。事实上，各个骨牌（因素）之间的连锁关系是复杂的、随机的。前面的

牌倒下，后面的牌可能倒下，也可能不倒下；事故并不是全都造成伤害；不安全

行为或不安全状态也并不是必然造成事故，等等。尽管如此，海因里希的事故因

果连锁理论促进了事故模式理论的发展，成为事故研究科学化的先导，具有重要

的历史地位。

§4.5事故模式理论

§4.5.2能量意外转移理论（1/4）

1.能量意外转移理论的概念（1/2）

在生产过程中能量是必不可少的，人类利用能量做功以实现生产目的。为了利用能量做功，必须

控制能量，在正常生产过程中，能量在各种约束和限制下，按照人们的意志流动、转换和做功。如

果由于某种原因能量失去了控制，发生异常或意外的释放，则可能发生事故。

如果意外释放的能量转移到人体，并且其能量超过了人体的承受能力，则人体将受到伤害。吉布

森和哈登从能量的观点出发曾经指出：人受伤害的原因只能是某种能量向人体的转移，而事故则是

一种能量的异常或意外的释放。

能量引起的伤害分为两大类：

第一类伤害是由于转移到人体的能量超过了局部或全身性损伤阈值而产生的。人体各部分对每一

种能量的作用都有一定的抵抗能力，即有一定的伤害阈值。当人体某部位与某种能量接触时，能否

受到伤害及伤害的严重程度如何，主要取决于作用于人体的能量大小。作用于人体的能量超过伤害

阈值越多，造成伤害的可能性越大。例如，球形弹丸以4.9N的冲击力打击人体时，最多轻微地擦

伤皮肤，而重物以68.9N的冲击力打击人的头部时，会造成头骨骨折。

第二类伤害则是由于影响局部或全身性能量交换引起的。例如，因物理因素或化学因素引起的窒

息（如溺水、一氧化碳中毒等），因体温调节障碍引起的生理损害、局部组织损坏或死亡（如冻伤、

冻死等）。

§4.5事故模式理论

§4.5.2能量意外转移理论(2/4)

1.能量意外转移理论的概念(2/2)

能量转移理论的另一个重要概念是：在一定条件下，某种形式的能量能否对人员产生伤害，除了

与能量大小有关以外，还与人体接触能量的时间和频率、能量的集中程度、身体接触能量的部位等

有关。

用能量转移的观点分析事故致因的基本方法是：首先确认某个系统内的所有能量源；然后确定可

能遭受该能量伤害的人员，伤害的严重程度；进而确定控制该类能量异常或意外转移的方法。

能量转移理论与其他事故模式理论相比，具有两个主要优点：一是把各种能量对人体的伤害归结

为伤亡事故的直接原因，从而决定了以对能量源及能量传送装置加以控制作为防止或减少伤害发生

的最佳手段这一原则；二是依照该理论建立的对伤亡事故的统计分类，是一种可以全面概括、阐明

伤亡事故类型和性质的统计分类方法。

能量转移理论的不足之处是：由于意外转移的机械能(动能和势能)是造成工业伤害的主要能量

形式，这就使得按能量转移观点对伤亡事故进行统计分类的方法尽管具有