证券从业资格考试《证券基础知识》第三次基础试卷(附答案)

证券从业资格考试《证券基础知识》第三次基础试卷(附答案)

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.证券公司的自营业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。以下哪项不属于自营业务的范畴？()A.代理客户买卖证券B.为公司战略发展进行投资C.利用自有资金进行投资D.参与证券市场交易2.证券交易所的会员制度主要有哪些作用？()A.提高证券市场效率B.规范证券市场秩序C.维护投资者利益D.以上都是3.以下哪个不属于证券经纪业务的特点？()A.客户指令优先B.风险自担C.委托办理D.双重代理4.关于股票，以下哪种说法是正确的？()A.股票是一种无担保的债务凭证B.股票是一种所有权凭证C.股票的收益主要来源于股息和红利D.以上都是5.证券登记结算公司的主要职能是什么？()A.证券发行B.证券交易C.证券登记结算D.证券监管6.以下哪种证券交易方式不需要通过证券交易所进行？()A.公开发行交易B.封闭式基金交易C.上市公司回购股份D.证券公司自营业务7.以下哪项不是证券投资分析的基本方法？()A.技术分析B.基本面分析C.行为分析D.量化分析8.证券公司开展资产管理业务时，以下哪项行为是违规的？()A.公开募集资金B.使用客户资金进行投资C.遵循客户指令进行投资D.不得使用自有资金进行投资9.以下哪种证券不属于债券？()A.国债B.企业债券C.金融债券D.股票10.关于基金，以下哪种说法是错误的？()A.基金是一种信托产品B.基金的投资决策由基金经理负责C.基金的风险和收益由投资者自行承担D.基金可以投资于任何类型的资产二、多选题(共5题)11.以下哪些属于证券公司的业务范围？()A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销与保荐业务D.证券投资咨询业务E.证券资产管理业务12.下列哪些因素会影响证券价格？()A.宏观经济因素B.宏观政策因素C.行业因素D.公司基本面因素E.投资者心理因素13.以下哪些是证券交易的基本程序？()A.开户B.签订合同C.买卖申报D.成交确认E.收款或付款14.以下哪些属于证券交易市场的参与者？()A.证券公司B.机构投资者C.个人投资者D.证券交易所E.监管机构15.以下哪些属于证券投资分析的基本方法？()A.技术分析B.基本面分析C.行为分析D.量化分析E.情绪分析三、填空题(共5题)16.证券市场上，证券价格的决定因素主要是供求关系，其中供求关系的形成与变化受多种因素影响，包括经济周期、政策环境、市场预期等。17.证券发行市场是指证券首次出售给公众所形成的市场，也称为股票市场或债券市场。18.证券交易市场是指已发行的证券买卖、转让和流通的市场，它是证券市场的重要组成部分。19.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，使用自己的资金，为自己买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。20.证券登记结算公司是为证券的发行和交易提供集中登记、存管与结算服务的专门机构。四、判断题(共5题)21.证券公司的自营业务风险完全由投资者承担。()A.正确B.错误22.证券市场的交易价格是由所有投资者共同决定的。()A.正确B.错误23.证券发行市场是证券交易市场的组成部分。()A.正确B.错误24.证券登记结算公司负责制定证券市场的交易规则。()A.正确B.错误25.证券投资分析中的技术分析主要关注证券的历史价格和成交量。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.请简述证券发行市场的功能。27.什么是证券自营业务？请列举其主要特点。28.简述证券交易市场的构成。29.什么是证券投资分析？请说明其目的和常用方法。30.请解释什么是证券登记结算公司，并说明其主要职能。

证券从业资格考试《证券基础知识》第三次基础试卷(附答案)一、单选题(共10题)1.【答案】A【解析】自营业务是指证券公司以自己的名义，使用自己的资金，为自己买卖证券的行为。代理客户买卖证券属于代理业务，不属于自营业务。2.【答案】D【解析】证券交易所的会员制度可以促进证券市场效率的提高、规范证券市场秩序以及维护投资者利益，因此选项D是正确的。3.【答案】B【解析】证券经纪业务的特点包括客户指令优先、委托办理和双重代理，风险自担是自营业务的特点，因此选项B不属于证券经纪业务的特点。4.【答案】B【解析】股票是一种代表股东对公司所有权权益的凭证，因此选项B是正确的。股票不是债务凭证，其收益也不仅仅来源于股息和红利。5.【答案】C【解析】证券登记结算公司主要负责证券登记、存管、结算和交收，因此选项C是正确的。6.【答案】C【解析】上市公司回购股份通常不通过证券交易所进行，而是通过场外交易方式完成，因此选项C是正确的。7.【答案】C【解析】证券投资分析的基本方法包括技术分析、基本面分析和量化分析，行为分析不是基本方法之一，因此选项C是正确的。8.【答案】B【解析】证券公司开展资产管理业务时，不得使用客户资金进行投资，这是资产管理业务的基本原则之一，因此选项B是违规的。9.【答案】D【解析】债券是指债务人为筹集资金而发行的债权债务凭证，股票是所有权凭证，不属于债券，因此选项D是正确的。10.【答案】D【解析】基金可以投资于股票、债券等多种类型的资产，但并非任何类型的资产，因此选项D是错误的。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCDE【解析】证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券自营业务、证券承销与保荐业务、证券投资咨询业务和证券资产管理业务等，因此选项ABCDE都是正确的。12.【答案】ABCDE【解析】证券价格受多种因素影响，包括宏观经济因素、宏观政策因素、行业因素、公司基本面因素和投资者心理因素等，因此选项ABCDE都是正确的。13.【答案】ACDE【解析】证券交易的基本程序包括开户、买卖申报、成交确认和收款或付款等步骤。签订合同不是交易的基本程序，因此选项B不正确。14.【答案】ABCDE【解析】证券交易市场的参与者包括证券公司、机构投资者、个人投资者、证券交易所和监管机构等，因此选项ABCDE都是正确的。15.【答案】ABD【解析】证券投资分析的基本方法包括技术分析、基本面分析和量化分析等，情绪分析不是基本方法之一，因此选项E不正确。三、填空题(共5题)16.【答案】【解析】证券价格的决定因素主要是供求关系，而供求关系的形成与变化又受到经济周期、政策环境、市场预期等多种因素的影响。17.【答案】首次出售【解析】证券发行市场是指证券首次出售给公众所形成的市场，这个过程称为首次出售，因此答案是“首次出售”。18.【答案】已发行的【解析】证券交易市场涉及的是已经发行的证券的买卖、转让和流通，因此答案是“已发行的”。19.【答案】自己【解析】证券公司的自营业务是以证券公司自己的名义和资金进行的，因此答案是“自己”。20.【答案】集中登记、存管与结算服务【解析】证券登记结算公司的核心职能是为证券的发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，因此答案是“集中登记、存管与结算服务”。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】证券公司的自营业务风险由证券公司自身承担，而非投资者。投资者承担的是证券投资本身的风险。22.【答案】正确【解析】证券市场的交易价格确实是由所有参与交易的投资者通过买卖行为共同决定的。23.【答案】正确【解析】证券发行市场是证券市场的一部分，是证券交易市场的基础，两者共同构成了完整的证券市场。24.【答案】错误【解析】证券登记结算公司主要负责证券的登记、存管和结算业务，而交易规则的制定通常由证券交易所负责。25.【答案】正确【解析】技术分析是证券投资分析的一种方法，它主要基于证券的历史价格和成交量等数据来预测未来的价格走势。五、简答题(共5题)26.【答案】证券发行市场的功能包括：1)为资金需求者提供筹集资金的渠道；2)为资金供应者提供投资机会；3)促进证券流通市场的发展；4)优化资源配置。【解析】证券发行市场是证券市场的重要组成部分，其主要功能包括为资金需求者提供筹集资金的渠道，为资金供应者提供投资机会，促进证券流通市场的发展，以及优化资源配置等。27.【答案】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，使用自己的资金，为自己买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。其主要特点包括：1)自主决策；2)自担风险；3)自负盈亏；4)追求利润最大化。【解析】证券自营业务是证券公司的一项重要业务，它具有自主决策、自担风险、自负盈亏和追求利润最大化等特点。这些特点使得自营业务成为证券公司获取利润的重要途径。28.【答案】证券交易市场由以下部分构成：1)证券交易所；2)场外交易市场；3)证券经纪商；4)投资者。【解析】证券交易市场是证券流通的主要场所，它由证券交易所、场外交易市场、证券经纪商和投资者等构成。这些组成部分共同构成了一个完整的证券交易市场体系。29.【答案】证券投资分析是指对证券的价值、风险和收益进行研究和评估的过程。其目的是帮助投资者做出明智的投资决策。常用方法包括：1)基本面分析；2)技术分析；3)量化分析。【解析】证券投资分析是投资者进行证券投资前的重要环节，其目的是通过分析证券的各个方面来评估其投资价值