安全环保风险防控管理办法

安全环保风险防控管理办法

第一章总则

第一条为加强****物业管理有限公司（以下简称“公司”）

安全环保风险防控能力，预防和减少安全环保事故事件，特制定

本办法。

第二条本办法适用于公司总部、各分公司、各物业保障服

务项目单位的安全环保风险防控工作。资产管护项目安全环保风

险防控工作参见《资产安全管护检查管理标准》。

第二章管理职责

第三条公司安全管理中心负责制定、修订公司安全环保风

险防控管理办法。负责指导、监督检查、考核各下属单位安全环

保风险防控工作。负责组织公司总部各部门开展安全环保风险防

控工作，建立并定期更新公司安全环保《风险识别及防控措施清

单》、防控措施和应急预案。

第四条分公司专业技术部负责检查、指导、考核所属各物

业保障服务项目单位安全环保风险防控工作。负责组织分公司各

部门开展安全环保风险防控工作，建立并定期更新分公司安全环

保《风险识别及防控措施清单》、防控措施和应急预案。

第五条各物业保障服务项目负责落实安全环保风险防控

管理规章制度；明确本单位各部门风险防控的职责范围。负责组

织各部门共同开展本单位各层级、各专业安全环保风险防控工作,

对存在的安全环保危险源和风险进行辨识和评估，确定本单位重

点防控的安全环保风险，制定并落实相应的风险防控措施

和应急预案。建立并定期更新本单位安全环保《风险识别及防控

措施清单》、防控措施和应急预案。研究、引进安全环保风险防

控技术。

第三章术语和定义

第六条安全环保风险防控是指公司在开展安全环保工作中

在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或者控制

安全环保风险的过程。安全环保风险是指发生安全环保事

故事件的危险性，风险分级管控指根据风险评估技术方法对危

险源进行风险等级评定，并基于风险等级采用差异化管控策略。

第七条危害因素指在活动、生产或服务过程中可能导致人

员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这

些情况组合的要素。

第八条危险源指企业范围内具有潜在能量和物质释放危

险的、可造成人员伤害、财产损失或环境破坏的、在一定的触发

因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备

及其它因素。即具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头,

是能量、危险物质集中的核心。

第九条重大危险源指长期地或临时地生产、加工、搬运、

使用或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单

元（指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个工厂的

且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所）。

第十条危险源识别指识别危险源并确定其特性的过程。危

险源评价指评估危险源所带来的风险大小及确定风险是否可容

许的全过程。根据评价结果对风险进行分级，按不同级别的风险

有针对性地采取风险控制措施。

第十一条安全环保风险分五个等级，分别是：

（-）I级风险（特高风险），表示完全不能接受，应立即

停止作业或运行直到环境得到改善为止，风险对应颜色为红色。

（二）n级风险（高风险），表示不可接受，应立即采取措

施进行整改降低风险，风险对应颜色为橙色。

（三）山级风险（中等风险），表示有显著的危险性，需要

及时整改，风险对应颜色为黄色。

（四）IV级风险（低风险），表示有条件接受，需注意现有

管控措施有效性，风险对应颜色为蓝色。

（五）v级（可接受风险），表示风险可接受，风险对应颜

色为蓝色。

第四章安全环保风险管理原则

第十二条全面风险管理原则，各单位风险防控工作应涵

盖全面，物业保障服务项目包含承接查验、项目运行、设备维保、

职业健康、环保、周边环境情况等过程和环节所面临的各种安全

环保风险，并对其中关键风险进行重点管理。

第十三条分层管理、分级防控原则，公司、分公司、项目

单位分别负责管理各自面临的安全环保风险，安全环保风险防控

的责任划分到各个管理层级进行分层管理。每一层级对照专业领

域、业务流程，评估并确定安全环保风险防控重点，逐级落实防

控责任。

第十四条可知、可控、可承受、可管理原则，公司和下属

单位对安全环保风险应预先辨识到位，做到风险可知，通过分析，

评估并制定风险管控策略和措施加以防范和控制，将风险降至可

承受范围之内。

第十五条直线责任、属地管理原则，公司应将安全环保风

险防控的职责落实到人力、培训、设备设施、安全环保物资采购、

工程等职能部门和属地管理岗位，实现管业务必须管风险。

第十六条风险收益匹配原则，公司、分公司、项目单位均

不能单纯追求业绩而忽略安全环保风险管控工作，也不能因过度

防范安全环保风险而制约发展。

第五章危险源辨识

第十七条各单位应组织专业人员成立评估小组、选择适

当的方法对经营过程中的危险源每年至少组织一次全面辨识，

同时组织重大危险源辨识。在作业开始前应当进行动态危险源辨

识。各单位应当结合实际，选用现场观察、工作前安全分析

（JSA）、安全检查表（SCL）、危险与可操作性分析（HAZOP）等方

法进行危险源辨识，辨识结果应当形成记录并保留一年以上。

第十八条危险源辨识的范围包括在生产经营过程中可能

造成人员人身伤亡、职业病、环保事件、财产损失的根源或状态、

行为。应涵盖各单位可能涉及的前介、项目承接、项目运营、设备

运营维修、废弃处置、资产管护等全过程，包括合规性、作业人员

与活动、设备设施、周边环境情况、物料、工艺技术、作业环境、

承包商等。涉及环境影响时，应当按照国家环境保护法律

法规要求开展环境危险源辨识和风险评估。

第十九条危险源分环境类、职业健康类、安全生产类和食

品安全类。

(-)环境类。主要指可能对环境造成破坏或污染的危害

因素，包括“资源消耗”和“废物排放”两大类的环境因素。包

括在生产、经营、服务活动过程中的涉及的环境因素以及相关方

提供的产品和服务中可标识的环境因素。

(-)职业健康类。主要指可能造成职业病的危害因素，

包括劳动者在职业活动中所接触到的粉尘类、噪声和其他可能导

致职业病的有害因素。

(三)安全生产类。主要指可能导致人员伤亡、物质及财

产损失的危险有害因素，包括可能造成火灾、爆炸、中毒、坍塌、

坠落等危险因素及其他可能会带来生产安全风险的设备设施和场

所。

(四)食品安全类。主要指可能影响食品安全质量的有害

因素，包括食品在生产经营过程中所涉及到的环境、物料和设备

设施和其他可能危害食品安全质量的风险因素。

第二十条各单位应当组织运营与品质、安全、专业技术、

招采等直线责任部门，按照职责分工开展危险源辨识。

第二十一条各单位应当根据业务流程、作业内容，对岗位

设置、设备设施、工作区域等进行梳理，确定危险源辨识。按照

基本单元，运用适当方法开展危险源辨识。基层岗位应当根据作

业活动细分操作步骤，针对操作行为和设备设施、作业环境等辨

识危险源。岗位员工应当参与危险源辨识活动。

第二十二条当作业环境、作业内容、作业人员发生改变，

或者工艺技术、设备设施等发生变化时，应当重新进行环境因素

和危险源辨识。

第二十三条发生安全环保事故事件的单位应当对事故事

件原因进行危险源辨识。其他单位发生安全环保事故事件的，有

相同或类似业务的单位应当结合自身情况进行危险源辨识。

第六章风险评估

第二十四条利用风险评估的方法对危险源辨识的结果进

行风险评估，度量每一条危险源对应的风险水平，划分风险等级。

公司采用作业条件风险性评价法（LEC法）进行风险评估（见附

件一）。

第二十五条危险源分级管理

（一）危险源按照风险评估量化的结果分为五级。I级风险

（特高风险），表示完全不能接受，应立即停止作业或运行直到环

境得到改善为止，风险对应颜色为红色；II级风险（高风险），表示不

可接受，应立即采取措施进行整改降低风险，风险对应颜色为橙色;

m级风险（中等风险），表示有显著的危险性，需要及时整改，风

险对应颜色为黄色；w级风险（低风险），表示有条件接受，需注

意现有管控措施有效性，风险对应颜色为蓝色；

v级（可接受风险），表示风险可接受，风险对应颜色为蓝色。

（-）各单位应当将所有识别的风险进行量化和分级，明

确防控措施及具体责任人，汇总编制形成《危险源识别及风险评

价、防控清单》。各单位应当将识别出重大危险源（即I级风险、

n级风险等级的危险源），形成《重大危险源清单及管控记录表》，

并上报公司安全管理中心、分公司专业技术部备案。

（三）各级单位辨识评估确定重大危险源时，应重点考虑

第三方辨识评估的结果，法律法规及当地政府的要求，针对国家

及地方政府重点管控的活动应直接列为重大危险源，如管理过程

中的火灾、爆炸、踩踏等潜在重大风险；法规标准明确规定的重

大风险及其他不可接受的安全风险。涉及下列情形之一的风险点,

其固有风险应进行升级：

1.应确定为I级风险的：

（1）构成危险化学品重大危险源。

（2）存在重大事故隐患。

（3）可能导致10人（含）以上死亡、50（含）人以上重

伤生产安全事故。

2.应确定为n级风险的：

（1）未构成重大危险源的加油加气站。

（2）涉及剧毒化学品。

（3）可能导致3人（含）以上、10人以下死亡或10（含）

人以上、50人以下重伤生产安全事故。

（4）总建筑面积大于10000平方米的宾馆、饭店、商场、

市场；

（5）总建筑面积大于2500平方米的医院的门诊楼，劳动

密集型企业的生产加工车间。

（6）总建筑面积大于1000平方米的托儿所、幼儿园的儿

童用房，儿童游乐厅等室内儿童活动场所，养老院、福利院，医院、

疗养院的病房楼，中小学校的教学楼、图书馆、食堂，学校的集体

宿舍，劳动密集型企'业的员工集体宿舍。

3.应提高一个风险等级的：

（1）涉及易燃易爆危险化学品。

（2）涉及特种作业、特殊作业等危险性作业。

（四）物业保障服务项目单位应当根据辨识出的危险源进

行风险评估、分级，结合每项生产作业活动的生产组织、设备设施

和关键作业等方面，对属地范围内的安全环保风险进行管理。

第二十六条基层岗位应当根据操作活动所涉及的危险源，

对本岗位安全环俣风险进行管理。

第二十七条各单位在采用新技术、新工艺、新设备、新材

料前，应当进行专项风险评估。

第七章风险控制

第二十八条物业保障服务项目涉及的风险依据风险等级，

由各级单位采取措施进行控制，要求如下：

（-）对于I级风险（特高风险）、n级风险（高风险），由

公司组织各分公司制定专项《重大危险源管控方案》和应急处置

措施，报送公司安全环保委员会审批后，安全管理中心负责上报

地产公司工程部备案。

（二）对于ni级风险（中等风险）不作为重大危险源，但各

分公司应按《重大危险源清单及管控记录表》制定管控措施并进

行内部管控，同时上报分公司专业技术部备案。

（三）IV级风险（低风险）由风险所在单位制定管控措施，

及时降低风险等级、消除风险。

（四）V级（可接受风险）由风险所在单位适当考虑提高

安全水平。

第二十九条公司、各单位应按规定组织开展危险源监控和

应急演练，落实危险源管控措施，按照消除、替代、隔离、标示、

防护等方式，降低危险源风险等级，落实上级单位对危险源管控

的相关工作要求。

第三十条当单位的设备设施等工况发生变化后对于新增

或减少的风险应当及时进行识别和分级管理，并根据分级情况及

时备案。当主要的潜在事故和突发事件类重大危险源发生变化

（新增、撤销）时，应在变化后15日内，分公司专业技术部向

公司安全管理中心报送危险源变更信息。

第三十一条各单位应当依据风险评估结果，健全完善规章

制度、操作规程和应急处置程序，制定岗位培训计划，将安全环

保风险防控工作融入到各级管理流程和操作活动中。

第三十二条各单位应当推广危险作业许可、上锁挂牌、安

全目视化、工艺和设备变更管理、岗位应急处置卡等管理工具，

并培训员工掌握工具的使用方法。

第三十三条各单位应当对作业现场存在的风险进行提示

和告知，并设置必要的安全警示标志。

第三十四条各单位应在设备设施采购、安装、操作、检查、

维护及保养等环节中，应当落实安全环保风险防控措施。

第三十五条各单位应当对关键设备设施进行检测和检验，

及时发现并消除隐患。

第三十六条涉及重大危险源的物'也保障服务项目单位，应

当按照国家和上级单位有关规定，落实重大危险源分级监控措施,

登记建档，按照法规要求报地方政府安全生产监督管理部门备案。

重大危险源经专业机构评估构成安全法规或标准规定的重大危险

源，各单位应及时按规定报当地政府相关部门备案；经评估已不

构成安全标准规定的重大危险源，各单位应及时到原备案部门

办理核销。

第三十七条应当根据基层岗位的实际情况，按照岗位设置

为员工配备应急处置卡，明确应急处置方案并对员工进行讲解和

培训，使其具备风险防控和应急处置能力。

第三十八条