信息安全管理制度执行记录表风险评估与应对

适用工作情境本工具适用于企业、组织在信息安全管理制度执行过程中的风险评估与应对记录管理，具体场景包括：定期安全合规检查：如季度/年度信息安全管理制度执行情况审计，需对制度落实中的风险点进行识别与应对记录；新系统/新业务上线前评估：针对新引入的信息系统或业务流程，评估其对现有管理制度的执行风险，并记录应对措施；安全事件复盘整改：发生信息安全事件后，通过记录制度执行中的薄弱环节及应对过程，形成闭环管理；监管机构迎检准备：为满足网络安全法、数据安全法等法规要求，需系统化记录制度执行的风险评估与应对过程，供合规审查使用。执行流程详解第一步：明确评估范围与依据操作说明：确定本次评估的具体对象（如“员工权限管理制度”“数据备份制度”等）及覆盖范围（如全公司/特定部门/某项目组）；收集评估依据，包括国家法律法规（如《网络安全法》《个人信息保护法》）、行业规范（如ISO27001）、企业内部信息安全管理制度文件等；成立评估小组，明确组长（如信息安全部负责人）及成员（如IT运维岗、业务部门接口人），保证跨部门协同。第二步：收集制度执行数据操作说明：通过现场检查、系统日志调取、员工访谈等方式，收集制度执行的原始数据。例如：检查员工权限管理台账，核对“一人一账号”“权限定期review”等条款的执行情况；调取数据备份系统日志，验证“每日增量备份+每周全量备份”的执行记录；对数据进行分类整理，标记“已执行”“未执行”“部分执行”等状态，并记录异常情况（如“3名员工权限未按季度复核”）。第三步：风险识别与等级判定操作说明：对照制度条款，识别执行偏差导致的风险点。例如：风险点1：“员工离职权限未及时回收”可能导致数据泄露；风险点2：“备份数据未异地存储”可能导致本地灾难时数据无法恢复；采用“可能性-影响度”矩阵判定风险等级（高/中/低）：高风险：可能性高且影响严重（如核心数据未加密存储）；中风险：可能性中等或影响一般（如备份日志记录不完整）；低风险：可能性低或影响轻微（如制度培训签到表缺失1份）。第四步：制定应对措施并落实操作说明：针对每个风险点，制定具体、可落地的应对措施，明确“做什么、谁来做、何时完成”。例如：风险点1应对措施：由人力资源部在员工离职当日冻结系统账号，信息安全部在3个工作日内核查账号状态，行政部*更新《离职人员权限交接清单》；风险点2应对措施：IT运维组在15个工作日内完成异地备份服务器部署，信息安全部修订《数据备份管理制度》补充异地存储要求；记录措施负责人及完成时限，并通过任务管理系统跟踪进度，保证措施按时落地。第五步：记录与审核归档操作说明：将评估过程、风险点、应对措施及落实情况填写至《信息安全管理制度执行记录表》（详见模板表格）；由评估小组组长审核记录内容的完整性与准确性，保证无遗漏风险点或措施描述不清；将审核通过的记录表分类归档（电子档存储于指定服务器，纸质档由信息安全部*保管），保存期限不少于3年，以满足审计追溯要求。记录表模板结构字段名称填写说明示例填写记录编号按年份-部门-序号规则编制，如“2024-信息安全-001”2024-信息安全-005评估主题本次记录对应的信息安全管理制度名称及评估范围《员工权限管理制度》执行评估（覆盖研发部、市场部）评估日期开展评估工作的具体日期2024-03-15评估小组参与评估的人员姓名（*代替）及岗位组长：张（信息安全部经理）；成员：李（IT运维主管）、王*（人力资源部专员）制度执行情况分条款记录执行结果，包括“执行内容”“执行结果”“异常说明”制度条款：“员工入职需开通最小必要权限”；执行内容：核查2024年1-3月新开账号权限清单；执行结果：全部开通最小必要权限；异常说明：无风险识别与评估逐条记录风险点、风险描述、风险等级（高/中/低）风险点：“离职员工权限回收延迟”；风险描述：2024年2月有2名员工离职后3日才回收权限，存在数据泄露风险；风险等级：中应对措施针对风险点的具体措施、负责人、完成时限措施内容：人力资源部在员工离职系统中设置“权限回收”提醒，信息安全部每日核查未回收权限账号；负责人：李、王；完成时限：2024-04-30措施落实验证记录措施完成情况及验证结果（如“已完成”“部分完成”“未完成”）完成情况：已完成；验证结果：2024年3月离职员工权限均在离职当日回收，系统提醒功能正常运行备注其他需说明的事项（如遗留问题、后续改进计划等）遗留问题：需优化权限管理系统，实现离职权限自动回收；后续计划：2024年Q3启动系统升级项目审核人评估小组组长签字（*代替）张*使用要点提示评估客观性：需基于实际执行数据（如系统日志、台账记录）开展评估，避免主观臆断，保证风险点识别真实可靠；措施可行性：应对措施需明确责任主体和时限，避免“模糊化”描述（如“加强管理”“定期检查”），需具体到动作和可验证结果；动态更新：当信息安全管理制度修订或业务场景变化时，需重新评估执行风险并更新记录表，保证制度与实际管理匹配；保密管理：记录表中涉及的风险信息（如系统漏