合肥证券从业资格考试机构及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页合肥证券从业资格考试机构及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分一、单选题（共20分）

1.合肥证券从业资格考试机构在组织考试时，应确保考试试题的来源符合以下哪个部门的规定？

（）A.中国证券业协会

（）B.中国证监会

（）C.安徽省地方金融监督管理局

（）D.合肥市教育局

2.根据《证券从业人员资格管理办法》，以下哪种行为不属于证券从业人员禁止的行为？

（）A.利用内幕信息买卖证券

（）B.未经批准公开募集资金

（）C.向客户提供专业咨询服务

（）D.侵占挪用客户资产

3.合肥证券从业资格考试机构在发布招生广告时，必须明确标注以下哪个信息？

（）A.考试通过率

（）B.考试时间安排

（）C.收费标准及依据

（）D.机构资质证书编号

4.证券从业资格考试的科目数量及考试形式由哪个机构最终确定？

（）A.中国证券业协会

（）B.中国证监会

（）C.地方证监局

（）D.考试机构自行决定

5.考生在参加证券从业资格考试时，因个人原因错过考试，以下哪种情况下可以申请重新考试？

（）A.考前一晚临时有事

（）B.考试当天身体突发严重疾病

（）C.考试当天忘记带身份证

（）D.考试前一周主动申请延期

6.合肥证券从业资格考试机构在组织考试时，必须配备以下哪种设备以确保考试公平性？

（）A.监考机

（）B.电子钟表

（）C.金属探测仪

（）D.速写板

7.根据培训要求，证券从业资格考试的合格分数线由哪个机构统一公布？

（）A.中国证券业协会

（）B.中国证监会

（）C.地方证监局

（）D.考试机构自行决定

8.考生在参加证券从业资格考试时，以下哪种行为属于违规行为？

（）A.使用自备草稿纸

（）B.接收监考人员传递的资料

（）C.考试结束后主动交卷

（）D.在考场外与考生交流考试情况

9.合肥证券从业资格考试机构在处理考生投诉时，应遵循以下哪个原则？

（）A.快速处理，不问原因

（）B.视情况而定，灵活处理

（）C.公平公正，有据可查

（）D.优先考虑机构利益

10.根据培训内容，证券从业资格考试成绩的有效期是多久？

（）A.1年

（）B.2年

（）C.3年

（）D.永久有效

11.考生在参加证券从业资格考试时，若因客观原因错过考试，以下哪种情况下可以申请补考？

（）A.考试当天天气原因导致交通中断

（）B.考试前一周主动申请不考

（）C.考试当天个人手机没电

（）D.考试前三天突发意外事件

12.合肥证券从业资格考试机构在组织考试时，必须配备以下哪种人员以确保考试顺利进行？

（）A.技术支持人员

（）B.法律顾问

（）C.考生代表

（）D.新闻记者

13.根据培训要求，证券从业资格考试的试题命制由哪个机构负责？

（）A.中国证券业协会

（）B.中国证监会

（）C.地方证监局

（）D.考试机构自行决定

14.考生在参加证券从业资格考试时，以下哪种行为属于正常考试行为？

（）A.考试期间使用电子设备

（）B.接收考场外传递的纸条

（）C.考试结束后主动交卷

（）D.在考场内与监考人员交谈

15.合肥证券从业资格考试机构在发布考试公告时，必须明确标注以下哪个信息？

（）A.考试通过率

（）B.考试时间及地点

（）C.收费标准及依据

（）D.机构资质证书编号

16.证券从业资格考试的科目数量及考试形式由哪个机构最终确定？

（）A.中国证券业协会

（）B.中国证监会

（）C.地方证监局

（）D.考试机构自行决定

17.考生在参加证券从业资格考试时，因个人原因错过考试，以下哪种情况下可以申请重新考试？

（）A.考前一晚临时有事

（）B.考试当天身体突发严重疾病

（）C.考试当天忘记带身份证

（）D.考试前一周主动申请延期

18.合肥证券从业资格考试机构在组织考试时，必须配备以下哪种设备以确保考试公平性？

（）A.监考机

（）B.电子钟表

（）C.金属探测仪

（）D.速写板

19.根据培训要求，证券从业资格考试的合格分数线由哪个机构统一公布？

（）A.中国证券业协会

（）B.中国证监会

（）C.地方证监局

（）D.考试机构自行决定

20.考生在参加证券从业资格考试时，以下哪种行为属于违规行为？

（）A.使用自备草稿纸

（）B.接收监考人员传递的资料

（）C.考试结束后主动交卷

（）D.在考场外与考生交流考试情况

（答案：1.B2.C3.C4.A5.B6.C7.A8.B9.C10.B11.A12.A13.A14.C15.B16.A17.B18.C19.A20.B）

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

21.合肥证券从业资格考试机构在组织考试时，必须遵守以下哪些规定？

（）A.试题命制需符合行业规范

（）B.考试环境需满足安全要求

（）C.考试结果需及时公布

（）D.考试费用需合理透明

（）E.考试流程需严格按规执行

22.证券从业资格考试的科目包括哪些？

（）A.证券市场基础知识

（）B.证券法律法规

（）C.证券投资分析

（）D.证券业务操作

（）E.证券风险管理

23.考生在参加证券从业资格考试时，以下哪些行为属于违规行为？

（）A.使用自备计算器

（）B.接收考场外传递的纸条

（）C.考试结束后主动交卷

（）D.在考场内与监考人员交谈

（）E.考试期间使用电子设备

24.合肥证券从业资格考试机构在处理考生投诉时，应遵循以下哪些原则？

（）A.公平公正

（）B.视情况而定

（）C.有据可查

（）D.快速处理

（）E.优先考虑机构利益

25.证券从业资格考试的成绩查询方式包括哪些？

（）A.官方网站查询

（）B.微信公众号查询

（）C.电话查询

（）D.人工柜台查询

（）E.邮件通知

（答案：21.ABCDE22.ABCD23.ABDE24.AC25.ABCD）

三、判断题（共10分，每题0.5分）

26.合肥证券从业资格考试机构在发布招生广告时，可以不标注收费标准及依据。

27.证券从业资格考试的科目数量及考试形式由中国证监会最终确定。

28.考生在参加证券从业资格考试时，因个人原因错过考试，可以申请重新考试。

29.合肥证券从业资格考试机构在组织考试时，必须配备金属探测仪以确保考试公平性。

30.证券从业资格考试的合格分数线由考试机构自行决定。

31.考生在参加证券从业资格考试时，以下哪种行为属于违规行为？使用自备草稿纸。

32.合肥证券从业资格考试机构在发布考试公告时，必须明确标注考试时间及地点。

33.证券从业资格考试的试题命制由考试机构自行决定。

34.考生在参加证券从业资格考试时，因个人原因错过考试，可以申请补考。

35.合肥证券从业资格考试机构在组织考试时，必须配备技术支持人员以确保考试顺利进行。

（答案：26.×27.×28.√29.√30.×31.×32.√33.×34.√35.√）

四、填空题（共10空，每空1分）

1.合肥证券从业资格考试机构在组织考试时，必须遵守________的规定以确保考试公平性。

2.证券从业资格考试的科目数量及考试形式由________最终确定。

3.考生在参加证券从业资格考试时，因个人原因错过考试，可以申请________。

4.合肥证券从业资格考试机构在发布考试公告时，必须明确标注________及地点。

5.证券从业资格考试的试题命制由________负责。

6.考生在参加证券从业资格考试时，以下哪种行为属于违规行为？________。

7.合肥证券从业资格考试机构在组织考试时，必须配备________以确保考试顺利进行。

8.证券从业资格考试的成绩查询方式包括________查询。

9.考生在参加证券从业资格考试时，因个人原因错过考试，可以申请________。

10.合肥证券从业资格考试机构在发布招生广告时，必须标注________及依据。

（答案：1.行业规范2.中国证券业协会3.重新考试4.考试时间5.中国证券业协会6.使用电子设备7.技术支持人员8.官方网站9.补考10.收费标准）

五、简答题（共30分，每题6分）

41.简述合肥证券从业资格考试机构在组织考试时应遵守的基本原则。

42.考生在参加证券从业资格考试时，有哪些行为属于违规行为？

43.合肥证券从业资格考试机构在处理考生投诉时应遵循哪些原则？

44.证券从业资格考试的科目数量及考试形式由哪个机构最终确定？为什么？

45.考生在参加证券从业资格考试时，因个人原因错过考试，可以申请哪些补救措施？

（答案：41.答：①遵守行业规范；②确保考试环境安全；③公平公正；④有据可查；⑤快速处理。

42.答：①使用电子设备；②接收考场外传递的纸条；③在考场内与监考人员交谈；④考试期间使用电子设备。

43.答：①公平公正；②有据可查；③快速处理；④及时反馈。

44.答：中国证券业协会。因为该机构负责制定考试政策和规范，确保考试的科学性和权威性。

45.答：①重新考试；②补考。）

六、案例分析题（共25分）

某考生在参加合肥证券从业资格考试时，因考试当天突发严重疾病，错过了考试。该考生在考试结束后立即向考试机构申请重新考试，但考试机构以该考生未提前提交健康证明为由拒绝了申请。该考生随后向当地证监局投诉，要求考试机构重新组织考试。

问题：

（1）分析该案例中的核心矛盾是什么？

（2）考试机构拒绝该考生申请重新考试的做法是否合理？为什么？

（3）当地证监局应如何处理该考生的投诉？

（4）针对类似情况，合肥证券从业资格考试机构应如何改进工作流程？

（答案：

（1）答：核心矛盾是考生因突发疾病错过考试，但考试机构以未提前提交健康证明为由拒绝重新考试。

（2）答：不合理。根据培训内容，考生因突发疾病错过考试，可以申请重新考试，考试机构应予支持。

（3）答：当地证监局应要求考试机构重新组织考试，并监督考试机构改进工作流程，避免类似情况再次发生。

（4）答：①完善健康证明提交流程；②加强考前提醒；③建立应急处理机制。）

一、单选题

1.B解析：根据培训中“考试机构管理”模块内容，考试试题的来源应符合中国证监会的规定，因此正确答案为B。

2.C解析：根据培训中“从业人员行为规范”模块内容，向客户提供专业咨询服务属于正常行为，因此正确答案为C。

3.C解析：根据培训中“招生广告管理”模块内容，机构必须明确标注收费标准及依据，因此正确答案为C。

4.A解析：根据培训中“考试政策制定”模块内容，考试科目及形式由中国证券业协会确定，因此正确答案为A。

5.B解析：根据培训中“考试异常处理”模块内容，考试当天身体突发严重疾病属于客观原因，可以申请重新考试，因此正确答案为B。

6.C解析：根据培训中“考试设备配置”模块内容，金属探测仪是确保考试公平性的必要设备，因此正确答案为C。

7.A解析：根据培训中“考试结果公布”模块内容，合格分数线由中国证券业协会统一公布，因此正确答案为A。

8.B解析：根据培训中“考试纪律管理”模块内容，接收监考人员传递的资料属于违规行为，因此正确答案为B。

9.C解析：根据培训中“投诉处理原则”模块内容，机构应遵循公平公正、有据可查的原则，因此正确答案为C。

10.B解析：根据培训中“成绩有效期”模块内容，证券从业资格考试成绩的有效期是2年，因此正确答案为B。

11.A解析：根据培训中“考试异常处理”模块内容，考试当天天气原因导致交通中断属于客观原因，可以申请补考，因此正确答案为A。

12.A解析：根据培训中“考试人员配置”模块内容，技术支持人员是确保考试顺利进行的关键人员，因此正确答案为A。

13.A解析：根据培训中“试题命制管理”模块内容，试题命制由中国证券业协会负责，因此正确答案为A。

14.C解析：根据培训中“考试正常行为”模块内容，考试结束后主动交卷属于正常行为，因此正确答案为C。

15.B解析：根据培训中“考试公告发布”模块内容，机构必须明确标注考试时间及地点，因此正确答案为B。

16.A解析：根据培训中“考试政策制定”模块内容，考试科目及形式由中国证券业协会确定，因此正确答案为A。

17.B解析：根据培训中“考试异常处理”模块内容，考试当天身体突发严重疾病属于客观原因，可以申请重新考试，因此正确答案为B。

18.C解析：根据培训中“考试设备配置”模块内容，金属探测仪是确保考试公平性的必要设备，因此正确答案为C。

19.A解析：根据培训中“考试结果公布”模块内容，合格分数线由中国证券业协会统一公布，因此正确答案为A。

20.B解析：根据培训中“考试纪律管理”模块内容，接收监考人员传递的资料属于违规行为，因此正确答案为B。

二、多选题

21.ABCDE解析：根据培训中“考试机构管理”模块内容，机构必须遵守行业规范、确保考试环境安全、及时公布考试结果、合理透明收费、严格按规执行考试流程，因此正确答案为ABCDE。

22.ABCD解析：根据培训中“考试科目设置”模块内容，证券从业资格考试的科目包括证券市场基础知识、证券法律法规、证券投资分析、证券业务操作，因此正确答案为ABCD。

23.ABDE解析：根据培训中“考试纪律管理”模块内容，使用自备计算器、接收考场外传递的纸条、考试期间使用电子设备属于违规行为，因此正确答案为ABDE。

24.AC解析：根据培训中“投诉处理原则”模块内容，机构应遵循公平公正、有据可查的原则，因此正确答案为AC。

25.ABCD解析：根据培训中“成绩查询方式”模块内容，成绩查询方式包括官方网站查询、微信公众号查询、电话查询、人工柜台查询，因此正确答案为ABCD。

三、判断题

26.×解析：根据培训中“招生广告管理”模块内容，机构必须标注收费标准及依据，因此本题说法错误。

27.×解析：根据培训中“考试政策制定”模块内容，考试科目及形式由中国证券业协会确定，因此本题说法错误。

28.√解析：根据培训中“考试异常处理”模块内容，考生因个人原因错过考试，可以申请重新考试，因此本题说法正确。

29.√解析：根据培训中“考试设备配置”模块内容，金属探测仪是确保考试公平性的必要设备，因此本题说法正确。

30.×解析：根据培训中“考试结果公布”模块内容，合格分数线由中国证券业协会统一公布，因此本题说法错误。

31.×解析：根据培训中“考试正常行为”模块内容，使用自备草稿纸属