公司安全信息管理制度

公司安全信息管理制度

一、总则

1.1目的与依据

为规范公司安全信息管理，保障公司信息系统及数据的机密性、完整性和可用性，防范信息安全风险，依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》及行业监管要求，结合公司业务实际情况，制定本制度。

1.2适用范围

本制度适用于公司各部门、全体员工（包括正式员工、实习生、外包人员）以及代表公司开展业务合作的外部单位，覆盖公司所有信息系统、网络设备、终端设备及产生、存储、传输、处理和销毁的安全信息。

1.3基本原则

（1）预防为主，防治结合：建立主动防御机制，定期开展风险评估与安全监测，及时发现并处置安全隐患。

（2）权责一致，分级负责：明确各部门及人员的安全管理职责，落实“谁主管、谁负责，谁运行、谁负责”的责任机制。

（3）最小权限，动态管控：遵循最小必要原则分配信息访问权限，根据岗位需求及人员变动及时调整权限。

（4）全员参与，持续改进：加强信息安全意识培训，鼓励员工参与安全管理，定期评估制度有效性并优化完善。

1.4管理责任主体

（1）公司管理层：负责审批信息安全战略、制度及重大安全投入，统筹协调跨部门安全工作。

（2）信息安全管理部门：作为安全信息管理的归口部门，负责制度制定、监督检查、风险评估、应急响应及技术支撑。

（3）各业务部门：落实本部门信息安全管控措施，负责本部门范围内安全信息的日常管理、人员培训及事件上报。

（4）全体员工：严格遵守本制度要求，规范操作行为，发现安全风险及时报告，履行信息安全保护义务。

二、组织架构与职责

2.1组织架构

2.1.1信息安全领导小组

公司设立信息安全领导小组，作为安全信息管理的最高决策机构，由公司总经理担任组长，分管副总经理担任副组长，成员包括信息技术部、人力资源部、法务部、财务部及各业务部门负责人。领导小组每季度召开一次工作会议，审议公司信息安全战略、年度安全工作计划及重大安全事件处置方案，协调解决跨部门安全资源调配问题，确保安全管理工作与公司业务发展目标一致。

2.1.2信息安全管理部门

信息安全管理部门作为信息安全管理的日常执行机构，设在信息技术部，配备专职安全管理人员，包括安全主管、安全工程师及安全运维人员。安全主管负责统筹部门工作，制定安全管理制度和操作流程；安全工程师负责安全风险评估、漏洞扫描及安全事件分析；安全运维人员负责日常安全监测、系统加固及应急响应。部门内部实行“双人负责制”，关键操作需至少两人共同参与，确保安全工作的独立性和可靠性。

2.1.3业务部门安全小组

各业务部门设立安全小组，由部门负责人担任组长，指定1-2名兼职安全员，负责本部门安全信息的日常管理。安全员需具备基本安全知识，协助部门落实安全制度，组织部门员工安全培训，监督安全措施执行情况，并及时向信息安全管理部门反馈本部门安全风险。业务部门安全小组每月召开一次安全例会，总结当月安全工作，排查安全隐患，形成会议记录报信息安全管理部门备案。

2.2职责划分

2.2.1信息安全领导小组职责

信息安全领导小组负责审批公司信息安全年度预算，确保安全经费投入；审定信息安全事件应急预案，组织重大安全事件的处置决策；监督各部门安全责任落实情况，对安全管理失职行为进行问责；协调外部安全资源，如与公安部门、安全厂商的合作，提升公司整体安全防护能力。

2.2.2信息安全管理部门职责

信息安全管理部门负责制定和完善公司安全信息管理制度、技术标准和操作规范；组织开展信息安全风险评估，每半年对公司信息系统进行全面检测，形成风险评估报告；实施安全技术防护措施，包括防火墙配置、入侵检测系统部署、数据加密等；建立安全事件应急响应机制，接到安全事件报告后，1小时内启动响应流程，24小时内完成初步调查，并上报领导小组；定期组织安全培训，每年至少开展两次全员安全意识教育，提升员工安全技能。

2.2.3业务部门安全小组职责

业务部门安全小组负责本部门信息系统和终端设备的安全管理，制定本部门安全操作细则，如数据存储规范、账号管理要求等；监督员工遵守安全制度，对违规操作进行纠正和记录；定期检查本部门数据备份情况，确保关键数据每日备份、每月恢复测试；配合信息安全管理部门开展安全审计和漏洞修复工作，及时整改本部门发现的安全隐患；组织本部门员工参加安全培训，确保每位员工每年至少完成8学时的安全学习。

2.2.4员工安全职责

全体员工是安全信息管理的第一责任人，需严格遵守公司安全制度，妥善保管个人账号密码，定期更换，不与他人共享；规范使用公司信息系统，不安装未经授权的软件，不访问恶意网站；发现安全事件或隐患，如账号异常、系统故障、数据泄露等，应立即向本部门安全员报告，并配合调查；参加公司组织的安全培训，主动学习安全知识，提高安全防范意识；离职时，需办理账号注销、数据交接手续，确保个人不再拥有公司系统访问权限。

三、安全信息管理措施

3.1人员安全管理

3.1.1入职安全审查

新员工入职前，人力资源部需配合信息安全管理部门完成背景调查，重点核查其无犯罪记录证明及过往职业经历中是否存在信息安全违规行为。技术岗位候选人需通过专业能力测试，评估其系统操作权限申请的合理性。所有员工签署《信息安全保密协议》，明确数据保密义务及违约责任，协议副本由信息安全管理部门存档备案。

3.1.2定期安全培训

信息安全管理部门每季度组织全员安全意识培训，内容涵盖钓鱼邮件识别、密码管理规范、移动设备使用安全等基础模块。技术部门员工需额外接受专项技术培训，包括漏洞扫描工具操作、应急响应流程演练等。培训采用线上学习平台与线下实操相结合的方式，考核合格率需达到95%以上，不合格者需重新培训直至达标。

3.1.3离职安全交接

员工离职申请获批后，所在部门需在3个工作日内完成账号冻结操作，信息安全管理部门同步注销其系统访问权限。离职人员需提交《数据资产交接清单》，经部门负责人及安全专员共同签字确认。关键岗位员工离职时，由信息安全管理部门组织权限回收专项审计，确保无数据泄露风险。

3.2系统与网络安全防护

3.2.1访问控制机制

公司信息系统实施基于角色的访问控制（RBAC），根据岗位需求分配最小必要权限。特权账号采用双人双锁管理机制，操作过程全程留痕。重要系统启用多因素认证（MFA），首次登录强制绑定设备指纹。所有账号权限每季度复核一次，人员调动或岗位变更时需同步调整权限。

3.2.2网络边界防护

公司网络部署下一代防火墙（NGFW），配置深度包检测（DPI）策略，阻断非授权访问。互联网出口部署入侵防御系统（IPS），实时监测异常流量行为。内部网络划分安全域，核心业务系统与办公网络通过虚拟专用网（VPN）逻辑隔离。无线网络采用WPA3加密协议，访客网络与内部网络物理隔离。

3.2.3终端安全管理

所有办公终端统一安装终端安全管理软件，实现病毒库自动更新、非法外联行为阻断。USB存储设备实施白名单管理，仅允许认证设备接入。移动设备接入网络前需安装移动设备管理（MDM）客户端，远程擦除功能默认启用。终端设备报废前需由信息安全管理部门进行数据销毁确认。

3.3数据安全管理

3.3.1数据分类分级

依据数据敏感程度将公司数据划分为公开、内部、秘密、机密四个等级。业务部门负责本部门数据分类，信息安全管理部门组织评审确认。秘密级以上数据需在系统内添加敏感标识，访问日志保留不少于180天。数据分类标准每年修订一次，确保与业务发展同步。

3.3.2数据生命周期管理

数据创建阶段采用模板化规范，明确数据格式与存储要求。传输过程强制使用TLS1.3加密协议，禁止通过即时通讯工具传输敏感数据。存储环节实施分级保护机制，核心数据采用三副本异地备份，备份介质存放在专用保险柜。销毁环节采用物理粉碎+数据覆写双重处理，过程需由两名安全人员现场监督。

3.3.3数据安全审计

信息安全管理部门部署数据库审计系统，对敏感数据操作行为进行实时监控。每周生成数据访问异常报告，重点监控非常规时间、高频次导出等行为。每季度开展数据安全专项审计，抽样检查数据存储加密有效性、备份恢复成功率等指标，审计报告提交信息安全领导小组审议。

3.4物理环境安全

3.4.1机房准入管理

核心机房实施生物识别门禁系统，仅授权人员可进入。参观人员需提前3个工作日提交申请，经部门负责人及信息安全管理部门双重审批。进入机房需佩戴电子工牌，移动设备存放于专用储物柜。机房内操作全程视频监控，录像保存90天。

3.4.2环境安全控制

机房配置恒温恒湿系统，温度控制在22±2℃，湿度维持45%-60%。采用双路UPS供电，备用发电机每周测试运行状态。消防系统采用极早期烟雾探测装置，气体灭火系统每年进行药剂更换。防静电地板每月检测接地电阻，确保小于1欧姆。

3.4.3设备安全管理

服务器设备上架前需通过电磁兼容（EMC）测试，机柜前后门加装电磁屏蔽网。网络设备端口使用防尘盖，闲置端口自动禁用。设备维修时需由厂商工程师在安全人员监督下进行，关键部件更换需记录序列号。报废设备由专业机构进行环保处理，出具数据销毁证明。

四、应急响应与事件处理

4.1应急响应机制

4.1.1响应团队组建

公司设立应急响应小组，由信息安全管理部门牵头，成员包括网络工程师、系统管理员、法务专员及公关代表。小组实行7×24小时轮值制度，主班人员需在岗待命，副班人员保持通讯畅通。重大安全事件启动时，由信息安全领导小组组长担任总指挥，统一调配资源。

4.1.2响应流程规范

安全事件发生后，发现人需立即通过应急热线报告，值班人员10分钟内完成初步研判。根据事件等级启动相应预案：一级事件（如核心系统瘫痪）30分钟内隔离受影响系统，二级事件（如数据泄露）2小时内完成溯源分析。所有操作需同步记录在《应急响应日志》，包含时间戳、操作人、处理步骤。

4.1.3外部协作机制

与公安网安部门建立直通渠道，重大事件30分钟内同步案情。与专业安全服务商签订应急支持协议，确保4小时内获得技术支援。定期组织跨企业应急演练，联合金融机构、云服务商开展攻防对抗测试，提升协同处置能力。

4.2事件分级与报告

4.2.1事件等级划分

依据影响范围和损失程度将事件分为四级：一级为造成重大经济损失或业务中断超过4小时；二级为敏感数据泄露或系统功能异常；三级为普通安全漏洞或异常访问行为；四级为低风险误报。每级事件对应不同的处置权限和上报路径。

4.2.2内部报告流程

基层员工发现异常后，首先向部门安全员口头报告，1小时内提交书面说明。安全员核实后，根据事件等级在2-24小时内逐级上报至信息安全管理部门。一级事件需同步抄送公司管理层，并启动专项调查组。

4.2.3外部报告要求

涉及用户数据泄露事件，需在发现后72小时内通过官网发布声明，明确受影响用户范围及补救措施。向监管机构报告时，需附事件原因分析、处置过程及整改方案，报告文本需经法务部审核。

4.3事件调查与取证

4.3.1现场保护措施

事件发生后立即对受影响系统实施写保护，禁止任何修改操作。物理现场设置警戒线，保留原始日志、内存转储等数字证据。取证过程全程录像，证据存储在加密专用设备，双人共同保管钥匙。

4.3.2数字取证流程

技术团队需在2小时内完成镜像备份，采用只读方式分析日志。重点检查异常登录记录、文件修改时间戳、网络流量特征等。使用取证工具生成哈希值校验报告，确保证据未被篡改。涉及刑事案件的，需邀请第三方司法鉴定机构参与。

4.3.3根因分析方法

采用“5Why分析法”追溯事件根源，例如针对钓鱼邮件事件，需从邮件源头、漏洞利用、权限管理等多维度排查。形成《根因分析报告》时，需附流程改进建议，如增加邮件发件人二次验证机制。

4.4恢复与总结改进

4.4.1系统恢复步骤

恢复工作分三阶段执行：首先验证备份有效性，在隔离环境重建系统；然后采用增量方式恢复业务数据，恢复过程每30分钟进行功能测试；最后切换生产环境，持续监控24小时稳定性。恢复完成后需生成《业务连续性报告》。

4.4.2事件复盘机制

事件处置结束后5个工作日内召开复盘会，参会人员包括应急小组、业务部门负责人及外部专家。重点讨论处置流程缺陷、技术短板及人为因素，形成《改进措施清单》，明确责任人和完成时限。

4.4.3制度持续优化

根据事件暴露的问题修订安全策略，例如针对勒索病毒事件，需强化终端补丁管理策略，要求关键系统补丁修复时效不超过72小时。每年汇总年度事件数据，分析趋势变化，更新《风险评估报告》。

五、监督与考核机制

5.1日常监督

5.1.1定期安全检查

信息安全管理部门每月组织一次全公司范围的安全检查，采用现场抽查与远程扫描相结合的方式。重点检查终端设备安全配置、系统补丁更新状态、敏感数据存储合规性等。检查结果形成《安全检查报告》，对发现的问题标注风险等级，要求责任部门在5个工作日内提交整改计划。

5.1.2操作行为审计

对特权账号、数据库管理员等关键岗位实施100%操作行为审计。记录内容包括操作时间、命令内容、访问对象等敏感信息，审计日志保存期限不少于两年。每月生成《异常操作分析报告》，对高频次登录、非工作时间操作等行为进行重点标注，由安全主管复核确认。

5.1.3第三方评估

每两年聘请具备资质的第三方安全机构开展全面渗透测试与风险评估。测试范围覆盖核心业务系统、网络架构及物理环境。评估报告需包含漏洞清单、风险等级及修复建议，信息安全管理部门据此制定《年度安全加固计划》，明确修复优先级与完成时限。

5.2考核评价

5.2.1部门安全绩效

将安全管理纳入部门年度绩效考核体系，权重不低于10%。考核指标包括：安全事件发生率、隐患整改及时率、培训参与率等。采用量化评分方式，每季度发布《部门安全绩效排名》，连续两次排名末位的部门需向领导小组提交书面改进报告。

5.2.2岗位安全职责

建立岗位安全履职档案，记录员工在权限管理、数据操作、应急响应等方面的表现。对安全员、系统管理员等关键岗位实行"安全一票否决制"，年度考核不合格者取消晋升资格。安全表现优异者可申请"安全之星"评选，获得专项奖励。

5.2.3管理层述职

各部门负责人每年向信息安全领导小组汇报安全履职情况，内容包括：本部门安全风险变化趋势、重大隐患整改成效、安全投入使用情况等。述职报告需经法务部审核，作为管理层年度考核的重要依据。

5.3奖惩措施

5.3.1正向激励

对主动发现重大安全漏洞、有效避免安全事件的员工给予物质奖励，奖励金额不低于当月工资的5%。对在应急响应中表现突出的团队，可申请专项奖金。安全创新提案被采纳者，按产生效益的1%给予提成。

5.3.2违规处理

根据违规情节严重程度采取分级处理：首次轻微违规给予书面警告，扣减当月绩效10%；重复违规或造成一般损失者，降薪降级；故意泄露数据或导致重大事件者，解除劳动合同并追究法律责任。处理结果在公司内部公示，警示全体员工。

5.3.3责任追溯

建立安全事件责任倒查机制，对瞒报、迟报安全事件的行为从严处理。因管理失职导致事故的，部门负责人承担连带责任。对第三方合作单位造成的安全事件，依法追偿损失并终止合作。

5.4持续改进

5.4.1制度有效性评估

每年开展一次制度执行情况评估，采用问卷调查、深度访谈等方式收集员工反馈。重点评估制度可操作性、流程合理性及与业务匹配度。评估结果形成《制度优化建议书》，提交领导小组审议修订。

5.4.2安全能力成熟度

参照ISO/IEC27001标准建立安全能力成熟度模型，每年进行一次自评。评估维度包括：安全策略完备性、技术防护有效性、人员意识水平等。根据评估结果制定《能力提升路线图》，明确分阶段改进目标。

5.4.3安全文化建设

每季度举办安全主题活动，如"安全知识竞赛""攻防演练观摩日"等。在内部刊物开设安全专栏，定期发布安全案例与防护技巧。新员工入职培训中增加安全模块，将安全意识融入企业价值观宣导。

六、附则

6.1制度管理

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