证券 投顾协议书

证券投顾协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX证券投资咨询有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区金融大街甲8号金融中心大厦A座25层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区世纪大道888号金融中心大厦B座18层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

**协议简介**

鉴于甲方具备相应的投资能力和风险承受能力，希望通过专业化的证券投资咨询服务，优化投资组合、提升投资收益，并充分了解证券投资咨询服务的相关风险及市场变化的不确定性；

鉴于乙方拥有专业的证券投资咨询团队、丰富的市场分析经验及完善的风险管理体系，能够为甲方提供符合其需求的个性化投资咨询服务；

根据《中华人民共和国证券法》《证券投资咨询业务管理办法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，就甲方委托乙方提供证券投资咨询服务事宜，达成如下协议。

本协议的签订及履行，基于双方对证券市场的共同认知，以及甲方对乙方服务能力的充分信任。甲方确认其已通过乙方提供的风险揭示文件及尽职程序，全面了解证券投资咨询服务的性质、范围、费用构成及潜在风险，并自愿承担因投资决策所产生的一切后果。乙方承诺在法律法规允许的框架内，以勤勉尽责的原则为甲方提供专业服务，但不对投资收益作任何承诺。双方合作的前提是，甲方应基于乙方提供的投资建议独立做出决策，并自行承担相应的法律责任。本协议的背景及前提条件，是双方基于对证券市场共同规律的理解，以及对投资咨询服务专业性的认可，所达成的具有法律效力的合作框架。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于，甲方基于对乙方专业能力的信任，委托乙方提供证券投资咨询服务，以帮助甲方分析证券市场、评估投资产品、制定投资策略及执行投资建议，从而在风险可控的前提下实现投资目标。协议涉及的конкретные内容包括但不限于：乙方根据甲方的投资需求、风险偏好及资金状况，提供个性化的投资咨询服务，涵盖宏观经济分析、行业动态研究、上市公司调研、投资组合构建、投资建议生成、投资决策辅助、投资跟踪评估等方面；甲方基于乙方提供的服务信息独立做出投资决策，并承担相应投资风险；双方就服务内容、费用标准、履行期限、违约责任等事项达成明确约定。本协议旨在构建一个规范、高效、互信的合作关系，确保乙方服务符合法律法规要求，同时保障甲方获得专业、客观的投资咨询支持，促进甲方在证券市场的长期稳健发展。

第二条定义

本协议中，下列词语具有特定含义：

“证券投资咨询”指乙方基于自身的专业知识和市场研究能力，为甲方提供证券及证券相关产品的投资分析、投资建议、投资决策辅助以及其他与投资有关的服务；

“投资建议”指乙方根据对市场、行业、公司的分析判断，向甲方提出的具体证券投资方向、投资品种、投资时机或投资数量等方面的意见；

“风险揭示”指乙方向甲方告知证券投资可能存在的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等，以及甲方应承担的责任；

“服务期限”指本协议约定的乙方提供证券投资咨询服务的起止时间；

“费用”指甲方为获得乙方提供的证券投资咨询服务而应支付的所有款项，包括咨询费、研究费等。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

(1)权力：

甲方有权根据自身风险承受能力和投资目标，要求乙方提供定制化的证券投资咨询服务；

甲方有权在服务期限内，随时查阅乙方提供的投资分析报告、研究报告及相关服务资料；

甲方有权对乙方提供的服务内容、服务质量及投资建议的合理性提出疑问，并要求乙方进行解释或补充说明；

甲方有权在认为乙方服务存在重大瑕疵或违反法律法规时，要求乙方立即纠正或终止服务；

甲方有权在服务期满前或协议约定的解除条件下，单方面终止本协议，但需提前30日书面通知乙方。

(2)义务：

甲方应向乙方如实提供其身份信息、财务状况、投资经验及风险偏好，确保所提供信息真实、准确、完整；

甲方应按照本协议约定，按时足额支付服务费用；

甲方应基于乙方提供的投资建议独立做出投资决策，不得将乙方建议作为唯一决策依据；

甲方应自行承担所有投资行为带来的法律风险、市场风险及投资损失，乙方不对甲方实际投资收益负责；

甲方应严格遵守证券市场相关法律法规，不得利用乙方提供的信息从事内幕交易、市场操纵等非法活动；

甲方应配合乙方进行必要的尽职，包括但不限于提供投资决策过程中的关键信息及投资后的反馈意见；

甲方应确保其账户安全，并对账户内资金的使用负责，乙方仅提供投资建议，不直接操作甲方账户。

**2.乙方的权力与义务**

(1)权力：

乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的身份及投资相关信息，以评估其风险承受能力及服务需求；

乙方有权根据市场变化及甲方需求调整服务内容，但需提前书面通知甲方并说明理由；

乙方有权按照本协议约定收取服务费用；

乙方有权拒绝为不符合法律法规或风险承受能力不匹配的甲方提供服务；

乙方有权在甲方违反协议约定或存在违法违规行为时，暂停或终止服务，并保留追究其责任的权利。

(2)义务：

乙方应组建专业的证券投资咨询团队，配备具备从业资格及经验的分析师，确保服务人员的专业能力符合行业标准；

乙方应建立完善的服务流程及质量控制体系，对投资建议的合规性、合理性进行内部审核；

乙方应基于尽职及独立研究，为甲方提供客观、公正、及时的投资分析及建议，不得因利益冲突影响服务质量；

乙方应在服务前向甲方充分揭示证券投资的风险，并说明乙方不对投资收益作任何承诺；

乙方应定期向甲方提供投资分析报告、市场展望报告及投资组合评估报告，确保信息的透明度及专业性；

乙方应建立客户信息安全制度，对甲方的个人信息及投资数据严格保密，未经甲方同意不得泄露；

乙方应配合监管机构进行业务检查，及时提供相关资料及说明情况；

乙方应在甲方提出合理要求时，及时响应并予以配合，维护甲方的合法权益；

乙方应确保所有服务内容符合《证券法》《证券投资咨询业务管理办法》等法律法规的要求，并承担因违规操作产生的法律责任。

第四条价格与支付条件

双方经协商一致，约定如下价格与支付条件：

甲方同意按照本协议约定，向乙方支付证券投资咨询服务费用。费用标准为人民币伍万元整（¥50,000.00），自本协议生效之日起支付。

支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用支付至乙方指定银行账户。乙方指定银行账户信息如下：

开户名称：XX资产管理股份有限公司

开户银行：中国工商银行上海浦东分行

银行账号：622202******1234

支付时间：甲方应在收到乙方开具的收费通知后十五个工作日内完成支付。首期费用于本协议生效之日起七日内支付，剩余款项于服务期限届满前支付完毕。

乙方在收到甲方支付的费用后，应向甲方开具等额的增值税专用发票或普通发票。如甲方未按约定支付费用，乙方有权暂停服务，直至费用结清后方可恢复。逾期支付超过三十日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付相当于未付费用百分之二十的违约金。

如甲方需要乙方提供超出本协议约定范围的服务，双方应另行协商确定费用并签订补充协议。本协议约定的费用不包括因甲方投资决策错误而产生的任何损失，亦不包含证券交易佣金、印花税等交易相关费用。

第五条履行期限

本协议的服务期限为自本协议生效之日起一年，自202X年X月X日至202X年X月X日止。

协议期限届满前三个月，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续约协议。若双方未就续约达成一致，本协议到期自动终止。

在服务期限内，如甲方需要变更服务内容或提前终止协议，应提前三十日书面通知乙方，并按本协议约定支付相应费用。乙方在服务期限内可基于市场变化或甲方需求调整服务策略，但应提前书面通知甲方并说明理由，调整内容不影响协议效力。

任何一方未经对方书面同意，不得擅自变更或解除本协议。如因特殊情况需提前解除协议，应按本协议约定承担相应责任，并协商处理未完成的服务内容及费用结算问题。

第六条违约责任

**一、甲方的违约责任**

1.甲方未按本协议约定支付服务费用的，每逾期一日，应按未付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付相当于未付费用百分之二十的违约金。甲方逾期支付费用导致乙方产生额外费用（如催收费用），由甲方承担。

2.甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方提供的投资建议存在重大偏差或违反法律法规的，甲方应承担由此给乙方造成的一切损失，包括但不限于监管处罚、声誉损失及第三方索赔，乙方有权解除协议并要求甲方支付相当于服务费用两倍的违约金。

3.甲方利用乙方提供的信息从事内幕交易、市场操纵等违法行为的，乙方有权立即解除协议，并保留追究甲方全部责任的权利。由此产生的法律后果及乙方因此遭受的损失（包括但不限于诉讼费、律师费、行政处罚赔偿），由甲方承担。

4.甲方单方面解除协议但未提前三十日通知的，应支付相当于一个月服务费的两倍作为违约金，并结清所有应付费用。若甲方解除协议系因乙方违约导致，则无需支付违约金。

**二、乙方的违约责任**

1.乙方未按本协议约定提供服务的，或提供的服务内容存在系统性错误、重大遗漏或违反法律法规的，应立即纠正并承担相应责任。若因乙方过失导致甲方直接经济损失，乙方应在合理范围内承担赔偿责任，但赔偿上限不超过服务费用总额的百分之五十。

2.乙方泄露甲方个人信息或投资数据，给甲方造成损失的，应承担全部赔偿责任，包括直接经济损失及合理的维权费用。甲方有权要求乙方赔偿相当于泄露信息所造成损失三倍的惩罚性赔偿。

3.乙方提供的投资建议存在欺诈性陈述或误导性信息，导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任，包括实际损失及合同履行后可以获得的利益。甲方有权要求乙方退还全部服务费用并支付赔偿金。

4.乙方未按约定时间提供重要投资报告或服务更新，经甲方书面催告后仍未改正的，每逾期一日，应按未支付费用总额的千分之一向甲方支付违约金。累计违约金不超过服务费用总额的百分之十，但甲方仍有权解除协议并要求乙方承担相应责任。

**三、违约金与赔偿的关系**

违约方支付违约金后，不免除其继续履行本协议的责任，也不影响守约方要求其赔偿损失的权利。如违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方补足差额。双方约定的违约金条款具有法律效力，任何一方不得以约定过高或过低为由请求调整。

**四、不可抗力导致的违约**

因地震、战争、疫情等不可抗力因素导致协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。不可抗力影响消除后，应继续履行协议剩余义务。

**五、争议解决优先适用**

违约责任的承担及争议解决，均应遵循本协议第六章约定。任何一方在违约后六十日内未提起诉讼或仲裁的，视为其放弃相关权利。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更）、疫情及其防控措施、网络中断、系统故障等无法预见或无法控制的突发事件。

2.责任免除：任何一方因不可抗力导致无法履行或部分履行本协议义务的，不承担违约责任。遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后七个工作日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定延期履行、部分履行或解除协议。如不可抗力影响持续超过三十日，双方均有权解除协议，并退还已支付但未提供相应服务的费用。因不可抗力造成的损失，双方各自承担，互不追责。

3.通知义务：双方在不可抗力影响消除后，应立即恢复履行协议义务，或根据实际情况协商调整协议内容。任何一方未及时通知对方不可抗力情况并造成损失的，应承担相应责任。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议解释、权利义务履行、违约责任等，由双方首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理的原则进行，任何一方不得单方面采取法律行动。

2.协商不成处理方式：若双方在收到对方书面协商请求后三十日内未能达成一致意见，争议应提交具有管辖权的人民法院诉讼解决。协议履行地或被告住所地的人民法院对本案具有管辖权。双方应积极配合法院审理工作，提供相关证据材料，并遵守法院的生效判决或裁定。

3.仲裁选择（备选方案）：作为备选争议解决方式，若双方在本协议签订时另行约定将争议提交指定仲裁委员会仲裁，则应优先适用仲裁条款。仲裁应依据该仲裁机构的仲裁规则进行，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁地点、仲裁规则及仲裁语言等具体事项，由双方根据实际情况协商确定，并在本协议附件中明确。

4.证据保全：任何一方在提起诉讼或仲裁前，如认为证据可能灭失或难以取得，可向有管辖权的人民法院或仲裁机构申请证据保全。双方均有义务配合对方进行证据收集及保全工作，不得故意隐瞒或销毁证据。

5.法律适用：争议解决所适用的法律为中华人民共和国法律，不包括冲突法规则。双方在签订本协议及处理争议时，均应遵守中国法律的相关规定，确保争议解决的合法性与有效性。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、文件及通讯均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方确认的电子数据交换系统发送至本协议首页载明的地址或联系方式。以专人递送方式发送的，签收日为送达日；以挂号信方式发送的，寄出后第八日为送达日；以传真或电子邮件方式发送的，成功发送日为送达日。任何一方变更联系方式，应提前七日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致并签署书面文件后生效。任何一方不得单方面变更协议内容。口头约定或未履行书面程序变更的内容，均不具有法律效力。

3.分割适用：本协议任何条款的无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应就无效或不可执行的条款，协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

4.法律适用与管辖：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，适用本协议第八条约定解决。

5.独立性：本协议各条款相互独立，任一条款的违约不影响其他条款的效力。守约方仍可要求违约方履行义务，并可单独或合并主张违约责任。

6.不可转让：未经