某市国资委国有企业内部控制管理规范

[某市国资委]国有企业内部控制管理规范第一章总则

第一条为有效预防、及时控制和妥善处理[某市]国有企业各类突发事件，提高国有企业快速反应和应急处理能力，健全应急机制，最大程度地减少突发事件及其造成的损害，保障[员工]生命和财产安全，保证正常的生产、工作秩序，维护[企业]的稳定与发展，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《国家突发公共卫生事件应急预案》、《国家突发公共事件医疗卫生救援应急预案》等规定，结合[某市]国有企业实际，制定本规范。

第二条工作原则

1.统一指挥与快速反应机制。国有企业应建立统一指挥的应急管理机构，全面负责突发事件的应对处置工作。形成快速反应机制，确保信息报告、应急处置、资源调配等环节高效衔接，实现迅速响应、科学处置。

2.分级负责与属地管理。遵循“分级负责、属地管理”的原则，明确各层级、各单位的职责权限。突发事件发生后，由相应层级的管理机构或工作组启动应急预案，确保责任落实到位。

3.预防为主与及时控制。坚持预防为主，加强风险隐患排查和评估，强化动态监测和预警。通过早期发现、早期研判、早期处置，将突发事件控制在萌芽状态，最大限度减少损失。建立健全风险评估、监测预警、应急处置的闭环管理机制。

4.系统联动与群防群控。建立跨部门、跨层级、跨单位的协同联动机制，整合各类资源，形成应急处置合力。发挥全体[员工]的参与作用，构建全员参与、群防群控的应急管理格局。

5.区分性质与依法处置。严格区分事件性质，依法依规开展处置工作。在处置过程中，应充分保护[员工]的合法权益，坚持合情合理、依法办事，确保处置过程公正、透明，维护企业的和谐稳定。

第三条适用范围

本规范所称突发事件，是指突然发生，造成或者可能造成[员工]身体严重损害、死亡，或是国有资产受到损失，[企业]的生产经营秩序、工作秩序受到严重影响，[企业]声誉受到损害的事件。此类事件主要包括以下八个类别：

1.社会安全类突发事件。包括：[企业]内涉及[员工]的各类非法集会、游行、示威、请愿以及集体罢工、罢市、罢课等群体性事件；[企业]内外发生的暴力恐怖事件；[企业]内发生的严重破坏社会秩序的事件。

2.重大治安和刑事类突发事件。发生在[企业]内、造成一定范围内人员伤亡的重大治安和刑事案件；针对[员工]的各类劫持、勒索、伤害等恶性事件。

3.事故灾害类突发事件。发生在[企业]内的生产安全事故、设备事故、火灾、爆炸、建筑物倒塌等重大安全事故；[企业]内发生的重大交通运输事故；[企业]内发生的重大环境污染和生态破坏事故。

4.公共卫生类突发事件。突然发生并造成或者可能造成[企业][员工]健康严重损害的传染病疫情、群体性不明原因疾病等事件。包括：在[企业]内发生的突发公共卫生事件；发生在[企业]外、可能对[企业][员工]健康造成危害的突发公共卫生事件。

5.自然灾害类突发事件。包括：地震、洪水、台风、干旱、滑坡、泥石流等灾害及由各类自然灾害诱发的各种次生灾害等。

6.网络与信息安全类突发事件。包括：[企业]信息系统被攻击、破坏或瘫痪，导致生产经营活动中断；[企业]网络或信息系统被窃取、泄露重要数据或敏感信息，可能造成严重后果的事件；[企业]官方网站或社交媒体账号被篡改，发布虚假信息，严重损害[企业]声誉的事件。

7.考试安全类突发事件。[企业]组织的人员资格考试、技能鉴定等考试中，在命题管理、试卷印刷、运送、保管等环节出现的泄密事件，以及在考试实施、阅卷等过程中发生的违规事件。

8.其他影响[企业]安全稳定的公共事件。包括但不限于：涉外突发事件、民族宗教事件、影响[企业]安全稳定的经济事件等。

第二章应急组织体系及职责

第四条突发事件应急组织体系

[某市国资委]国有企业成立突发事件处置工作领导小组，领导小组下设办公室，设立社会安全类突发事件应急处置工作组、重大治安刑事类突发事件应急处置工作组、事故灾害类突发事件应急处置工作组、公共卫生类突发事件应急处置工作组、自然灾害类突发事件应急处置工作组、网络与信息安全类突发事件应急处置工作组、考试安全类突发事件应急处置工作组、其他影响安全稳定的公共事件信息工作组等八个专项应急处置工作组。

第五条突发事件处置工作领导小组及主要职责

组长：[某市国资委]党委书记、主任

副组长：[某市国资委]分管安全工作的副主任、纪检组组长

成员单位：[某市国资委]办公室、规划发展处、产权管理处、企业改革处、财务审计处、监督执纪室、人事处、机关党委、各国有企业、相关职能处室负责人。

领导小组职责：负责统一决策、组织、指挥[某市国资委]国有企业各类突发事件的应急响应行动，研究决定事件的性质、级别，批准启动应急预案，下达应急处置工作任务。重大问题在第一时间内向上级部门请示、报告。

第六条领导小组办公室及主要职责

突发事件应急处置工作领导小组下设办公室，领导小组办公室设在[某市国资委]办公室，负责日常工作。

领导小组办公室的主要职责：负责收集、分析和报送突发事件相关信息，起草领导小组会议纪要和应急处置工作方案，协调各专项工作组开展工作，督促检查各国有企业及相关部门落实突发事件应急处理工作的情况，总结应急处置工作的经验和教训。

第七条处置工作组及主要职责

针对各类突发事件，领导小组下设相应的专项应急处置工作组：

1.社会安全类突发事件应急处置工作组。组长由[某市国资委]分管相关工作的副主任担任，副组长由[某市国资委]办公室主任何人担任。成员单位由[某市国资委]办公室、监督执纪室、人事处、涉及相关国有企业的职能处室、相关国有企业主要负责人组成。工作组办公室设在[某市国资委]办公室。

主要职责：负责研判涉及[员工]或[企业]的群体性事件、劳资纠纷、非法集会等社会安全事件的性质和影响，提出处置方案报领导小组决策，协调相关部门和国有企业开展人员稳控、矛盾化解、信息发布等工作，维护[企业]正常生产经营秩序和社会稳定。

2.重大治安刑事类突发事件应急处置工作组。组长由[某市国资委]分管安全工作的副主任担任，副组长由[某市国资委]监督执纪室主任或办公室主任何人担任。成员单位由[某市国资委]办公室、监督执纪室、人事处、涉及相关国有企业的保卫部门、相关国有企业主要负责人组成。工作组办公室设在[某市国资委]办公室。

主要职责：负责协调指导相关国有企业应对发生的重大治安案件、刑事案件，如盗窃、抢劫、伤害、恐吓等，组织开展现场处置、人员搜救、证据收集、案件侦办等工作，维护[企业]内部治安秩序和[员工]人身财产安全。

3.事故灾害类突发事件应急处置工作组。组长由[某市国资委]分管相关工作的副主任担任，副组长由[某市国资委]办公室主任何人担任。成员单位由[某市国资委]办公室、规划发展处、财务审计处、监督执纪室、涉及相关国有企业的安全生产管理部门、相关国有企业主要负责人组成。工作组办公室设在[某市国资委]办公室。

主要职责：负责协调指导相关国有企业应对发生的生产安全事故、设备事故、火灾、爆炸、自然灾害等事故灾害事件，组织开展应急处置、人员疏散、抢险救援、损失评估、善后处理等工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。

4.公共卫生类突发事件应急处置工作组。组长由[某市国资委]分管相关工作的副主任担任，副组长由[某市国资委]办公室主任何人担任。成员单位由[某市国资委]办公室、人事处、涉及相关国有企业的医疗卫生管理部门、相关国有企业主要负责人组成。工作组办公室设在[某市国资委]办公室。

主要职责：负责协调指导相关国有企业应对发生的传染病疫情、群体性不明原因疾病等公共卫生事件，组织开展人员健康监测、隔离治疗、消毒防疫、信息报告等工作，保障[员工]身体健康和生命安全。

5.自然灾害类突发事件应急处置工作组。组长由[某市国资委]主管[企业]安全稳定工作的副主任担任，副组长由[某市国资委]办公室主任何人担任。成员单位由[某市国资委]办公室、规划发展处、财务审计处、监督执纪室、涉及相关国有企业的安全生产管理部门、相关国有企业主要负责人组成。工作组办公室设在[某市国资委]办公室。

主要职责：负责协调指导相关国有企业应对发生的地震、洪水、台风、干旱等自然灾害及其引发的次生灾害，组织开展抢险救灾、人员转移安置、灾后恢复重建等工作，维护[企业]生产经营场所和[员工]生命财产安全。

6.网络与信息安全类突发事件应急处置工作组。组长由[某市国资委]分管信息建设的副主任担任，副组长由[某市国资委]办公室主任何人担任。成员单位由[某市国资委]办公室、规划发展处、财务审计处、监督执纪室、涉及相关国有企业的信息技术管理部门、相关国有企业主要负责人组成。工作组办公室设在[某市国资委]办公室。

主要职责：负责协调指导相关国有企业应对发生的网络攻击、信息泄露、系统瘫痪等网络与信息安全事件，组织开展应急处置、系统恢复、信息通报、责任追究等工作，保障[企业]信息系统安全稳定运行和数据安全。

7.考试安全类突发事件应急处置工作组。组长由[某市国资委]分管人事工作的副主任担任，副组长由[某市国资委]人事处主要负责同志担任。成员单位由[某市国资委]办公室、人事处、监督执纪室、涉及相关国有企业的教育培训部门、相关国有企业主要负责人组成。工作组办公室设在[某市国资委]人事处。

主要职责：负责协调指导相关国有企业应对发生的各类人员资格考试、技能鉴定等考试中出现的试题泄露、考生作弊、考场突发事件等，组织开展事件调查、处理决定、后续整改等工作，维护考试公平公正和[企业]人才选拔秩序。

8.其他影响安全稳定的公共事件信息工作组。组长由[某市国资委]分管办公室工作的副主任担任，副组长由[某市国资委]办公室主任何人担任。成员单位由[某市国资委]办公室、规划发展处、财务审计处、监督执纪室、人事处、各国有企业主要负责人组成。工作组办公室设在[某市国资委]办公室。

主要职责：负责收集、汇总、分析各类可能影响[企业]安全稳定的公共事件信息，如政策调整、市场波动、舆情风险等，及时向领导小组报送信息，并提出应对建议，为领导小组决策提供信息支撑。

第三章预防和预警机制

第八条预防预警信息管理规范

为有效预防、及时预警突发事件，规范信息报送工作，特制定本规范。

1.信息报送的核心原则

突发事件预防预警信息的报送应遵循以下核心原则：

（1）及时性。信息报送要争分夺秒，确保第一时间获取并传递突发事件信息。

（2）首报意识。发现突发事件或潜在风险，第一时间向[企业]办公室报告，不得延误。

（3）真实性。报送信息必须客观准确，真实反映事件情况，不得歪曲、瞒报、漏报。

（4）完整性。报送信息应包含应急信息核心要素，全面反映事件全貌。

（5）续报要求。事件发展或处置过程中，应及时续报最新情况，直至事件结束。

2.[企业内]信息报送流程

建立[企业内]清晰的信息报送流程，确保信息高效传递：

（1）事发部门或个人作为第一报告人，立即向[企业]办公室报告初步信息。

（2）[企业]办公室接报后，进行初步核实、分析，判断事件性质和级别，并立即向突发事件处置工作领导小组报告。

（3）领导小组根据事件级别，决定是否上报[某市国资委]及上级主管部门，并启动相应应急预案。

3.紧急书面信息报送流程

针对重大突发事件，制定紧急书面信息报送流程：

（1）[企业]办公室在接到重大突发事件报告后，立即起草书面报告，内容包括应急信息核心要素清单所列内容。

（2）书面报告应按照规范格式编写，并由[企业]办公室主任签发。

（3）根据事件级别，通过加密渠道或指定人员，在规定时限内将书面报告报送[某市国资委]及上级主管部门。

4.应急信息核心要素清单

报送的应急信息应包含以下核心要素：

（1）时间：事件发生、发现的具体时间。

（2）地点：事件发生的具体地理位置。

（3）规模：事件影响范围、涉及人数等。

（4）伤亡：人员伤亡情况，包括死亡、重伤、轻伤人数。

（5）起因：事件发生的初步原因分析。

（6）评估：对事件性质、级别、发展趋势的初步评估。

（7）措施：已采取的应急处置措施。

（8）进展：事件发展情况、处置进展。

（9）其他：需要补充说明的事项。

5.重大突发事件紧急报告要求

下列六类重大突发事件信息须在事件发生后40分钟内通过电话向[某市国资委]报告，2小时内报送书面报告：

（1）重大自然灾害：如地震、洪水、台风等造成重大人员伤亡或财产损失的灾害事件。

（2）重大事故灾难：如生产安全事故、重大交通运输事故、环境污染事件等造成重大人员伤亡或财产损失的灾难事件。

（3）重大公共卫生事件：如传染病疫情、群体性不明原因疾病等造成或可能造成重大人员伤亡或健康威胁的事件。

（4）涉国防、港澳台、外交领域重要紧急动态：如涉及国家安全、领土完整、政权安全等领域的重大突发情况。

（5）重大预警动向：如可能引发重大突发事件的敏感性、预警性、行动性动向，如极端天气、社会舆情等。

（6）其他涉[企业]安全稳定的重要紧急情况：如严重影响[企业]安全稳定的其他重大突发情况。

第九条预防预警行动

在[某市国资委]国有企业突发事件处置工作领导小组的统一部署下，各专项应急处置工作组及相关部门应常态化开展以下预防预警行动：

1.加强应急机制日常管理。各工作组及相关部门要在领导小组的指导下，加强应急机制的日常建设与管理，包括完善组织体系、健全工作制度、明确职责分工、落实责任追究等，确保应急机制处于良好运行状态。

2.持续完善各类应急预案。各工作组及相关部门要结合[企业]实际，定期评估和修订各类突发事件应急预案，包括综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，确保预案的科学性、针对性和可操作性。

3.加强应急队伍建设。要建立健全应急队伍，明确队伍构成和职责，加强队伍培训和管理，提高应急队伍的实战能力。定期评估队伍绩效，优化队伍结构，确保应急队伍能够有效应对各类突发事件。

4.定期组织应急培训和模拟演练。要定期组织开展针对不同突发事件类型的应急培训和模拟演练，包括知识培训、技能培训、指挥演练、协同演练等，提高[员工]的应急意识和自救互救能力，检验应急预案的实用性和可操作性。

5.做好关键应急物资的储备、管理和维护。要制定应急物资储备计划，明确储备种类、数量和地点，确保关键应急物资储备充足。建立健全应急物资管理制度，加强物资的日常管理和维护，确保物资质量良好、随时可用。

第四章应急响应

第十条按事件等级响应

1.事件等级划分

根据突发事件造成的危害程度、影响范围、发展趋势等因素，将突发事件分为以下四个等级：

（1）I级事件（红色预警）：特别重大突发事件。指造成或可能造成30人以上死亡（含失踪），或者危及30人以上生命安全，或者100人以上中毒（重伤），直接经济损失1亿元以上，或者需要上级政府协调处置，或者涉及[企业]安全稳定，在[企业内]造成重大影响，需要紧急启动[某市国资委]应急预案响应的突发事件。

（2）II级事件（橙色预警）：重大突发事件。指造成或可能造成10人以上、29人以下死亡（含失踪），或者危及10人以上、29人以下生命安全，或者50人以上、99人以下中毒（重伤），直接经济损失5000万元以上、1亿元以下，或者涉及[企业]安全稳定，在[企业内]造成较大影响，需要紧急启动[某市国资委]应急预案响应的突发事件。

（3）III级事件（黄色预警）：较大突发事件。指造成或可能造成3人以上、9人以下死亡（含失踪），或者危及3人以上、9人以下生命安全，或者10人以上、49人以下中毒（重伤），直接经济损失1000万元以上、5000万元以下，或者涉及[企业]安全稳定，在[企业内]造成一定影响，需要[某市国资委]协调处置的突发事件。

（4）IV级事件（蓝色预警）：一般突发事件。指造成或可能造成3人以下死亡（含失踪），或者危及3人以下生命安全，或者10人以下中毒（重伤），直接经济损失1000万元以下，或者涉及[企业]安全稳定，在[企业内]造成较小影响，由[企业]自行处置的突发事件。

2.各级事件应急响应程序

突发事件发生后，[某市国资委]国有企业各部门要立即响应，按照“统一指挥、分类管理、分级负责、条块结合、分工协作”的原则，根据事件等级启动相应级别的应急响应程序。

（1）I级事件（特别重大）应急响应

I级事件发生后，事发部门或个人应在20分钟内将初步信息报告至[企业]办公室，[企业]办公室在接报后立即向[某市国资委]突发事件处置工作领导小组报告，并启动I级事件应急预案。领导小组组长、副组长立即到位，成立现场指挥部，迅速开展应急处置工作。同时，[企业]办公室应在1小时内将事件信息及初步处置情况报告至[某市国资委]及上级主管部门，并根据指示开展进一步工作。

（2）II级事件（重大）应急响应

II级事件发生后，事发部门或个人应在20分钟内将初步信息报告至[企业]办公室，[企业]办公室在接报后立即向[某市国资委]突发事件处置工作领导小组报告，并启动II级事件应急预案。领导小组组长、副组长立即到位，成立现场指挥部，迅速开展应急处置工作。同时，[企业]办公室应在1小时内将事件信息及初步处置情况报告至[某市国资委]及上级主管部门，并根据指示开展进一步工作。

（3）III级事件（较大）应急响应

III级事件发生后，事发部门或个人应在20分钟内将初步信息报告至[企业]办公室，[企业]办公室在接报后立即向[某市国资委]突发事件处置工作领导小组报告，并启动III级事件应急预案。领导小组相关领导立即到位，成立现场指挥部，迅速开展应急处置工作。同时，[企业]办公室应在1小时内将事件信息及初步处置情况报告至[某市国资委]及上级主管部门，并根据指示开展进一步工作。

（4）IV级事件（一般）应急响应

IV级事件发生后，事发部门或个人应在20分钟内将初步信息报告至[企业]办公室，[企业]办公室在接报后应及时向[某市国资委]突发事件处置工作领导小组汇报，并启动IV级事件应急预案。领导小组相关领导根据情况决定是否成立现场指挥部，指导开展应急处置工作。同时，[企业]办公室应在1小时内将事件信息及处置情况报告至[某市国资委]及上级主管部门。

3.现场指挥部核心任务

现场指挥部是突发事件应急处置的核心机构，其核心任务包括：

（1）控制事态：迅速采取措施控制突发事件的发展，防止事态扩大和蔓延，维护现场秩序，保障人员安全。

（2）掌握进展：密切关注事件动态，及时收集、分析信息，准确掌握事件发展态势和处置进展情况。

（3）及时报告：定期向[某市国资委]突发事件处置工作领导小组和上级主管部门报告事件情况、处置进展和需要协调解决的问题。

（4）适时发布信息引导舆论：根据[某市国资委]的统一部署，适时发布事件信息，澄清事实，回应关切，引导舆论，维护[企业]形象和声誉。

第五章应急保障

第十一条通讯与信息保障

建立健全覆盖[企业内]的信息收集、传递、报送、处理全流程工作机制，确保信息渠道畅通、信息传输设施和通讯设备完好、运行高效。制定并落实信息安全管理制度，保障信息传输的安全性和准确性。定期开展通讯设备维护和应急通讯演练，确保突发事件发生时通讯联络畅通无阻。

第十二条物资与资金保障

[某市国资委]国有企业应将应急处置经费纳入年度预算，确保应急处置资金保障。建立并完善关键应急物资储备制度，明确应急物资的种类、数量、存放地点及保管要求。应急物资包括但不限于医疗救治药品、防护用品、应急救援设备、生活必需品等。指定专人负责应急物资的采购、保管、维护和供应工作，确保物资充足、完好并能够及时供应。特殊应急物资应实行专人专管、定点存放，并建立台账，确保物资管理规范、安全。制定应急物资调配和补充机制，确保应急处置工作的顺利开展。

第十三条人员与技术保障

[某市国资委]国有企业应组建常备与预备相结合的应急队伍，明确队伍的组成部门、人员构成及职责分工。常备应急队伍由[企业]各部门骨干力量组成，负责日常应急处置工作；预备应急队伍由[企业内]各单位的员工组成，根据需要参与应急处置。建立应急队伍管理机制，定期开展人员培训和技能演练，提升队伍的应急处置能力。加强应急队伍建设，优化队伍结构，提升队伍的专业化水平。积极引进和运用先进的应急处置技术，提升应急处置的科技含量。可聘请外部专业机构提供技术支持和指导。

第十四条培训与演练