资管协议书委外

资管协议书委外1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX资产管理股份有限公司（以下简称“甲方”），注册地址位于中国北京市朝阳区金融大街88号，法定代表人为李明，联系电话甲方是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的全国性资产管理公司，主要业务涵盖资产管理、投资咨询、证券承销及投资银行等金融服务。甲方基于业务发展需要，为提升资产管理项目的专业性和风险控制能力，决定委托乙方提供特定的资产管理服务。

甲方作为委托方，在本次合作中享有对资产管理项目的最终决策权，并对项目的整体收益和风险承担有限责任。甲方的核心目标是通过乙方的专业服务，实现资产配置优化、风险分散和长期价值增长。甲方在资产管理过程中，将依据相关法律法规及监管要求，对乙方的服务进行监督和管理，确保合作项目的合规性和高效性。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资本管理有限公司（以下简称“乙方”），注册地址位于中国上海市浦东新区陆家嘴金融城环路100号，法定代表人为王华，联系电话乙方是一家专注于另类投资和私募股权管理的专业机构，具备丰富的资产管理经验和合规运营能力。乙方在资产管理领域拥有多年的行业积累，其核心团队由资深投资专家、风险控制专员及法律合规人员组成，能够为甲方提供全方位的资产管理解决方案。

乙方作为服务提供方，将根据甲方的委托要求，运用专业的投资策略和风险管理工具，对甲方提供的资产进行管理和增值。乙方的核心职责包括但不限于：制定投资计划、执行交易策略、监控市场风险、定期汇报项目进展，并确保所有操作符合《中华人民共和国证券法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规及监管规定。乙方在服务过程中，将严格遵守职业道德和保密义务，保护甲方的商业利益和投资隐私。

**协议简介：**

本协议的签订基于甲方对资产管理专业化服务的需求，以及乙方在资本市场的丰富经验和合规运营能力。甲方为优化其资产管理业务布局，提升项目执行效率，特委托乙方提供资产管理服务；乙方基于自身专业优势，同意接受甲方的委托，按照本协议约定的条款和条件，为甲方提供资产管理服务。双方通过本次合作，旨在共同推动资产管理项目的稳健发展，实现风险与收益的平衡，并最终达成互利共赢的合作目标。

本次合作的前提条件为：甲方已充分了解乙方的服务范围、资质及风险控制体系，并书面确认乙方具备提供资产管理服务的合法资质；乙方已对甲方的资产管理需求进行评估，并承诺在协议框架内履行专业职责。双方同意在平等、自愿、公平的基础上，通过本协议明确各自的权利与义务，确保合作项目的顺利开展。协议的签订及履行，将严格遵循中国法律法规及监管要求，任何一方均不得擅自变更或解除协议内容，除非双方达成书面一致。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方提供资产管理服务的具体内容、双方权利义务及风险责任，确保资产管理项目在合法合规的前提下高效运作，实现资产保值增值。协议范围涵盖资产管理计划的设立、投资策略的制定与执行、风险控制与合规管理、业绩报告的编制与披露、以及相关费用的结算等。具体包括：乙方根据甲方委托，运用专业能力对甲方提供的资产进行投资管理，包括但不限于、债券、基金、衍生品及其他可投资标的；乙方定期向甲方汇报资产管理计划的投资运作情况及业绩表现；甲方对乙方的服务进行监督，并对最终投资决策承担相应责任。本协议旨在通过双方的紧密合作，构建一个权责清晰、流程规范、风险可控的资产管理合作框架。

第二条定义

为本协议之目的，除非上下文另有明确约定，下列词语具有以下含义：

“资产管理计划”系指甲方委托乙方管理的特定资产组合，包括投资范围、策略、风险等级等要素。

“投资管理人”系指乙方作为资产管理计划的运营主体，负责投资决策、交易执行及日常管理。

“业绩基准”系指资产管理计划设定的参考投资回报率，用于衡量其投资表现。

“风险准备金”系指甲方或乙方根据协议约定计提的，用于应对潜在损失的专项资金。

“监管机构”系指中国证券监督管理委员会及其他依法对资产管理活动进行监管的政府机关。

“日”系指任何一个自然日，“工作日”系指除中国法定节假日及周末之外的交易日。

“书面形式”系指本协议约定的任何书面文件，包括但不限于信函、电子邮件、传真及电子数据交换。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

(1)甲方的权力：

甲方有权对乙方的资产管理服务进行监督，包括查阅乙方的投资决策记录、风险控制报告及财务审计文件。

甲方有权根据市场变化或自身需求，要求乙方调整资产管理计划的投资策略或范围，但须提前三十日以书面形式提出。

甲方有权根据协议约定，获取资产管理计划的详细业绩报告、风险分析及合规说明。

甲方有权在协议期限内，基于其投资目标的变更或资金安排的需要，要求提前终止资产管理计划，但需承担相应的违约责任。

甲方有权对乙方违反本协议的行为提出异议，并要求乙方限期整改；若乙方拒不整改或整改无效，甲方有权解除协议并追究其违约责任。

(2)甲方的义务：

甲方应向乙方提供真实、完整、合法的资产信息，并确保其具备相应的投资资格及风险承受能力。

甲方应按照协议约定，及时足额向乙方支付资产管理费用及业绩报酬，不得无故拖延或拒绝支付。

甲方应配合乙方完成资产管理计划所需的尽职、资金划拨等必要手续，并提供必要的授权文件。

甲方应确保其授权代表具备合法的签署权限，并对其授权行为承担全部责任。

甲方应遵守相关法律法规及监管要求，不得利用资产管理计划从事非法活动或规避监管政策。

**2.乙方的权力和义务**

(1)乙方的权力：

乙方有权根据协议约定，自主制定资产管理计划的投资策略，并在法律法规及监管框架内执行交易决策。

乙方有权按照协议约定，获取甲方支付的资产管理费用及业绩报酬，并有权要求甲方承担因其违约行为造成的损失。

乙方有权在发现甲方提供的资产信息存在虚假或重大遗漏时，要求甲方限期补充或纠正，并有权暂停或终止资产管理服务。

乙方有权根据市场情况及风险控制要求，对资产管理计划的投资组合进行动态调整，并无需事先征求甲方同意。

乙方有权在协议终止后，要求甲方返还其管理的资产及产生的收益，并有权要求甲方支付未结算的费用及报酬。

(2)乙方的义务：

乙方应按照协议约定的投资范围、策略及风险等级，对甲方提供的资产进行专业管理，并确保投资行为符合法律法规及监管要求。

乙方应建立完善的风险控制体系，定期进行合规审查，并采取有效措施防范投资风险，保护甲方资产安全。

乙方应定期向甲方提供资产管理计划的业绩报告、风险分析及投资策略说明，确保信息披露的真实、准确、完整。

乙方应确保其投资管理团队具备相应的资质及经验，并按照协议约定配备足够的专业人员，保障资产管理服务的质量。

乙方应妥善保管甲方提供的资料及产生的交易记录，并严格遵守保密义务，不得泄露任何非公开信息。

乙方应在协议约定的期限内完成资产管理任务，并确保投资运作的连续性，不得无故中断或撤回服务。

乙方应积极配合甲方的监督需求，及时响应甲方的合理要求，并提供必要的协助与配合。

乙方应在发生投资损失或合规事件时，及时向甲方通报情况，并采取补救措施控制损失扩大。

第四条价格与支付条件

甲方应向乙方支付资产管理服务费用，费率及计算方式如下：资产管理服务费按资产管理计划总资产的一定比例（具体比例由双方在附件中约定，以下简称“费率”）按日计算，并在每个计费周期结束后的五个工作日内支付。计费周期可以是月度、季度或年度，具体由双方协商确定。此外，甲方应向乙方支付基于资产管理计划实际产生的业绩报酬，业绩报酬的计算方式为（资产管理计划当期实际收益-业绩基准收益）乘以约定的业绩报酬比例（具体比例由双方在附件中约定）。业绩报酬的支付条件为：资产管理计划当期实现正收益，且已扣除所有费用；支付时间为每个计费周期结束后三十日，甲方应将当期应支付的业绩报酬支付至乙方指定的银行账户。支付方式均为银行转账，甲方应在支付前提供乙方完整的收款银行账户信息及相应的支付依据。所有货币支付均以人民币计价。

第五条履行期限

本协议的履行期限自双方签署之日起生效，至资产管理计划终止之日止，有效期为初步约定的【】年。协议期满前【】个月，如双方均有意继续合作，应另行协商续签事宜。在协议有效期内，双方应严格遵守各自的义务，确保资产管理计划的持续运作。乙方应按照协议约定，自资产管理计划启动之日起开始提供资产管理服务，并持续至甲方决定终止协议或协议期满。关键时间节点包括：每个计费周期开始日和结束日、费用和业绩报酬的支付日、以及任何需要甲方决策或乙方汇报的重要日期，具体时间安排应提前在相关文件中明确。

第六条违约责任

**1.甲方违约责任**

(1)若甲方未按本协议第四条约定按时足额支付资产管理服务费或业绩报酬，每逾期一日，应按逾期金额的【千分之零点五】向乙方支付违约金。逾期超过三十日，乙方有权暂停资产管理服务，并要求甲方一次性支付所有拖欠款项及违约金；若甲方仍拒不支付，乙方有权解除协议，并要求甲方赔偿因此造成的全部损失，包括但不限于乙方为追讨欠款产生的合理费用。

(2)若甲方违反本协议第二条关于“资产管理计划”的定义或范围，擅自扩大投资范围或改变投资策略，导致乙方承担额外风险或损失，甲方应承担相应的赔偿责任，并应赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。

(3)若甲方未按本协议第三条第1.2款约定提供真实、完整的资产信息或配合乙方完成必要手续，导致乙方无法正常开展资产管理服务或产生损失，甲方应承担相应的违约责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。

(4)若甲方违反保密义务，泄露乙方在合作过程中获知的商业秘密或非公开信息，应向乙方支付人民币【】万元的违约金，并承担相应的法律责任。

**2.乙方违约责任**

(1)若乙方未按本协议第四条约定按时足额支付业绩报酬给甲方（若协议约定乙方享有业绩报酬），每逾期一日，应按逾期金额的【千分之零点五】向甲方支付违约金。逾期超过三十日，甲方有权暂停要求乙方支付业绩报酬的权利，并要求乙方一次性支付所有拖欠款项及违约金；若乙方仍拒不支付，甲方有权解除协议，并要求乙方赔偿因此造成的全部损失。

(2)若乙方违反本协议第三条第2.1款约定，擅自改变投资策略或投资范围，未事先征得甲方同意，应根据情节严重程度，向甲方支付人民币【】万元的违约金，并应赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。

(3)若乙方违反本协议第二条关于“投资管理人”的定义或职责，未能建立完善的风险控制体系或未能按期提供真实、准确、完整的业绩报告，应根据情节严重程度，向甲方支付人民币【】万元的违约金，并应赔偿甲方因此遭受的损失。

(4)若乙方违反保密义务，泄露甲方在合作过程中获知的商业秘密或非公开信息，应向甲方支付人民币【】万元的违约金，并承担相应的法律责任。

(5)若乙方因违反法律法规或监管规定，导致资产管理计划被监管机构处罚或无法继续运作，乙方应承担全部责任，并赔偿甲方因此遭受的全部损失，包括但不限于资产损失、机会成本及监管罚款。

**3.不可抗力导致的违约**

若因不可抗力导致任何一方无法履行本协议约定的义务，该方不承担违约责任，但应在不可抗力发生后【】日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。若不可抗力持续超过【】日，双方有权解除协议，并互不承担违约责任。

**4.违约金与赔偿的适用**

本协议约定的违约金与赔偿条款为补充性条款，不排斥任何一方根据相关法律法规及司法判决要求获得更高的赔偿。若一方因另一方的违约行为遭受损失，违约方应赔偿守约方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于实际损失、预期利益损失及合理的维权费用。双方应通过友好协商或司法途径解决违约赔偿问题。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、海啸等）、战争、动乱、政府行为（如法律、法规的变更、行政命令等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等。不可抗力事件应自其发生之日起，持续影响本协议履行状态。

2.责任免除：若因不可抗力导致任何一方无法履行或完全履行本协议约定的全部或部分义务，该方不承担违约责任。遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后【七个工作日】内，以书面形式通知另一方，详细说明不可抗力事件的情况、影响范围以及预计持续的时间，并提供相关证明材料。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。若不可抗力持续超过【三十日】，双方均有权单方面解除协议，并互不承担违约责任。解除协议后，双方应就善后事宜进行协商，包括但不限于资产保全、费用结算及损失分担，应根据实际情况合理处理。

3.不可抗力消除：一旦不可抗力事件消除，受影响方应立即恢复履行本协议约定的义务，并应就不可抗力期间已产生的费用及影响进行合理分摊，具体分摊方式由双方协商确定。若不可抗力导致协议目的无法实现，双方可协商解除协议，并按本协议约定处理相关事宜。

第八条争议解决

1.争议解决原则：双方在履行本协议过程中发生的任何争议，应首先本着友好协商、互谅互让的原则解决。若协商不成，争议应由以下第【一种】方式解决：

(1)协商解决：双方指定代表就争议事项进行沟通，争取达成书面和解协议。

(2)调解解决：提交至【指定调解机构名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）上海分会】进行调解，调解成功的，双方应签署调解协议并履行；调解不成的，可转向仲裁或诉讼。

(3)仲裁解决：提交至【指定仲裁机构名称，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）北京分会】按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

(4)诉讼解决：向【有管辖权的人民法院，例如：甲方所在地有管辖权的人民法院】提起诉讼。诉讼应适用中华人民共和国法律。

2.争议选择：双方应在签订本协议时明确选择争议解决方式，且一旦选定，未经对方书面同意，不得变更。若未在协议中明确约定争议解决方式，则视为双方均同意通过协商解决争议；协商不成的，提交至【默认仲裁机构，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）深圳分会】进行仲裁。

3.争议管辖：无论选择何种争议解决方式，所有与本协议有关的争议均应适用中华人民共和国法律进行裁判。在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款，任何一方不得以争议的存在为由停止履行。

4.仲裁/诉讼期间的保密：双方承诺，在争议解决过程中，无论通过协商、调解、仲裁还是诉讼解决，均应遵守保密义务，不得向任何第三方泄露除解决争议所必需人员之外的与协议内容、商业秘密或未公开信息相关的资料，除非法律法规另有规定或双方另有书面约定。

5.专属管辖（如适用）：若双方选择诉讼方式解决争议，除本协议另有约定外，双方同意将争议提交至【有管辖权的人民法院，例如：甲方所在地有管辖权的人民法院】专属管辖。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面指定的其他方式发送。通知在以下时间视为送达：（1）专人递送，在交付时；（2）挂号信，在寄出后第五日；（3）传真或电子邮件，在成功发送时。发送至一方指定地址或电子邮箱的通知，应视为已有效送达该方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.法律适用与合规：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方均应确保其在本协议项下的行为符合所有适用法律、法