上海某科技公司数据安全事件应急响应与防范措施

[上海某科技公司]数据安全事件应急响应与防范措施第一章总则

第一条为有效预防、及时控制和妥善处理[上海某科技公司]数据安全事件，提升应急响应能力，健全数据安全应急机制，最大程度地减少事件对[员工]安全、财产、工作秩序造成的损害，维护[企业]稳定，根据《中华人民共和国突发事件应对法》、《国家突发公共事件总体应急预案》、《网络安全法》等法律法规及相关政策要求，结合[上海某科技公司]实际，制定本预案。

第二条工作原则

1.统一指挥与快速反应机制。公司成立数据安全事件应急指挥部（以下简称指挥部），作为数据安全事件的统一指挥机构，全面负责数据安全事件的应急响应与处置工作。建立快速反应机制，确保数据安全事件的监测、报告、研判、决策、处置等环节紧密衔接，实现快速响应、精准研判、高效处置。

2.分级负责与属地管理。遵循“分级负责、属地管理”的原则，根据数据安全事件的级别和影响范围，由相应的应急工作小组启动相应级别的应急预案。公司各部门、各业务单元主要负责人是本单位数据安全事件应急处置的第一责任人，在其职责范围内负责组织、协调和落实数据安全事件的防范与处置工作。

3.预防为主与及时控制。坚持“预防为主、防治结合”的方针，建立健全数据安全风险排查、评估和预警机制，定期开展数据安全风险评估和隐患排查，强化数据安全监测和态势分析，实现早发现、早报告、早研判、早处置，将数据安全事件控制在萌芽状态，最大限度减少损失。

4.系统联动与群防群控。建立跨部门、跨业务单元的数据安全事件联动机制，加强信息共享和资源整合，形成数据安全事件联防联控的工作格局。鼓励员工积极参与数据安全防护，提高全员数据安全意识和技能，构建“人人有责、人人参与”的数据安全防护体系。

5.区分性质与依法处置。根据数据安全事件的具体性质、影响范围和危害程度，采取差异化的应急处置措施。应急处置工作应当依法进行，切实保障[员工]的合法权益，维护公司正常的工作秩序和声誉，做到依法处置、合情合理、公开透明，防范处置过程中的次生风险。

第三条适用范围

本预案适用于[上海某科技公司]数据安全事件的应急响应与处置工作。本预案所称数据安全事件，是指突然发生，造成或者可能造成公司[员工]生命财产受损、公司声誉受损、正常工作秩序受到严重影响的事件等，主要包括以下几个方面：

1.社会安全类突发事件。包括：公司内部涉及[员工]的各种非法集会、游行、示威、请愿以及集体罢工、罢市、罢课等群体性事件，各种邪教的非法传教活动、政治性活动，[员工]的非正常死亡、失踪等可能会引发影响公司稳定的事件。

2.重大治安和刑事类突发事件。发生在公司内、造成一定范围内人员伤亡的重大治安和刑事案件，针对[员工]的各类恐怖袭击事件。

3.事故灾害类突发事件。发生在公司内的建筑物倒塌、火灾等重大安全事故，安全生产事故，公司重大交通安全事故，大型群体活动公共安全事故，重大环境污染和生态破坏事故等。

4.公共卫生类突发事件。突然发生并造成或者可能造成公司[员工]健康严重损害的食品卫生安全、疫病传染等事件。包括：在公司内发生的突发公共卫生事件；公司外发生的、可能对公司[员工]健康造成危害的突发公共卫生事件。

5.自然灾害类突发事件。包括：气象、洪水、地震等灾害及由各类自然灾害诱发的各种次生灾害等。

6.网络与信息安全类突发事件。包括：窃取公司商业秘密、客户信息等敏感数据，造成公司重大经济损失的事件；公司内部网络被恶意攻击、瘫痪，影响正常业务运营的事件。

7.考试安全类突发事件。在国家和公司组织的统一考试中，在命题管理、试卷印刷、运送、保管等环节出现的泄密事件，以及在考试实施、阅卷等过程中发生的违规事件。

8.影响公司安全稳定的其他突发公共事件。

第二章应急组织体系及职责

第四条应急组织体系架构

[上海某科技公司]成立数据安全事件应急指挥部（以下简称指挥部），作为数据安全事件的统一指挥机构。指挥部下设办公室，并设立八个专项应急处置工作组，分别负责相应类型数据安全事件的应急响应与处置工作。

第五条数据安全事件应急指挥部及主要职责

指挥部组成：

组长：公司主要负责人

副组长：公司分管信息、安全工作的负责人

成员：公司办公室、信息技术部、网络安全部、安全风控部、人力资源部、法务合规部、各业务部门主要负责人。

指挥部职责：

负责统一决策、指挥和协调公司数据安全事件的应急响应工作；研究确定事件的性质、级别；批准启动和终止应急预案；下达应急处置指令；统筹调度应急资源；向公司外部相关单位报告重大事件信息；组织开展事件调查和评估。

第六条数据安全事件应急指挥部办公室及主要职责

指挥部办公室设在公司办公室，负责数据安全事件的日常协调和应急响应的日常工作。

指挥部办公室主要职责：

负责收集、分析和研判数据安全事件相关信息；起草应急响应方案和处置措施建议，报指挥部决策；协调各专项工作组开展应急处置工作；负责应急信息的汇总、上报和发布；组织开展事件后评估、经验总结和教训吸取；督导、检查各部门数据安全事件的防范和应急处置准备工作。

第七条专项应急处置工作组及主要职责

1.网络与信息安全类突发事件应急处置工作组

组长：信息技术部负责人

副组长：网络安全部负责人

成员：信息技术部、网络安全部、安全风控部、相关业务部门技术负责人。

办公室地点：网络安全部

核心职责：负责公司网络与信息系统受到攻击、破坏或数据泄露事件的应急处置；进行事件研判和影响评估；执行隔离、封堵、恢复等技术处置措施；收集、固定证据；配合外部监管机构调查；开展攻击溯源分析。

2.社会安全类突发事件应急处置工作组

组长：公司分管人力资源、安全的负责人

副组长：人力资源部负责人、安全风控部负责人

成员：人力资源部、安全风控部、法务合规部、相关业务部门负责人。

办公室地点：人力资源部

核心职责：负责涉及公司[员工]的劳动争议、群体性事件等引发的数据安全风险事件的应急处置；进行事件研判和影响评估；制定人员疏散、安抚、沟通方案；维护现场秩序；配合相关部门调查处理。

3.重大治安刑事类突发事件应急处置工作组

组长：安全风控部负责人

副组长：法务合规部负责人

成员：安全风控部、法务合规部、信息技术部、相关业务部门负责人。

办公室地点：安全风控部

核心职责：负责涉及公司数据的安全刑事案件（如窃取、贩卖商业秘密）的应急处置；进行事件研判和影响评估；配合公安机关开展调查取证；提供技术支持；评估法律风险并提供建议。

4.事故灾害类突发事件应急处置工作组

组长：公司分管运营、安全的负责人

副组长：运营管理部负责人、安全风控部负责人

成员：运营管理部、安全风控部、信息技术部、相关业务部门负责人。

办公室地点：运营管理部

核心职责：负责因自然灾害（如地震、洪水）或事故（如火灾、设备故障）导致的数据中心瘫痪、系统中断等事件的应急处置；进行事件研判和影响评估；组织应急抢修和恢复；保障关键业务连续性。

5.公共卫生类突发事件应急处置工作组

组长：公司分管人力资源、行政的负责人

副组长：人力资源部负责人、行政部负责人

成员：人力资源部、行政部、信息技术部、相关业务部门负责人。

办公室地点：人力资源部

核心职责：负责因突发公共卫生事件导致公司人员大量缺勤或需要采取特殊管理措施引发的数据安全风险事件的应急处置；进行事件研判和影响评估；制定人员管理、远程办公等方案；保障远程访问安全。

6.考试安全类突发事件应急处置工作组（如适用）

组长：公司分管技术研发、质量的负责人

副组长：技术研发部负责人、质量管理部门负责人

成员：技术研发部、质量管理部门、信息技术部、相关业务部门负责人。

办公室地点：技术研发部

核心职责：负责公司产品或服务相关技术考试、认证等过程中出现的试题泄露、系统故障等事件的应急处置；进行事件研判和影响评估；采取技术手段封堵泄露渠道；恢复考试系统；评估事件对公司声誉和业务的影响。

7.信息工作组

组长：公司办公室负责人

副组长：信息技术部负责人

成员：办公室、信息技术部、网络安全部、安全风控部、各业务部门信息联络员。

办公室地点：公司办公室

核心职责：负责数据安全事件的全程信息管理；建立信息报送渠道和流程；负责应急信息的收集、核实、汇总、分析、上报和发布；协调媒体沟通；管理舆情；建立事件信息档案。

8.事故灾害类突发事件应急处置工作组

组长：公司分管运营、安全的负责人

副组长：运营管理部负责人、安全风控部负责人

成员：运营管理部、安全风控部、信息技术部、相关业务部门负责人。

办公室地点：运营管理部

核心职责：负责因自然灾害（如地震、洪水）或事故（如火灾、设备故障）导致的数据中心瘫痪、系统中断等事件的应急处置；进行事件研判和影响评估；组织应急抢修和恢复；保障关键业务连续性。

第三章预防和预警机制

第八条预防预警信息管理规范

为有效预防、及时发现和处置[上海某科技公司]数据安全事件，建立规范的信息管理机制，确保信息报送及时、准确、完整，特制定本规范。

1.信息报送核心原则

信息报送应遵循以下核心原则：

(1)及时性：信息报送要及时，确保第一时间获取并传递事件信息。

(2)首报意识：建立首报责任制，第一时间上报事件初始信息，不得迟报、漏报。

(3)真实性：信息内容必须客观真实，严禁虚构、隐瞒或夸大事件情况。

(4)完整性：报送信息应包含应急信息核心要素，确保信息全面、准确。

(5)续报要求：事件发展或处置过程中，应及时续报最新情况，直至事件处置完毕。

2.信息报送流程

信息报送应在[企业内]建立清晰的报送流程，确保信息高效传递：

(1)部门报告：各业务部门或员工发现数据安全事件或风险隐患后，应立即向本部门负责人报告。

(2)校办汇总：部门负责人应在第一时间向公司办公室报告事件初步情况。

(3)领导小组决策：公司办公室接报后，应立即核实信息，并向数据安全事件应急指挥部（以下简称指挥部）报告。指挥部根据事件情况决定是否启动应急预案，并下达处置指令。

(4)上级报告：指挥部决定启动应急预案后，应根据事件级别和性质，及时向公司上级主管部门和相关监管部门报告。

3.紧急书面信息报送流程

对于重大或特别重大数据安全事件，应遵循以下紧急书面信息报送流程：

(1)电话报告：公司办公室在接到事件报告后，应在40分钟内向公司指挥部主要负责人电话报告事件基本情况。

(2)书面报告：在电话报告的同时，公司办公室应在2小时内完成书面报告，内容包括应急信息核心要素清单，并报送公司指挥部。指挥部审核后，根据需要及时向公司上级主管部门和相关监管部门报送。

4.应急信息核心要素清单

报送的数据安全事件信息应包含以下核心要素：

(1)时间：事件发生的确切时间。

(2)地点：事件发生的具体位置。

(3)规模：事件影响的范围和程度。

(4)影响：事件对[员工]安全、公司业务、声誉等方面的影响。

(5)起因：事件发生的初步原因分析。

(6)评估：事件性质的初步判断和影响程度评估。

(7)措施：已采取的应急处置措施。

(8)进展：事件发展情况和处置进展。

(9)报告单位：信息报送部门或个人。

(10)联系方式：报告人的联系电话。

5.需紧急向省委报告的六类重大突发事件清单

下列六类重大突发事件信息须在事件发生后40分钟内通过电话向省委办公厅口头报告，或书面报送信息，书面报告需在事发后2小时以内报送：

(1)重大自然灾害；

(2)重大事故灾难；

(3)重大公共卫生事件；

(4)涉国防、港澳台、外交领域重要紧急动态；

(5)可能引发重大突发事件的敏感性、预警性、行动性动向；

(6)其他涉国家安全和社会稳定的重要紧急情况。

第九条预防预警行动

在数据安全事件应急指挥部（以下简称指挥部）的统一部署下，各专项应急处置工作组及相关部门应常态化开展以下预防预警行动：

1.加强应急机制日常管理。各工作组及相关部门应在指挥部领导下，加强数据安全应急机制的日常建设与管理，包括明确职责分工、完善工作流程、健全协调机制等，确保应急机制处于激活状态，随时能够响应数据安全事件。

2.持续完善各类应急预案。指挥部应组织各工作组及相关部门，根据公司数据安全风险变化、技术发展以及实际处置经验，定期评估和修订各类数据安全事件应急预案，使其更具针对性、实用性和可操作性。

3.加强应急队伍建设。指挥部应指导各工作组及相关部门，加强数据安全应急队伍的建设与管理，包括明确队伍组成、优化人员结构、加强技能培训、建立激励机制等，提升队伍的专业化水平和实战能力。

4.定期组织应急培训和模拟演练。指挥部应统筹规划，定期组织各工作组及相关部门开展数据安全事件应急培训，提升员工的应急意识和基本技能。同时，应定期组织不同规模、不同场景的数据安全事件模拟演练，检验预案的有效性，锻炼队伍的协同作战能力。

5.做好关键应急物资的储备、管理和维护。指挥部应组织各工作组及相关部门，根据应急预案和实际需求，做好数据安全事件应急处置所需关键物资（如备用电源、存储设备、备份数据、防护用品、通讯设备等）的储备、管理和维护工作，建立物资台账，定期检查更新，确保应急物资的数量充足、质量可靠、供应及时。

第四章应急响应

第十条按事件等级响应

1.事件等级划分

根据数据安全事件的性质、影响范围、危害程度等因素，将事件分为以下四个等级：

(1)I级事件（红色预警）：特别重大事件。指数据泄露或破坏导致对公司核心业务、声誉、国家安全或大量[员工]权益造成特别重大损害，或可能造成特别重大损害的事件。判定标准包括：造成或可能造成公司核心数据（如客户信息、商业秘密、知识产权）完全泄露或被篡改，影响全国性业务运营或造成重大经济损失（如超过[具体金额]）；导致大量[员工]个人信息严重泄露，引发重大社会影响；被认定为网络安全等级保护法规定的重要数据库遭到破坏等。

(2)II级事件（橙色预警）：重大事件。指数据泄露或破坏导致对公司核心业务、声誉造成重大损害，或可能造成重大损害，或对较多[员工]权益造成较重损害的事件。判定标准包括：造成或可能造成公司重要数据（如大量客户信息、重要业务数据）部分泄露或被篡改，严重影响特定区域业务或造成较大经济损失（如[具体金额]）；导致较多[员工]个人信息泄露，引发较广社会关注；重要系统服务中断超过[具体时间]，影响关键业务等。

(3)III级事件（黄色预警）：较大事件。指数据泄露或破坏导致对公司业务、声誉造成较大损害，或可能造成较大损害，或对部分[员工]权益造成损害的事件。判定标准包括：造成或可能造成公司一般数据（如部分业务数据、非核心客户信息）泄露或被篡改，影响部分业务运营或造成一定经济损失（如[具体金额]）；导致部分[员工]个人信息泄露；重要系统服务中断影响部分业务等。

(4)IV级事件（蓝色预警）：一般事件。指数据泄露或破坏导致对公司业务、声誉造成一定损害，或可能造成一定损害，或对少数[员工]权益造成轻微损害的事件。判定标准包括：造成或可能造成公司非关键数据被访问或读取，未造成实际损失或损失极小；个别[员工]账号出现异常访问但未确认数据泄露；系统出现轻微漏洞或数据异常但影响范围有限、可快速修复等。

2.各级事件应急响应程序

数据安全事件发生后，相关责任部门或人员应立即核实情况并向公司办公室报告。公司办公室根据事件初步情况，判断事件等级，并报数据安全事件应急指挥部（以下简称指挥部）决策。指挥部根据事件等级启动相应级别的应急响应程序，并组织开展应急处置工作。

(1)I级事件（红色预警）应急响应

事件发生后，公司办公室应在20分钟内向指挥部主要负责人电话报告事件初步情况，并同步启动I级响应预案。指挥部立即成立现场指挥部，全面负责事件的指挥调度工作。在1小时内，公司办公室将事件详细情况（包括应急信息核心要素清单）正式报送公司上级主管部门。核心响应动作包括：立即启动最高级别应急处置机制；调动公司所有可用资源进行应急处置；发布临时信息稳定内部和外部情绪；根据需要依法依规向有关部门报告。

(2)II级事件（橙色预警）应急响应

事件发生后，公司办公室应在20分钟内向指挥部主要负责人电话报告事件初步情况，并同步启动II级响应预案。指挥部立即成立现场指挥部，组织力量开展应急处置。在1小时内，公司办公室将事件详细情况（包括应急信息核心要素清单）正式报送公司上级主管部门。核心响应动作包括：迅速启动高级别应急处置机制；调动公司主要资源进行应急处置；加强信息监测和发布，引导舆论；配合上级和相关部门开展调查处置。

(3)III级事件（黄色预警）应急响应

事件发生后，公司办公室应在20分钟内向指挥部报告事件初步情况，并同步启动III级响应预案。指挥部根据事件态势，决定是否成立现场指挥部或由相关工作组负责处置。公司办公室应在1小时内将事件详细情况（包括应急信息核心要素清单）正式报送公司上级主管部门。核心响应动作包括：按预案启动相应级别响应；组织相关专业队伍进行处置；控制影响范围；及时向上级和相关部门报告情况。

(4)IV级事件（蓝色预警）应急响应

事件发生后，公司办公室应在20分钟内向指挥部报告事件初步情况，并同步启动IV级响应预案。指挥部根据需要协调相关工作组参与处置，并及时向指挥部报告处置进展。公司办公室应在1小时内将事件简要情况（包括应急信息核心要素清单）正式报送公司上级主管部门。核心响应动作包括：按预案启动相应级别响应；由相关部门负责快速处置；评估事件影响，防止事态扩大；完成事件处置后进行总结。

3.现场指挥部核心任务

数据安全事件现场指挥部作为应急处置的指挥核心，其核心任务包括：

(1)控制事态：迅速采取有效措施，控制事件发展蔓延，防止造成更大范围的数据泄露、系统瘫痪或次生灾害。

(2)掌握进展：通过信息收集、现场勘查、人员询问等方式，全面掌握事件发生、发展、影响等情况，为决策提供依据。

(3)及时报告：按照规定的报告流程和时限，及时、准确、全面地向指挥部、公司上级主管部门和相关监管部门报告事件信息和处置进展。

(4)适时发布信息：根据指挥部决策，适时、适度向内部员工和外部相关方发布事件信息，澄清事实，稳定情绪，引导舆论，维护公司形象。

第五章应急保障

第十一条通讯与信息保障

建立健全数据安全事件信息管理机制，确保信息收集、分析、传递、报送、处理各环节高效运转。构建多元化、安全可靠的信息传输渠道，包括内部专用通讯网络、应急指挥平台等，并确保相关传输设施和通讯设备时刻处于完好状态，保障通讯畅通无阻，为应急响应提供坚实的信息支撑。

第十二条物资与资金保障

1.资金保障。公司将数据安全事件应急处置经费纳入年度预算，并根据实际需要动态调整，确保应急处置所需资金及时到位。应急资金专项管理，专款专用，并建立严格的审批和报销制度。

2.物资保障。公司应急指挥部下设办公室（可设在公司办公室或信息技术部，具体地点由公司确定），统筹负责应急物资的储备、管理和调配工作。建立关键应急物资储备制度，包括但不限于：

(1)数据备份与恢复设备：用于重要数据的备份、容灾和快速恢复的硬件设备、软件工具及服务。

(2)网络安全设备：用于监测、防护、分析网络安全事件的硬件设备，如防火墙、入侵检测/防御系统、安全信息和事件管理系统等。

(3)应急通讯设备：用于应急期间保障指挥调度和信息传递的通讯设备，如卫星电话、短波电台、应急电源等。

(4)技术支持与咨询服务：与外部专业机构建立的应急技术支持协议，以及数据安全评估、渗透测试等咨询服务资源。

公司应根据风险评估和应急需求，制定《数据安全应急物资储备目录》，明确各类物资的品种、规格、数量、存放地点、保管要求和领用流程。建立应急物资台账，定期检查维护，确保物资处于可用状态。特殊应急物资（如关键设备、专业软件、服务协议等）应由专人负责保管，确保其安全、完好和随时可用。物资存放场所应配备必要的防护设施，确保物资存储安全。建立应急物资调用机制，确保应急物资能够及时供应。各部门应加强协作，确保应急物资的及时补充和更新。

第十三条人员与技术保障

1.人员保障。公司应建立健全数据安全应急队伍体系，包括：

(1)应急指挥部：由公司主要负责人担任总指挥，负责统一领导和指挥数据安全事件的应急处置工作。

(2)专项工作组：根据事件类型和性质，设立网络与信息安全、技术支撑、舆情应对、后勤保障等专项工作组，负责具体事件的处置工作。

(3)应急预备队：由公司内部具备相关技能的骨干人员组成，作为应急处置的生力军。

2.技术保障。公司应加强数据安全技术能力建设，包括：

(1)技术平台建设：构建统一的数据安全监测预警平台、应急响应平台和态势感知平台，提升自动化监测预警能力、快速响应能力和综合研判能力。

(2)技术支撑团队：组建内部专业技术支撑团队，负责数据安全设备的运维管理、安全事件的应急处置和应急演练的技术支持。

(3)外部技术资源：与外部专业安全服务机构建立合作关系，引进先进的数据安全技术、工具和服务，提升应急处置能力。

公司应定期组织应急队伍进行专业技能培训，提升其数据安全意识、应急处置能力和协同作战水平。同时，应定期组织开展跨部门、跨领域的应急模拟演练，检验应急预案的实用性和可操作性，提升协同应对能力。

第十四条培训与演练保障

公司应建立健全数据安全事件应急培训和演练保障机制，包括：

1.培训保障。公司应定期组织数据安全事件应急培训，培训内容包括数据安全法律法规、数据安全事件应急响应流程、应急处置技能等，提升员工的数据安全意识和应急处置能力。培训对象应覆盖公司全体员工，并根据不同岗位特点进行差异化培训。

2.演练保障。公司应定期组织开展数据安全事件应急演练，演练形式可包括桌面推演、模拟实战等。演练应模拟真实场景，检验应急预案的可行性、有效性和完整性，评估应急队伍的响应能力。

3.演练评估与改进。演练结束后，应及时组织评估，总结经验教训，并根据评估结果对应急预案进行修订和完善。公司应建立演练评估机制，定期对演练过程和结果进行评估，并根据评估结果对应急预案进行修订和完善。评估结果应作为改进应急预案的重要依据。公司应鼓励各部门积极参与应急培训和演练，并建立激励机制，对表现突出的个人和团队给予表彰和奖励。

公司应加强与其他[企业内]或外部机构的交流协作，学习借鉴先进的应急处置经验，共同提升数据安全事件应急处置能力。

第十五条加强保障建设

[上海某科技公司]应从以下方面全方位加强保障建设，确保数据安全事件应急处置工作的顺利开展：

1.制度保障：建立健全数据安全事件应急管理的规章制度体系，包括但不限于《数据安全事件应急响应预案》、《数据安全事件信息报告制度》、《数据安全事件应急处置工作规程》等，明确数据安全事件应急管理的组织架构、职责分工、响应流程、处置措施等，为应急处置工作提供制度依据。

2.组织保障：明确数据安全事件应急指挥部（以下简称指挥