网络安全审计检查表合规要求覆盖版

网络安全审计检查表合规要求覆盖版工具指南一、适用场景与价值定位本工具适用于各类组织（如金融机构、医疗机构、互联网企业、机关等）开展网络安全合规性审计工作，具体场景包括但不限于：年度合规自查：对照国家法律法规（如《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》）及行业监管要求（如等保2.0、金融行业《网络安全等级保护基本要求》、医疗行业《医疗卫生机构网络安全管理办法》），全面梳理网络安全管理与技术措施的合规性。监管迎检准备：配合网信、公安、行业主管部门等外部监管机构的网络安全检查，提前排查合规风险点，准备审计证据材料。第三方评估支撑：为网络安全等级保护测评、ISO27001认证、数据安全评估等第三方工作提供结构化检查框架，保证评估内容覆盖核心合规要求。内部审计整改：针对已发觉的网络安全问题，通过检查表跟踪整改措施的有效性，保证问题闭环管理。其核心价值在于帮助组织系统化、标准化地开展网络安全审计工作，避免合规盲区，降低因不合规导致的法律风险、监管处罚及业务损失。二、工具应用流程与操作指南（一）审计准备阶段明确审计目标与范围根据组织需求确定审计核心目标（如“满足等保2.0三级合规要求”“数据跨境传输合规性审查”等）。定义审计范围，包括网络架构（如核心业务系统、办公网络、云平台）、管理对象（如安全制度、人员管理、应急流程）及数据类型（如个人信息、重要业务数据）。梳理合规依据清单收集适用于本组织的法律法规、国家标准、行业规范及内部制度，形成《合规依据清单》（示例见表1），作为检查项设计的核心依据。组建审计团队与分工明确审计负责人（如安全经理），组建跨职能团队（含IT运维、安全管理、法务、业务部门代表），根据成员专长分配检查模块（如“访问控制组”“数据安全组”）。对团队成员进行合规依据及检查方法的培训，保证理解一致。准备审计工具与资料准备技术检测工具（如漏洞扫描器、日志分析平台、渗透测试工具）及管理文档（如安全策略、应急预案、人员培训记录）。（二）现场检查阶段检查项逐项验证对照《网络安全审计检查表模板》（见第三部分），采用“文档审查+技术检测+人员访谈”组合方式逐项检查：文档审查：查阅安全管理制度、操作手册、审计日志、变更记录等文档，确认流程完整性。技术检测：通过工具扫描系统漏洞、配置合规性（如密码策略、防火墙规则）、日志留存情况等。人员访谈：与系统管理员、安全运维人员、业务负责人访谈，验证制度执行落地情况（如“是否定期开展安全培训”“应急响应流程是否清晰”）。记录检查过程与证据对每项检查结果详细记录，包括：检查方法、发觉的事实描述（如“服务器密码策略未要求复杂度，符合‘不符合’”）、相关证据（如日志截图、文档编号、访谈记录编号）。（三）问题汇总与风险评估分类汇总问题将检查中发觉的问题按“管理类”（如制度缺失、流程未执行）和“技术类”（如漏洞未修复、配置错误）分类，标注严重程度（高/中/低，依据合规性偏离程度及潜在影响判定）。开展合规风险评估对“不符合”项进行风险分析，明确可能导致的风险（如“数据泄露风险”“业务中断风险”），并评估现有控制措施的有效性。（四）整改跟踪与验证制定整改计划针对不符合项，明确整改责任人（如系统运维组长）、整改措施（如“30日内完成所有服务器密码策略更新”）、整改期限及验收标准。跟踪整改进度通过整改跟踪表定期监控整改进度，对逾期未完成项启动督办流程。整改结果验证整改期限后，采用与首次检查相同的方法验证整改效果，确认问题是否彻底解决，形成“检查-整改-验证”闭环。（五）报告编制与归档编制审计报告报告内容应包括：审计概况（目标、范围、依据）、检查结果总体评价、不符合项清单（含问题描述、风险等级、整改要求）、整改建议及后续改进计划。报告审批与分发报告经审计负责人（安全经理）、分管领导审批后，分发至相关部门（如IT部、法务部、管理层），并按要求归档保存（保存期不少于3年）。三、网络安全审计检查表模板（合规覆盖版）说明：本模板覆盖网络安全管理、技术、应急响应等核心领域，适用于等保2.0二级及以上场景，可根据组织实际需求增删检查项。“合规依据”列标注对应法律法规/标准条款，保证检查项合法性；“检查方法”列提供具体操作指引；“结果判定”仅包含“符合”“不符合”“不适用”三类。检查模块检查子项合规依据检查方法结果判定问题描述（不符合项填写）整改责任人整改期限整改状态安全管理机构1.是否设立网络安全领导小组，明确负责人及职责？《网络安全法》第21条，等保2.0通用要求“安全管理制度”查阅组织架构文件、领导小组任命文件符合/不符合/不适用安全总监YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改2.是否配备专职网络安全管理人员，并明确其岗位职责？等保2.0通用要求“安全管理机构”查看岗位说明书、人员劳动合同符合/不符合/不适用人力资源经理YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改安全管理制度3.是否制定网络安全总体策略、管理制度及操作规程，并形成体系文件？《网络安全法》第25条，等保2.0通用要求“安全管理制度”查阅安全管理制度汇编，覆盖“规划建设、运维管理、应急响应”等全生命周期符合/不符合/不适用安全经理YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改4.安全管理制度是否经正式发布，并根据法规更新及时修订？等保2.0通用要求“安全管理制度”检查制度发布记录、修订记录（含修订日期、审批人）符合/不符合/不适用安全经理YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改人员安全管理5.是否对关键岗位人员（如系统管理员、DBA）进行背景审查？等保2.0通用要求“安全管理中心”查阅背景审查记录符合/不符合/不适用人力资源经理YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改6.是否定期开展网络安全培训（如全员每年不少于1次，技术人员每季度1次）？《数据安全法》第30条，等保2.0通用要求“安全管理人员”查看培训计划、培训记录、签到表及考核结果符合/不符合/不适用培训主管YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改访问控制7.是否对网络设备、服务器、应用系统进行用户身份标识，并采用两种或两种以上组合的鉴别技术？等保2.0技术要求“身份鉴别”抽查5台关键设备，检查用户列表及鉴别策略（如“密码+USBKey”）符合/不符合/不适用系统运维组长YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改8.是否启用登录失败处理功能，如结束会话、限制非法登录次数？等保2.0技术要求“身份鉴别”登录测试设备，查看失败登录策略配置符合/不符合/不适用系统运维组长YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改数据安全9.是否对重要数据进行分类分级，并采取相应保护措施（如加密、脱敏）？《数据安全法》第21条，等保2.0技术要求“数据完整性及保密性”查阅数据分类分级制度、数据加密/脱敏配置记录符合/不符合/不适用数据安全经理YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改10.数据备份策略是否符合要求？如关键数据每天备份，备份数据保存期不少于6个月？等保2.0技术要求“数据备份恢复”检查备份策略文档、备份日志及备份数据恢复测试记录符合/不符合/不适用备份管理员YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改漏洞管理11.是否定期开展漏洞扫描（如每月1次），并对高危漏洞在7日内完成修复？等保2.0技术要求“漏洞扫描”查看漏洞扫描报告、漏洞修复记录符合/不符合/不适用安全运维工程师YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改12.是否及时关注安全漏洞预警信息，并采取应对措施？《网络安全法》第25条查看漏洞预警订阅记录、应对措施文档符合/不符合/不适用安全运维工程师YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改应急响应13.是否制定网络安全应急预案，并明确应急组织、流程及处置措施？《网络安全法》第25条，等保2.0通用要求“安全管理中心”查阅应急预案文本，检查预案是否覆盖“监测、预警、处置、恢复”全流程符合/不符合/不适用安全经理YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改14.是否每年至少开展1次应急演练，并对演练效果进行评估改进？等保2.0通用要求“安全管理中心”查看演练计划、演练记录、评估报告及改进措施符合/不符合/不适用应急响应组长YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改审计日志15.是否记录网络设备、服务器、应用系统的用户登录、操作、权限变更等日志？等保2.0技术要求“安全审计”抽查设备日志配置，确认日志类型（如登录日志、操作日志）及留存期（不少于6个月）符合/不符合/不适用系统运维组长YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改16.是否对审计日志进行保护，防止未授权删除、修改或泄露？等保2.0技术要求“安全审计”检查日志存储权限设置、备份记录符合/不符合/不适用系统运维组长YYYY-MM-DD□未整改□整改中□已整改四、使用过程中的关键提示与风险规避（一）合规依据动态更新网络安全法律法规及标准更新较快（如《式人工智能服务安全管理暂行办法》等新规），建议每季度梳理一次合规依据清单，及时增删检查项，保证审计内容始终与最新要求一致。（二）检查项定制化调整不同行业、规模的组织合规要求存在差异（如金融行业需额外覆盖《个人金融信息保护技术规范》，医疗行业需满足《医疗卫生机构网络安全和数据安全指南》），在使用模板前应结合行业特性调整检查模块及子项，避免“一刀切”导致的合规疏漏。（三）证据链完整可追溯检查过程中需保证每项结论都有充分证据支撑（如文档编号、截图、访谈记录编号），避免主观判定。对“不符合”项，应留存问题描述、整改前后对比照片等材料，以备监管机构复查或第三方评估核查。（四）责任到人与闭环管理整改任务需明确具体责任人和可量化的整改期限，避免“无人负责”或“无限期拖延”。整改完成后需通过技术验证或重新检查确认效果，保证问题真正解决，防止“纸上