企业合同标准化审核清单模板

企业合同标准化审核清单模板一、适用范围与场景本模板适用于企业各类合同（如买卖合同、服务合同、劳动合同、租赁合同、合作协议等）的标准化审核，覆盖合同签订前、履行中及争议解决前的全流程审查场景。具体包括：日常业务合同签订前的合规性审查；重大合同（如金额超50万元、涉及核心业务或长期合作）的专项审核；合同修订或补充协议的变更审查；法务部门对合同文本的标准化管控。二、标准化审核操作流程（一）审核准备阶段资料收集：获取合同文本（含附件、补充协议）、对方主体资质文件（营业执照、法定代表人身份证明、授权委托书等）、业务背景说明（如合作方案、往来函件）、过往合作记录（如有）。审核标准明确：根据合同类型（如《民法典》相关章节、行业监管规定、企业内部合同管理制度），确定审核重点（如主体资格、条款合法性、权利义务对等性等）。任务分配：指定审核人员（法务专员、业务部门负责人、财务负责人等），明确分工（如业务部门审核商业条款，法务审核法律条款，财务审核付款条件）。（二）初步审核（基础信息核验）合同基本信息完整性：检查合同名称、编号、签订日期、签订地点是否齐全；合同主体（甲方/乙方）名称、统一社会信用代码、地址、联系方式是否与资质文件一致，避免名称错误或主体不适格。合同形式合规性：确认合同形式是否符合法定要求（如不动产转让合同需书面形式，技术开发合同需采用书面形式并明确技术成果归属）。核心要素明确性：核对合同标的（货物、服务、项目等）描述是否清晰、具体（避免“相关产品”“类似服务”等模糊表述），数量、质量标准、履行期限、价款及支付方式等核心条款是否明确。（三）专项审核（分模块深度审查）1.合同主体资格审核对方主体资质：审查营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同标的，特殊行业（如食品、医药）是否具备相关许可证（如食品经营许可证）。授权代理审查：若对方由代理人签订合同，需核对授权委托书（是否载明代理权限、代理期限、委托事项）及代理人身份证明，避免无权代理或越权代理。企业信用核查：通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道查询企业是否被列入经营异常名录、严重违法失信名单，或存在涉诉记录（重点关注与合同相关的债务纠纷、合同违约等）。2.标的条款合规性审核标的物描述：货物类合同需明确型号、规格、品牌、产地；服务类合同需明确服务内容、标准、验收方式；项目类合同需明确工作范围、交付成果。质量标准：确认是否约定国家标准、行业标准或双方约定的具体标准，明确检验方法、检验期限及质量异议处理流程。知识产权归属：涉及技术开发、商标使用、著作权等内容的合同，需明确知识产权的归属、使用范围及后续成果分配，避免侵权风险。3.权利义务条款对等性审核履行条款：审查履行期限（是否明确起止时间、阶段性节点）、履行地点（是否明确交付/服务地点，涉及管辖约定）、履行方式（运输方式、验收流程）是否合理，避免因约定不明导致争议。付款条款：核对付款方式（银行转账、现金等，禁止现金大额交易）、付款期限（是否约定账期、分期付款节点）、发票类型（增值税专用发票/普通发票）及开票时间，保证与财务流程匹配。协助义务：审查是否约定双方必要的配合义务（如提供资料、场地、技术支持等），避免因义务缺失影响合同履行。4.违约责任与争议解决审核违约条款：核对违约情形是否明确（如逾期付款、延迟交付、质量不合格等），违约责任是否量化（如违约金计算方式、赔偿范围），避免“承担相应责任”等模糊表述；同时审查违约金是否过高（超过实际损失的30%可能被法院调减）或显失公平。争议解决方式：确认是否约定争议解决机构（仲裁委员会/法院）及管辖地（优先约定企业所在地法院或仲裁机构），避免约定“由甲方所在地法院管辖”等显失公平的条款；仲裁条款需明确仲裁机构全称（如“北京仲裁委员会”而非“北京仲裁”）。5.附件与签字盖章完整性审核附件清单：检查合同中列明的附件（如技术协议、报价单、验收标准）是否完整，附件内容是否与主合同一致，避免附件缺失或条款冲突。签字盖章：确认合同页码是否连续（无缺页、漏页），关键条款处是否签字盖章（如金额、履行期限、违约责任等）；企业需加盖公章或合同专用章（骑缝章），自然人需签字并按手印，避免仅盖部门章或财务章。（四）复核与确认阶段交叉复核：由审核小组（法务+业务+财务）交叉审核，重点检查是否存在遗漏条款、前后矛盾（如履行期限与付款节点冲突）或审核意见未落实问题。风险沟通：对审核中发觉的重大风险（如对方主体失信、违约责任不对等），及时与业务部门沟通，提出修改建议（如增加担保条款、调整违约金比例）。最终确认：经修改后的合同文本，由双方授权代表签字盖章，形成正式版本；同时保存审核记录（含审核意见、修改痕迹、确认文件），以备后续追溯。三、合同审核清单模板表审核模块审核项目审核要点审核标准审核结果（√/×/△）备注基本信息合同名称与编号名称是否准确反映合同性质，编号是否符合企业合同管理规定名称无歧义，编号唯一且连续签订日期与地点日期是否为实际签订日期，地点是否明确日期逻辑合理（晚于谈判时间），地点具体（如“北京市海淀区”）合同主体甲方/乙方基本信息名称、统一社会信用代码、地址、联系方式与资质文件一致与营业执照、授权委托书信息完全一致主体资质经营范围是否涵盖合同标的，特殊行业是否具备许可证资质在有效期内，且与合同标的匹配如食品类需提供SC认证授权代理代理人是否持有有效授权委托书，权限是否覆盖合同内容授权委托书载明代理权限、期限，且在有效期内避免超权限代理标的条款标的物描述货物/服务/项目描述是否具体、清晰无“相关”“类似”等模糊表述，型号、规格、服务内容明确如“服务器型号：戴尔R740”数量与质量标准数量单位明确，质量标准可量化（国标/行标/约定标准）数量无歧义，质量标准可检验（如“符合GB/T19001-2016标准”）知识产权归属涉及技术、商标等内容的，是否明确归属及使用范围约定清晰，无侵权风险（如“专利技术归甲方所有，乙方享有使用权”）权利义务履行条款履行期限、地点、方式是否明确期限有起止时间，地点具体，方式合理（如“交付方式：甲方上门自提”）付款条款付款方式、期限、金额、发票类型是否明确方式为银行转账，期限有节点（如“验收后30日内”），发票类型与业务匹配禁止约定现金支付协助义务双方配合事项（如资料提供、场地支持）是否明确义务具体，可执行（如“乙方需在合同签订后5日内提供技术资料”）违约责任违约情形是否列明主要违约情形（逾期付款、延迟交付、质量不合格等）情形具体，覆盖主要风险点违约责任量化违约金计算方式、赔偿范围是否明确，是否显失公平违约金不超过实际损失的30%，责任对等（如双方逾期付款责任一致）避免过高或过低争议解决争议解决方式是否约定仲裁或诉讼，机构及管辖地是否明确优先约定企业所在地，仲裁机构全称准确（如“上海国际经济贸易仲裁委员会”）避免“由甲方所在地管辖”等条款附件与签字附件完整性合同列明的附件是否齐全，内容与主合同一致无缺漏，附件编号与主合同对应签字盖章企业盖公章/合同专用章（骑缝章），自然人签字按手印，关键条款处签字签字清晰，印章完整，无代签骑缝章需覆盖所有页面连接处四、审核关键注意事项与风险提示（一）主体资格审查“三必查”必查营业执照：核实是否在有效期内，经营范围是否包含合同标的，避免超范围经营导致的合同无效风险；必查授权文件：代理人签订合同时需核对授权委托书原件，避免“复印件无效”或“超权限代理”；必查信用记录：通过官方渠道查询企业失信、涉诉情况，对高风险主体（如被执行人、经营异常）需谨慎合作或要求提供担保。（二）条款表述“三避免”避免模糊表述：如“合理期限”“适当履行”“相关产品”，需替换为具体时间（如“7个工作日内”）、标准（如“符合ISO9001标准”）、规格（如“型号为X的设备”）；避免责任不对等：如“乙方违约需承担违约金，甲方违约仅承担修复责任”，需平衡双方权利义务，避免显失公平条款；避免矛盾条款：如合同约定“验收合格后付款”，附件却约定“预付50%”，需统一条款逻辑，避免履行争议。（三）合规性“三关注”关注法律法规更新：如《民法典》实施后，格式条款提示义务加重，需保证格式合同已履行提示说明义务；关注行业特殊规定：如建筑行业需遵守《建筑法》，金融合同需符合《商业银行法》等，避免因行业违规导致合同无效；关注内部审批