场外期权协议书

场外期权协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX资产管理有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX金融控股集团有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区XX大道XX号XX中心XX座

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方具备一定的资金实力和风险管理需求，希望通过场外期权工具对冲特定标的资产的波动风险或获取潜在收益；

鉴于乙方具备专业的金融衍生品研发、交易及风险管理能力，并愿意为甲方提供场外期权交易服务；

基于平等自愿、公平合理、诚实信用的原则，双方经友好协商，就甲方购买乙方提供的场外期权服务事宜，达成如下协议。

本协议的签订背景为甲方在投资组合管理中，针对标的资产（具体名称及代码见协议附件）的价格波动存在较为显著的风险敞口，为有效管理此类风险，甲方选择通过购买乙方的场外期权产品，以支付权利金的方式获得在未来特定时间以约定价格买入或卖出标的资产的权利。乙方作为期权卖方，基于其市场研究及风险控制能力，承诺在约定条件下履行期权义务。双方的合作前提是乙方能够提供符合甲方需求的期权产品设计，并确保交易的合规性、安全性及高效性。协议的履行将有助于甲方实现风险对冲目标，同时乙方通过服务费及潜在交易收益获得合理回报，形成互利共赢的合作基础。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方购买、乙方提供场外期权服务的权利义务关系，确保双方在期权交易中实现风险管理的目标。本协议涉及的具体内容包括但不限于：期权合约的具体条款（如标的资产、合约期限、行权价格、期权类型、权利金等），双方履约保障措施，交易流程安排，费用支付方式，违约责任承担以及争议解决机制等。通过本协议的签订与履行，甲方旨在利用乙方的专业能力对特定资产的风险进行对冲或增值，乙方则通过提供定制化的期权解决方案并收取相应费用实现经营目标，双方在明确的法律框架内完成交易，保障各自权益。

第二条定义

1.场外期权：指期权合约内容非标准化，由交易双方协商确定，并在场外交易市场进行的期权交易。

2.标的资产：指本协议项下期权合约所关联的特定金融资产，其名称、代码及相关规格以附件形式明确。

3.行权价格：指期权买方购买或卖出标的资产时适用的价格，由双方在协议中约定。

4.权利金：指甲方为获得期权合约所赋予的权利而向乙方支付的费用。

5.履约保证金：指为保障期权卖方履行义务而由买方或双方按约定比例提交的担保资金。

6.期权类型：包括看涨期权（买入权利）和看跌期权（卖出权利），具体以协议约定为准。

7.交易日：指双方能够完成期权交易相关操作的有效工作日。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方有权要求乙方根据本协议约定提供符合市场情况的期权产品设计，并有权对期权条款进行合理的主张与协商。在协议约定的范围内，甲方有权自主决定是否行使期权权利。

（2）甲方应按照本协议附件及补充条款的约定，按时足额支付期权权利金及相关费用，逾期支付需承担违约责任。甲方支付的权利金性质为一次性或分期收取，具体方式由双方书面明确。

（3）甲方应确保其提供的交易指令及标的资产信息真实、准确、完整，并对其作出的一切声明及保证负责。若因甲方提供虚假信息导致乙方损失，甲方应予以赔偿。

（4）甲方应配合乙方完成交易所需的身份验证、资产核查等合规程序，并按照乙方要求提供必要的交易确认文件。

（5）在期权合约存续期间，甲方应避免采取可能影响期权价值或乙方履约能力的异常交易行为，如恶意操纵市场或突然大幅调整持仓规模等。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方有权依据本协议收取甲方支付的期权权利金及约定费用，并有权在甲方违约时要求其承担相应责任。乙方有权拒绝提供不符合风险控制标准或可能损害其利益的期权产品。

（2）乙方应按照本协议约定，在甲方支付权利金后及时开具合法有效的收款凭证，并保证期权合约条款的履行符合法律法规及行业规范。乙方应建立完善的交易监控系统，确保期权交易安全合规。

（3）乙方应向甲方提供专业的市场分析报告及期权估值建议，并在交易过程中持续提供必要的技术支持与咨询服务。乙方需确保其提供的期权产品设计具有合理的风险收益比，并明确揭示潜在的市场风险。

（4）乙方应妥善保管甲方的交易资料及商业秘密，未经甲方书面同意不得向第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求除外。在涉及反洗钱或合规审查时，乙方应依法配合监管机构要求。

（5）作为期权卖方，乙方应按照约定比例收取并管理履约保证金，保证金不足时有权要求甲方追加，否则乙方有权暂停相关期权交易或提前终止合约。乙方需定期向甲方披露保证金账户变动情况及风险敞口数据。

（6）在期权行权日或到期日，乙方应无条件履行合约义务，如因乙方自身原因导致履约延迟或瑕疵，乙方应承担违约责任并赔偿甲方损失。乙方需确保其具备足够的资金或风险对冲能力以履行合约。

（7）乙方应建立应急预案机制，针对极端市场事件（如标的资产停牌、交易所熔断等）制定履约处置方案，并及时通知甲方相关安排。在不可抗力事件发生时，乙方应按照本协议不可抗力条款履行相应责任。

第四条价格与支付条件

期权权利金总额根据标的资产类型、合约规模、行权方式及市场公允定价原则由双方在协议附件中明确约定，具体金额为人民币XXXX元（大写：XXXX元整）。支付条件如下：甲方应于协议生效之日起X个工作日内，将全部权利金一次性支付至乙方指定银行账户；乙方应在收到全部权利金后X个工作日内向甲方开具合法有效的收款凭证。如采用分期支付方式，首期权利金支付时间及后续分期安排以附件补充约定为准。双方均应承担因其支付义务产生的银行手续费，具体承担方式由双方事先书面明确。任何一方变更支付账户须提前X天书面通知对方并取得确认。

第五条履行期限

本协议有效期为自签署之日起至期权合约到期日止，共计X年。期权合约具体存续期限、行权日等关键时间节点以附件约定为准。自协议生效日起X日内为双方完成初始交易准备期，期间任何一方均可因重大理由书面通知对方解除协议。期权合约的到期日不得晚于协议有效期届满前X个月，且应与标的资产相关的重要财报发布日、重大政策变动日等敏感时间保持合理距离。双方均应在约定时间节点前X个工作日完成相关履约准备，如保证金追加、交易系统对接等，具体操作安排由乙方主导实施。

第六条违约责任

1.甲方违约责任

（1）若甲方未按约定支付权利金，每逾期一日，应按逾期金额的万分之X向乙方支付违约金，违约金总额不超过权利金总额的X%。逾期超过X日，乙方有权单方面解除期权合约，甲方仍需承担全部权利金及乙方因追索产生的合理费用。

（2）甲方擅自行使期权权利或采取可能导致期权价值贬损的行为，乙方有权暂停服务并要求甲方赔偿损失，损失金额不低于该部分期权潜在价值的X%。若行为构成欺诈或违反监管规定，乙方有权解除全部协议并追究法律责任。

（3）甲方提供虚假交易指令或隐瞒重大信息（如关联交易、风险集中度超标等），导致乙方产生损失，应赔偿全部直接损失及合理间接损失，包括但不限于交易差价、第三方索赔费用等。乙方保留向甲方追偿全部损失的权利。

2.乙方违约责任

（1）若乙方未按约定履行期权义务，如拒绝行权或行权价格执行错误，应按期权合约价值的X%向甲方支付违约金，违约金不足以弥补甲方损失的，乙方应补足差额。违约行为构成重大过失的，甲方有权解除协议并要求赔偿。

（2）乙方在收取权利金后无法提供合法合规的服务或因系统故障导致交易无法完成，应退还全部已收款项并按万分之X支付违约金。违约金总额不超过已收权利金总额的X%，且甲方有权要求乙方赔偿因其违约造成的直接损失。

（3）乙方违反保密义务导致甲方商业秘密泄露，应立即停止违约行为并赔偿甲方因泄露产生的全部经济损失，包括但不限于商誉损失、第三方索赔费用等。违约情节严重的，甲方有权要求乙方承担惩罚性赔偿责任。

3.违约金与赔偿的衔接

双方约定的违约金与实际损失存在差异时，非违约方有权请求法院或仲裁机构调整违约金数额，但调整范围不得超过实际损失范围。若违约方已支付违约金但仍不足以弥补损失，非违约方有权另行主张赔偿。双方均不得以对方违约为由主张免责，但需同时履行相应义务。

4.不可抗力免责

因不可抗力导致一方无法履行义务的，根据不可抗力影响程度，部分或全部免除违约责任，但应及时通知对方并提供有效证明。不可抗力消除后应恢复履行，因延误履行造成的损失由双方按过错比例分担。

5.责任上限

除法律另有规定外，任何一方对另一方的累计赔偿责任不超过本协议项下权利金总额的X倍，且单次事件责任上限不超过X万元人民币。争议解决过程中产生的律师费、诉讼费等由违约方承担，但胜诉方有权从赔偿款中优先抵扣。

6.违约处置程序

发生违约行为时，非违约方应在X日内向违约方发出书面催告函，给予违约方X天整改期限。逾期未纠正的，非违约方有权采取包括但不限于解除协议、调整交易条件等措施，并要求违约方承担相应责任。

第七条不可抗力

1.不可抗力定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、台风、洪水、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律修订、政策调整、禁令等）、疫情及其防控措施、黑客攻击、系统故障、第三方服务中断等。不可抗力事件应导致相关方在合理范围内无法履行协议义务。

2.不可抗力通知与证明：遇不可抗力的一方应在事件发生后X小时内书面通知对方，说明事件情况及预计影响。双方应在不可抗力持续期间每日沟通进展，并在事件结束后X日内提供正式的不可抗力证明文件（如政府部门公告、医疗机构证明、第三方机构报告等）。

3.责任免除：因不可抗力导致协议部分或全部无法履行的，受影响方不承担违约责任，但应及时采取措施减少损失。不可抗力影响消除后，双方应协商调整履行期限或解除受影响条款。若不可抗力导致协议目的无法实现，经双方协商一致可解除协议，双方互不承担责任，已产生的费用按实际贡献比例分担。

4.不可抗力排除条款：双方确认已尽合理准备义务以防范可预见的不可抗力风险，且协议关键条款已考虑此类风险影响。对于因一方重大过失导致的不可抗力情形（如未按规定投保、故意隐瞒风险等），该方仍需承担相应责任。

5.不可抗力期间的费用：不可抗力期间产生的必要费用（如保险理赔、临时替代方案成本等）由承担该费用的一方根据协议约定或实际支出承担，并在协议正常履行后向对方合理分摊。

第八条争议解决

1.争议协商：双方应本着友好协商原则解决争议，通过书面函件或视频会议等方式在协议签署后X日内就争议事项达成一致。协商不成的，应提交下一步争议解决程序。

2.调解程序：协商未果的，双方应共同选择一家具有金融衍生品专业背景的调解机构进行调解。调解协议经双方签署后具有法律约束力，调解失败的视为程序终止。

3.仲裁选择：如调解仍无法解决争议，任何一方均有权在协议签署后X个月内向[指定仲裁委员会名称]提起仲裁。仲裁适用中华人民共和国法律，仲裁语言为中文。仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力，除非仲裁机构认定裁决存在重大程序或实体错误。

4.诉讼管辖：若选择诉讼，双方一致同意以本协议签署地（北京市朝阳区）或乙方住所地（上海市浦东新区）的法院为管辖法院。诉讼期间，非争议方不得就同一事项向其他法院起诉，但已生效判决不影响其他争议解决。

5.证据规则：争议解决过程中，双方应提供真实、完整的证据材料。电子数据、交易记录、往来函件等均视为有效证据，经对方确认或法院/仲裁机构认定的证据效力优先。

6.争议解决范围：本条款适用于协议履行期间及终止后的所有争议，包括协议有效性、履行障碍、违约责任等。任何一方不得以未约定争议解决方式为由拒绝履行裁决或判决。争议解决不影响双方继续履行协议其他条款的权利。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、文件等均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真或双方确认的电子邮箱/通讯平台发送至本协议首部列明的地址或联系方式。以电子方式发送的，需同时保留书面记录。地址变更应至少提前X日书面通知对方。

2.协议变更：本协议的任何修改或补充均需经双方书面签署补充协议方可生效。补充协议与本协议具有同等法律效力，构成本协议不可分割的一部分。口头约定或单方变更不产生法律效力。

3.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解及承诺。任何一方均不得依据本协议以外的其他事项主张权利或提出抗辩。

4.可分割性：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

5.关联性：本协议各条款相互关联，应整体解释。若条款之间存在冲突，以最后签署的条款或能更合理反映双方真实意图的条款为准。

6.转让限制：未经对方事先书面同意，任何一方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给第三方，但为履行协议目的的转介不受