创业投资协议书

创业投资协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：创领科技有限公司

甲方地址：北京市海淀区中关村南大街5号科创大厦B座18层1801室

甲方法定代表人/负责人：张明

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：智汇资本管理有限公司

乙方地址：上海市浦东新区陆家嘴环路999号金融中心A座25层2501室

乙方法定代表人/负责人：李强

乙方联系方式/p>

**协议简介**

本协议由甲方创领科技有限公司（以下简称“甲方”）与乙方智汇资本管理有限公司（以下简称“乙方”）基于双方在创业投资领域的合作需求，本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商一致签订。甲方作为一家专注于科技创新领域的初创企业，致力于通过技术创新和市场拓展实现快速发展，但在融资、资源整合及战略规划等方面存在一定需求。乙方作为一家专业的创业投资机构，拥有丰富的投资经验、广泛的投资网络和专业的投资团队，愿意为甲方的成长提供资金支持和全方位的增值服务。

双方基于以下前提条件达成合作：甲方拟通过乙方进行融资，以支持其产品研发、市场推广及团队建设等业务发展；乙方基于对甲方业务模式、市场前景及团队实力的评估，同意向甲方提供天使轮或A轮投资，并协助甲方进行后续的产业资源对接、管理咨询及退出策略规划。本协议旨在明确双方在投资合作中的权利义务，确保投资行为的合法性、合规性及高效性，促进双方长期合作关系的建立与发展。

本协议的签订不仅为甲方提供了必要的资金支持，也为乙方带来了良好的投资机会，双方将通过本协议的履行，共同推动科技创新产业的进步与发展。协议内容将围绕投资条款、资金划拨、股权架构、双方权利义务、违约责任及争议解决等方面展开，具体细节详见本协议后续章节。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在创业投资合作中的权利与义务，确保乙方根据本协议约定向甲方提供特定金额的投资资金，并附带提供约定的增值服务，同时甲方接受该投资并按照约定使用投资资金、履行相关义务。本协议的具体范围包括但不限于：投资金额与估值确认、股权缴付出资、资金划拨与管理、双方权利义务界定、信息披露要求、投后管理服务（如提供战略咨询、资源对接、财务监督等）、违约责任承担以及争议解决方式等。此外，本协议亦涵盖了投资相关的法律、财务及行政安排，旨在为双方的创业投资合作提供全面的法律保障和操作指引。

第二条定义

1.**创业投资**：指乙方作为投资机构，通过本次投资向甲方注入资金，并利用自身资源和专业能力协助甲方发展，以期在未来获得投资回报的行为。

2.**投资款**：指乙方根据本协议约定向甲方提供的用于甲方业务发展的资金总额。

3.**股权**：指甲方为接受乙方投资而向乙方发行的股份，乙方通过本次投资获得相应比例的甲方股权。

4.**估值**：指双方根据甲方当前的经营状况、市场前景及未来潜力等共同确定的股权价值。

5.**投后管理**：指乙方在投资完成后为甲方提供的增值服务，包括但不限于战略规划、管理咨询、融资顾问、行业资源对接等。

6.**保密信息**：指双方在合作过程中获悉的对方未公开的重要商业信息、技术信息或运营数据等。

7.**财务报告**：指甲方按照约定定期向乙方提供的反映其财务状况的报表及相关说明。

8.**退出机制**：指乙方在满足特定条件时通过IPO、并购等方式收回投资并实现回报的途径。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务**

（1）甲方有权按照本协议约定获得乙方提供的投资资金，并有权要求乙方履行约定的投后管理服务。

（2）甲方有权在投资资金到位后，按照公司章程及内部决策程序使用资金，但不得用于本协议禁止的用途。

（3）甲方有权要求乙方在约定的范围内提供行业资源、管理咨询及其他增值服务，以促进甲方业务发展。

（4）甲方应按照本协议约定及时足额缴纳认购股权的价金，并完成相应的股权登记手续。

（5）甲方应保证其提供的所有文件、资料及信息的真实性、准确性和完整性，并承担因信息虚假或遗漏导致乙方损失的赔偿责任。

（6）甲方应定期向乙方提供财务报告、运营报告及其他乙方要求披露的信息，确保信息透明度。

（7）甲方应建立完善的财务管理制度，接受乙方的财务监督，并配合乙方进行必要的审计工作。

（8）甲方应保护乙方及其投资人的合法权益，不得进行损害乙方利益的关联交易或违规操作。

（9）甲方在行使本协议赋予的权利时，应遵守相关法律法规及行业规范，维护自身及乙方的商业声誉。

（10）甲方应在本协议约定的期限内完成公司注册、变更等法律手续，并确保公司合法存续经营。

**2.乙方的权力与义务**

（1）乙方有权按照本协议约定向甲方提供约定的投资资金，并有权要求甲方按照约定缴纳投资款及股权价金。

（2）乙方有权对甲方的经营状况、财务状况、管理团队及行业前景等进行尽职，并据此做出投资决策。

（3）乙方有权要求甲方按照公司章程及本协议约定使用投资资金，并对资金使用情况进行监督。

（4）乙方有权在投资完成后，根据甲方需求提供投后管理服务，包括但不限于战略规划、管理咨询、融资顾问、行业资源对接等。

（5）乙方有权参与甲方重大经营决策的讨论，并在必要时提出建议或异议，以维护自身及投资人的利益。

（6）乙方应保证其提供的投资资金来源合法、手续完备，并按照本协议约定及时足额划拨至甲方指定账户。

（7）乙方应向甲方提供专业的投资建议和管理服务，协助甲方提升公司治理水平和市场竞争力。

（8）乙方应保护甲方的商业秘密及知识产权，未经甲方同意不得泄露给任何第三方。

（9）乙方应与其他投资人或利益相关方保持良好沟通，协调解决合作中可能出现的分歧或争议。

（10）乙方应在本协议约定的期限内完成投资款的划拨，并协助甲方完成股权登记等法律手续。

（11）乙方在行使本协议赋予的权利时，应遵循专业、审慎的原则，避免因自身决策失误给甲方造成损失。

（12）乙方应遵守相关法律法规及行业规范，维护自身及甲方的商业声誉，共同推动创业投资市场的健康发展。

第四条价格与支付条件

1.投资价格：经双方协商一致，乙方同意向甲方提供人民币壹仟万元整（¥10,000,000.00）的投资款，用于甲方的业务发展。该投资款对应的股权估值以双方在尽职完成后确定的最终估值为基础。甲方同意以该估值向乙方认购相应比例的股权。

2.支付方式：乙方应在本协议签署后十（10）日内，将全部投资款以银行转账方式一次性划拨至甲方指定的以下银行账户：

开户行：创领科技有限公司账户名：创领科技有限公司

账号：6222020100123456789

3.支付时间：甲方应在本协议签署后三十（30）日内，按照最终估值向乙方支付全部认购股权的价金。支付方式为银行转账，乙方指定收款账户信息如下：

开户行：智汇资本管理有限公司账户名：智汇资本管理有限公司

账号：6222020300156789012

4.交割条件：甲方完成股权认购价金的支付后，乙方应配合甲方完成工商登记变更手续，将乙方持有的甲方相应比例的股权依法登记至乙方名下。

5.费用承担：与本次投资相关的尽职费用、律师费、审计费等，除另有约定外，由甲方承担。乙方提供投后管理服务的相关费用，若超出本协议约定的服务范围，则由双方另行协商确定。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为叁年，自202X年X月X日至202X年X月X日止。协议期满前，如双方均有意继续合作，可协商续签。

2.关键时间节点：

（1）尽职期：自本协议签署之日起至最终估值确定之日止，具体期限不超过四（4）个月。

（2）投资款支付：本协议签署后十（10）日内完成。

（3）股权价金支付：最终估值确定后三十（30）日内完成。

（4）工商变更登记：甲方支付全部股权价金后三十（30）日内完成。

（5）首次董事会/股东会：投资款支付后六十（60）日内召开。

（6）定期报告提交：甲方应于每个会计年度结束后的四（4）个月内提交经审计的财务报告，每个半年度结束后的二（2）个月内提交半年度运营报告。

（7）退出机会触发：自投资完成之日起满壹年（1）年后，如出现本协议约定的特定退出事件，乙方有权启动退出程序。

3.延期：如因不可抗力或双方同意的其他合理原因导致任何时间节点无法按时履行，经书面协商一致，相关期限可相应顺延。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

（1）若甲方未按本协议第四条第3款约定按时足额支付股权认购价金，每逾期一日，应向乙方支付逾期支付金额千分之零点五（0.5‰）的违约金，逾期超过三十（30）日，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担全部投资款千分之五（5‰）的违约金。

（2）若因甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方在投资决策或投后管理中遭受损失，甲方应赔偿乙方全部直接经济损失，包括但不限于投资本金损失、管理费、律师费等。

（3）若甲方违反本协议约定，擅自改变投资资金用途，或进行损害乙方利益的关联交易、违规担保等，乙方有权要求甲方立即纠正，并可根据情节严重程度，要求甲方赔偿损失，直至解除本协议。

（4）若甲方未按本协议第五条第6款约定提交定期报告，或拒绝配合乙方进行审计、核查，每逾期一日，应向乙方支付人民币伍仟元（¥5,000.00）的违约金，逾期超过六十（60）日，乙方有权视为甲方严重违约，并有权采取包括但不限于要求甲方补充披露信息、更换管理层、解除协议等措施。

2.乙方违约责任：

（1）若乙方未按本协议第四条第2款约定按时足额支付投资款，每逾期一日，应向甲方支付逾期支付金额千分之零点五（0.5‰）的违约金，逾期超过三十（30）日，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担全部投资款千分之五（5‰）的违约金。

（2）若乙方在尽职过程中存在重大过失，导致其未能发现甲方的重大风险，并在投资后未能履行合理的投后管理义务，致使甲方利益受损，乙方应在合理范围内承担相应的补充赔偿责任。

（3）若乙方违反本协议约定，泄露甲方的商业秘密或知识产权，应向甲方支付人民币伍拾万元（¥500,000.00）的违约金，并承担由此给甲方造成的一切损失。

（4）若乙方在投资完成后，未按本协议约定提供必要的投后管理服务，或未在甲方合理要求下及时参与重大决策讨论，甲方有权要求乙方立即履行义务，并可根据服务不到位的具体情况，要求乙方退还部分或全部投资款，并支付相当于投资款千分之五（5‰）的违约金。

3.违约金上限：本协议约定的各项违约金累计总额不得超过本协议总投资额的百分之五十（50%）。若违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部损失，包括直接损失和间接损失。

4.解除权：发生本协议约定的严重违约情形时，守约方有权单方面书面通知违约方解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。解除协议后，双方应相互返还已收到的财产，并结算相关款项。

5.不可抗力免责：因不可抗力导致本协议无法履行或延迟履行，根据不可抗力的影响，部分或全部免除违约责任，但法律另有规定的除外。遭遇不可抗力的一方应在事件发生后七（7）日内书面通知对方，并提供相关证明文件。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、海啸、火山爆发、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、征收、征用等）、流行病疫情、网络攻击、火灾、爆炸以及其他类似事件。

2.影响范围：不可抗力事件可能影响本协议任何一方履行的能力或意愿，包括但不限于资金划拨、信息披露、尽职、投资款支付、股权登记、运营活动等。

3.通知义务：任何一方在发生或预见到不可抗力事件时，应立即通知对方，并提供相关证明文件。通知应在合理期限内发出，证明文件应在合理期限内提供。

4.减轻义务：双方应在不可抗力事件发生后，采取一切合理措施减轻其影响，包括但不限于调整履行期限、寻求替代方案、保护资产等。

5.责任免除：因不可抗力导致本协议任何一方无法履行或无法完全履行其义务的，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明。不可抗力事件持续超过三十（30）日的，双方可以协商解除本协议。

6.不可免责事项：本协议中约定的保密义务、知识产权保护义务、违约责任条款等不因不可抗力而免除，除非不可抗力事件直接导致相关义务无法履行。

第八条争议解决

1.协商解决：双方应首先通过友好协商解决本协议履行过程中发生的任何争议或分歧。协商应本着诚实信用、公平合理的原则进行，任何一方均有义务积极参与协商。

2.调解：若协商未能解决争议，双方同意在协商不成后三十（30）日内，共同选择北京仲裁委员会或中国国际经济贸易仲裁委员会（以下简称“仲裁机构”）认可的调解员进行调解。调解应遵循自愿、公平、高效的原则。调解成功的，双方应签署调解协议书，调解协议书经双方签字后具有法律效力，可作为执行依据。

3.仲裁：若调解未能达成一致，或双方直接选择仲裁，任何一方均有权将争议提交至北京仲裁委员会，按照其现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除仲裁裁决被人民法院依法裁定不予执行外，仲裁裁决具有强制执行力。

4.诉讼：若双方均未选择仲裁，或仲裁协议无效，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。被告住所地、合同履行地（甲方主要业务运营地）、仲裁地（若发生仲裁）的人民法院均具有管辖权。诉讼适用中华人民共和国法律。

5.争议范围：本协议的争议解决条款适用于本协议的所有争议，包括但不限于协议的效力、履行、违约、解除、赔偿等。

6.专属管辖：双方同意，与本协议相关的任何争议均应适用本协议约定的争议解决方式，任何一方不得就同一争议向多个机构或法院提出主张，但法律规定或双方另有约定的除外。

第九条其他条款

1.通知方式：双方之间的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并通过专人递送、挂号信、快递服务、传真或电子邮件等方式发送至本协议首页载明的地址或联系方式。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，送达日（以邮戳或签收回执为准）视为送达；以传真方式发送的，发送成功时视为送达。任何一方变更联系方式，应提前十（10）日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何口头约定或非书面形式的变更均不生效。

3.协议转让：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方。但根据法律规定或双方另有约定的除外。

4.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守所有适用的法律、法规和监管要求。

5.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和安排。

6.分离性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

7.利益分配：若因合并、分立、解散、破产等原因导致任何一方主体资格发生变更