广发证券北交所权限开通测试题库及答案

广发证券北交所权限开通测试题库及答案一、单选题1.北交所的英文缩写是？A.SZSEB.SSEC.NEEQD.BSE答案：C2.北交所成立于哪一年？A.2012年B.2013年C.2014年D.2015年答案：C3.以下哪项不是北交所的职能？A.提供证券交易场所B.制定交易规则C.对上市公司进行监管D.发行股票答案：D4.北交所上市的公司类型主要是？A.创业板B.中小板C.主板D.新三板答案：D5.北交所的交易时间是？A.9:3011:30，13:0015:00B.9:1511:30，13:0015:15C.9:0011:30，13:0015:00D.9:0011:30，13:0015:30答案：A二、多选题1.北交所的上市公司需要满足以下哪些条件？A.连续盈利三年以上B.股东权益总额不低于5000万元C.业务完整，具有持续经营能力D.最近一年内无重大违法违规行为答案：BCD2.以下哪些属于北交所的交易方式？A.竞价交易B.协议交易C.竞价转让D.指定交易答案：ABC3.北交所投资者需要具备以下哪些条件？A.具备一定的证券投资经验B.具备一定的金融资产C.风险承受能力较强D.完成投资者教育答案：ABCD4.北交所的股票交易单位是？A.股B.份C.手D.份/手答案：C三、判断题1.北交所是我国内地唯一一家专门服务于中小企业的证券交易场所。（对/错）答案：对2.北交所上市公司必须具备较高的盈利能力。（对/错）答案：错3.北交所交易规则允许投资者进行T+0回转交易。（对/错）答案：错4.投资者在北交所进行交易时，必须通过证券公司进行委托。（对/错）答案：对四、简答题1.请简要说明北交所的设立背景及意义。答案：北交所设立于2014年，旨在为中小企业提供更高效的融资途径，促进资本市场服务实体经济。北交所的设立背景主要有以下几个方面：（1）中小企业在我国经济发展中具有重要地位，但融资难、融资贵问题长期困扰其发展。（2）我国多层次资本市场体系尚不完善，缺乏专门服务于中小企业的证券交易场所。（3）随着新三板市场的不断发展，需要进一步拓宽中小企业直接融资渠道。北交所的设立意义如下：（1）完善我国多层次资本市场体系，提高资本市场服务实体经济的能力。（2）缓解中小企业融资难题，降低融资成本，促进中小企业发展。（3）拓宽投资者投资渠道，提高投资者投资效率。2.请简要介绍北交所的交易规则。答案：北交所的交易规则主要包括以下几个方面：（1）交易时间：交易日为每周一至周五（国家法定节假日除外），交易时间为9:3011:30，13:0015:00。（2）交易方式：采用竞价交易、协议交易和竞价转让等多种交易方式。（3）涨跌幅限制：股票上市首日涨跌幅限制为±30%，非上市首日涨跌幅限制为±10%。（4）回转交易：实行T+1回转交易制度。（5）委托方式：投资者通过证券公司进行委托交易。（6）交易单位：股票交易单位为“手”，1手等于100股。五、案例分析题1.某投资者在北交所进行股票交易时，误操作买入一只股票，成交价为10元/股，成交量为1000股。后发现该股票因重大事项停牌，复牌后股价下跌至6元/股。请分析该投资者可能面临的风险及应对措施。答案：该投资者可能面临的风险主要有以下两个方面：（1）股价下跌导致投资损失。（2）停牌期间无法卖出股票，资金占用成本。应对措施如下：（1）及时了解公司基本面，关注公司动态，尽量减少因信息不对称导致的投资风险。（2）合理配置资产，分散投资，降低单一股票的投资比例