2025版合规管理培训与文化深化试卷及答案

2025版合规管理培训与文化深化试卷及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）1.2025年3月修订的《中央企业合规管理办法》将“合规文化”首次单列为独立章节，其立法意图最核心的是（）。A.降低行政处罚成本B.建立“全员、全过程、全领域”文化认同C.简化合规管理报告路径D.扩大总法律顾问权限【答案】B2.某境外子公司所在国突然颁布《数据出境限制法》，要求所有员工数据必须在境内存储。此时，集团总部合规官最优先应启动的流程是（）。A.立即断开跨境数据专线B.启动“国别合规风险突发事件橙色预警”C.向商务部申请数据出境豁免D.责令子公司停业整顿【答案】B3.下列哪一项不属于2025版《世界银行制裁与解禁程序》新增的“可予免责”情形（）。A.主动自检并披露潜在违规B.在调查期间提供实质性配合C.建立符合ISO37301的合规体系D.违规金额低于5万美元【答案】D4.关于“合规管理有效性评估”，2025年国务院国资委发布的评价指标体系中，权重最高的二级指标是（）。A.制度完备率B.高风险岗位轮岗率C.合规文化认知度D.违规事件整改闭环率【答案】D5.某员工在匿名举报平台上传了篡改后的财务截图，意图陷害同事。合规部门在“三道防线”模型中应由哪一道主体牵头调查（）。A.第一道防线——业务部门B.第二道防线——合规管理部C.第三道防线——内部审计部D.董事会合规委员会【答案】C6.2025年《反不正当竞争法》修订后，将“商业诋毁”客体从“竞争者”扩大为“包括潜在竞争者在内的经营者”，其直接合规启示是（）。A.市场部对外推文须增加emoji表情B.所有对外宣传须履行“真实性与合规性”双审C.销售折扣不得超过8折D.禁止在社交媒体点赞竞争对手【答案】B7.在ISO37301:2021与2025版《合规管理体系指南》差异比对中，唯一被新增为“领导作用”条款的子项是（）。A.合规考核纳入绩效B.合规文化融入企业价值观C.合规官直接向CEO汇报D.建立合规举报奖励基金【答案】B8.某央企境外项目因当地政党更迭遭遇“政府胁迫性索贿”，项目团队已在24小时内向大使馆、集团合规官双线报告，下一步最合规的处置是（）。A.暂停项目并撤离人员B.启动“政治风险保险”理赔C.通过第三国律所申请“情势变更”仲裁D.书面承诺对方“待政局稳定后支付”【答案】C9.2025年《个人信息保护法实施条例》将“敏感个人信息”扩展至“网络浏览记录”，企业处理此类信息需履行的“单独告知”义务，其告知时点应在（）。A.数据出售给第三方前30日B.首次弹窗收集时C.年度合规报告发布日D.上市前招股说明书【答案】B10.关于“合规管理信息化”，2025版《指引》首次提出“数据血缘”概念，其技术实现最关键的前提是（）。A.建立元数据仓库B.引入RPA机器人C.部署区块链存证D.采购国产操作系统【答案】A11.2025年《刑法修正案（十三）》将“非法披露内部信息罪”主体扩大至“保荐代表人”，其刑事责任最高可至（）。A.3年有期徒刑B.5年有期徒刑C.7年有期徒刑D.10年有期徒刑【答案】D12.某员工在合规考试中使用AI作弊工具，被系统抓拍。根据2025版《员工合规积分管理办法》，其积分直接扣减（）。A.5分B.10分C.15分D.20分【答案】D13.2025年《出口管制法》新增“视同出口”条款，下列哪项行为将被认定为“视同出口”（）。A.中国总部向美国子公司发送加密邮件B.中国员工在Zoom国际版培训越南客户C.中国实验室接待德国留学生实习D.中国港口转运巴西货物【答案】C14.关于“合规文化深化”，2025年集团党委发布的《红色合规工程方案》提出“三进三融”，其中“三进”不包括（）。A.进支部B.进班组C.进家庭D.进供应链【答案】D15.2025年《反垄断合规报告》模板要求企业披露“轴辐合谋”风险，其识别最关键的数据源是（）。A.员工差旅发票B.竞争对手股价C.经销商返利台账D.行业协会会议纪要【答案】C16.2025年《联合国全球契约》新增“人工智能伦理”十项原则，其中要求企业“确保算法可解释性”，这直接对应合规管理的哪项要素（）。A.风险评估B.培训与沟通C.文件化信息D.持续改进【答案】C17.某央企在境外发行绿色债券，因未披露“碳排放抵消”计算依据被境外交易所问询，此事件在ESG合规分类中属于（）。A.环境（E）实质性虚假陈述B.社会（S）供应链歧视C.治理（G）董事会多样性不足D.环境（E）漂绿【答案】D18.2025年《数据跨境传输安全认证规则》将“跨境”定义为“数据离开境内服务器物理控制范围”，下列哪项场景不构成跨境（）。A.境内服务器镜像备份到境外云B.员工携带加密笔记本出境维修C.境内IDC通过专线向境外总部传输D.境内服务器硬盘在境内销毁【答案】D19.2025年《合规管理岗位职责清单》将“商业伙伴合规尽调”职责明确划归（）。A.采购部门B.业务部门C.合规部门D.财务部门【答案】C20.2025年《证监会合规监管提示》要求上市公司在年报中披露“合规投入占营收比例”，其口径不包括（）。A.合规人员薪酬B.外聘律师费C.合规系统折旧D.董事会会议餐费【答案】D21.2025年《世界银行制裁解禁指南》将“合规官独立性”量化指标设定为“直接向董事会审计委员会汇报路径不超过几级”（）。A.1级B.2级C.3级D.4级【答案】B22.2025年《企业境外经营合规管理指引》将“社区沟通”列为高风险国别必备流程，其最低频次为（）。A.每季度一次B.每半年一次C.每年一次D.项目开工一次即可【答案】A23.2025年《个人信息保护影响评估报告》模板中，对“数据主体投诉渠道”要求“7×24小时多语言”，其默认语言不包括（）。A.中文B.英语C.法语D.阿拉伯语【答案】D24.2025年《合规管理成熟度评价模型》将“文化”维度细分为“认知、认同、践行”三层，其中“认同”层最直接的测量工具是（）。A.线上考试通过率B.员工敬业度调查C.举报率下降幅度D.制度更新次数【答案】B25.2025年《反洗钱法》修订后，将“受益所有人”识别标准从“25%股权”下调至“10%股权”，存量客户重新识别的完成时限为（）。A.30日B.60日C.90日D.180日【答案】C26.2025年《合规管理行政处罚裁量基准》首次引入“合规整改有效性”作为减轻处罚情节，其最低可减轻比例为（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C27.2025年《刑法》新增“非法植入偏见算法罪”，其犯罪主体“直接责任人员”最高可判处（）。A.3年B.5年C.7年D.10年【答案】B28.2025年《合规管理体系认证机构管理办法》要求认证人员具备“持续教育学时”，每年不少于（）。A.20学时B.30学时C.40学时D.50学时【答案】C29.2025年《联合国制裁清单》更新频率由“月度”改为“实时”，企业筛查系统数据延迟不得超过（）。A.15分钟B.30分钟C.1小时D.2小时【答案】A30.2025年《合规管理岗位职责清单》规定，合规官在收到“涉嫌制裁违规”举报后，初步核实报告的时限为（）。A.24小时B.48小时C.3个工作日D.5个工作日【答案】B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些情形构成2025年《刑法》意义上的“单位行贿罪”主体扩张（）。A.合伙企业B.个体工商户C.境外基金会驻华代表处D.上市公司分支机构E.村委会【答案】ABCD32.2025年《数据出境安全评估办法》将“跨境数据传输”风险等级划分为“红、橙、黄、蓝”四级，其中“红色”触发条件包括（）。A.涉及国家核心数据B.单次传输超过10TB个人敏感信息C.接收方所在国与我国无司法协助条约D.数据出境后技术控制权转移E.数据出境目的为训练境外军事AI模型【答案】ABDE33.2025年《合规文化深化指标体系》将“领导示范”量化，以下哪些行为可计入“领导示范”加分项（）。A.董事长年度述职报告单列合规章节B.党委书记讲授合规专题党课C.总经理带队参加合规知识竞赛D.纪委书记对违规人员开展诫勉谈话E.工会主席组织合规文艺汇演【答案】ABCD34.2025年《世界银行制裁解禁指南》要求企业提交“合规整改证据包”，以下哪些材料属于强制提交（）。A.合规体系成熟度外部评估报告B.违规员工劳动合同解除证明C.合规官任命书与履职记录D.商业伙伴合规尽调台账E.合规培训签到表与考卷【答案】ACDE35.2025年《反垄断合规报告》要求企业披露“轴辐合谋”风险，以下哪些数据可作为识别线索（）。A.经销商微信群聊天记录B.行业协会会议纪要C.竞争对手股价同步波动D.员工差旅同城入住记录E.客户投标报价异常接近【答案】ABDE36.2025年《个人信息保护法实施条例》将“敏感个人信息”扩展至“网络浏览记录”，企业需履行的义务包括（）。A.单独告知B.取得单独同意C.开展个人信息保护影响评估D.向省级以上网信部门备案E.数据出境前通过安全评估【答案】ABCE37.2025年《合规管理成熟度评价模型》将“制度”维度细分为“立、改、废、释”四环节，以下哪些行为可计入“释”环节加分（）。A.发布制度解读短视频B.编制制度图解手册C.开设制度答疑热线D.建立制度案例库E.制度条文翻译英文版【答案】ABCD38.2025年《联合国全球契约》新增“人工智能伦理”十项原则，以下哪些场景需进行“算法伦理审查”（）。A.招聘系统自动筛选简历B.客服机器人推荐理财产品C.财务系统预测现金流D.视频监控识别访客性别E.邮箱系统垃圾邮件过滤【答案】ABD39.2025年《出口管制法》新增“视同出口”条款，以下哪些行为构成“视同出口”（）。A.境内实验室接待伊朗留学生实习B.境内工程师向境外同事发送加密设计图纸C.境内服务器向境外提供远程桌面D.境内员工在Zoom国际版培训朝鲜客户E.境内港口转运俄罗斯货物【答案】ABCD40.2025年《合规管理行政处罚裁量基准》将“合规整改有效性”作为减轻处罚情节，以下哪些材料可作为“有效性”证明（）。A.第三方合规体系认证证书B.违规员工劳动合同解除证明C.合规培训考核通过率100%记录D.合规投入占营收比例提升E.违规事件同比下降数据【答案】ACDE三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.2025年《刑法》新增“非法植入偏见算法罪”，其犯罪主体仅限于法人单位。（）【答案】×42.2025年《世界银行制裁解禁指南》规定，企业申请解禁前必须完成至少两年的合规监测期。（）【答案】√43.2025年《个人信息保护法实施条例》将“敏感个人信息”扩展至“网络浏览记录”，企业无需重新征得个人同意即可继续处理存量数据。（）【答案】×44.2025年《反垄断合规报告》模板要求企业披露“轴辐合谋”风险，但允许企业以“商业秘密”为由申请豁免披露。（）【答案】×45.2025年《合规管理成熟度评价模型》将“文化”维度细分为“认知、认同、践行”三层，其中“践行”层最直接的测量工具是“违规事件同比下降数据”。（）【答案】√46.2025年《出口管制法》新增“视同出口”条款，境内员工在Zoom国际版培训朝鲜客户不构成“视同出口”。（）【答案】×47.2025年《联合国全球契约》新增“人工智能伦理”十项原则，要求企业“确保算法可解释性”，这直接对应合规管理的“文件化信息”要素。（）【答案】√48.2025年《合规管理行政处罚裁量基准》规定，企业提交虚假“合规整改有效性”材料，将被加重处罚50%。（）【答案】√49.2025年《数据跨境传输安全认证规则》将“跨境”定义为“数据离开境内服务器物理控制范围”，境内服务器硬盘在境内销毁构成跨境。（）【答案】×50.2025年《合规管理岗位职责清单》规定，合规官在收到“涉嫌制裁违规”举报后，初步核实报告的时限为5个工作日。（）【答案】×四、案例分析题（共40分）51.【案例一】（20分）背景：2025年6月，某央企欧洲子公司在波兰高速公路项目招标中，被竞争对手举报“关联公司曾列入世界银行制裁清单”。波兰政府依据《欧盟公共采购指令》要求该企业72小时内提交“合规整改证明”，否则取消投标资格。问题：（1）企业应如何在72小时内完成“合规整改证明”？（10分）（2）若企业最终中标，后续如何防范类似风险？（10分）【答案要点】（1）①立即启动“橙色预警”，成立由总部合规官牵头的应急小组；②6小时内调取向世界银行的解禁申请全套材料（英文版）；③12小时内委托波兰当地律所出具法律