2023年证券从业资格考试基金押题卷一含答案

基金押题卷一(题目)

单项选择题

(1)目前，我国基金的交易，用金不得高广成交金额的()。

A0.025%

B0.5%

C0.05%

D0.3%

(2)根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。

A增值税

B营业税

C印花税

D所得税

(3)以基金销售机构总部日勺名义使用的账户是()。

A销售归集分账户

B销售归集总账户

C基金资产托管账户

D基金资产清算账户

(4)基金管理企业的投资研究不包括()。

A行业研究

B小股内幕信息研究

C宏观与方略研究

D个股研究

(5)有关基金分类的意义，如下表述不对的的是()。

A对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对多种基金日勺认识及对风

险收益特性的把握，有助于投资者作出对时的投资选择与比较

B对基金管理企业而言，有助于针对不一样基金的特点实行更有效的分类监督

C对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础

D对监管部门而言，明确基金的类别特性将有助于针对不一样基金的特点实行更有效的分

类监管

(6)若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理

业务的管理费、托管费率可以设定为0。

A0.5%,0.1%

B1%,0.16%

C0.6%,0.13%

D0.8%,0.14%

(7)有关基金估值，如下表述对的的是()。

A开放式基金每个交易日的次日进行估算

B封闭式基金每周进行一次估值

C复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

D开放式基金每个交易口进行估值

(8)假设资本资产定价模型成立，某股票aI预期收益率为16%,贝塔系数(B)为2。假如

市场预期收益率为12%,市场口勺无风险利率为()。

A8%

B10%

C12%

D16%

(9)在我国，拟设置I月基金管理企业的注册资本不低于人民币()万元。

A1000

B5000

C10000

D10(X)00

(10)在其他条件不变日勺状况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的J价格波动幅度

A不能确定

B越小

C越大

D不变

(11)根据《证券投资基金信息披露管理措施》，需要出具审计汇报的是()。

A年度汇报

B六个月汇报

C月度汇报

D季度汇报

(12)为指导基金管理企业投资管理人员H勺执业行为，中国证监会公布了0。

A《基金管理企业投资管理人员管理指导意见》

B《证券投资基金运作管理措施》

C《证券投资基金管理措施》

D以上都不对

(13)投资者在强趋势的市场中的最优方略为()。

A买入并持有方略

B恒定混合方略

C投资组合保险方略

D战术性方略

(14)《证券投资基金评价业务管理暂行措施》规定，对基金、基金管理人单一指标排名日勺更

新间隔不少「0。

A一种月

B两个月

C三个月

D六个月

(15)将指数化管理方式与积极型股票投资方略相结合II勺股票投资方略称为0。

A消极型股票投资方略

B跟踪误差法

C加强指数法

D基本分析法

(16)以技术分析为基础的股票投资管理措施中的移动平均法()。

A可以参照乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度

B有时也被称为简朴过滤器规则

C是相对强弱指标H勺变形

D是技术分析指标BIAS时别称

(17)基金的财务会计汇报一般不包括()。

A月报

B周报

C季报

D年报

(18)投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自()始，投资者可以在

转入方代销机构处申报赎回基金份额。

AT日

BT+1日

CT+2日

DT+3日

(19)ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用()的交

易网络系统进行口勺认购。

A证券企业

B证券交易所

C基金管理人

D商业银行

(20)中国证监会自受理基金管理企业设置申请之日起()个月内现场检查基金企业设置准

备状况。

A6

B3

C2

D5

(21)现代投资组合理论创立的年代是()。

A20世纪40年代

B20世纪50年代

C20世纪60年代

D20世纪70年代

(22)ETF的投资目II勺是()。

A提供尽量多的套利机会

B获得与指数基本一致的收益

C使ETF规模不停扩大

D超越指数

(23)下列有关资本市场线的论述,错误的是0。

A资本市场线反应H勺是有效资产组合H勺期望收益率与风母程度之间的关系

B资本市场线上H勺各点反应的是单项资产或任意资产组合R勺期望收益与风险程度之间的关

系

C资本市场线反应H勺是资产组合的期望收益率与其所有风险间的依赖关系

D资本市场线上的每一点都是一种有效资产组合

(24)假如两只基金的时间加权收益率相等,下列表述对生的是()。

A其计算有受分红多少I向影响

B成果可以精确地反应基金经理的真实投资体现

C反应了1元投资在取出的状况下的收益率相等

D以上都不对

(25)根据有关规定，我国基金管理企业重要股东的注册资本不得低于人民币()。

A1亿元

B2亿元

C3亿元

D5亿元

(26)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的原则差，并以此为基准测度任何

组合绩效的措施是()。

A詹森指数法

B特雷诺指数法

C信息比率法

D夏普指数法

(27)有关研究显示，资产配置对投资组合日勺业绩奉献率到达

A90%以上

B40%-50%

C20-40%

D70-90%

(28)根据现代组合理论R以反应投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，尚有0。

A贝塔系数

B期望值

C权重

D协方差

(29)根据投资组合理论，假如甲的风险承受能力比乙大，那么()。

A甲的J最优证券组合口勺风险水平比乙的低

B甲的最优证券组合比乙的好

C甲的无差异曲线的弯曲程度比乙H勺大

D甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

(30)中国证监会自受理基金管理企业设置申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审

查，做出同意或不予同意的决定。

A12

B6

C3

DI

(31)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》公布并实行于()。

A2023年1月

B2023年3月

C2023年5月

D2023年7月

(32)基金信息披露口勺最主线、最重要的原则是()。

A真实性

B全面性

C重要性

D时效性

(33)中国证监会自受理基金管理企业设置申请之日起()个月内现场检杳基金企业设置准备

状况。

A6

B2

C3

D5

(34)基金绩效衡量日勺意义在于()。

A为托管人的监督提供参照

B协助基金企业进行信息披露

C防止基金企业内幕交易

D为投资者深入日勺投资选择提供决策根据

(35)(),证券投资基金在世界范围内得到普及性R勺发展。

A20世纪50年代后来

B20世纪60年代后来

C20世纪70年代后来

D20世纪80年代后来

(36)基金运作信息披露文献不包括()。

A净值公告

B季度汇报

C六个月度汇报

D基金协议

(37)假设某股票基金于6月I日基金协议生效［基金成立］，成立规模为10亿份，资产净道10

亿元，基金协议生效日为交易日,当日该基金买入交易所交易的一只股票100万股，买入成本为

10元/股，当日该股票交易时均价为10.5元，最高价位11元。最低价位9.8元，收盘价为10.8

元,已知该基金的管理费率为1.5%/年［当年为365日］，托管费率为0.25%/年，股票交易佣金费

率为交易金额的0.1%,不考虑其他费用，该股票基金当日确认有关费用,并进行基金资产估值

后的基金资产净值为O元。

A10(X),742,054.79

B1000,700,000

C1000,400,000

D10(X),442,054.79

(38)目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按0向管理人支付。

A日

B周

C月

D季度

(39)在我国，基金监管的首要目的是()。

A保护投资者利益

B保证市场的公平、效率和透明

C保证市场的公开、公平和公正

D推进基金业的发展

(40)基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属于基金促销手段中的()

手段。

A营业推广

B公共关系

C人员推销

D广告促销

(41)有关封闭式基金的J陈说，对口勺H勺是0。

A基金份额持有人可申请赎回

B不可在依法设置日勺证券交易所交易

C基金份额可在基金协议约定的时间和场所进行申购或赎回

D基金份额在协议期限内固定不变

(42)我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由。办理，也可以委托中国证

监会认定的其他机构办理，

A基金托管人

B基金管理人

C登记结算机构

D证券业协会

(43)我国国内保本基金为实现保本的目口勺，重要选择的投资方略是()。

A对■冲保险方略

B动态比例投资组合保险方略

C衍生金融工具组合保险方略

DCPPI

(44)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金()营业税。

A征收

B不征收

C部分征收

D不确定

(45)经验表明，虽然规模较小日勺企业H勺股票回报率从长期看较高，但波动较大，为规避风险,

基金管理人在选择股票上一般将小企业战略与大企业战略相结合，形成了所谓的()。

A保险战略

B混合战略

C恒定战略

D规模战略

(46)下列不属于基金信息披露的规范性文献的是()。

A《货币市场基金信息披露尤其规定》

B基金信息披露内容与格式准则

C基金信息披露编报规则

D基金信息披露XBRL模板和有关标引规范

(47)下列有关资产配置的论述，错误的是()。

A资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置

B不一样范围资产配置在时间跨度上往往不一样

C战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对详细的资产比例进

行微调

D资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置

(48)下列有关基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，表述对的的是0。

A有助于市场所理定价

B有助于优化金融构造

C有助于增进经济发展

D有助于分散风险

(49)根据资本资产定价模型(CAPM),假如市场所有投资者都预期通货膨胀率将会升高,

则如下描述对H勺H勺是()。

A市场风险溢价将会提高

B证券市场的斜率将会变大

C所有证券的贝塔系数将会增百

D所有证券的期望收益率将会提高

(50)ETF基金份额折算比列以四舍五入的措施保留小数点后0。

A8位

B3位

C2位

D4位

(51)资金管理企业投资管理业务控制H勺重要内容不包括

A投资决策业务控制

B研究业务控制

C基金交易业务控制

D信息披露控制

(52)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的)()o

A转托管

B申购

C转换

D赎回

(53)目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金口勺运作所得()营业税。

A征收10%

B征收5%

C征收4%

D不征收

(54)基金招募阐明书的重要披露事项不包括如下()方面。

A招募阐明书摘要

B基金管理人、基金托管人的核准文献名称和核准日期

C基金资产的估值

D基金运作方式

(55)基金托管人对基金管理人监督的重要内容之一是0。

A对基金投资风险口勺监督

B对基金投融资比例的监督

C对基金投资行为U勺监督

D对基金管理人选择代倘机构的监督

(56)因与基金管理人日勺共同行为给基金资产或基金份额持有人导致损害日勺，托管人应当()。

A不承担责任

B承担所有货任

C承担连带责任

D承担一小部分责任

(57)开放式基金协议生效后，更新的招募阐明书应当在每6个月结束之日起的()日内披

露。

A15

B20

C30

D45

(58)卜列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有()。

ALOF

BETF

C货币基金

D封闭式基金

(59)中国证监会对投资管理人员违规时H勺行政监管措施不包括()。

A出具警示函

B记入诚信档案

C罚款

D监管谈话

(60)假如同一时点上的J长期债券收益率高于短期债券，即收益率曲线()。

A向右上方倾斜

B向右下方倾斜

C水平

D方向不能判断

多选题

(61)从国外证券市场的实践来看，指数基金H勺收益水平总体上超过了非指数基金，这重要

得益于()o

A市场的高效性

B成本较高

C成本较低

D市场的有效性

(62)开放式基金的登记体系有如下几种模式()。

A“内置”模式

B“外置”模式

C“封闭”模式

D“混合”模式

(63)我国基金信息披露MJ规范性文献中，基金信息披露编报规则包括()。

A投资组合汇报的编制及披露

B基金净值体现得编制及披露

C重要财务指标日勺计算机披露

D交易的业务规则H勺编制及披露

(64)与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置方略假定()。

A资产的收益状况没有大的变化

B资产的收益状况有大欧J变化

C投资者偏好没有大H勺变化

D投资者偏好有大的变化

(65)下列有关债券组合的指数化投资方略的表述中，对的I内有0。

A债券组合的指数化投资方略是以市场有效的假设为基础

B与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高

C不能满足投资者对现金流的需求

D有助于基金发起人增强对基金经理日勺控制力

(66)按企业规模划分口勺股票投资风格一般包括()。

A小型资本股票

B大型资本股票

C中型资本股票

D混合型资本股票

(67)开放式基金注册登记机构的职责包括()。

A基金份额的注册登记

B代剪发放红利

C建立并管理投资人基金份额账户

D代理基金份额日勺认购、赎回

(68)债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为()。

A时间成分所引起的收益率变化

B票息原因所引起H勺收益率变化

C到期收益率变化所带来的资本增值或损失

D票息时再投资收益

(69)在现代投资管理体制下,投资一般分为()等阶段。

A实行

B优化管理

C收益分派

D规划

(70)如下有关基金销售费用的J说法,不对啊的有()。

A未经招募阐明书载明并公告，不得对不一样投资人合用不一样费率

B申购费不得超过认购或申购金额H勺10%

C持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D基金销售机构通过互联网、、移动通信等非现场方式销售时，可以对自主交易前端申

购费用实行一定U勺优惠

(71)下列有关基金信息需托管人复核、审查的有()。

A基金的交易价格

B基金资产净值

C申购价格

D赎回价格

(72)自《证券投资基金法》实行以来，我国基金业迅速发展日勺变化有哪些()。

A基金业监管的法律体系日益完善

B基金品种日益丰富

C基金企业业务开始走向多元化

D开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地

(73)基金托管人内部控制内容中，有关投资监督的内部控制的体现对的的有()。

A对基金收益分派的合法性和合规性进行监督和核查

B对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查

C对基金价格的计算措施、基金资产核算进行监督和核查

D对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查

(74)有关基金申购费用，如下表述对日勺日勺有()。

A基金销售机构可以自行对网上交易客户H勺申购费用实行优惠

B根据申购金额H勺不一样可以使用不一样的申购费率原则

C持有期超过2年的投资人,基金管理人可以免受其后端"勺申购费用

D基金申购费可以采用前段收费方式

(75)有关基金分类口勺意义,如下表述对的的有0。

A对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础

B基金分类有助于投资者加深对风险收益特性的把握

C对监管部门而言，明碓基金的类别特性有助于针对不一样基金的特点实行更有效口勺分类

监管

D基金分类有助于投资者获取收益

(76)基金的交易所资金清算包括如下哪几种流程。。

A接受交易数据

B制作清算指令

C执行清算指令

D确认清算成果

(77)有关企.业型基金的表述，对H勺口勺有()。

A基金是独立H勺法人机构

B投资者不享有股东权

C基金不是独立H、J法人机构

D投资者是基金企业口勺股东

(78)当影子定价与摊余成本法确定的货币市场基金资产净值的偏离度的绝对值或者超

过0.5%时，管理人应采用如下［］信息披露措施。

A在六个月度汇报中披露偏离度信息

B与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%如下

C编制并公布临时汇报

D请监管机构核准

(79)对基金管理人进行审慎调查时，需要理解基金管理人()等状况。

A内部控制状况

B诚信状况

C经营管理能力

D高层管理人员能力

(80)基金份额持有人大会可以由。提议召集。

A基金托管人

B基金管理人

C基金份额持有人

D监管机构

(81)债券风险的)种类包括()。

A利率风险、再投资风险

B流动性风险、经营风险

C购置力风险、汇率风险

D赎回风险

(82)属于《证券投资基金法》配套H勺部门规章有()。

A基金管理企业治理准则

B基金信息披露管理措施

C基金运作管理措施

D基金销售管理措施

(83)属于《证券投资基金法》配套的部门规章附有()o

A基金运作管理措施

B基金信息披露管理措施

C基金销售管理措施

D基金管理企业治理准则

(84)下列有关我国证券投资基金的表述，对的的有()。

A投资者通过购置基金份额方式间接进行证券投资

B每只基金均有一种基金协议

C证券投资基金是一种间接投资工具

D证券投资基金通过发行基金份额方式募集

(85)如卜有关基金利润分派时表述，对的J的有()。

A封闭式基金欧I利润分派每年不得少于一次

B开放式基金日勺分红方式有两种

C封闭式基金年度利润分派比例不得低于基金年度已实现利润的80%

D封闭式基金一般采用现金分红

(86)信息管理平台应用系统建立和维护应当遵照的原则包括()。

A普遍性

B安全性

C实用性

D系统化

(87)证券投资基金托管人应当履行的职责包括()。

A负责办理基金名下口勺资金往来

B依法安全保管基金口勺所有财产

C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值

D执行基金管理人H勺合法投资指令

(88)开放式基金募集期限届满时，具有下列()条件，基金管理人应当按照规定办理验资和基

金立案手续。

A基金份额持有人的人数不少于200人

B基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币

C基金募集份额总额不少于3000份,基金募集金额不少于5000元人民币

D基金份额持有人H勺人数不少于10()人

(89)在基金的费用中，属于基金投资者在“买入”与”卖出“基金环节一次性支付的J费用包

括()。

A托管费

B管理费

C赎回费

D申购费

(90)证券投资基金市场营销的内容包括

A目的客户确定

B营销过程管理

C营销组合设计

D营销环境分析

(91)债券基金日勺重要投资风险包括0。

A通货膨胀风险

B利率风险

C信用风险

D提前赎回风险

(92)如下基金评价业务属于《证券投资基金评价业务管理暂行措施》严禁行为“勺有(),

A对基金管理人评奖的评奖期间为6个月

B对基金管理人评级的更新间隔为6个月

C对基金管理人单一指标排名的)排名期间为1个月

D对基金管理人单一指标排名的更新间隔为1个月

(93)目前，我国证券投资基金营销渠道有()。

A商业银行

B证券企业

C独立I内理财顾问

D证券征询机构

(94)一般来说,积极型投费方略包括O。

A指数投资方略

B以基本分析为基础日勺投资方略

C以技术分析为基础的J投资方略

D市场异常方略

(95)基金净值收益率口勺计算措施包括()。

A几何平均收益率

B时间加权收益率

C年化收益率

D算术平均收益率

(96)下列有关基金年度汇报的表述，对的的有()。

A目前，基金年度汇报采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

B基金托管人是基金年度汇报的编制者和披露义务人

C年度汇报包括基金投资组合汇报

D基金年度汇报是基金存续期内信息披露中信息量最大H勺文献

(97)《基金法》明确了基金财产的独“.性，《基金销售措施》、《证券投资基金销售结算资金

管理暂行规定》在明确基金销售结算资金法律性质的同步，时()进行了规范。

A资金安全

B资金流转

C支付业务

D账户管理

(98)与债券相比，债券基金投资风险打勺特性有()。

A所承受的利率风险取决于所持有债券日勺平均久期

B分散了系统风险

C分散了非系统风险

D可以防止单一债券也许面临的较高的信用风险

(99)基金小J证券账户包括()。

A上海证券交易所证券账户

B深圳证券交易所证券账户

C银行存管账户

D全国银行间市场债券托管账户

(100)根据我国的实践，基金募集申请核准的重要程序和内容包括()。

A对基金募集申请材料进行合规性审查

B对基金募集申请材料进行齐备性审查

C办理基金立案

D对基金募集申请进行评审

(101)根据《证券投资基佥法》日勺规定，基金管理人的职责包括()。

A及时办理基金清算，交割事宜

B对基金财务会计汇报，中期和年度汇报出具意见

C办理基金份额的发售，申购，赎回，登记事宜

D计算并公告基金资产净值

(102)我国基金信息披露监管的重要内容有()。

A建立健全基金信息披露制度规范

B基金募集信息披露监管

C基金存续期信息披露监管

D信息披露违规惩罚

(103)下列有关货币市场基金口勺利润分派时表述，对的WJ有()。

A每日进行收益分派

B当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分派权益

C当日申购的基金份额自下一种工作日起享有基金的分派权益

D当日赎回的基金份额自下一种工作日起不享有基金的分派权益

(104)下列有关基金托管人内部控制的说法，对的的有()。

A为了保证节省与效率，基金托管人内部可不设监察稽核部门

B在保证风险控制H勺前提卜.，基金托管人可以将托管口勺不一样基金的)资产账户进行合并

C基金托管人应建立定期稽核检查制度

D风险评估是基金托管人内部控制口勺基本要素之一

(105)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人假如购置了一定数量口勺基金份额，就成为

了()。

A受益人

B基金份额持有人

C基金协议当事人

D基金管理人

(106)基金管理企业应在QDII基金的招募阐明书中披露境外投资顾问和境外托管人的信息

包括()。

A境外托管人近来一种月的实收资本

B境外投资顾问口勺名称、注册地址

C境外投资顾问重要负责人教育背景

D境外托管人的信用等级

(107)基金评价可以让投资者()。

A更好的理解投资对象的风险收益特性

B增长投资收益

C规避系统风险

D进行基金之间H勺比较和选择

(108)卜.列有关恒定混合方略口勺表述，对的勺有0。

A恒定混合方略是指保持投资组合中各类资产的比例固定

B恒定混合方略合用于风险承受能力较稳定的投资者

C恒定混合方略也许优于买入并持有方略

D恒定混合方略有利H勺环境是易变，波动性大的市场

(109)我国目前的契约型证券投资基金中，投资人假如购置了一定数量的基金份额，就拥有了

()。

A基金份额的收益权

B基金资产的管理权

C基金份额的处置权

D基金份额的所有权

(110)证券投资的预期收益率与风险之间口勺关系是0。

A预期收益率=无风险收益率+风险赔偿

B预期收益率=无风险收益率-风险赔偿

C预期收益率=风险赔偿-无风险收益率

D无风险收益率=预期收益率-风险赔偿

判断题

(111)夏普指数越大.基金的绩效越好。()

A对的J

B错误

(112)获得基金从业资格的个人即可开展基金销售活动。

A对的

B错误

(113)根据《证券投资基金法》的有关规定,我国开放式基金的注册登记机构是由托管人代表

基金选择H勺。

A对时

B错误

(114)基金管理人应当制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则

和程序;估值原则和估值程序确定后，便不容许修改。()

A对的

B错误

(115)27.分级基金日勺上市条件和交易规则与深圳证券交易所LOF份额的上市条件和交易规

则一致。

A对的J

B错误

(116)债券久期可以衡量利率的变动对债券价格的影响。

A对的

B错误

(117)我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限最长为397天。

A对时

B错误

(118)基金募集申请业务环节的监管，各国方式不一样,重要分为核准制与注册制。

AXWJ

B错误

(119)封闭式基金在证券交易所R勺交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市企业的股票

同样,由中国证券登记结算有限责任企业办理。

A对的

B错误

(120)构造股票投资组合的市值法和分层法是指数投资管理人复制投资组合时常常采用的

措施。

A对的

B错误

(121)基金管理人、代销机构不得在基金募集期间对认购费打折,但可以根据投资人认购金额

日勺不一样设定不一样的认购费率。()

A对的

B错误

(122)我国第一只开放式基金诞生于2023年。

A对的

B错误

(123)根据《证券投资基金法》，只要代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同•事项

规定召开持有人大会时，却有权自行召集持有人大会。

A时的J

B错误

(124)9.证券A与B日勺协方差等阿尔法，A阿尔法BPAB,其中阿尔法A阿尔法B为证券A

和B的原则差,pAB为两者的有关系数。

A对的

B错误

(125)在我国基金监管的实践中，监管与自律U勺关系是国家监管为主，基金从业者自律为辅。

A对时

B错误

(126)基金市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行日勺基金产品设计、销售、

售后服务等一系列活动的总称。

AXWJ

B错误

(127)套利是指人们运用同一资产在不一样市场间价格不一致，通过资金的转移而实现无风

险收益的行为。

A对的

B错误

(128)基金绩效衡量的分纽比较法往往比全域比较法更故意义。

A对时

B错误

(129)开放式基金份额的认购、申购和赎回业务目勺注册登记只能由基金管理人直接办理。

AXWJ

B错误

(130)证券交易所是基金Fl勺监管机构之一。()

A对的

B错误

(13DQDII基金不得运用融资购置证券，但投资金融衍生品除外。

A对时

B错误

(132)基金业绩体现取决于基金经理的投资能力和操作风格，因此，对基金的分析评价就等

同于对基金经理曰勺分析评价。

AXWJ

B错误

(133)由于分级基金将基础份额拆分为不一样风险收益痔性的子份额，因此基金资产将被提

成两部分分别进行独立的投资运作。

A对的

B错误

(134)基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进吁复核，并负责将复核后的会计信息

对外披露。O

A对的

B错误

(135)1().基金管理企业可以结合市场状况和自身能力，同步上报三只基金的募集申请。

A对的J

B错误

(136)目前，我国I为证券投资基金可以基金的名义,直接在中国证券登记结算企业开立清算备

付金账户并进行资金结算，O

A对时

B错误

(137)开放式基金持续发生巨额赎回，已经接受日勺赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得

超过正常支付时间20个工作日o

A对的

B错误

(138)基金几何平均收益率更多地被用来对未来收益率进行估计。()

A对的

B错误

(139)23.基金募集申请尚未获得中国证监会核准前，基金管理人可先在企业网站上刊登基金

的宣传资料,作为市场预热手段。

A对时

B错误

(140)我国封闭式基金的资产净值和份额净值应至少每周披露一次。

A时的J

B错误

(141)消极型股票投资组合方略以获得市场平均收益为目的。

A对的

B错误

(142)在我国，基金的会计核算由基金管理企业或基金托管人独立完毕。

A对时

B错误

(143)基金托管人负责在每日开市前向证券交易所提供ETF的申购赎回清单。

A对的

B错误

(144)基金托管部高级管理人员应当经中国证监会和中国人民银行共同核准其任职资格后

方可任职。

A对的

B错误

(145)衡量股票指数法与否成功的指标之一是跟踪误差的绝对值，即复制股票投资组合收益

率与基准指数收益率之间的差异。

A对时

B错误

(146)与积极债券组合管理相比,债券指数化组合管理所收取日勺管理费用更低。

A时的J

B错误

(147)资产配置的情景综合分析法与历史数据相比,前者对预测技能规定不高。

A对的

B错误

(148)管理运作风险是指由于基金经理的积极性操作行为而导致的风险。()

A对时

B错误

(149)基金份额持有人事先未选择分派方式的，除货币市场基金外，基金利润分派应当采用现

金方式0()

A对的

B错误

(150)证券组合管理特点重要表目前投资的分散性和风险与收益日勺匹配性两个方面。

A对的

B错误

基金押题卷一(解析)

单项选择题

(1)目前，我国基金欧I交易匆金不得高于成交金额的()。

A0.025%

B0.5%

C0.05%

D0.3%

专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：64

按照沪、深证券交易所公布的收费原则，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%,起

点5元，由证券企业向投资者收取。

(2)根据有关规定，对企业投资者买卖基金份额暂免征收()。

A增值税

B营业税

C印花税

D所得税

专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：184

企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。

(3)以基金俏售机构总部的名义使用的账户是()。

A销售归集分账户

B销售归集总账户

C基金资产托管账户

D基金资产清算账户

专家解析：对口勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：148

基金销售机构开立口勺销售账户可分为销售归集总账户和销售归集分账户。总账户是指基金销

售机构以总部名义使用的，用于归集基金销售结算资金，并可与基金注册登记机构进行资金

交收的销售账户。

(4)基金管理企业的投资研究不包括()。

A行业研究

B小股内幕信息研究

C宏观与方略研究

D个股研究

专家解析：对日勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：94

基金管理企业研究部的研究内容一般包括：宏观与方略研究、行业研究、个股研究。

(5)有关基金分类的意义，如下表述不对的H勺是()。

A对基金投资者而言，科学合理口勺基金分类将有助于投资者加深对多种基金H勺认识及对风

险收益特性的把握，有助于投资者作出对的的投资选择与比较

B对基金管理企业而言，有助于针对不一样基金的特点实行更有效的分类监督

C对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级口勺基础

D对监管部门而言，明确基金的类别特性将有助于针对不一样基金的特点实行更有效的分

类监管

专家解析：对日勺答案：B题型:常识题难易度：易页码：21-22

对基金管理企业而言，基金业绩的比较应当在同一类别中进行才公平合理。

(6)若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理

业务的管理费、托管费率可以设定为0。

A0.5%,0.1%

B1%,0.16%

C0.6%,0.13%

D0.8%,0.14%

专家解析：对口勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：97

特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目口勺和投资方

略的证券投资基金管理费率、托管费率MJ60%。

(7)有关基金估值，如下表述府的的J是()。

A开放式基金每个交易日的次日进行估算

B封闭式基金每周进行一次估值

C复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

D开放式基金每个交易日进行估值

专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：162,165

我国开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值；封闭式基金每周披露一次

基金份额净值，但每个交易口也进行估值；基金托管人按基金协议规定日勺估值措施、时间、

程序对基金管理人的计算成果进行复核，兔核无误后签查返回给基金管理人，由基金管理人

对•外公布，并由基金注册登记机构根据确认的基金份额净值计算申购、赎回数额。

(8)假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%,贝塔系数(B)为2。假如

市场预期收益率为12%,市场日勺无风险利率为()。

A8%

B10%

C12%

D16%

专家解析：对的答案：A题型：计算题难易度：中页码：276

16%=r+(12%-r)*2,解出尸8%

(9)在我国，拟设置的基金管理企业的注册资本不低于人民币()万元。

A1000

B50(X)

C10000

D100000

专家解析：对H勺答案：C题型：常识题难易度：中页码：82

我国有关法规规定，基金管理企业U勺注册资本应不低于1亿元人民币。

(10)在其他条件不变的状况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度()。

A不能确定

B越小

C越大

D不变

专家解析：对口勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：36

在其他条件不变的状况下，债券到期期限越短，市场利率变动所导致日勺价格波动幅度越小。

(II)根据《证券投资基金信息披露管理措施》，需要出具审计汇报H勺是()。

A年度汇报

B六个月汇报

C月度汇报

D季度汇报

专家解析：对口勺答案：A题型：常识题难易度：易页码：200

根据《证券投资基金信息披露管理措施》，需要出具审计汇报欧I是年度汇报。

(12)为指导基金管理企业投资管理人员的执业行为，中国证监会公布了0。

A《基金管理企业投资管理人员管理指导意见》

B《证券投资基金运作管理措施》

C《证券投资基金管理措施》

D以上都不对

专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：见解析

为规范基金管理企业投资管理人员IJ勺行为，加强对投资管理人员的管理，保障基金份额持有

人的合法权益，中国证监会公布了《基金管理企业投资管理人员管理指导意见》。

(13)投资者在强趋势口勺市场中的最优方略为()。

A买入并持有方略

B恒定混合方略

C投资组合保险方略

D战术性方略

专家解析：对H勺答案：C题型：常识题难易度：易页码：309

投资者在强趋势H勺市场中的最优方略为投资组合保险方略。

(14)《证券投资基金评价业务管理暂行措施》规定，对基金、基金管理人单一指标排名H勺更

新间隔不少于()。

A一种月

B两个月

C三个月

D六个月

专家解析：对日勺答案：A题型：常识题难易度：易页码：57

《证券投资基金评价业务管理暂行措施》规定，对基金、基金管理人单一指标排名的更新间

隔不少于一种月，这是考核基金评价业务的严禁行为。

(15)将指数化管理方式与积极型股票投资方略相结合的股票投资方略称为()。

A消极型股票投资方略

B跟踪误差法

C加强指数法

D基本分析法

专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：329

将指数化管理方式与积极型股票投资方略相结合的股票投资方略称为加强指数法。

(16)以技术分析为基础的股票投资管理措施中的移动平均法()。

A可以参照乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度

B有时也被称为简朴过滤器规则

C是相对强弱指标H勺变形

D是技术分析指标BIAS的别称

专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：322

以技术分析为基础U勺股票投资管理措施中的移动平均法可以参照乖离率U勺计算公式来测定

股票价格的背离程度。

(17)基金的财务会计汇报一般不包括()。

A月报

B周报

C季报

D年报

专家解析：对H勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：174

财务会计汇报分为年度、六个月度、季度和月度财务会计汇报。

(18)投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自()始，投资者可以在

转入方代销机构处申报赎回基金份额。

AT日

BT+1日

CT+2日

DT+3日

专家解析：对口勺答案：C题型：常识题难易度：易页码：76

考察LOF份额的转托管。

(19)ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用()的交

易网络系统进行的认购。

A证券企业

B证券交易所

C基金管理人

D商业银行

专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：62

ETFH勺网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所口勺交

易网络系统进行口勺认购。

(20)中国证监会自受理基金管理企业设置申请之日起()个月内现场检查基金企业设置准

备状况。

A6

B3

C2

D5

专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：218

中国证监会自受理基金管理企业设置申请之日起5个月内场检查基金企业设置准备状况。

(21)现代投资组合理论创立的年代是()。

A20世纪40年代

B20世纪50年代

C20世纪60年代

D20世纪70年代

专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：250

现代投资组合理论(ModemPortfolioTheory)创立于20世纪50年代。

(22)ETF的投资目的是()。

A提供尽量多H勺套利机会

B获得与指数基本一致的收益

C使ETF规模不停扩大

D超越指数

专家解析：对H勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：48

ETFH勺投资目的是获得与指数基本一致的收益。

(23)下列有关资本市场线的论述，错误的是0。

A资本市场线反应U勺是有效资产组合的期望收益率与风给程度之间的关系

B资本市场线上口勺各点反应的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关

系

C资本市场线反应H勺是资产组合日勺期望收益率与其所有风险间的I依赖关系

D资本市场线上H勺每一点都是一种有效资产组合

专家解析：对口勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：274

资本市场线反应日勺是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系.

(24)假如两只基金的时间加权收益率相等,下列表述对的口勺是()。

A其计算有受分红多少的影响

B成果可以精确地反应基金经理的真实投资体现

C反应了1元投资在取出的状况下的收益率相等

D以上都不对

专家解析：对口勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：358

时间加权收益率反应了1元投资在不取出的状况卜.(分红再投资)的收益率，其计算将不受

分红多少的影响，可以精确地反应基金经理的真实投资体现，现已成为衡量基金收益率日勺原

则措施。

(25)根据有关规定，我国基金管理企业重要股东的注册资本不得低于人民币()。

A1亿元

B2亿元

C3亿元

D5亿元

专家解析：对的答案：C题型：常识题难易度：易页码：82

根据有关规定，我国基金管理企业重要股东的注册资本不得低于人民币3亿元。

(26)用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率日勺原则差，并以此为基准测度任何

组合绩效的措施是()。

A詹森指数法

B特雷诺指数法

C信息比率法

D夏普指数法

专家解析：对口勺答案：D题型：常识题难易度：易页码：364

用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的原则差，并以此为基准测度任何组合

绩效的措施是夏普指数法，

(27)有关研究显示，资产配置对投资组合的业绩奉献率到达()。

A90%以上

B40%-50%

C20-40%

D70-90%

专家解析：对H勺答案：A题型：常识题难易度：易页码：292

据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的奉献率到达90%以上。

(28)根据现代组合理论R以反应投资组合风险大小II勺定量指标，除了组合的方差外，尚有0。

A贝塔系数

B期望值

C权重

D协方差

专家解析：对日勺答案：A题型:常识题难易度：易页码：275

可将证券组合的贝塔系数作为风险R勺合理测定。

(29)根据投资组合理论，假如甲的风险承受能力比乙大，那么()。

A甲的最优证券组合H勺风险水平比乙H勺低

B甲的最优证券组合比乙的好

C甲的无差异曲线的弯曲程度比乙H勺大

D甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：269

考察最优证券组合的选择，

(30)中国证监会自受理基金管理企业设置申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审

查，做出同意或不予同意的决定。

A12

B6

C3

D1

专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：218

中国证监会自受理基金管理企业设置申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，做出

同意或不予同意的决定。

(31)《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》公布并实行于()。

A2023年1月

B2023年3月

C2023年5月

D2023年7月

专家解析：对H勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：154

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》公布并实行于2023年3月。

(32)基金信息披露H勺最主线、最重要H勺原则是()。

A真实性

B全面性

C重要性

D时效性

专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：187

真实性原则是基金信息披露最主线、最重要的J原则。

(33)中国证监会自受理基金管理企业设置申请之日起()个月内现场检查基金企业设置准备

状况。

A6

B2

C3

D5

专家解析：对日勺答案：D题型：常识题难易度：易页码：218

中国证监会以审慎监管原则依法审查，自受理之口起5个月内现场检查基金管理企业设置准

备状况。

(34)基金绩效衡量日勺意义在于()。

A为托管人的监督提供参照

B协助基金企业进行信息披露

C防止基金企业内幕交易

D为投资者深入H勺投资选择提供决策根据

专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：353

基金绩效衡量为投资者深入的投资选择提供决策根据飞

(35)(),证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

A20世纪50年代后来

B20世纪60年代后来

C20世纪70年代后来

D20世纪80年代后来

专家解析：对H勺答案：D题型：常识题难易度：易页码：11

20世纪80年代后来，证券投资基金在世界范围内得到普及性H勺发展。

(36)基金运作信息披露文献不包括0。

A净值公告

B季度汇报

C六个月度汇报

D基金协议

专家解析：对日勺答案：D题型：常识题难易度：易页码：199

基金运作信息披露文献重要包括净值公告、季度汇报、六个月度汇报、年度汇报以及基金上

市交易公告书等。基金协议是募集期间口勺披露文献。

(37)假设某股票基金于6月1日基金协议生效［基金成立］，成立规模为10亿份，资产净置10

亿元，基金协议生效日为交易日，当日该基金买入交易所交易的一只股票100万股，买入成本为

10元/股，当日该股票交易的均价为10.5元，最高价位11元。最低价位9.8元，收盘价为10.8

元,已知该基金的管理费率为L5%/年［当年为365日］，托管费率为0.25%/年，股票交易佣金费

率为交易金额的0.1%,不考虑其他费用，该股票基金当日确认有关费用,并进行基金资产估值

后的基金资产净值为O元。

A10(X),742,054.79

B10()0,7()0,000

C1000,400,000

D1000,442,054.79

专家解析：对H勺答案：D题型：常识题难易度：易页码：161

基金资产净值=(基金资产一基金负债)/基金单位份额。

(38)FI前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按。向管理人支付。

A日

B周

C月

D季度

专家解析：对日勺答案：C题型:常识题难易度：易页码：170

目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定

比例逐日计提，按月支付。

(39)在我国，基金监管附苜要目的是()。

A保护投资者利益

B保证市场的公平、效率和透明

C保证市场的公开、公平和公正

D推进基金业的发展

专家解析：对口勺答案：A题型：常识题难易度：易页码：211

常识题。基金监管的首要目H勺是保护投资者利益。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资

者的］利益是我国基金监管的首要目H勺。

(40)基金管理人在代销网点通过宣传手册与潜在客户进行沟通属「基金促销手段中的()

手段。

A营业推广

B公共关系

C人员推销

D广告促销

专家解析：对的答案：A题型：常识题难易度：易页码：141

属于基金促销手段中的营业推广。

(41)有关封闭式基金日勺陈说，对日勺H勺是0。

A基金份额持有人可申请赎回

B不可在依法设置日勺证券交易所交易

C基金份额可在基金协议约定的时间和场所进行申购或赎回

D基金份额在协议期限内固定不变

专家解析：对口勺答案：D题型：常识题难易度：易页码：22

封闭式基金H勺基金份额在协议期限内固定不变，持有人不得申请赎回；可在依法设置收证券

交易所交易；”基金份额可在基金协议约定的时间和场所进行申购或赎回”属于开放式基金

的特点。

(42)我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由。办理，也可以委托中国证

监会认定日勺其他机构办理。

A基金托管人

B基金管理人

C登记结算机构

D证券业协会

专家解析：对H勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：79

根据法规规定，开放式基金份额的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会

认定的其他机构办理。

(43)我国国内保本基金为实现保本的目口勺，重要选择的投资方略是()。

A对冲保险方略

B动态比例投资组合保险方略

C衍生金融工具组合保险方略

DCPPI

专家解析：对口勺答案：D题型：常识题难易度：易页码：43

固定比例投资保险方略英文简称CPPL

(44)目前'我国以发行证券投资基金方式募集资金()营业税。

A征收

B不征收

C部分征收

D不确定

专家解析：对日勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：183

以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税。

(45)经验表明，虽然规模较小口勺企业口勺股票回报率从长期看较高，但波动较大，为规避风险,

基金管理人在选择股票上一般将小企业战略与大企业战略相结合，形成了所谓的()。

A保险战略

B混合战略

C恒定战略

D规模战略

专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：316

把选用资本额较低的小企业股票战略和选用资本额较高II勺大企业股票战略结合起来，就可以

改善整个投资计划的I风险回报状况，这就是所谓欧I混合型战略。

(46)下列不属于基金信息披露的规范性文献的是()。

A《货币市场基金信息披露尤其规定》

B基金信息披露内容与格式准则

C基金信息披露编报规则

D基金信息披露XBRL模板和有关标引规范

专家解析：对口勺答案：A题型：常识题难易度：易页码：191

我国基金信息披露的规范性文献分为三类：基金信息披露内容与格式准则、基金信息披露编

报规则、基金信息披露XBRL模板和有关标引规范。

(47)下列有关资产配置的论述，错误口勺是()。

A资产配置按照范围可以分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置

B不一样范围资产配置在时间跨度上往往不一样

C战术性资产配置是在战略资产配置的基础上根据市场的I短期变化，劝详细日勺资产比例进

行微调

D资产配置按照范围可以分为全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置

专家解析：对H勺答案：A题型：常识题难易度：易页码：302

资产配置从时间跨度和风格类别上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合

配置。

(48)下列有关基金对于证券市场日勺稳定和健康发展的作用，表述对的H勺是0。

A有助于市场所理定价

B有助于优化金融构造

C有助于增进经济发展

D有助于分散风险

专家解析：对口勺答案：A题型：常识题难易度：易页码：20

选项A才是基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用口勺详细内容。

(49)根据资本资产定价模型(CAPM),假如市场所有投资者都预期通货膨胀率将会升高，

则如下描述对口勺口勺是()。

A市场风险溢价将会提高

B证券市•场的斜率将会变大

C所有证券的贝塔系数将会增高

D所有证券的期望收益率将会提高

专家解析：对的答案：D题型：分析题难易度：中页码：276

市场预期通货膨胀膨胀率将会升高，则无风险利率和预期市场利率会升高，进而所有的证券

期望收益率将会提高。

(50)ETF基金份额折算比洌以四舍五人的措施保留小数点后0。

A8位

B3位

C2位

D4位

专家解析：对日勺答案：A题型：常识题难易度：易页码：71

ETF基金份额折算比例以四舍五入的措施保留小数点后8位。

(51)资金管理企业投资管理业务控制日勺重要内容不包括

A投资决策业务控制

B研究业务控制

C基金交易业务控制

D信息披露控制

专家解析：对口勺答案：D题型：常识题难易度：易页码：105

投资管理业务控制包括：码究业务控制、投资决策业务控制、基金交易业务控制。

(52)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额II勺()。

A转托管

B申购

C转换

D赎回

专家解析：对H勺答案：C题型：常识题难易度：易页码：173

开放式基金份额变化的核算：开放式基金还须对基金份额的申购与赎回状况、转入与转出状

况以及基金份额拆分进行会计核算。

(53)目前,我国对以发行证券投资基金方式募集资金II勺运作所得()营业税。

A征收10%

B征收5%

C征收4%

D不征收

专家解析：对日勺答案：D题型：常识题难易度：易页码：183

以发行基金方式募集资金不属于营业税口勺征税范围，不征收营业税。

(54)基金招募阐明书口勺重要披露事项不包括如下0方面。

A招募阐明书摘要

B基金管理人、基金托管人的核准文献名称和核准日期

C基金资产的估值

D基金运作方式

专家解析：对的答案：D题型：常识题难易度：易页码：196-197

基金运作方式是基金协议的内容。

(55)基金托管人对基金管理人监督日勺重要内容之一是0。

A对■基金投资风险H勺监督

B对基金投融资比例日勺监督

C对基金投资行为H勺监督

D对基金管理人选择代销机构的监督

专家解析：对H勺答案：B题型：常识题难易度：易页码：120-121

基金托管人对基金管理人监督的重要内容：对基金投资范围、投资对象"勺监督；对基金投融

资比例的监督；对基金投资严禁行为的监督；对参与银行间同业拆借市场交易IJ勺监督；对基

金管理人选择存款银行的监督。

(56)因与基金管理人口勺共同行为给基金资产或基金份额持有人导致损害的I,托管人应当()。

A不承担责任

B承担所有责任

C承担连带责任

D承担一小部分责任

专家解析：对H勺答案：C题型：常识题难易度：易页码：115

因与基金管理人口勺共同行为导致基金资产损失时,托管人应当承担连带责任。

(57)开放式基金协议生效后，更新H勺招募阐明书应当在每6个月结束之日起的()日内披

露。

A15

B20

C30

D45

专家解析：对日勺答案：D题型：常识题难易度：易页码：192

基金管理人应在开放式基金协议生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募阐明书并刊

登在网站上。

（58）下列基金类型中实行实物申购、赎I可机制的有（）。

ALOF

BETF

C货币基金

D封闭式基金

专家解析：对的答案：B题型：常识题难易度：易页码：45-46

ETF的J特点：（一）被动操作口勺指数型基金；（二）独特日勺实物申购赎回机制；（三）

实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

（59）中国证监会对投资管理人员违规时口勺行政监管措施不包括（）。

A出具警示函

B记入诚信档案

C罚款

D监管谈话

专家解析：对的