建筑施工企业安全生产标准化自评表

建筑施工企业安全生产标准化自评表一、总则

（一）目的与依据

为规范建筑施工企业安全生产标准化自评工作，推动企业落实安全生产主体责任，提升安全生产管理水平，依据《中华人民共和国安全生产法》《建筑施工安全检查标准》（JGJ59）《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）及住房和城乡建设部相关文件要求，制定本自评表。

（二）适用范围

本自评表适用于房屋建筑工程、市政基础设施工程、公路工程、铁路工程等建筑施工总承包企业及专业承包企业，企业可结合自身业务范围调整评价内容。劳务分包企业可参照执行相关条款。

（三）基本原则

安全生产标准化自评应遵循客观公正、全面系统、持续改进、责任落实的原则，以安全生产法律法规、标准规范为依据，真实反映企业安全生产管理现状，识别管理薄弱环节，推动安全管理水平提升。

二、评价内容与标准

（一）安全生产目标

1.目标设定

企业应根据自身规模、工程类型及风险特点，制定年度安全生产目标，目标需符合国家及地方安全生产法规要求，涵盖事故控制、隐患治理、教育培训等关键指标。目标应量化、可考核，如"全年零死亡事故""重大隐患整改率100%"等。

2.目标分解与落实

企业需将总目标分解至各部门、项目部及岗位，明确责任主体和完成时限。通过签订安全生产责任书、纳入绩效考核等方式确保目标落地。检查方式包括查阅责任书文本、考核记录及现场抽查目标执行情况。

3.目标考核与改进

企业应建立季度或半年度目标考核机制，对未达标环节分析原因并制定改进措施。考核结果需与奖惩挂钩，形成闭环管理。考核材料应包含数据统计、问题分析及整改方案。

（二）组织机构与职责

1.安全生产管理机构设置

企业须设立独立安全生产管理部门，配备专职安全管理人员。特级资质企业安全管理人员配置比例不低于1:500万合同额，一级企业不低于1:1000万合同额。检查需核实机构成立文件、人员编制及持证情况。

2.责任体系构建

建立从企业负责人到一线作业人员的全员安全生产责任清单，明确各岗位安全职责。重点核查"三管三必须"（管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全）的落实情况，如技术负责人对安全技术措施的审批职责。

3.资源保障机制

企业应保障安全生产投入，提取不低于工程造价1.5%的安全费用，并建立专项台账。检查需提供费用提取凭证、使用明细及采购审批记录，确保资源优先用于防护设施、培训教育及应急物资。

（三）安全管理制度

1.制度体系完整性

企业需覆盖安全生产全周期制度，包括责任制、教育培训、隐患排查、应急管理、设备管理等12类核心制度。制度内容需引用最新法规标准，如《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》等。

2.制度执行有效性

通过现场检查验证制度落地情况，如抽查安全技术交底记录是否签字齐全、特种作业人员持证上岗率是否达标。对制度执行偏差的环节，需追溯培训宣贯不足或监督缺失等根源。

3.动态更新机制

每年至少组织一次制度评审，结合法规变更、事故案例及管理实践修订完善。检查需提供制度修订会议纪要、新旧版本对比记录及宣贯培训材料。

（四）教育培训管理

1.三级安全教育覆盖

对新入场人员实施公司级、项目级、班组级三级教育，课时分别≥16学时、≥15学时、≥20学时。核查三级教育卡填写规范性、考试试卷存档及影像资料完整性。

2.特种作业人员管理

建立特种作业人员台账，包含塔吊司机、电工、焊工等8类人员，确保100%持证上岗。检查需核对证书有效期、复审记录及人证一致性，严禁无证或过期作业。

3.安全文化建设

通过安全月活动、事故警示教育、安全知识竞赛等形式提升全员意识。检查活动方案、参与签到表、宣传影像及员工安全知识抽考成绩。

（五）危险源管控

1.风险辨识评估

采用工作危害分析法（JHA）或安全检查表法（SCL）对深基坑、高支模、起重吊装等危大工程进行风险分级，形成《风险分级管控清单》。检查需提供辨识会议纪要、评估报告及管控措施矩阵。

2.动态监测预警

对重大危险源安装实时监测设备，如深基坑位移传感器、高支模应力监测仪。检查监测数据记录、报警阈值设定及应急处置流程。

3.隐患排查治理

实施企业-项目-班组三级排查，建立"隐患、措施、资金、时限、预案"五落实台账。检查隐患整改闭环率（要求100%），重大隐患需上报行业主管部门。

（六）应急管理

1.预案体系建设

编制综合预案、专项预案（坍塌、火灾等）及现场处置方案，预案需经专家评审并备案。检查预案文本、评审意见及备案回执，确保覆盖全部风险类型。

2.应急演练实施

每半年至少开展1次综合或专项演练，演练后需评估效果并优化预案。检查演练方案、过程影像、评估报告及改进措施落实记录。

3.应急物资保障

在施工现场设置应急物资储备点，配备急救箱、担架、消防器材等，并定期检查维护。检查物资清单、检查记录及消耗补充台账。

（七）绩效评定与持续改进

1.自评组织实施

企业每年至少开展1次全面自评，由安全管理部门牵头，技术、设备等部门参与。自评需采用现场检查、资料审核、人员访谈等方法，形成《自评报告》。

2.问题整改跟踪

对自评发现的缺陷项，制定《整改计划表》明确责任人和完成时限。整改后需组织复查验证，确保问题清零。检查整改通知单、复查记录及闭环证据。

3.管理评审提升

企业最高管理者应主持安全生产管理评审会议，分析自评结果趋势，制定下年度目标及改进措施。检查评审会议纪要、改进任务分解表及执行跟踪记录。

三、评价方法与流程

（一）评价准备

1.评价小组组建

企业应成立由安全管理部门牵头，技术、设备、人力资源等部门专业人员组成的评价小组，组长需具备注册安全工程师资格。小组成员人数不少于5人，其中专职安全管理人员占比不低于60%。

2.评价方案制定

依据企业规模及工程特点，编制《安全生产标准化自评方案》，明确评价范围、时间节点、人员分工及检查清单。方案需经企业分管安全负责人审批，提前10个工作日通知受检单位。

3.资料清单梳理

制定《资料准备清单》，涵盖安全生产责任制文件、培训记录、隐患排查台账等12类必备资料。要求受检单位按清单分类整理，确保资料完整性和时效性。

（二）评价实施

1.资料审核

评价小组逐项核对资料完整性，重点检查制度版本有效性（如是否引用最新《安全生产法》修订条款）、记录签字规范性（如安全技术交底需三方签字）及数据真实性（如安全费用提取凭证）。对存疑资料要求受检单位提供补充说明。

2.现场检查

采用"四不两直"方式抽查施工现场，覆盖深基坑、高支模、起重机械等危大工程部位。检查内容包括：

-安全防护设施：临边防护高度是否达1.2米，安全网阻燃性能检测报告是否齐全

-设备管理：塔吊力矩限制器是否灵敏，施工电梯防坠器有效期是否在半年内

-人员行为：特种作业人员是否随身持证，安全帽佩戴率是否达100%

3.人员访谈

随机抽取企业负责人、安全员、班组长等不同层级人员，采用结构化提问。例如询问班组长"本班组当日作业前是否开展安全喊话"，要求现场演示安全带正确佩戴方式。

（三）结果判定

1.缺陷等级划分

根据问题严重程度分为三级：

-重大缺陷：可能导致群死群伤事故，如未设置消防通道、特种作业无证上岗

-一般缺陷：存在明显安全隐患但可控，如安全网破损未及时更换

-轻微缺陷：管理程序瑕疵，如个别记录漏填日期

2.评分规则

采用百分制评分法，安全生产目标、组织机构等7大核心模块权重如下：

-安全生产目标（10分）

-组织机构与职责（15分）

-安全管理制度（15分）

-教育培训管理（10分）

-危险源管控（20分）

-应急管理（15分）

-绩效评定（15分）

重大缺陷每项扣10分，一般缺陷扣5分，轻微缺陷扣2分。

3.等级认定

90分以上为优秀，80-89分为合格，70-79分为基本合格，70分以下为不合格。连续两年基本合格企业需实施专项整改。

（四）评价报告

1.报告编制

评价小组自评价结束后5个工作日内完成《自评报告》，包含：

-评价概况：时间、范围、小组成员

-评分明细：各模块得分及扣分项说明

-问题清单：按缺陷等级分类描述

-改进建议：针对重大缺陷提出具体措施

2.审核发布

报告经企业主要负责人签批后正式发布，同时抄送企业各部门及项目部。不合格报告需附《整改承诺书》，明确整改时限及责任人。

3.结果公示

在企业公告栏、内部OA系统公示评价结果，公示期不少于7个工作日。员工可通过指定渠道查询评分详情及问题整改情况。

（五）整改跟踪

1.整改计划制定

受检单位收到报告后10日内制定《整改计划表》，明确：

-问题描述：如"脚手架连墙件缺失3处"

-整改措施：如"按规范增设刚性连墙件"

-完成时限：如"2023年12月31日前"

-责任人：项目经理姓名及联系方式

2.过程监督

安全管理部门每月跟踪整改进度，重大缺陷整改需留存影像资料。对逾期未完成项启动问责程序，扣减相关责任人当月绩效奖金。

3.复查验证

整改期满后，由原评价小组进行现场复查。采用"对比验证法"：

-整改前后照片对比

-设备检测报告更新情况

-人员培训记录补充证明

复查合格后签署《整改确认书》，不合格项重新纳入整改流程。

（六）持续改进

1.数据分析

每年汇总自评数据，分析趋势性问题。例如：

-连续三年扣分集中在"危险源管控"模块

-项目部隐患整改平均耗时超15个工作日

2.制度优化

根据分析结果修订管理制度，如将"危大工程专项方案审批权限"下放至项目总工，缩短审批流程。修订制度需组织全员培训并通过闭卷考试。

3.标准升级

参照行业标杆企业做法，引入新技术提升安全管理水平。例如：

-应用AI视频监控系统自动识别未佩戴安全帽行为

-使用BIM技术进行脚手架承载力模拟分析

每年至少开展1次安全管理创新课题研究。

四、自评表框架设计

（一）基本信息模块

1.企业信息栏

企业名称栏需填写工商注册全称并加盖公章，统一社会信用代码栏需核对最新营业执照信息。资质等级栏按住建部资质证书填写，如"建筑工程施工总承包特级"。联系方式栏需包含企业安全管理部门固定电话及24小时应急电话。

2.工程信息栏

在建工程名称栏填写项目全称，工程地址栏需精确到具体楼栋编号。建筑面积栏以平方米为单位，结构类型栏按实际填写如"框架剪力墙结构"。开竣工日期栏需与施工许可证一致，工程状态栏勾选"在建/停工/竣工"。

3.评价信息栏

评价周期栏填写具体起止日期，如"2023年1月1日至2023年12月31日"。评价日期栏记录自评工作实际完成时间，评价组长栏需由注册安全工程师手写签名。企业负责人栏需法定代表人签字确认，日期栏填写签署当日。

（二）评价内容模块

1.安全生产目标栏

年度目标栏需填写量化指标，如"死亡事故为零""重伤事故率≤0.5‰"。目标分解栏应列出各部门具体指标，如"项目部安全培训覆盖率100%"。考核结果栏填写季度考核得分，改进措施栏记录未达标项目的具体整改方案。

2.组织机构栏

安全管理部门设置栏需说明部门名称及编制人数，专职安全员配置栏填写实际配备人数及持证率。责任体系栏应附全员安全责任清单截图，资源保障栏需提供安全费用提取凭证编号及金额。

3.安全管理制度栏

制度完备性栏需列出12类核心制度名称，执行情况栏通过现场检查记录填写，如"安全技术交底签字率95%"。动态更新栏记录最近修订日期及版本号，培训宣贯栏附员工培训签到表编号。

4.教育培训栏

三级教育栏填写年度培训人数及学时，特种作业栏列出持证人员名单及证书有效期。安全文化栏记录活动开展次数，如"安全知识竞赛4场"。考核成绩栏附员工安全知识测试平均分。

5.危险源管控栏

风险辨识栏需提供《风险分级管控清单》编号，监测预警栏填写监测设备安装数量及完好率。隐患排查栏记录排查次数及整改率，重大隐患栏需单独说明整改情况及验收记录。

6.应急管理栏

预案体系栏列出预案类型及备案编号，演练实施栏填写演练次数及参与人数。物资保障栏记录应急物资储备点数量及检查日期，应急响应栏记录最近一次事故处置时间。

7.绩效评定栏

自评组织栏说明评价小组构成及分工，问题整改栏填写缺陷项数量及整改完成率。管理评审栏记录评审会议日期及决议事项，持续改进栏列出下年度重点改进项目。

（三）评分标准模块

1.权重分配表

安全生产目标栏占10分，组织机构栏占15分，安全管理制度栏占15分，教育培训栏占10分，危险源管控栏占20分，应急管理栏占15分，绩效评定栏占15分。各栏得分需精确到小数点后一位。

2.评分细则

重大缺陷栏每项扣10分，如"未设置专职安全管理部门"；一般缺陷栏每项扣5分，如"安全网局部破损"；轻微缺陷栏每项扣2分，如"个别记录漏填日期"。扣分项需在备注栏简要说明原因。

3.等级认定

总分90分及以上栏勾选"优秀"，80-89分栏勾选"合格"，70-79分栏勾选"基本合格"，70分以下栏勾选"不合格"。连续两年基本合格栏需标注"专项整改中"，不合格栏需附整改承诺书编号。

（四）结果应用模块

1.自评报告栏

报告编号栏按年度流水号填写，编制日期栏记录报告完成时间，审核栏需企业安全负责人签字，批准栏需法定代表人签字。报告摘要栏简要说明主要问题及改进方向，附件栏列出支撑材料清单。

2.问题整改栏

整改计划栏需明确缺陷项整改措施及时限，责任人栏填写具体岗位及姓名，复查日期栏记录实际完成时间。整改完成栏勾选"是/否"，未完成栏说明延期原因及新完成时限。

3.持续改进栏

年度目标栏根据自评结果修订下年度指标，制度修订栏记录新增或修订制度名称，技术升级栏说明引入的新技术或新设备。创新项目栏列出安全管理创新课题名称及负责人。

（五）附件清单模块

1.证明材料

资质证书栏附企业资质复印件，人员证件栏附安全管理人员及特种作业人员证书清单，费用凭证栏附安全费用提取及使用凭证。

2.记录文件

培训记录栏附年度培训计划及考核试卷，隐患台账栏附隐患排查治理记录，演练记录栏附演练方案及评估报告。

3.改进证据

整改照片栏附问题整改前后对比照片，制度文件栏附最新版本管理制度，创新成果栏附新技术应用效果分析报告。

（六）使用说明模块

1.填写规范

所有栏位需用黑色签字笔填写，不得涂改。数字栏位使用阿拉伯数字，日期栏位按"YYYY-MM-DD"格式填写。附件需按顺序装订并标注页码。

2.提交要求

自评表需在评价完成后5个工作日内提交，电子版发送至指定邮箱，纸质版需加盖企业公章并装订成册。

3.解释权限

本表由企业安全管理部门负责解释，填写疑问可咨询当地住建部门安全生产标准化指导机构。

五、保障措施与责任落实

（一）组织保障

1.领导小组设立

企业应成立由总经理任组长，分管安全副总经理任副组长，各部门负责人为成员的安全生产标准化领导小组。领导小组每季度至少召开一次专题会议，研究解决标准化推进中的重大问题。会议记录需详细讨论议题、决议事项及责任分工，形成会议纪要并下发执行。

2.专职机构设置

在安全管理部门下设标准化推进办公室，配备不少于3名专职人员负责日常协调工作。办公室职责包括制定年度工作计划、组织培训考核、督促问题整改等。人员变动时需及时调整并报领导小组备案，确保工作连续性。

3.项目部责任体系

各项目部成立以项目经理为第一责任人的标准化实施小组，明确技术负责人、施工员、安全员等关键岗位的具体职责。项目部每周召开安全例会，检查标准化落实情况，对发现的问题当场明确整改措施和时限。

（二）制度保障

1.动态更新机制

建立制度定期评审制度，每年12月组织各部门对现行制度进行梳理。对与新法规不符或执行效果不佳的制度，及时修订完善。修订过程需征求一线员工意见，确保制度的可操作性和实效性。

2.执行监督制度

实施制度执行情况月度检查，由标准化推进办公室牵头，采用资料核查与现场抽查相结合的方式。对未按规定执行的行为，发出整改通知单并跟踪验证整改效果。连续两次违规的部门，负责人需向领导小组作出书面说明。

3.责任追溯制度

建立安全生产责任终身追溯机制，对因制度缺失或执行不到位导致事故的，严肃追究相关责任人责任。处理结果记入个人安全档案，与晋升、绩效直接挂钩。

（三）资源保障

1.资金投入保障

按照工程造价1.5%的比例提取安全生产标准化专项资金，专款用于安全设施更新、人员培训、技术改造等。资金使用计划需经领导小组审批，每季度公示使用明细，接受全体员工监督。

2.人员配备保障

按照特级企业1:500万、一级企业1:1000万合同额的标准配备专职安全员。安全员需具备3年以上现场经验，每年参加不少于40学时的继续教育。对新招聘的安全员，实施导师带徒制度，帮助快速适应岗位。

3.技术装备保障

为施工现场配备智能化监控设备，如AI视频监控系统、塔吊防碰撞系统等。定期对设备进行维护保养，确保正常运转。鼓励项目部采用BIM技术进行安全风险预控，提升安全管理科技含量。

（四）监督保障

1.日常监督检查

安全管理部门每日对施工现场进行巡查，重点检查危大工程安全防护措施、特种作业人员持证上岗等情况。巡查记录需详细描述问题部位、整改要求及复查结果，形成闭环管理。

2.专项检查行动

每季度组织一次安全生产标准化专项检查，邀请外部专家参与。检查范围覆盖所有在建项目，对发现的问题分类整理，下发整改通知书。重大隐患实行挂牌督办，整改期间安排专人跟踪。

3.员工监督渠道

设立安全生产举报热线和线上举报平台，鼓励员工发现安全隐患及时报告。对有效举报给予适当奖励，保护举报人信息。每月汇总举报情况，分析管理薄弱环节，针对性改进。

（五）考核保障

1.季度考核机制

建立安全生产标准化季度考核制度，考核结果分为优秀、合格、基本合格、不合格四个等级。考核内容包括制度执行、隐患整改、教育培训等8个方面，采用百分制评分。

2.奖惩措施落实

对季度考核优秀的项目部，给予项目经理团队奖金奖励，并优先推荐评优评先。对考核不合格的项目部，暂停承接新工程资格，负责人需参加专题培训。年度考核结果与全员年终奖金挂钩。

3.责任追究制度

对发生安全事故的项目部，实行一票否决制，取消年度评优资格。根据事故等级，对相关责任人给予经济处罚、岗位调整直至解除劳动合同的处理。处理决定在企业内部公示，起到警示作用。

（六）文化保障

1.安全文化建设

开展"安全标兵"评选活动，每月评选10名一线安全表现突出的员工，给予表彰奖励。在施工现场设置安全文化长廊，展示安全知识、事故案例和先进事迹，营造浓厚安全氛围。

2.家庭参与机制

每年组织一次"家属开放日"活动，邀请员工家属参观施工现场，了解员工工作环境。发放《致家属的一封信》，争取家属对安全生产工作的理解和支持，形成企业-家庭共管的安全网络。

3.应急能力提升

定期组织应急技能比武，如消防演练、急救技能竞赛等。比武成绩纳入部门考核，激发员工学习应急知识的积极性。对表现优异的个人，授予"应急能手"称号并给予物质奖励。

六、实施效果与持续改进

（一）目标达成评估

1.量化指标对比

企业需将年度安全生产目标完成情况与年初设定值进行横向对比，重点核查事故控制指标如"零死亡事故"是否达成，隐患整改率是否达100%。目标完成率计算公式为"实际完成项数/设定目标项数×100%"，结果需在自评报告中明确标注。

2.管理提升分析

通过对比自评得分变化趋势，评估标准化建设成效。例如连续三年自评得分从75分提升至92分，表明管理短板逐步补齐。需分析提升原因，如"引入AI监控系统后，临边防护缺失问题减少80%"。

3.员工行为观察

采用随机抽查方式记录员工安全行为规范率，如安全帽佩戴率、安全带正确使用率等。行为改善数据需与培训效果关联，验证"三级教育覆盖率100%"的实际转化效果。

（二）问题整改成效

1.闭环管理验证

对自评发现的所有缺陷项建立整改台账，逐项验证整改措施落实情况。重大缺陷整改需提供整改前后对比照片，一般缺陷需附整改记录文件，确保问题清零。

2.重复问题管控

统计连续两次自评中重复出现的问题类型，如"脚手架连墙件缺失"频发。需分析根本原因，从制度设计层面修订《脚手架搭设技术规程》，增加"连墙件间距每三跨必设"的强制条款。

3.整改效率提升

记录单项缺陷整改平均耗时，通过优化流程缩短整改周期。例如将"特种设备检测"流程整合至企业OA系统，审批时间从5个工作日压缩至2个工作日。

（三）持续改进机制

1.问题溯源分析

对未达标项目采用"5Why分析法"追溯根源。例如"高处坠落事故超标"需层层追问：安全带未佩戴→未开展班前喊话→班组长安全意识不足→安全培训流于形式→考核