法务责任追究制度

法务责任追究制度一、法务责任追究制度概述

法务责任追究制度是企业或组织为确保法务工作合规性、降低法律风险而建立的一套规范体系。该制度旨在明确法务人员的职责边界、行为规范和责任认定标准，通过有效的监督和追责机制，提升法务团队的专业性和执行力。其核心目标包括：

1.规范法务行为，确保各项工作符合法律法规及内部规定；

2.强化责任意识，防止因疏忽或违规导致组织利益受损；

3.建立健全的奖惩机制，促进法务团队持续改进。

二、法务责任追究制度的构成要素

（一）责任主体界定

1.法务部门全体成员，包括法务总监、律师、合规专员等；

2.特定岗位（如合同审核岗、知识产权管理岗）需承担专项责任；

3.与法务工作相关的其他部门人员（如业务部门对接人）亦需承担相应连带责任。

（二）责任范围划分

1.**合规责任**：违反法律法规或行业规范的行为；

2.**操作责任**：因工作疏忽导致流程错误或延误；

3.**保密责任**：泄露商业秘密或客户信息；

4.**协作责任**：未按要求配合其他部门完成法律支持任务。

（三）追责标准设定

1.**严重程度分级**：

-轻微违规（如文件遗漏）：内部约谈+书面检查；

-一般违规（如合同条款遗漏）：通报批评+绩效扣减；

-重大违规（如导致诉讼或处罚）：降级或解雇。

2.**因果关系认定**：需明确行为与后果之间的直接关联性。

三、法务责任追究的程序与执行

（一）责任触发情形

1.内部审计发现的问题；

2.法务工作失误导致的经济损失；

3.第三方投诉或监管机构介入；

4.重大案件中的失职行为。

（二）调查流程规范

1.**启动调查**：由法务部负责人或直属上级发起；

2.**证据收集**：调取工作记录、邮件、会议纪要等；

3.**事实认定**：组织听证会，听取当事人陈述；

4.**报告撰写**：形成调查结论及处理建议。

（三）责任处理措施

1.**教育整改**：适用于初犯或轻微问题，如强制培训、案例分析；

2.**经济处罚**：按绩效或薪酬比例扣减，最高不超过规定上限；

3.**岗位调整**：撤换不称职人员至非核心岗位；

4.**解除合同**：依据严重程度及公司制度执行。

（四）申诉与复核机制

1.受追责人员可提交书面申诉，说明合理理由；

2.设立独立复核小组（如人力资源部+高层管理人员）进行评审；

3.复核结果需书面通知当事人，并存档备查。

四、法务责任追究制度的优化建议

（一）强化预防性管理

1.定期开展法务合规培训，覆盖新入职及转岗员工；

2.建立风险评估体系，提前识别潜在问题；

3.优化工作流程，减少人为操作风险。

（二）完善配套制度

1.制定《法务工作失误登记表》，记录异常情况；

2.设立责任保险，分散重大损失风险；

3.与外部律所合作，提供争议解决支持。

（三）动态调整机制

1.每半年评估追责制度有效性；

2.根据行业变化和法律更新调整条款；

3.通过案例复盘，优化处理标准。

**（续）法务责任追究制度的构成要素**

（一）责任主体界定

1.法务部门全体成员，包括法务总监、律师、合规专员、合同管理员、法务助理等，均需明确自身在职责范围内的行为边界和责任承担。具体岗位责任划分应细化到：

(1)法务总监：对部门整体合规风控、重大决策的法律支持、核心制度建设负总责；

(2)律师：承担具体案件代理、合同审核、风险评估等直接法律工作责任；

(3)合规专员：负责日常合规检查、培训组织、流程优化等合规管理责任；

(4)合同管理员：对合同模板管理、签署流程监督、履约跟踪等环节的规范执行负责；

(5)法务助理：对文件处理准确性、档案管理完整性、基础法律研究等辅助工作的质量负责。

2.特定岗位需承担专项责任，例如：

(1)知识产权管理岗：需对专利申请、商标注册、著作权登记的及时性与准确性，以及商业秘密保护措施的落实负专项责任；

(2)数据合规岗：需对个人信息保护政策执行、数据传输安全、第三方数据处理协议审核等负专项责任；

(3)招投标法务岗：需对招标文件法律合规性、开标评标环节风险防控负专项责任。

3.与法务工作相关的其他部门人员，如业务部门负责人、项目经理、财务人员等，虽非法务主体，但也需承担相应连带责任，主要体现在：

(1)业务部门对接人：需对提交给法务审核的材料完整性、真实性进行初步把关，并对在法务指导下执行的业务操作的法律合规性负责；

(2)财务人员：需对涉及资金支付、发票管理、资产处置等经济活动的合同附件审核、流程合规性承担监督责任。

（二）责任范围划分

1.**合规责任**：指法务人员在工作过程中违反国家及行业相关的法律法规、监管规定、行业准则或组织内部制定的具有法律效力的规章制度的行为。例如：

(1)合同签订未遵循授权规定，导致合同效力存在风险；

(2)未经合规审查，擅自开展可能存在反垄断风险的业务；

(3)内部控制流程不符合财务或税务规定，引发审计问题；

(4)提供的法律意见书或审核意见存在重大法律错误，误导决策。

2.**操作责任**：指法务人员在执行具体工作任务时，因疏忽、能力不足或流程执行不到位，导致工作失误、效率低下或产生不良后果的行为。例如：

(1)法律文件遗漏关键条款或存在格式错误，需要返工；

(2)法律研究不充分，未能及时发现潜在风险；

(3)对外沟通不及时或表述不清，引发误解或纠纷；

(4)工作记录不完整，导致后续追溯困难。

3.**保密责任**：指法务人员违反保密义务，泄露组织的商业秘密、客户信息、内部决策、工作数据等敏感信息的行为。例如：

(1)将未公开的合同条款、报价信息告知竞争对手；

(2)在社交媒体或非工作场合谈论工作中接触到的敏感信息；

(3)处理文件时未按规定进行保密措施（如加密、限制访问）；

(4)离职后将工作资料或客户信息带走。

4.**协作责任**：指法务人员在跨部门协作中，未能有效配合其他部门完成法律支持、风险控制或合规管理任务，导致协作目标未达成或产生负面影响的行为。例如：

(1)拖延对业务部门提出的法律支持请求的响应时间；

(2)在联合审核文件时，未能及时提出或沟通风险点；

(3)对其他部门进行的培训或宣导不到位，导致其操作违规；

(4)未能有效传递外部监管要求或法律变化信息。

（三）追责标准设定

1.**严重程度分级**：根据行为性质、影响范围、后果严重性等因素，将追责分为不同等级，并对应不同的处理措施。具体分级可参考以下标准：

(1)**轻微违规**：指对组织利益影响极小，非主观故意，未造成实际损失的行为。通常表现为：

-文件中存在可忽略的笔误或格式瑕疵；

-未能及时完成非关键性报告；

-对简单问题提供了基本正确的指引，但效率不高。

处理措施：内部约谈提醒、书面检查、增加后续检查频率。

(2)**一般违规**：指对组织利益产生一定影响，或存在轻微主观疏忽，导致一定效率损失或潜在风险的行为。通常表现为：

-合同审核遗漏非核心条款；

-法律意见书存在明显但不影响核心效力的瑕疵；

-未能按时完成常规合规审查任务。

处理措施：通报批评、绩效评定时予以体现（如扣减部分绩效分）、进行专项培训。

(3)**重大违规**：指对组织利益产生较明显损害，或存在较严重的主观过错，导致效率显著降低、潜在风险较大或引发外部投诉/调查的行为。通常表现为：

-合同签订后未及时进行关键风险提示；

-提供的法律意见存在重大偏差，导致决策失误；

-未能有效阻止或报告部门发生的明显违规行为；

-未能妥善处理客户投诉或纠纷，造成负面影响。

处理措施：通报批评（部门级）、降级、调整岗位、取消年度评优资格、经济处罚（如扣减奖金）。

(4)**严重违规**：指对组织利益造成重大损害，或存在严重主观故意或串通行为，导致重大经济损失、声誉严重受损或触犯相关纪律规定的行为。通常表现为：

-故意隐瞒重大法律风险；

-在合同中设置对组织不利的条款未能发现或指出；

-泄露重要商业秘密或客户核心信息；

-因严重失职导致组织面临诉讼或行政处罚。

处理措施：解除劳动合同、经济处罚（依据合同约定或公司规定）、移交内部纪律委员会或外部处理（如适用）。

2.**因果关系认定**：在追责过程中，必须严格审查法务人员的具体行为与其产生的后果之间是否存在直接、合理的因果关系。需重点核实：

(1)行为是否确实违反了规定或职责要求；

(2)该行为是否是导致不良后果的直接原因；

(3)是否存在其他因素共同作用导致后果发生；

(4)后果的严重程度是否与行为的性质和影响相匹配。例如，若因第三方供应商提供错误材料导致审核失误，需区分法务人员的审核责任与供应商责任，并评估法务人员是否存在未尽到审慎审查义务的情况。

**（续）法务责任追究的程序与执行**

（一）责任触发情形

1.**内部监督发现**：

(1)法务内部质量检查或交叉复核发现的问题；

(2)法务部负责人或上级主管在日常管理中发现的失职行为；

(3)内部审计部门在审计过程中识别出的法务工作瑕疵或风险。

2.**外部事件触发**：

(1)第三方（如客户、合作方、监管机构）投诉或举报法务工作问题；

(2)发生纠纷、争议或诉讼，经复盘认为法务工作存在明显不足；

(3)组织受到外部机构调查或处罚，调查指向法务工作失误。

3.**系统或流程异常**：

(1)法务管理系统记录的异常操作或超时未处理事项；

(2)因法务工作疏忽导致的内部流程中断或效率低下问题；

(3)重复发生同类问题的警示信号。

（二）调查流程规范

1.**启动调查**：

(1)**发起主体**：通常由法务部负责人、分管领导或设立的责任追究委员会（若有）发起。根据情形的严重性，可指定不同层级的发起人。

(2)**启动方式**：发出《责任调查通知》，明确调查目的、范围、依据、时间要求，并要求被调查人配合提供相关材料。通知需正式送达并保留签收记录。

(3)**保密原则**：调查过程应严格保密，仅限参与调查的人员知悉，防止信息泄露对组织或个人造成不必要影响。

2.**证据收集**：

(1)**收集范围**：包括但不限于工作文件、邮件往来、会议纪要、系统记录、客户反馈、内部检查报告、证人证言等与事实认定相关的材料。

(2)**收集方法**：可通过调阅、复制、询问、函证等方式进行。重要证据应确保证据链完整，确保证据的真实性、合法性。

(3)**固定措施**：对于可能灭失或被篡改的证据，应采取拍照、录像、公证等手段进行固定。

3.**事实认定**：

(1)**初步调查**：调查组根据收集的证据，形成初步事实认定和责任分析意见。

(2)**听证会（如需要）**：对于重大或复杂案件，应组织听证会，给被调查人陈述事实、解释原因、申辩的机会。听证应制作笔录，并由参与人员签字确认。

(3)**责任分析**：结合法律法规（组织内部规定）、行为性质、后果影响、主观过错程度等因素，综合分析被调查人的责任大小。需区分直接责任和间接责任，以及故意与过失。

(4)**报告撰写**：形成《责任调查报告》，详细载明调查过程、事实认定、证据链、责任分析结论以及初步处理建议。报告需经调查组负责人审核签字。

4.**审批决定**：

(1)**内部审批**：《责任调查报告》及处理建议需按权限报请相关负责人（如法务总监、总经理或责任追究委员会）审批。

(2)**审批层级**：根据追责等级，设定不同的审批权限。一般违规由部门负责人审批，重大及以上违规需报请更高层级或专门委员会审批。

(3)**决定形式**：审批通过后，形成正式的《责任处理决定书》，明确处理方式、执行时限等。

（三）责任处理措施

1.**教育整改**：

(1)**批评教育**：进行口头或书面批评，明确指出错误所在和改进方向。

(2)**专项培训**：针对能力不足或知识盲点，安排参加相关法律法规、业务流程、操作规范等培训。

(3)**书面检查**：要求被处理人撰写书面检查，深刻反思错误原因和教训，并制定整改措施。检查内容需经审核确认。

(4)**警示提醒**：通过内部公告等形式，对典型案例进行通报，起到警示作用。

2.**经济处罚**：

(1)**绩效扣减**：按一定比例扣减当期或未来一段时间的绩效考核分数或奖金。比例设定需有明确标准，并提前公示。

(2)**罚款**：在劳动合同或内部规章制度中明确约定罚款额度上限和适用情形。罚款金额需合理，并确保程序合法。

(3)**赔偿承担**：若法务人员的失职行为直接导致组织经济损失（如诉讼费、赔偿金），根据过错程度和法律规定（或内部约定），要求其承担部分或全部赔偿责任。

3.**岗位调整**：

(1)**降级**：降低岗位等级或职务，相应调整薪酬待遇。

(2)**调岗**：将员工调至职责要求较低或更合适的岗位。调岗需符合劳动合同约定或内部规章制度规定，并提前与员工沟通。

(3)**待岗**：对于情节较重但未达到解除合同标准的，可暂令其待岗，待岗期间待遇按公司规定执行。

4.**解除合同**：

(1)**依据条件**：对于严重违反劳动合同约定或公司规章制度，且情节恶劣、后果严重的行为，如泄露重大商业秘密、造成重大经济损失、提供虚假信息骗取组织利益、严重失职给组织造成重大损害等，可依据劳动合同法或公司规定解除劳动合同。

(2)**程序要求**：解除劳动合同需履行法定的程序，包括提前通知、支付经济补偿（如符合法定情形需支付赔偿金），并制作《解除劳动合同通知书》。

(3)**争议处理**：解除合同决定作出后，如员工有异议，可按公司内部争议解决程序处理，或引导其通过法律途径解决。

（四）申诉与复核机制

1.**申诉权利**：

(1)**申诉主体**：被责任处理决定书送达的员工本人。

(2)**申诉时限**：员工应在收到决定书之日起规定期限内（如15个工作日）提出书面申诉。逾期未申诉视为接受处理。

(3)**申诉内容**：可针对处理事实认定不清、证据不足、适用依据错误、处理结果过重等提出异议。

2.**复核程序**：

(1)**受理**：组织设立独立的复核小组或指定复核部门（如人力资源部、高层管理人员组成的委员会）。复核小组需与原调查处理部门无直接利害关系。

(2)**审查**：复核小组接收申诉材料，审查原处理决定所依据的事实、证据、程序及适用规定是否合规、合理。

(3)**调查补充**：如需，可要求原调查部门补充材料或重新调查。

(4)**作出复核决定**：复核小组在规定时间内完成审查，形成《复核决定书》。复核决定分为维持原处理、变更处理（部分或全部变更）、撤销处理并重新处理三种。

3.**结果反馈**：

(1)**书面通知**：将《复核决定书》正式送达申诉人。如维持原处理，需说明理由；如变更或撤销，需明确新的处理方案。

(2)**结果效力**：复核决定为最终决定（除非涉及违法解除劳动合同等可诉情形）。申诉人应接受复核决定。

(3)**归档**：所有申诉及复核材料均需完整归档保存，作为组织管理过程的记录。

**（续）法务责任追究制度的优化建议**

（一）强化预防性管理

1.**系统化培训体系**：

(1)**新员工培训**：入职时必须接受法务合规基础知识培训，考核合格后方可上岗。

(2)**岗位专项培训**：定期（如每季度或每半年）针对不同岗位（律师、专员、助理等）的核心职责和易发风险点开展专项培训。

(3)**案例教学**：收集内外部（经脱敏处理）典型案例，进行剖析讲解，提升风险识别和应对能力。

(4)**在线学习资源**：建立在线学习平台，提供法律法规更新、操作指南、模拟测试等资源，方便随时学习。

2.**标准化工作流程**：

(1)**合同管理流程**：制定从模板选择、风险审核、会签、签署到归档的全流程标准化操作指引。

(2)重大决策法律支持流程：明确重大事项（如投资、并购、新产品发布）的法律支持节点、审核层级和所需材料清单。

(3)合规检查流程：建立覆盖各部门、各环节的合规检查清单（Checklist），明确检查频率、方法和标准。

3.**风险评估与预警**：

(1)**定期风险排查**：每年至少组织一次全面的法律合规风险排查，识别潜在风险点。

(2)**专项风险评估**：对新业务、新项目、新法规及时进行专项风险评估。

(3)**建立预警机制**：对识别出的高风险项，制定整改计划，并纳入持续监控，防止问题恶化。

（二）完善配套制度

1.**《法务工作失误登记与跟踪表》**：

(1)**登记内容**：记录失误发生时间、涉及事项、具体表现、涉及人员、初步原因分析、已采取措施、整改完成情况等。

(2)**跟踪机制**：指定专人负责跟踪整改措施的落实情况，确保问题得到闭环管理。

(3)**统计分析**：定期对登记表进行统计分析，识别共性问题和薄弱环节，为制度优化提供依据。

2.**责任保险配置**：

(1)**投保范围**：考虑投保法务责任险或律师责任险，覆盖法务人员在执业过程中因疏忽或过失导致第三方索赔的风险。

(2)**保额设定**：根据组织规模、业务性质和潜在风险敞口，合理设定保额。

(3)**理赔支持**：与保险公司建立良好沟通，确保发生争议时能获得及时的专业理赔支持。

3.**外部专业资源合作**：

(1)**律所合作**：与若干家不同专业领域的律所建立合作关系，在疑难案件、专业领域（如知识产权、数据合规）或诉讼仲裁方面获得外部支持。

(2)**行业交流**：鼓励法务人员参加行业会议、论坛，了解最新动态和最佳实践。

(3)**专家咨询**：对于特别复杂或重大的法律问题，可聘请外部法律专家提供咨询意见。

（三）动态调整机制

1.**定期评估与修订**：

(1)**年度评估**：每年对法务责任追究制度的执行情况、有效性进行评估，包括追责案例的数量、类型、处理结果、员工反馈等。

(2)**制度修订**：根据评估结果、业务发展变化、法律法规更新等因素，及时修订和完善追责制度的具体条款和操作细则。

(3)**意见收集**：定期向法务团队及相关部门收集对制度的意见和建议，作为修订的重要参考。

2.**案例复盘与经验分享**：

(1)**建立复盘机制**：对于有代表性的追责案例（无论处理结果如何），组织相关人员（包括被处理人）进行复盘，总结经验教训。

(2)**形成案例库**：将复盘结论和经验教训整理归档，形成案例库，供内部学习和参考。

(3)**定期分享会**：定期组织内部培训或分享会，通报典型案例，讲解制度要点和注意事项，强化制度意识。

3.**对标学习与改进**：

(1)**行业标杆研究**：关注行业内其他优秀组织在法务责任管理方面的实践做法，进行对标研究。

(2)**先进经验借鉴**：学习借鉴其他组织在制度建设、流程优化、技术应用等方面的先进经验。

(3)**持续改进**：将学习成果转化为本组织的制度优化和创新点，推动责任追究制度不断完善。

一、法务责任追究制度概述

法务责任追究制度是企业或组织为确保法务工作合规性、降低法律风险而建立的一套规范体系。该制度旨在明确法务人员的职责边界、行为规范和责任认定标准，通过有效的监督和追责机制，提升法务团队的专业性和执行力。其核心目标包括：

1.规范法务行为，确保各项工作符合法律法规及内部规定；

2.强化责任意识，防止因疏忽或违规导致组织利益受损；

3.建立健全的奖惩机制，促进法务团队持续改进。

二、法务责任追究制度的构成要素

（一）责任主体界定

1.法务部门全体成员，包括法务总监、律师、合规专员等；

2.特定岗位（如合同审核岗、知识产权管理岗）需承担专项责任；

3.与法务工作相关的其他部门人员（如业务部门对接人）亦需承担相应连带责任。

（二）责任范围划分

1.**合规责任**：违反法律法规或行业规范的行为；

2.**操作责任**：因工作疏忽导致流程错误或延误；

3.**保密责任**：泄露商业秘密或客户信息；

4.**协作责任**：未按要求配合其他部门完成法律支持任务。

（三）追责标准设定

1.**严重程度分级**：

-轻微违规（如文件遗漏）：内部约谈+书面检查；

-一般违规（如合同条款遗漏）：通报批评+绩效扣减；

-重大违规（如导致诉讼或处罚）：降级或解雇。

2.**因果关系认定**：需明确行为与后果之间的直接关联性。

三、法务责任追究的程序与执行

（一）责任触发情形

1.内部审计发现的问题；

2.法务工作失误导致的经济损失；

3.第三方投诉或监管机构介入；

4.重大案件中的失职行为。

（二）调查流程规范

1.**启动调查**：由法务部负责人或直属上级发起；

2.**证据收集**：调取工作记录、邮件、会议纪要等；

3.**事实认定**：组织听证会，听取当事人陈述；

4.**报告撰写**：形成调查结论及处理建议。

（三）责任处理措施

1.**教育整改**：适用于初犯或轻微问题，如强制培训、案例分析；

2.**经济处罚**：按绩效或薪酬比例扣减，最高不超过规定上限；

3.**岗位调整**：撤换不称职人员至非核心岗位；

4.**解除合同**：依据严重程度及公司制度执行。

（四）申诉与复核机制

1.受追责人员可提交书面申诉，说明合理理由；

2.设立独立复核小组（如人力资源部+高层管理人员）进行评审；

3.复核结果需书面通知当事人，并存档备查。

四、法务责任追究制度的优化建议

（一）强化预防性管理

1.定期开展法务合规培训，覆盖新入职及转岗员工；

2.建立风险评估体系，提前识别潜在问题；

3.优化工作流程，减少人为操作风险。

（二）完善配套制度

1.制定《法务工作失误登记表》，记录异常情况；

2.设立责任保险，分散重大损失风险；

3.与外部律所合作，提供争议解决支持。

（三）动态调整机制

1.每半年评估追责制度有效性；

2.根据行业变化和法律更新调整条款；

3.通过案例复盘，优化处理标准。

**（续）法务责任追究制度的构成要素**

（一）责任主体界定

1.法务部门全体成员，包括法务总监、律师、合规专员、合同管理员、法务助理等，均需明确自身在职责范围内的行为边界和责任承担。具体岗位责任划分应细化到：

(1)法务总监：对部门整体合规风控、重大决策的法律支持、核心制度建设负总责；

(2)律师：承担具体案件代理、合同审核、风险评估等直接法律工作责任；

(3)合规专员：负责日常合规检查、培训组织、流程优化等合规管理责任；

(4)合同管理员：对合同模板管理、签署流程监督、履约跟踪等环节的规范执行负责；

(5)法务助理：对文件处理准确性、档案管理完整性、基础法律研究等辅助工作的质量负责。

2.特定岗位需承担专项责任，例如：

(1)知识产权管理岗：需对专利申请、商标注册、著作权登记的及时性与准确性，以及商业秘密保护措施的落实负专项责任；

(2)数据合规岗：需对个人信息保护政策执行、数据传输安全、第三方数据处理协议审核等负专项责任；

(3)招投标法务岗：需对招标文件法律合规性、开标评标环节风险防控负专项责任。

3.与法务工作相关的其他部门人员，如业务部门负责人、项目经理、财务人员等，虽非法务主体，但也需承担相应连带责任，主要体现在：

(1)业务部门对接人：需对提交给法务审核的材料完整性、真实性进行初步把关，并对在法务指导下执行的业务操作的法律合规性负责；

(2)财务人员：需对涉及资金支付、发票管理、资产处置等经济活动的合同附件审核、流程合规性承担监督责任。

（二）责任范围划分

1.**合规责任**：指法务人员在工作过程中违反国家及行业相关的法律法规、监管规定、行业准则或组织内部制定的具有法律效力的规章制度的行为。例如：

(1)合同签订未遵循授权规定，导致合同效力存在风险；

(2)未经合规审查，擅自开展可能存在反垄断风险的业务；

(3)内部控制流程不符合财务或税务规定，引发审计问题；

(4)提供的法律意见书或审核意见存在重大法律错误，误导决策。

2.**操作责任**：指法务人员在执行具体工作任务时，因疏忽、能力不足或流程执行不到位，导致工作失误、效率低下或产生不良后果的行为。例如：

(1)法律文件遗漏关键条款或存在格式错误，需要返工；

(2)法律研究不充分，未能及时发现潜在风险；

(3)对外沟通不及时或表述不清，引发误解或纠纷；

(4)工作记录不完整，导致后续追溯困难。

3.**保密责任**：指法务人员违反保密义务，泄露组织的商业秘密、客户信息、内部决策、工作数据等敏感信息的行为。例如：

(1)将未公开的合同条款、报价信息告知竞争对手；

(2)在社交媒体或非工作场合谈论工作中接触到的敏感信息；

(3)处理文件时未按规定进行保密措施（如加密、限制访问）；

(4)离职后将工作资料或客户信息带走。

4.**协作责任**：指法务人员在跨部门协作中，未能有效配合其他部门完成法律支持、风险控制或合规管理任务，导致协作目标未达成或产生负面影响的行为。例如：

(1)拖延对业务部门提出的法律支持请求的响应时间；

(2)在联合审核文件时，未能及时提出或沟通风险点；

(3)对其他部门进行的培训或宣导不到位，导致其操作违规；

(4)未能有效传递外部监管要求或法律变化信息。

（三）追责标准设定

1.**严重程度分级**：根据行为性质、影响范围、后果严重性等因素，将追责分为不同等级，并对应不同的处理措施。具体分级可参考以下标准：

(1)**轻微违规**：指对组织利益影响极小，非主观故意，未造成实际损失的行为。通常表现为：

-文件中存在可忽略的笔误或格式瑕疵；

-未能及时完成非关键性报告；

-对简单问题提供了基本正确的指引，但效率不高。

处理措施：内部约谈提醒、书面检查、增加后续检查频率。

(2)**一般违规**：指对组织利益产生一定影响，或存在轻微主观疏忽，导致一定效率损失或潜在风险的行为。通常表现为：

-合同审核遗漏非核心条款；

-法律意见书存在明显但不影响核心效力的瑕疵；

-未能按时完成常规合规审查任务。

处理措施：通报批评、绩效评定时予以体现（如扣减部分绩效分）、进行专项培训。

(3)**重大违规**：指对组织利益产生较明显损害，或存在较严重的主观过错，导致效率显著降低、潜在风险较大或引发外部投诉/调查的行为。通常表现为：

-合同签订后未及时进行关键风险提示；

-提供的法律意见存在重大偏差，导致决策失误；

-未能有效阻止或报告部门发生的明显违规行为；

-未能妥善处理客户投诉或纠纷，造成负面影响。

处理措施：通报批评（部门级）、降级、调整岗位、取消年度评优资格、经济处罚（如扣减奖金）。

(4)**严重违规**：指对组织利益造成重大损害，或存在严重主观故意或串通行为，导致重大经济损失、声誉严重受损或触犯相关纪律规定的行为。通常表现为：

-故意隐瞒重大法律风险；

-在合同中设置对组织不利的条款未能发现或指出；

-泄露重要商业秘密或客户核心信息；

-因严重失职导致组织面临诉讼或行政处罚。

处理措施：解除劳动合同、经济处罚（依据合同约定或公司规定）、移交内部纪律委员会或外部处理（如适用）。

2.**因果关系认定**：在追责过程中，必须严格审查法务人员的具体行为与其产生的后果之间是否存在直接、合理的因果关系。需重点核实：

(1)行为是否确实违反了规定或职责要求；

(2)该行为是否是导致不良后果的直接原因；

(3)是否存在其他因素共同作用导致后果发生；

(4)后果的严重程度是否与行为的性质和影响相匹配。例如，若因第三方供应商提供错误材料导致审核失误，需区分法务人员的审核责任与供应商责任，并评估法务人员是否存在未尽到审慎审查义务的情况。

**（续）法务责任追究的程序与执行**

（一）责任触发情形

1.**内部监督发现**：

(1)法务内部质量检查或交叉复核发现的问题；

(2)法务部负责人或上级主管在日常管理中发现的失职行为；

(3)内部审计部门在审计过程中识别出的法务工作瑕疵或风险。

2.**外部事件触发**：

(1)第三方（如客户、合作方、监管机构）投诉或举报法务工作问题；

(2)发生纠纷、争议或诉讼，经复盘认为法务工作存在明显不足；

(3)组织受到外部机构调查或处罚，调查指向法务工作失误。

3.**系统或流程异常**：

(1)法务管理系统记录的异常操作或超时未处理事项；

(2)因法务工作疏忽导致的内部流程中断或效率低下问题；

(3)重复发生同类问题的警示信号。

（二）调查流程规范

1.**启动调查**：

(1)**发起主体**：通常由法务部负责人、分管领导或设立的责任追究委员会（若有）发起。根据情形的严重性，可指定不同层级的发起人。

(2)**启动方式**：发出《责任调查通知》，明确调查目的、范围、依据、时间要求，并要求被调查人配合提供相关材料。通知需正式送达并保留签收记录。

(3)**保密原则**：调查过程应严格保密，仅限参与调查的人员知悉，防止信息泄露对组织或个人造成不必要影响。

2.**证据收集**：

(1)**收集范围**：包括但不限于工作文件、邮件往来、会议纪要、系统记录、客户反馈、内部检查报告、证人证言等与事实认定相关的材料。

(2)**收集方法**：可通过调阅、复制、询问、函证等方式进行。重要证据应确保证据链完整，确保证据的真实性、合法性。

(3)**固定措施**：对于可能灭失或被篡改的证据，应采取拍照、录像、公证等手段进行固定。

3.**事实认定**：

(1)**初步调查**：调查组根据收集的证据，形成初步事实认定和责任分析意见。

(2)**听证会（如需要）**：对于重大或复杂案件，应组织听证会，给被调查人陈述事实、解释原因、申辩的机会。听证应制作笔录，并由参与人员签字确认。

(3)**责任分析**：结合法律法规（组织内部规定）、行为性质、后果影响、主观过错程度等因素，综合分析被调查人的责任大小。需区分直接责任和间接责任，以及故意与过失。

(4)**报告撰写**：形成《责任调查报告》，详细载明调查过程、事实认定、证据链、责任分析结论以及初步处理建议。报告需经调查组负责人审核签字。

4.**审批决定**：

(1)**内部审批**：《责任调查报告》及处理建议需按权限报请相关负责人（如法务总监、总经理或责任追究委员会）审批。

(2)**审批层级**：根据追责等级，设定不同的审批权限。一般违规由部门负责人审批，重大及以上违规需报请更高层级或专门委员会审批。

(3)**决定形式**：审批通过后，形成正式的《责任处理决定书》，明确处理方式、执行时限等。

（三）责任处理措施

1.**教育整改**：

(1)**批评教育**：进行口头或书面批评，明确指出错误所在和改进方向。

(2)**专项培训**：针对能力不足或知识盲点，安排参加相关法律法规、业务流程、操作规范等培训。

(3)**书面检查**：要求被处理人撰写书面检查，深刻反思错误原因和教训，并制定整改措施。检查内容需经审核确认。

(4)**警示提醒**：通过内部公告等形式，对典型案例进行通报，起到警示作用。

2.**经济处罚**：

(1)**绩效扣减**：按一定比例扣减当期或未来一段时间的绩效考核分数或奖金。比例设定需有明确标准，并提前公示。

(2)**罚款**：在劳动合同或内部规章制度中明确约定罚款额度上限和适用情形。罚款金额需合理，并确保程序合法。

(3)**赔偿承担**：若法务人员的失职行为直接导致组织经济损失（如诉讼费、赔偿金），根据过错程度和法律规定（或内部约定），要求其承担部分或全部赔偿责任。

3.**岗位调整**：

(1)**降级**：降低岗位等级或职务，相应调整薪酬待遇。

(2)**调岗**：将员工调至职责要求较低或更合适的岗位。调岗需符合劳动合同约定或内部规章制度规定，并提前与员工沟通。

(3)**待岗**：对于情节较重但未达到解除合同标准的，可暂令其待岗，待岗期间待遇按公司规定执行。

4.**解除合同**：

(1)**依据条件**：对于严重违反劳动合同约定或公司规章制度，且情节恶劣、后果严重的行为，如泄露重大商业秘密、造成重大经济损失、提供虚假信息骗取组织利益、严重失职给组织造成重大损害等，可依据劳动合同法或公司规定解除劳动合同。

(2)**程序要求**：解除劳动合同需履行法定的程序，包括提前通知、支付经济补偿（如符合法定情形需支付赔偿金），并制作《解除劳动合同通知书》。

(3)**争议处理**：解除合同决定作出后，如员工有异议，可按公司内部争议解决程序处理，或引导其通过法律途径解决。

（四）申诉与复核机制

1.**申诉权利**：

(1)**申诉主体**：被责任处理决定书送达的员工本人。

(2)**申诉时限**：员工应在收到决定书之日起规定期限内（如15个工作日）提出书面申诉。逾期未申诉视为接受处理。

(3)**申诉内容**：可针对处理事实认定不清、证据不足、适用依据错误、处理结果过重等提出异议。

2.**复核程序**：

(1)**受理**：组织设立独立的复核小组或指定复核部门（如人力资源部、高层管理人员组成的委员会）。复核小组需与原调查处理部门无直接利害关系。

(2)**审查**：复核小组接收申诉材料，审查原处理决定所依据的事实、证据、程序及适用规定是否合规、合理。

(3)**调查补充**：如需，可要求原调查部门补充材料或重新调查。

(4)**作出复核决定**：复核小组在规定时间内完成审查，形成《复核决定书》。复核决定分为维持原处理、变更处理（部分或全部变更）、撤销处理并重新处理三种。

3.**结果反馈**：

(1)**书面通知**：将《复核决定书》正式送达申诉人。如维持原处理，需说明理由；如变更或撤销，需明确新的处理方案。

(2)**结果效力**：复核决定为最终决定（除非涉及违法解除劳动合同等可诉情形）。申诉人应接受复核决定。

(3)**归档**：所有申诉及复核材料均需完整归档保存，作为组织管理过程的记录。

**（续）法务责任追究制度的优化建议**

（一）强化预防性管理

1.**系统化培训体系**：

(1)**新