矿山安全生产检查内容

矿山安全生产检查内容一、总则

（一）目的与依据

为全面规范矿山安全生产检查工作，及时发现和消除生产安全事故隐患，保障从业人员生命财产安全，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《煤矿安全规程》《金属非金属矿山安全规程》《尾矿库安全监督管理规定》等法律法规及行业标准，制定本检查内容。

（二）适用范围

本检查内容适用于各类矿山企业，包括煤矿、金属非金属地下矿山、金属非金属露天矿山、尾矿库、小型露天采石场等的生产建设活动及相关安全管理工作的检查。

（三）工作原则

矿山安全生产检查遵循“安全第一、预防为主、综合治理”方针，坚持全面覆盖、突出重点、责任明确、闭环管理原则，聚焦重大危险源管控、关键环节排查、人员行为规范，确保检查工作依法依规、科学规范、实效性强。

二、检查内容体系

（一）地质环境与灾害防治

1.水文地质条件

检查矿区水文地质勘探报告完整性，重点关注含水层分布、地下水流向及补给关系。核查矿井涌水量监测数据，验证排水系统能力是否满足最大涌水量需求。检查老空区积水区探放水措施落实情况，包括超前钻探距离、孔深及孔数是否符合规程要求。

2.边坡稳定性

对露天矿山，检查台阶高度、坡面角是否符合设计参数，重点核查边坡位移监测系统运行状况。对地下矿山，检查顶板分级管理制度执行情况，验证岩体稳定性评估报告与实际支护措施的匹配度。

3.自然灾害防控

核查矿区地震、滑坡、泥石流等灾害风险评估报告，检查预警系统覆盖率及响应机制。检查防洪排涝设施维护记录，重点验证截排水沟、挡土墙等构筑物的完好性。

（二）生产系统安全运行

1.采掘作业安全

检查采掘作业规程编制与审批流程，验证特殊地质条件下的安全技术措施。核查采场支护质量，包括锚杆抗拔力检测报告、喷射混凝土强度试验数据。检查采空区处理方案执行情况，验证充填率或崩落落顶效果。

2.通风系统管理

核查通风网络图与实际系统一致性，检查主要通风机性能测试报告。验证工作面风量分配是否符合标准，重点检查局部通风机“三专两闭锁”装置可靠性。检查采空区密闭墙管理台账，验证气体监测数据完整性。

3.运输系统安全

检查斜井（巷）运输信号系统联锁功能，验证人车跟车工持证上岗情况。检查带式输送机保护装置（跑偏、温度、烟雾）试验记录，核实矿车连接装置探伤报告。对无轨运输车辆，检查制动系统测试记录及驾驶员培训档案。

（三）设备设施安全状态

1.提升系统

核查提升机钢丝绳检测报告，重点检查绳径磨损、断丝数量等关键指标。检查防坠器试验记录，验证制动系统响应时间。检查过卷保护装置安装位置及灵敏度测试数据。

2.排水系统

核查主排水泵联合试车记录，验证备用泵自动切换功能。检查排水管路耐压试验报告，重点核查管路腐蚀状况检测数据。检查水仓清淤记录及水位传感器校准证书。

3.供配电系统

检查继电保护装置整定值计算书及试验报告。核查井下电缆敷设规范执行情况，重点检查电缆绝缘电阻测试数据。检查接地系统电阻测量记录，验证保护接地极安装质量。

（四）安全管理体系运行

1.责任制落实

检查各级安全生产责任书签订情况，验证考核机制执行效果。核查矿领导带班下井记录，重点检查现场问题处置闭环情况。检查安全投入提取使用台账，验证专款专用情况。

2.风险分级管控

核查双重预防机制建设文件，验证风险点辨识清单与管控措施匹配度。检查重大危险源评估报告，核查监控系统的实时数据采集功能。检查隐患排查治理台账，验证整改闭环率及整改复查记录。

3.教育培训管理

检查安全培训计划执行情况，验证特种作业人员持证上岗率。检查新员工“三级”教育档案，重点核查师徒制落实记录。检查应急培训演练方案及效果评估报告。

（五）应急能力建设

1.应急预案体系

检查综合预案、专项预案、现场处置方案完整性，验证预案评审记录。核查预案与周边应急力量的联动机制文件，重点检查应急通讯录更新情况。

2.应急演练实效

检查年度演练计划执行情况，验证演练方案针对性。核查演练评估报告，重点检查参演人员操作熟练度及物资调配效率。检查演练记录影像资料，验证应急响应时间达标情况。

3.应急物资储备

核查应急物资储备清单与实际库存一致性，检查物资维护保养记录。检查自救器、呼吸器等装备的定期检测报告，验证有效期管理机制。检查应急避难硐室生存保障系统测试数据。

三、检查方法与流程

（一）现场检查实施

1.资料核查

检查人员携带标准化检查表，逐项核对矿山企业提交的安全生产许可证、采矿许可证、安全设施设计批复文件等资质文件。重点核查证件有效期与实际生产活动的一致性，对比设计图纸与现场实际开采范围、开拓系统布局的差异。查阅年度安全目标责任书、风险辨识评估报告、隐患排查治理台账等管理文件，验证记录的连续性和签字手续的完整性。

2.实地踏勘

按照采场、巷道、硐室、边坡等区域划分检查路线，使用激光测距仪、坡度仪等工具测量关键参数。例如在采场检查台阶高度、坡面角是否符合设计要求，在斜井巷道测量轨道轨距、轨面平整度。对支护区域随机选取锚杆进行抗拔力测试，使用回弹仪检测喷射混凝土强度。观察作业现场警示标识设置情况，检查通风系统风门、风桥等构筑物完好性。

3.仪器检测

使用便携式多气体检测仪监测工作面瓦斯、一氧化碳、氧气浓度，对比传感器显示值与监测系统数据。使用声级计测定设备运行噪声，使用分贝仪测量爆破振动速度。对提升系统钢丝绳使用探伤仪进行内部缺陷扫描，对电气设备接地电阻使用接地电阻测试仪进行测量。采集水样检测pH值、悬浮物含量，验证排水系统水质达标情况。

（二）专项检查组织

1.联合检查机制

由矿山企业主要负责人牵头，组织安全管理部门、生产技术部门、设备管理部门及工会代表组成联合检查组。明确各成员职责分工，例如技术部门负责地质构造分析，安全部门负责制度执行检查。检查前召开预备会，明确检查重点区域和关键环节，如雨季重点检查防洪设施，冬季重点检查防寒防冻措施。检查过程实行分片包干，每组负责特定区域的全面排查。

2.专家论证环节

针对复杂地质条件、重大技术改造项目等情形，邀请外部地质、通风、机电等领域专家参与专项论证。专家通过查阅勘探报告、施工方案，结合现场踏勘，对顶板稳定性、通风网络合理性等专业技术问题进行评估。例如针对深部开采高温问题，专家需提出降温系统优化方案；针对高陡边坡，需论证加固技术措施可行性。专家论证意见形成书面报告，作为检查结论的重要依据。

3.突击检查实施

不提前通知矿山企业，突击检查夜班、节假日等特殊时段的安全生产状况。重点检查领导带班下井记录与实际位置是否一致，现场作业人员是否按规定佩戴劳动防护用品。突击检查设备运行状态，例如检查提升系统制动装置是否处于正常待机状态，检查主通风机是否连续稳定运行。突击检查后24小时内形成检查报告，对发现的严重隐患立即下达现场处置决定。

（三）信息化手段应用

1.远程监控系统

调取矿山安全生产综合监控平台历史数据，分析关键参数变化趋势。例如监控视频回放井下重要区域人员活动轨迹，验证是否进入危险区域；分析人员定位系统数据，检查超员进入采掘工作面的情况；监测顶板压力在线监测系统数据，识别压力异常波动时段。对比历史数据与当前数据，判断设备运行状态是否出现劣化趋势。

2.大数据分析应用

建立矿山安全风险数据库，整合历史事故案例、隐患记录、监测数据等信息。运用聚类算法分析不同区域、不同时段的事故发生规律，例如识别出雨季边坡滑塌风险概率显著上升的规律。通过关联分析发现隐患之间的内在联系，如发现支护质量下降与顶板冒落事故高度相关。基于分析结果生成风险热力图，指导检查重点区域的动态调整。

3.移动终端应用

检查人员使用配备专用APP的移动终端，实时上传现场检查图片、视频及检测数据。系统自动识别安全帽佩戴、安全警示标识设置等合规情况，通过图像比对发现违规行为。终端内置标准检查清单，完成一项自动勾选并记录时间戳，确保检查流程完整可追溯。发现重大隐患时，通过终端直接启动应急响应流程，推送预警信息至相关负责人。

（四）检查结果分析

1.隐患定级标准

根据隐患可能导致事故的严重程度和发生概率，将隐患分为重大、较大、一般三个等级。重大隐患包括：瓦斯超限未及时撤人、主通风机停运、边坡出现明显裂缝等可能导致群死群伤的情形。较大隐患包括：局部通风机故障、排水能力不足、支护参数不符合设计等可能导致单人死亡的情形。一般隐患包括：消防器材过期、警示标识缺失、设备防护罩松动等可能导致轻微伤害的情形。

2.风险评估矩阵

建立风险评估矩阵，以可能性（频繁发生、偶尔发生、极少发生）和后果严重程度（特别重大、重大、较大、一般）为维度，对检查发现的隐患进行量化评分。例如瓦斯超限可能性为"频繁发生"，后果为"特别重大"，综合评分为最高等级；设备防护罩松动可能性为"偶尔发生"，后果为"一般"，综合评分为最低等级。根据评分结果确定隐患处置优先级，高风险隐患需立即停产整改。

3.根源分析方法

采用"5Why分析法"追溯隐患产生的根本原因。例如发现顶板冒落事故，追问"支护材料不合格"的原因，可能是采购环节把关不严；追问"采购把关不严"的原因，可能是供应商资质审核流于形式。通过鱼骨图分析技术、管理、环境、人员等四个维度的因素，识别导致隐患的系统性缺陷。例如发现多个区域出现相同隐患，需追溯管理制度是否存在漏洞。

（五）整改闭环管理

1.整改方案制定

针对检查发现的隐患，矿山企业需在24小时内制定整改方案。重大隐患整改方案需包含：技术措施（如加固方案、设备更换）、资源保障（资金、人员、物资）、时间节点（分阶段完成时间）、责任分工（明确整改负责人）。整改方案需经矿山总工程师审批，重大方案需组织专家论证。整改方案需明确验收标准，如锚杆抗拔力需达到设计值的120%。

2.过程监督机制

建立隐患整改"五定"台账，即定整改措施、定责任人、定完成时限、定验收标准、定应急预案。整改期间实行日报告制度，每日提交整改进度说明。对重大隐患整改过程进行视频监控，例如对边坡加固工程实施全程影像记录。组织专家对关键环节进行过程验收，如支护工程完成后进行锚杆拉拔试验，排水系统改造完成后进行联合试车。

3.复查销号程序

隐患整改完成后，由矿山企业提交验收申请，附整改记录、检测报告、影像资料等证明材料。检查组组织现场复查，验证整改效果是否达到预定标准。例如对瓦斯监控系统整改，需测试断电功能是否正常；对边坡治理整改，需进行位移监测验证稳定性。复查合格后，在隐患台账中标注"已销号"，相关资料归档保存。对整改不彻底的隐患，重新启动整改程序并加大处罚力度。

四、问题整改与责任追究

（一）整改措施制定

1.技术方案优化

针对检查发现的技术性隐患，组织专业团队制定专项整改方案。例如对边坡稳定性问题，需补充地质勘探数据，采用数值模拟分析潜在滑移面，设计锚索加固方案并明确施工参数。对通风系统缺陷，需重新核定风量分配，优化通风网络布局，增设局部通风机或调整风门位置。技术方案需包含设计图纸、材料清单、施工步骤及验收标准，确保整改措施具备可操作性和科学性。

2.管理制度完善

针对管理漏洞，修订完善相关规章制度。例如发现隐患排查流于形式时，制定《隐患排查实施细则》，明确排查频次、责任分工、记录标准和闭环要求。对培训不到位问题，建立《安全培训考核管理办法》，细化新员工三级教育内容、特种作业人员复训周期、应急演练频次等具体要求。修订后的制度需通过职工代表大会审议，确保全员知晓并严格执行。

3.应急能力提升

针对应急处置短板，强化应急准备措施。例如针对水害风险，补充完善《水害应急预案》，明确预警阈值、撤离路线、物资储备标准，并组织专项演练。对火灾隐患，增设防灭火器材配置点，更新消防系统，建立井下消防管网定期冲洗制度。应急能力提升需配备专用救援装备，如正压呼吸器、便携式气体检测仪等，并确保设备处于随时可用状态。

（二）责任追究机制

1.责任认定标准

建立清晰的责任认定体系，明确各层级责任边界。对直接责任，根据《安全生产法》规定，认定现场操作人员未执行安全操作规程的责任；对管理责任，认定部门负责人未履行安全检查职责的责任；对领导责任，认定矿长未落实安全生产主体责任的责任。责任认定需结合隐患等级、整改时限、造成后果等要素，形成《安全生产责任认定细则》。

2.处罚措施分级

实施差异化的处罚措施体系。对一般隐患未按期整改的，给予责任人通报批评、扣减绩效工资；对重大隐患隐瞒不报的，给予降级撤职处分并处以上年度收入百分之三十的罚款；对导致事故发生的，依法移送司法机关追究刑事责任。处罚措施需在矿务公开栏公示，纳入个人安全档案，作为晋升评优的重要依据。

3.整改监督机制

建立多层级监督网络，确保整改落实。内部监督由安全监察部门牵头，每周跟踪整改进度，形成《隐患整改督查报告》；外部监督邀请行业专家进行复查，重点核查整改措施的合规性和有效性；社会监督通过举报平台接受职工和群众反馈，对查实的违规行为从严处理。监督过程需留存影像资料和签字记录，形成完整责任链条。

（三）长效机制建设

1.制度体系完善

系统梳理现有安全管理制度，消除交叉重叠和空白地带。将检查发现的问题转化为制度修订依据，例如针对运输系统事故频发，制定《无轨车辆安全操作规程》；针对顶板管理漏洞，完善《采掘工作面顶板分级管控办法》。建立制度定期评估机制，每两年开展一次制度适宜性评审，及时废止过时条款，补充新要求。

2.培训体系升级

构建分层分类的培训体系。管理人员侧重安全法规和风险管控培训，每年不少于24学时；技术人员侧重专业知识和应急处置培训，每季度开展专题研讨；操作人员侧重岗位技能和操作规程培训，每月组织实操演练。创新培训方式，采用VR模拟事故场景、AR设备操作指导等技术手段，提升培训实效性。

3.安全文化培育

推动安全文化从制度约束向行为自觉转变。开展"安全标兵"评选活动，每月表彰在隐患排查中表现突出的职工；设立"安全创新奖"，鼓励职工提出安全改进建议；组织家属安全座谈会，通过亲情教育强化安全意识。建立安全文化评估指标，定期开展员工安全意识调查，持续优化文化培育策略。

五、保障措施与持续改进

（一）组织保障体系

1.责任分工机制

明确各级管理人员在安全生产检查中的职责边界。矿长作为第一责任人，每月至少组织一次全面检查；分管安全副矿长负责日常检查的统筹协调；安全管理部门制定检查计划并实施；生产技术部门配合专业领域检查；各作业区负责人落实区域隐患排查。建立检查责任清单，细化到具体岗位和人员，确保责任无盲区。

2.协同联动机制

建立跨部门协作平台，每周召开安全例会通报检查情况。生产、机电、通风等部门指定专人担任安全联络员，实现信息实时共享。针对复杂问题启动联合攻关机制，例如当发现顶板与通风系统交叉隐患时，组织采矿、通风、地质专家联合会诊，制定综合治理方案。

3.考核问责机制

将检查成效纳入部门绩效考核，实行“一票否决”制度。对未按要求开展检查或隐瞒问题的部门负责人，扣减年度绩效奖金；对因检查不到位导致事故的，依法追究责任。设立安全举报奖励基金，鼓励职工参与监督，查实隐患给予物质奖励。

（二）资源保障措施

1.人员配置保障

配备专职安全检查队伍，按矿山规模核定人员数量：大型矿山不少于5人，中型矿山不少于3人，小型矿山不少于2人。检查人员需具备3年以上现场经验，每年参加不少于40学时的专业培训。建立专家库，聘请地质、机电、通风等领域专家提供技术支撑。

2.经费投入保障

设立安全检查专项经费，按年度产值的1.5%提取。经费用于检测设备购置（如红外热像仪、激光测距仪）、专家咨询费、培训费及奖励基金等。建立经费使用台账，实行专款专用，每季度接受审计监督。

3.技术装备保障

为检查人员配备标准化装备包，包含气体检测仪、测厚仪、照度计等基础工具。大型矿山配备无人机进行边坡巡检，地下矿山应用机器人进入危险区域探测。建立设备定期校准制度，确保检测数据准确可靠。

（三）持续改进机制

1.评估反馈机制

每半年开展一次检查工作评估，采用问卷调查、现场访谈等方式收集意见。分析检查数据，识别高频问题区域（如某采区顶板问题连续三个月占比超40%）。召开专题研讨会，研究改进方向，形成《检查质量评估报告》。

2.动态优化机制

根据评估结果及时调整检查重点。例如当发现运输系统事故率上升时，将运输设备纳入月度必查项；针对季节性风险，在雨季增加防洪设施检查频次。修订检查标准，引入新技术指标（如边坡位移速率预警值）。

3.创新驱动机制

鼓励检查方法创新，试点应用AI视频分析技术自动识别违规行为。开展“金点子”征集活动，对改进检查流程的优秀建议给予表彰。建立安全检查创新实验室，研发适用于特殊矿山的便携检测设备。

4.经验推广机制

建立问题案例库，收录典型隐患的检查过程、整改措施及成效。编制《安全检查实操手册》，收录200个检查案例。组织跨矿山交流活动，推广先进经验，如某矿的“班组互检+专业复查”双重检查模式。

（四）监督约束机制

1.内部监督机制

安全监察部门对检查过程进行全程监督，随机抽查检查记录与现场情况的一致性。建立检查人员行为规范，严禁接受被检单位宴请或礼品。实行检查回避制度，检查人员与被检单位存在亲属关系的需主动申报。

2.外部监督机制

聘请第三方机构每年开展一次检查质量评估，重点核查检查数据的真实性和整改落实情况。公开举报电话和邮箱，接受社会监督。定期向职工代表大会汇报检查工作，接受质询和评议。

3.责任追溯机制

建立检查责任追溯制度，对因检查失职导致事故的，倒查检查人员责任。实行“一案双查”，既追究直接责任人的责任，也追究相关领导的责任。对重大隐患整改不力的，约谈企业主要负责人。

（五）应急联动机制

1.快速响应机制

建立检查与应急的联动通道，发现重大隐患立即启动应急预案。检查人员配备应急通讯设备，确保30分钟内将险情信息传达到应急指挥中心。制定《检查现场应急处置预案》，明确突发事故的处置流程。

2.资源调配机制

建立应急物资储备库，储备便携式排水设备、快速支护材料等物资。与周边矿山签订互助协议，共享救援设备和专家资源。定期开展联合应急演练，检验协同处置能力。

3.信息共享机制

接入区域安全生产监管平台，实现检查数据实时上传。与气象、地震等部门建立信息通报机制，及时获取灾害预警信息。建立检查信息数据库，为事故调查提供数据支持。

六、矿山安全生产检查方案的实施效果评估

（一）评估指标体系

1.量化指标构建

建立包含事故率、隐患整改率、培训覆盖率等核心指标的量化评估体系。事故率以每百万吨死亡率、重伤事故次数为统计基础，对比检查方案实施前后的年度数据变化。隐患整改率按重大、较大、一般隐患分类统计，要求重大隐患100%整改，较大隐患整改率不低于95%，一般隐患整改率不低于90%。培训覆盖率通过特种作业人员持证上岗率、新员工三级教育完成率等数据体现，目标值需达到100%。

2.质化指标设计

引入安全管理成熟度、员工安全意识等质化指标。安全管理成熟度通过制度完备性、流程规范性、执行严格性三个维度进行五级评分（1-5分），由第三方评估机构现场考核。员工安全意识采用匿名问卷调查，包含安全知识掌握程度、风险辨识能力、应急处置意愿等10个问题选项，综合得分需达到80分以上。

3.动态指标监测

设置关键风险指标动态监测机制。对边坡位移速率、瓦斯浓度超限频率、设备故障率等实时监测数据设定预警阈值，如边坡日位移量超过5毫米时自动触发评估程序。建立指标波动分析模型，当连续三个月某项指标出现异常趋势时，启动专项评估流程。

（二）评估方法实施

1.数据采集分析

整合安全生产监管平台数据，提取检查记录、隐患台账、事故报告等结构化数据。采用趋势分析法对比季度指标变化，如分析2023年Q2与Q4的顶板事故发生率差异。运用关联规则挖掘技术，识别"支护质量下降"与"顶板冒落事故"的强关联性（置信度>0.85）。对非结构化数据如检查照片、视频，采用图像识别技术自动识别安全防护装备佩戴违规行为。

2.现场验证评估

组织跨专业评估小组，采用"四不两直"方式开展现场验证。在采掘工作面随机选取10个锚杆进行抗拔力测试，计算合格率；在运输巷道连续跟踪3班次，统计违规操作频次；查阅30份隐患整改记录，核查整改措施与现场的一致性。验证结果采用"符合-基本符合-不符合"三级判定标准，不符合项占比超过5%需启动复评。

3.利益相关方访谈

分层开展深度访谈，覆盖管理层、技术层、操作层三个层级。对矿长重点询问安全投入决策逻辑，对班组长了解隐患排查执行难点，对一线工人收集操作规程实用性反馈。采用"5W1H"提问法，如"您认为当前检查频次是否合理？为什么？"，每次访谈时长控制在45分钟内。访谈内容通过主题分析法提炼出"检查形式化""培训内容脱节"等共性问题。

（三）评估结果应用

1.绩效挂钩机制

将评估结果与部门绩效直接关联，设置安全绩效权重不低于30%。评估结果为优秀的部门，可提取年度安全奖金池的15%作为奖励；评估结果为不合格的部门，扣减主要负责人年度绩效的20%。建立评估结果公示制度，在矿区公告栏张贴各部门安全绩效排名，形成良性竞争氛围。

2.资源配置优化

根据评估数据动态调整资源分配。对边坡稳定性评估得分低于70分的矿山，优先安排边坡加固工程资金；对通风系统评估中"有效风量不足"问题突出的矿井，增加局