2025年CISA注册信息系统审计师备考题库及答案解析

2025年CISA注册信息系统审计师备考题库及答案解析单位所属部门：________姓名：________考场号：________考生号：________一、选择题1.在信息系统审计过程中，审计师发现系统存在安全漏洞，应首先采取什么措施（）A.立即向公众披露漏洞信息B.建议组织暂停使用存在漏洞的系统C.收集漏洞详细信息并报告给组织管理层D.尝试自行修复漏洞答案：C解析：在信息系统审计过程中，发现安全漏洞后，审计师的首要职责是确保组织管理层了解情况。应收集漏洞的详细信息，包括漏洞类型、潜在影响、可能被利用的方式等，并正式报告给组织管理层。这有助于管理层评估风险，并决定采取适当的措施。立即向公众披露可能损害组织的声誉，并可能使攻击者利用漏洞。建议暂停使用系统可能影响业务连续性，除非漏洞非常严重。自行修复漏洞可能需要专业技术，且未必能有效修复。2.审计信息系统内部控制时，审计师主要关注以下哪项内容（）A.系统的硬件配置是否最新B.用户的操作权限是否合理分配C.系统的运行速度是否满足用户需求D.系统的数据库是否备份完整答案：B解析：审计信息系统内部控制的核心是评估控制措施的有效性，以防止、检测和纠正错误或舞弊。用户的操作权限是否合理分配是控制访问和操作的关键环节，直接关系到系统的安全性和数据的完整性。硬件配置、运行速度属于基础设施层面，虽然重要，但不是内部控制的主要关注点。数据库备份是数据保护的重要措施，但权限控制是日常操作层面的首要控制。3.在进行风险评估时，审计师评估某一资产面临威胁的可能性和潜在影响，以下哪项表示低风险（）A.威胁发生的可能性为中等，潜在影响为重大B.威胁发生的可能性为低，潜在影响为低C.威胁发生的可能性为高，潜在影响为中等D.威胁发生的可能性为中等，潜在影响为中等答案：B解析：风险评估通常使用可能性（Likelihood）和影响（Impact）矩阵来判定风险等级。低风险通常意味着资产面临威胁的可能性较低，并且即使威胁发生，其潜在影响也较小。选项B描述了这种情况：威胁发生的可能性为低，潜在影响为低。其他选项表示的风险等级都高于低风险。4.审计师在测试访问控制时，通常采用哪种方法（）A.查看系统日志B.进行渗透测试C.实施桌面检查D.与用户访谈答案：A解析：测试访问控制的有效性通常涉及验证系统是否按预期记录和限制用户访问。查看系统日志是直接验证访问尝试和成功/失败记录的有效方法，可以检查是否有未授权的访问尝试、权限使用是否符合最小权限原则等。渗透测试是评估系统整体安全性的方法，而非专门测试访问控制。桌面检查和用户访谈可以了解控制的设计和执行情况，但不能直接测试控制的有效性。5.以下哪项不是信息安全管理中“CIA三元组”的要素（）A.机密性B.完整性C.可用性D.可追溯性答案：D解析：信息安全管理的基本目标通常概括为CIA三元组，即保证信息的机密性（Confidentiality）、完整性（Integrity）和可用性（Availability）。可追溯性（Traceability）虽然也是信息安全的重要属性，但通常不被视为CIA三元组的核心要素。6.在审计远程访问控制时，审计师应关注以下哪项内容（）A.用户是否使用了强密码B.用户是否佩戴了耳麦C.远程访问的日志是否完整D.远程访问的地点是否固定答案：C解析：审计远程访问控制时，重点在于确保远程访问过程的安全性和可审计性。远程访问日志记录了谁、何时、从何处以及如何访问了系统，是审计和事后追溯的关键证据。用户使用强密码、访问地点是否固定都属于远程访问安全策略的一部分，但日志的完整性和准确性是审计师必须验证的核心环节。用户是否佩戴耳麦与访问控制无关。7.审计师在对信息系统进行符合性测试时，主要关注什么（）A.系统性能指标是否达标B.系统是否符合预定的业务流程C.系统是否满足外部标准要求D.系统用户界面是否友好答案：B解析：符合性测试（ComplianceTesting）旨在验证信息系统是否遵循了预定的政策、程序、标准或法规要求。在审计语境下，这通常指系统是否按照已批准的业务流程运行。测试系统性能属于技术评估，满足外部标准是合规性测试的一部分（但更侧重于外部规定），用户界面友好性是用户体验范畴，而非符合性测试的核心关注点。8.在风险评估过程中，识别出的风险需要按照什么原则进行处理（）A.所有风险都立即上报最高管理层B.根据风险的可能性和影响进行优先级排序C.所有风险都由审计团队自行解决D.根据风险的性质决定是否需要进一步评估答案：B解析：风险管理的有效方法需要对识别出的风险进行评估和优先级排序。这通常基于风险发生的可能性（Likelihood）和一旦发生可能造成的影响（Impact）来判定。风险越高（可能性大且影响严重），需要越优先关注和处理。所有风险不一定都立即上报最高管理层，也不一定都由审计团队解决，风险处理策略会根据具体情况制定。9.审计师在审查电子签名实施情况时，应关注以下哪项（）A.签名是否使用了艺术字体B.签名是否与授权人身份绑定C.签名是否易于复制D.签名是否位于文档底部答案：B解析：电子签名的核心在于确认签名者的身份以及确保签名的真实性和不可否认性。审计时，关键在于验证签名机制是否将签名可靠地绑定到已验证的授权人身份上，并且签名过程是安全可控的。签名的字体、位置、是否易于复制等外观或易用性因素，并非电子签名有效性的关键审计点。10.以下哪项活动通常不属于信息系统审计范围（）A.评估系统访问控制的有效性B.测试系统备份和恢复程序C.审查系统开发过程中的文档D.评估组织信息安全策略的合理性答案：C解析：信息系统审计通常关注信息系统治理、安全、控制和操作方面的有效性。评估访问控制、测试备份恢复程序、评估信息安全策略合理性都属于典型的信息系统审计活动。审查系统开发过程中的内部文档（如设计文档、代码审查记录等）虽然可能涉及，但有时更偏向于软件开发审计或配置审计的范畴，而非核心的信息系统审计范围，特别是如果这些文档是开发团队内部使用的。审计师更关注开发过程对最终系统控制和质量的影响，而非开发过程的每一步细节。11.审计师在评估信息系统变更管理流程时，主要关注以下哪项风险（）A.变更请求提交不及时B.变更实施过程中可能引入新的缺陷C.变更记录过于简略D.变更审批人员选择过多答案：B解析：变更管理流程的核心目标是确保对信息系统的变更得到适当控制，以减少变更带来的风险。变更实施过程本身可能因测试不充分、操作失误或对新代码/配置的理解偏差等原因，引入新的缺陷或错误，影响系统的稳定性、安全性和性能。因此，审计师特别关注变更实施阶段的质量保证。提交不及时、记录简略属于流程执行效率或文档化问题，审批人员过多可能导致效率低下，但引入新缺陷的风险是变更管理的关键风险点。12.在进行访谈以获取信息系统控制信息时，审计师应优先与以下哪类人员进行访谈（）A.最近刚入职的员工B.系统架构设计人员C.长期负责日常操作的终端用户D.系统供应商的技术支持代表答案：B解析：审计师进行访谈的目的是了解控制的设计和运行情况。系统架构设计人员通常对系统的整体结构、关键组件、控制点的设计意图和逻辑有最深入的了解，能够提供关于控制如何实现以及为何这样实现的关键信息。长期操作人员可能了解日常操作和具体问题，但可能缺乏设计层面的理解。新员工和供应商代表可能了解有限或不具备必要的客观性。13.审计师在测试自动备份策略的有效性时，应重点验证以下哪项（）A.备份文件的命名是否符合个人喜好B.备份是否在预定时间自动执行C.备份存储介质是否易于取用D.备份文件是否包含所有关键数据答案：B解析：测试自动备份策略的有效性，首要任务是确认备份过程是否按照预定计划（时间、频率、范围）自动、无故障地执行。如果备份从未自动执行或经常失败，那么后续的存储介质、文件包含范围等问题都失去了意义。备份数据的完整性（是否包含所有关键数据）和可恢复性（介质是否可用、文件是否可读）是重要的，但需要在确认备份能够按计划执行的基础上进行验证。命名和个人喜好无关紧要，存储介质是否易于取用影响的是恢复的便捷性，而非备份策略本身的自动执行有效性。14.以下哪项技术通常用于确保网络通信的机密性（）A.加密B.身份认证C.VPND.物理隔离答案：A解析：确保网络通信机密性的核心技术是加密，它通过算法将明文信息转换为不可读的密文，只有拥有正确密钥的接收方才能解密还原。身份认证用于验证通信双方的身份，VPN（虚拟专用网络）通常通过使用加密技术来建立安全的通信通道，提供机密性，但它本身是一种实现方式而非最根本的技术。物理隔离是通过物理手段阻止未授权访问，不涉及通信过程的加密。15.审计师发现某系统允许用户使用其用户名作为密码，这种控制缺陷主要违反了以下哪个信息安全原则（）A.可用性B.最小权限C.不可抵赖性D.强制访问控制答案：B解析：使用用户名作为密码是一种常见的弱密码实践，这大大降低了密码的复杂性和保密性，容易被猜测或暴力破解。这直接违反了“最小权限”原则的延伸——需要足够强壮的认证机制来保护用户账户，防止未经授权的访问。虽然也影响机密性，但其根源在于认证强度不足，与最小权限（用户只应拥有完成工作所需的最小权限）密切相关。它不直接违反强制访问控制（规定谁可以访问什么），也不涉及不可抵赖性（确保用户无法否认其操作）。16.在评估信息系统物理安全时，审计师应检查以下哪项（）A.服务器操作系统的补丁级别B.数据中心消防系统的有效性C.网络设备的访问控制列表配置D.用户密码的复杂性要求答案：B解析：信息系统物理安全关注的是保护硬件、设施和设备免遭未经授权的物理访问、损害或干扰。数据中心消防系统是保护设施和设备免遭火灾损害的关键物理安全措施，属于物理安全范畴。服务器操作系统补丁、网络设备ACL配置、用户密码复杂性属于逻辑或网络安全范畴。17.审计师在审查系统日志时，发现大量重复的、看似恶意的访问尝试记录，这表明可能存在以下哪种风险（）A.日志配置错误，记录了正常操作B.系统存在潜在的安全漏洞C.用户账号可能被泄露D.日志服务器资源过载答案：C解析：大量重复的、看似恶意的访问尝试（如密码猜测）通常是网络攻击或恶意行为的表现。这种模式强烈暗示攻击者可能已经获得了系统的用户名列表，即用户账号可能已经泄露。攻击者利用泄露的账号进行自动化尝试，因此日志中记录了密集的失败访问。虽然也可能是系统配置错误或存在漏洞（导致攻击者容易找到入口），但账号泄露是解释这种大规模、重复攻击尝试的最直接原因。18.审计师需要确认信息系统访问权限的分配是否符合最小权限原则，最有效的证据来源是：A.系统管理员的主观说明B.组织发布的安全策略文件C.系统的访问控制矩阵或权限数据库D.用户填写的权限申请表答案：C解析：要验证访问权限分配是否符合最小权限原则，最可靠的方式是查看实际被授予的权限记录。系统的访问控制矩阵或类似的权限数据库（如ACLs、RBAC配置）直接记录了谁被授予了哪些资源的哪些权限，审计师可以据此检查是否存在不必要的权限授予。管理员说明、策略文件描述了原则本身或申请流程，但无法直接证明实际执行情况。用户申请表仅代表申请，不等于最终分配和批准的结果。19.在进行信息系统内部控制测试时，审计师选择测试样本应主要考虑以下哪项因素（）A.样本是否具有代表性B.样本量是否足够大C.样本是否容易获取D.样本是否来自管理层指定的人员答案：A解析：内部控制测试的有效性取决于测试样本能否真实反映整体控制情况。因此，选择具有代表性的样本至关重要，即样本应能代表被测试控制在整个期间内、在所有相关方面（如不同用户、不同操作场景、不同时间点）的运行情况。虽然样本量、获取难度和来源选择也是实际操作中需要考虑的因素，但样本的代表性是保证测试结论有效性的核心要求。20.审计师在评估信息安全管理层的责任时，应关注以下哪项内容（）A.信息安全策略的日常执行情况B.信息安全事件的上报流程C.信息安全预算的审批D.信息安全策略的制定和批准答案：D解析：信息安全管理层的核心职责通常包括建立和维护信息安全治理框架。这包括定义信息安全目标、制定和批准信息安全策略、分配责任、确保资源投入等。因此，评估管理层在信息安全策略制定和批准方面的作用，是衡量其履行核心责任的关键。日常执行情况、事件上报流程、预算审批虽然也受管理层影响或与其决策相关，但策略的制定与批准直接体现了管理层对信息安全的承诺和方向设定。二、多选题1.以下哪些活动属于信息系统审计的范畴（）A.评估组织信息安全策略的充分性B.测试系统访问控制的有效性C.审查系统开发项目的文档和流程D.确认系统备份和恢复程序的可执行性E.评估网络设备配置的安全性答案：ABCDE解析：信息系统审计旨在评估信息系统的安全性、可靠性、有效性和合规性。这包括对组织层面的信息安全策略（A）、系统层面的访问控制（B）、系统层面的备份恢复能力（D）以及网络基础设施安全（E）进行评估。审查系统开发项目的文档和流程（C），特别是与安全相关的部分，也是信息系统审计可能涉及的内容，因为它关系到系统本身的先天质量。因此，所有选项都属于信息系统审计可能涵盖的范畴。2.风险评估过程通常涉及哪些步骤（）A.识别信息系统所面临的威胁B.评估资产的价值C.分析威胁发生的可能性和影响程度D.确定可接受的风险水平E.制定风险处理计划答案：ABCDE解析：一个完整的风险评估流程通常包括以下关键步骤：首先识别信息系统面临的威胁（A）；其次，评估信息系统中各项资产的价值，以及这些资产面临的脆弱性（B）；然后，分析特定威胁利用脆弱性导致风险事件发生的可能性和一旦发生可能造成的影响程度（C）；接着，将评估出的风险与组织可接受的风险水平进行比较，确定风险是否可接受（D）；最后，如果风险不可接受，需要制定并实施风险处理计划，包括风险规避、转移、减轻或接受（E）。所有这些步骤都是风险评估过程中的常见组成部分。3.审计师在测试访问控制时，可能采用哪些方法（）A.模拟未授权用户尝试访问系统资源B.查看系统访问日志C.重新执行授权用户的关键操作D.与用户讨论权限分配情况E.检查权限分配的审批流程答案：ABDE解析：测试访问控制的有效性需要验证控制机制是否按预期工作。模拟未授权访问（A）可以测试控制的阻止能力。查看系统访问日志（B）可以验证访问尝试（包括成功和失败的）是否被正确记录，并检查是否存在异常访问模式。与用户讨论权限（D）可以了解实际操作中的权限使用情况和用户的理解，发现潜在问题。检查权限分配的审批流程（E）是评估控制设计完整性和执行合规性的重要环节。重新执行授权用户的关键操作（C）更多是验证业务流程的顺畅性或操作的准确性，而非专门测试访问控制本身是否恰当。4.信息系统内部控制测试通常关注哪些要素（）A.控制的目的和范围B.控制的设计有效性C.控制的执行有效性D.控制的独立性E.控制的成本效益答案：ABC解析：内部控制测试的核心是评估控制措施是否能够实现其预定目标。这包括：了解控制的设计目的和范围（A），确保设计能够覆盖需要控制的方面；评估控制设计的有效性，即设计本身是否合理、完整，能够防止或发现错误/舞弊（B）；测试控制的执行有效性，即控制在实际运行中是否按照设计被遵守和执行（C）。控制的独立性（D）通常指执行控制的人员与被控制的活动相分离，是设计有效性的体现之一，但不是测试的全部。控制的成本效益（E）是控制设计或选择时需要考虑的因素，而非测试关注的核心内容。5.评估信息系统物理安全时，审计师应检查哪些方面（）A.数据中心的物理访问控制（如门禁系统）B.服务器的环境条件（如温湿度、供电）C.电磁屏蔽措施D.系统操作员的身份认证E.灾难恢复预案的演练记录答案：ABC解析：信息系统物理安全关注的是对硬件、设施和环境的保护。审计师应检查数据中心的物理访问控制措施（A），如门禁系统、访客登记等，以防止未经授权的人员进入。检查服务器的运行环境（B），包括温湿度、空调、UPS供电等，确保设备在适宜的环境中运行。评估电磁屏蔽措施（C）可以防止外部电磁干扰或窃听。系统操作员的身份认证（D）虽然也涉及认证，但更偏向逻辑/网络安全范畴。灾难恢复预案的演练记录（E）属于业务连续性管理范畴，虽然可能与物理环境有关（如备用机房），但其预案本身和演练记录的评估不属于纯粹的物理安全检查。6.在进行风险评估时，识别出的风险可能需要采取哪些处理方式（）A.风险规避B.风险减轻C.风险转移D.风险接受E.风险忽略答案：ABCD解析：风险管理的核心是针对已识别和评估的风险采取适当的处理措施。常见的风险处理方式包括：风险规避（通过改变方案或流程消除风险源或其影响）、风险减轻（采取措施降低风险发生的可能性或影响程度）、风险转移（将风险部分或全部转移给第三方，如购买保险或外包）、风险接受（在风险可接受的情况下，不采取特别措施，但通常需要制定应急预案）。风险忽略（E）是一种不负责任的做法，因为未处理的风险可能造成损失。7.审计师在审查系统变更管理流程时，应关注哪些环节（）A.变更请求的提交和记录B.变更的评估和审批C.变更的实施过程控制D.变更的测试和验证E.变更后的审计跟踪答案：ABCDE解析：变更管理流程覆盖了变更的整个生命周期，审计师应全面审查。这包括检查变更请求是否规范提交并被适当记录（A），是否有明确的评估流程来确定变更的必要性、风险和影响，并得到必要的审批（B），变更实施过程是否有控制措施防止未经授权或错误的变更（C），变更实施后是否经过充分测试和验证，以确保变更没有引入新问题（D），以及变更完成后是否有机制进行后续跟踪和审计，确保变更按要求实施并达到预期效果（E）。8.以下哪些因素会影响信息系统的可用性（）A.系统硬件的可靠性B.网络带宽不足C.操作系统补丁未及时应用D.用户过多导致响应缓慢E.应急恢复计划的有效性答案：ABCDE解析：信息系统的可用性是指系统在需要时能够正常工作并提供服务的程度。这受到多种因素的影响。硬件可靠性（A）是基础，硬件故障会导致系统不可用。网络带宽（B）不足会限制数据传输速度，导致用户操作响应缓慢，影响可用性体验。操作系统或应用软件未及时应用重要补丁（C）可能引入导致系统崩溃或服务中断的漏洞。用户数量过多导致资源竞争加剧（D），也可能使系统响应变慢。应急恢复计划（E）的有效性决定了在发生故障（如硬件损坏、数据丢失）时，系统能够多快恢复到可用状态。所有这些因素都会影响系统的可用性。9.审计师在评估信息安全管理策略的有效性时，应关注哪些内容（）A.策略是否涵盖了组织面临的主要信息安全风险B.策略是否得到了组织高层管理者的支持和沟通C.策略是否易于理解，并传达给了所有相关人员D.策略中的要求是否能够在系统中得到实现E.策略是否符合外部相关法律法规的要求答案：ABCD解析：评估信息安全管理策略有效性需要从多个维度进行。首先，策略内容应全面，能够覆盖组织面临的主要信息安全风险（A）。其次，策略的有效性很大程度上取决于管理层是否支持并积极沟通（B），以及员工是否理解并遵守（C）。再次，策略中的要求必须是可操作的，能够在实际的信息系统中通过技术或管理措施得以实现（D）。最后，策略作为组织信息安全的基本遵循，也应符合外部法律法规的要求（E）。虽然E也是重要考量，但A、B、C、D更直接地关系到策略在组织内部的执行力和有效性。10.在进行访谈以获取信息系统相关信息时，审计师应做好哪些准备（）A.明确访谈目的和需要获取的信息B.准备好访谈提纲或问题列表C.了解被访谈者的角色和职责D.建立良好的沟通氛围，鼓励对方坦诚回答E.在访谈结束后立即进行详细的口头总结答案：ABCD解析：有效的访谈需要充分准备。首先，审计师必须明确访谈的目的（A）以及希望通过访谈获取哪些具体信息。其次，准备一个结构化的访谈提纲或问题列表（B）有助于保持访谈的焦点，确保覆盖所有关键点。了解被访谈者的角色和职责（C）有助于提出更有针对性的问题。在访谈过程中，建立信任和良好的沟通氛围（D），让对方感到舒适并愿意分享信息，对于获取真实、深入的信息至关重要。访谈结束后进行总结（E）是必要的，但通常建议先做笔记，并在稍后整理成书面记录，不一定需要立即进行口头总结，以免影响后续记录的准确性。因此，A、B、C、D是更关键的准备活动。11.以下哪些属于信息系统的资产（）A.硬件设备（如服务器、计算机）B.软件应用（如操作系统、数据库管理系统）C.数据和信息（如客户数据、财务记录）D.人员（如系统管理员、开发人员）E.供电和冷却系统答案：ABCDE解析：信息系统的资产是指对组织具有价值并需要保护的对象。这包括有形的硬件设备（A）、软件（B）、支持运行的基础设施（如供电和冷却系统E），无形的数据和信息（C），以及掌握知识和技能的人员（D）。所有这些元素共同构成了信息系统的组成部分，都需要纳入安全管理的范围。12.审计师在评估信息系统日志管理时，应关注哪些方面（）A.日志记录的完整性（是否记录了关键事件）B.日志的保密性（防止未授权访问日志）C.日志的可用性（授权人员可以及时访问日志）D.日志的准确性（日志记录与实际事件一致）E.日志的保留期限和销毁政策答案：ABCDE解析：有效的日志管理是信息安全监控和事件响应的基础。审计师应关注日志是否完整记录了需要监控的事件（A），日志本身是否受到保护，防止被篡改或未授权访问（B），授权的安全管理人员是否能够方便、及时地访问和分析日志（C），日志记录的内容是否准确反映了发生的事件（D），以及是否制定了合理的日志保留期限和安全的销毁政策（E）。13.评估信息系统访问控制矩阵的有效性时，审计师应关注哪些内容（）A.权限分配是否遵循了最小权限原则B.权限矩阵是否清晰、易于理解C.权限矩阵是否定期审查和更新D.权限矩阵的维护是否由独立于业务部门的团队负责E.权限矩阵中是否明确了特殊权限的申请和审批流程答案：ABCDE解析：访问控制矩阵（通常以表格形式呈现）明确了用户/角色与系统资源之间的权限关系。审计时，应检查权限分配是否恰当，是否遵循了最小权限原则（A），矩阵本身是否清晰易懂（B），以确保使用者和管理员都能正确理解和使用。关注矩阵是否定期进行审查以反映组织结构、角色职责或业务需求的变化（C），以及维护矩阵的流程是否独立于业务操作，以保证客观性（D）。此外，特殊权限的申请和审批流程也应得到明确（E），以防止滥用。14.在进行访谈以获取关于变更管理流程的信息时，审计师可能会与哪些人员访谈（）A.系统管理员B.应用开发人员C.变更请求提交者（如业务部门用户）D.变更管理委员会成员E.供应商技术支持人员答案：ABCD解析：为了全面了解变更管理流程，审计师可能需要与流程涉及的不同角色的人员进行访谈。系统管理员（A）了解日常变更操作和实施情况。应用开发人员（B）可能涉及开发相关的变更。变更请求提交者（C）可以提供关于变更需求的视角以及流程在实际操作中的体验。变更管理委员会成员（D）负责审批变更，了解他们的决策过程和关注点至关重要。供应商技术支持人员（E）虽然可能与某些变更有关，但通常不是内部流程的主要参与者，除非涉及供应商提供的系统。15.以下哪些活动有助于降低信息系统由于人为错误导致的风险（）A.实施严格的权限分离控制B.对员工进行信息安全意识培训C.使用自动化工具执行重复性任务D.建立清晰的错误报告和调查流程E.定期进行操作流程复核答案：BCDE解析：人为错误是信息系统运行中常见的风险源。使用自动化工具（B）可以减少手动操作，降低因操作失误导致的风险。对员工进行信息安全意识培训（B）有助于提高他们对潜在风险的认识和防范能力。建立清晰的错误报告和调查流程（D）有助于从错误中学习，并防止同类错误再次发生。定期进行操作流程复核（E）可以发现流程中的不清晰或易错环节并进行改进。权限分离控制（A）主要目的是防止未经授权的访问和舞弊，虽然也能在一定程度上减少错误（如防止一人包揽所有环节），但其主要作用不是降低操作性的人为错误。16.审计师在测试数据备份策略的有效性时，应执行哪些测试（）A.验证备份是否在预定时间自动执行B.检查备份存储介质是否可用且未损坏C.验证备份数据的完整性（如通过哈希校验）D.尝试从备份中恢复少量关键数据E.检查备份日志是否记录了详细的备份信息答案：ABCDE解析：测试数据备份策略的有效性需要确保策略的各个环节都能正常工作。首先，要确认备份任务是否按计划自动执行（A）。其次，备份存储介质本身必须是可用且完好的（B）。接着，需要验证备份出的数据是否是完整的、未被破坏的，例如通过比对源数据和备份数据的哈希值（C）。恢复测试是验证备份最关键的一步，尝试从备份中恢复少量关键数据（D），可以检验备份的可用性和恢复流程的可行性。最后，检查备份日志可以提供执行情况的记录，用于审计和故障排查（E）。17.以下哪些属于信息系统的脆弱性（）A.过时的软件补丁B.不安全的网络配置C.弱密码策略D.缺乏物理访问控制E.应急响应计划不完善答案：ABCD解析：信息系统的脆弱性是指系统在设计、实现或配置中存在的弱点，这些弱点可能被威胁利用而导致安全事件。过时的软件补丁（A）意味着已知漏洞未被修复，是不安全的配置。不安全的网络配置（B）可能允许未授权访问或数据泄露。弱密码策略（C）使得密码容易被猜测或破解。缺乏物理访问控制（D）使得未经授权人员可能接触到硬件设备。应急响应计划不完善（E）虽然影响事件处理的效果，但本身更像是流程或准备方面的不足，而非系统固有的技术弱点（脆弱性）。脆弱性主要与技术或配置相关。18.审计师在评估信息系统物理安全控制时，可能会检查哪些物理屏障（）A.围墙和门禁系统B.电缆通道的防护C.服务器机房的门锁D.通风口的过滤装置E.电磁屏蔽墙答案：ABCE解析：物理屏障是保护信息系统物理环境安全的重要措施。审计师可能会检查用于限制物理访问的围墙和门禁系统（A），检查保护电缆（可能包含敏感信息）的通道防护（B），检查关键区域（如服务器机房）的门锁（C），以及用于防止电磁辐射泄漏或干扰的电磁屏蔽墙（E）。通风口的过滤装置（D）主要目的是控制环境质量，防止灰尘等进入，虽然也是物理防护，但与安全屏障的直接关联性不如前几项。19.在进行风险评估时，"影响"（Impact）通常包括哪些方面（）A.对业务运营的影响B.对财务状况的影响C.对声誉和品牌价值的影响D.对法律合规性的影响E.对员工士气的影响答案：ABCD解析：风险评估中的“影响”是指风险事件一旦发生可能对组织造成的损失或负面影响。这通常包括对业务运营的干扰或中断（A），对财务状况的直接或间接损失（如罚款、收入减少、修复成本）（B），对组织声誉和品牌形象损害（C），以及对法律法规遵从性造成的影响（如违反数据保护法）（D）。员工士气（E）虽然可能受到影响，但通常不被视为评估影响的主要方面。20.审计师在审查信息系统用户访问权限时，应关注哪些问题（）A.权限是否与用户的职责相匹配B.是否存在不必要的、过时的权限C.权限分配是否经过适当的审批D.用户离职后权限是否及时撤销E.权限是否定期进行审查和更新答案：ABCDE解析：审查用户访问权限是确保最小权限原则得到遵守的关键环节。审计师应检查授予给每个用户的权限是否确实与其完成工作所需的职责相符（A），是否存在超出必要范围的权限，或者因为历史原因遗留的、不再需要的过时权限（B）。权限的分配过程是否遵循了组织的规定，是否需要经过授权人员的审批（C）。当用户职位变动或离职时，其访问权限是否能够被及时识别并撤销（D）。此外，权限的审查和更新也应是一个持续的过程，确保权限配置始终是恰当的（E）。三、判断题1.信息系统审计师在执行审计程序时，可以单独凭借个人判断得出审计结论，无需考虑审计证据的支持。（）答案：错误解析：信息系统审计师必须基于充分、适当的审计证据来得出审计结论。审计证据是支持审计判断的基础，没有证据支持或证据不足，审计结论将失去依据。审计师需要通过执行审计程序获取证据，并评估证据的充分性和适当性，然后才能形成专业的审计意见或结论。单独凭借个人判断，忽视证据支持，违背了审计的基本原则。2.软件开发的生命周期阶段主要关注技术实现，与信息安全审计无关。（）答案：错误解析：软件开发的各个阶段，从需求分析、设计、编码到测试和维护，都存在信息安全风险。审计师需要关注开发过程中的安全控制措施，如安全需求分析、安全设计、代码安全审查、安全测试等，以确保开发出的软件产品具有足够的安全性和可靠性。因此，信息安全审计与软件开发的生命周期密切相关。3.只要信息系统部署了防火墙，就无需进行其他安全控制，因为防火墙可以解决所有安全问题。（）答案：错误解析：防火墙是网络安全的基础设施之一，用于控制网络流量，防止未授权访问。但它并不能解决所有安全问题。防火墙通常无法检测或阻止内部威胁、恶意软件、社会工程学攻击等。信息安全是一个多层次、多维度的系统工程，需要结合访问控制、加密、入侵检测/防御、安全策略、用户培训等多种控制措施共同作用，才能有效保障信息系统安全。4.风险自评估是由组织内部人员进行的，外部审计师通常不参与风险评估过程。（）答案：错误解析：风险自评估是组织内部识别、分析和评价信息资产风险的过程。虽然主要由内部人员执行，但外部审计师常常会参与或审查这个过程。他们可能会观察自评估流程，与内部人员进行访谈，审查自评估文档，以确认风险评估的充分性和适当性，并将自评估结果作为审计证据之一。外部审计师的专业意见有时也会被组织采纳，以完善风险评估工作。5.审计师在测试物理访问控制时，只需要检查门禁系统的记录，不需要亲自尝试物理闯入。（）答案：错误解析：测试物理访问控制的有效性需要多方面的方法。检查门禁系统记录（如出入日志）是必要的，可以了解访问模式的合规性。但仅仅检查记录是不够的，审计师可能需要尝试模拟未授权的物理访问（如尝试使用无效卡、尾随等方式），以检验门禁系统的实际阻止能力和响应措施。这种模拟测试有助于发现记录中可能未体现的漏洞。6.数据备份的目的是为了防止数据丢失，因此只要备份成功，就不需要测试数据恢复功能。（）答案：错误解析：数据备份成功是基础，但备份的根本目的是为了在数据丢失时能够恢复。因此，仅仅验证备份任务是否成功执行是不够的，还需要定期测试数据恢复功能。通过尝试从备份中恢复部分或全部数据，可以验证备份数据的完整性和可用性，确保备份介质有效，恢复流程顺畅，从而在真正需要恢复数据时能够成功实施。7.信息安全策略是信息安全管理的最高层级文件，为组织的信息安全活动提供了方向和依据。（）答案：正确解析：信息安全策略是组织信息安全管理的纲领性文件，通常由高层管理者批准，明确了组织对信息安全的承诺、管理框架、基本原则和主要控制要求。它为组织制定具体的安全措施、流程和标准提供了基础和方向，是指导信息安全工作的核心依据。8.在评估信息系统变更管理流程时，审计师主要关注变更请求的审批环节。（）答案：错误解析：评估变更管理流程时，审计师需要关注整个变更生命周期，包括变更请求的提交、评估、审批、实施、测试、记录和沟通等各个环节。虽然审批是关键控制点，但仅关注审批环节是不全面的。审计师需要确保整个流程设计合理、执行到位，能够有效管理变更风险。9.信息系统审计师需要具备一定的技术知识，但不需要了解相关的业务流程。（）答案：错误解析：信息系统审计师不仅要具备扎实的技术知识，以理解信息系统的运作方式和潜在的技术风险，还需要深入理解相关的业务流程。只有将技术与业务相结合，审计师才能准确评估信息系统在支持业务目标方面的有效性，识别与业务相关的风险，并提出切合实际的审计建议。10.审计师发现的信息系统安全漏洞，如果组织未予修复，审计师必须暂停所有审计工作。（）答案：错误解析：审计师发现的安全漏洞应按照组织的政策或审计计划进行处理。如果漏洞严重，可能需要立即通知管理层并可能需要根据风险评估暂停相关测试或采取其他紧急措施。但如果漏洞不严重或组织有明确的修复计划，审计师可以继续执行审计程序，将发现的漏洞记录在审计报告或附录中，并跟踪其修复情况。审计的全面性和计划性通常优先于处理单个漏洞，除非该漏洞构成重大风险。四、简答题1.简述信息系统审计师在进行访谈时应注意的事项。答案：信息系统审计师在进行访谈时应注意以下事项：（1）.准备充分：提前了解访谈对象的角色、职责以及访谈目的，准备相关问题和访谈提纲，确保访谈高效进行。（2）.建立信任：营造轻松、开放