安全生产监督排查检查制度

安全生产监督排查检查制度一、总则

（一）制定目的与依据

为规范企业安全生产监督排查检查工作，全面辨识、评估和管控生产经营活动中的安全风险，及时消除事故隐患，预防和减少生产安全事故，保障从业人员生命财产安全和企业生产经营秩序，根据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故应急条例》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》等法律法规及行业标准，结合企业实际，制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于企业各部门、各生产经营单位（包括分公司、项目部、车间、班组等）以及所有从业人员、相关方单位（如承包商、供应商等）在企业生产经营全过程中的安全生产监督排查检查工作。涵盖生产、储存、运输、使用、废弃处置等各环节的设备设施、作业环境、人员行为、管理制度等方面的安全检查与隐患治理。

（三）基本原则

1.安全第一、预防为主、综合治理：以保障人员安全为首要目标，将风险管控和隐患排查治理贯穿生产经营全过程，从源头上防范事故发生。

2.全面覆盖、突出重点：检查范围覆盖所有生产经营环节、场所、设备设施和人员，同时聚焦高风险作业、关键设备、重点区域及事故易发环节。

3.责任到人、分级负责：明确各级管理人员、从业人员及相关方的检查责任，实行“谁主管、谁负责，谁检查、谁签字、谁负责”的分级管理机制。

4.闭环管理、持续改进：建立“计划—实施—排查—整改—验收—销号”的闭环管理流程，通过定期评估与动态调整，持续提升检查工作效能。

5.依法依规、客观公正：严格按照法律法规、标准规范及企业制度开展检查，确保检查过程规范、结果真实，对发现的问题客观记录、公正处理。

（四）组织领导

企业成立安全生产监督排查检查领导小组，由主要负责人担任组长，分管安全工作的负责人担任副组长，各职能部门、生产经营单位负责人为成员。领导小组主要职责包括：审定安全生产监督排查检查工作计划和管理制度；统筹协调检查资源，解决检查工作中的重大问题；督促检查隐患整改落实情况，对重大隐患治理工作实施挂牌督办。领导小组下设办公室（设在安全生产管理部门），负责日常检查工作的组织协调、监督检查、信息汇总及考核评价。

二、组织架构与职责分工

（一）领导小组

1.组成人员

安全生产监督排查检查领导小组由企业总经理担任组长，分管安全工作的副总经理（安全总监）担任副组长，成员包括生产、技术、设备、人力资源、财务、工会等相关部门负责人。领导小组实行定期会议制度，每季度至少召开一次专题会议，研究部署检查工作重大事项。

2.主要职责

（1）审定企业年度安全生产监督排查检查工作计划及专项检查方案；

（2）统筹协调检查资源，解决跨部门、跨层级检查工作难点问题；

（3）督办重大事故隐患整改，对整改不力单位实施问责；

（4）审批检查工作经费预算，保障检查资源投入；

（5）审定检查结果应用及奖惩方案。

3.运行机制

领导小组办公室设在安全生产管理部，负责日常工作对接。建立"议题预审-会议决策-任务分解-跟踪督办"闭环流程。重大检查方案需经领导小组全体成员三分之二以上表决通过方可实施。

（二）管理部门

1.安全生产管理部

（1）计划管理职责

制定年度检查计划，明确季度、月度重点检查领域及频次要求。结合季节性风险特点（如夏季防汛、冬季防火）动态调整检查周期。建立检查任务数据库，实现计划执行进度可视化监控。

（2）组织实施职责

组建专业检查组，配备必要检测仪器设备。组织跨部门联合检查，协调第三方技术服务机构参与专业检测。建立检查人员持证上岗制度，定期开展检查技能培训。

（3）监督考核职责

建立检查质量评价体系，采用"双随机一公开"方式抽查检查记录。对检查发现隐患实行分级分类管理，建立整改台账并跟踪销号。每季度发布检查工作通报，纳入部门绩效考核。

2.相关职能部门

（1）生产运营部门

负责生产现场日常巡查，重点检查作业规程执行、劳动防护用品使用、危险作业许可等情况。建立班组安全互检制度，每日班前班后开展安全确认。

（2）设备管理部门

实施设备全生命周期管理，制定设备点检标准。对特种设备、关键装置开展预防性检查，建立设备健康档案。组织设备检修前安全条件确认。

（3）人力资源部门

将安全检查纳入员工培训体系，开展风险辨识能力培训。建立安全观察与沟通机制，监督员工行为安全表现。实施安全绩效与薪酬挂钩制度。

（三）执行单位

1.生产单位

（1）车间级职责

配备专职安全员，每日开展作业环境安全巡查。建立设备设施日检查表，重点监控传动部位、安全装置、电气系统等关键点。每周组织班组安全活动，分析检查发现隐患原因。

（2）班组级职责

执行"班前五分钟安全交底"，确认作业环境安全。推行"手指口述"确认法，对关键操作步骤进行安全复核。设立班组安全监督员，实施员工间安全互保。

2.外协单位

（1）准入管理

建立承包商安全资质审查制度，核查安全生产许可证、特种作业人员证书等。签订安全生产管理协议，明确检查标准和违约责任。

（2）过程监管

实施作业前安全交底，检查安全措施落实情况。对高风险作业实行旁站监督，使用移动终端实时上传作业影像资料。定期开展承包商安全绩效评估。

3.应急管理职责

（1）检查组职责

现场检查时同步评估应急准备情况，重点检查应急物资储备、疏散通道畅通性、报警系统有效性等。

（2）执行单位职责

定期组织应急演练，验证预案可行性。建立微型消防站、急救点等应急响应单元，确保3分钟内可启动应急响应。

（四）协同机制

1.信息共享

建立安全生产信息平台，实现检查数据实时上传。设置隐患预警阈值，系统自动推送风险提示。定期发布典型隐患案例库，供各单位对照整改。

2.联合检查

针对重大节假日、特殊天气时段，由领导小组牵头组织多部门联合检查。对涉及多专业的交叉作业区域，实施"一岗双责"检查制度。

3.技术支持

建立专家库，聘请行业权威专家提供技术支撑。与科研院所合作开发智能检测系统，应用红外热成像、振动分析等先进技术提升检查精准度。

（五）责任追究

1.追责情形

（1）未按规定频次开展检查导致事故发生；

（2）检查发现隐患未及时整改造成后果；

（3）伪造检查记录或隐瞒重大隐患；

（4）因检查失职导致第三方人员伤亡。

2.追责方式

（1）约谈警示：对未尽责部门负责人进行安全约谈；

（2）经济处罚：扣减年度安全绩效奖金；

（3）组织处理：取消评优资格、岗位调整；

（4）移送司法：涉嫌犯罪的移交司法机关处理。

3.责任豁免

（1）已按制度要求开展检查并如实记录；

（2）隐患已及时上报并采取应急措施；

（3）因不可抗力导致检查无法正常开展。

三、检查内容与标准

（一）日常安全检查

1.生产现场检查

（1）作业环境检查

检查通道畅通性，确保疏散通道宽度不小于1.2米，无物料堆放阻碍；作业区域照明度不低于150lux，应急照明持续供电时间不少于30分钟；地面防滑处理完好，无油污积水；通风系统运行正常，有害气体浓度符合国家限值标准。

（2）设备设施检查

确认设备安全防护装置（如防护罩、急停按钮）齐全有效；特种设备（锅炉、压力容器等）在检验有效期内；设备运行参数（温度、压力、电流等）在正常范围；传动部位防护无松动，润滑系统无渗漏；电气线路绝缘层完好，无乱拉乱接现象。

（3）劳动防护检查

员工按规定佩戴防护用品（安全帽、防护眼镜、防噪耳塞等），佩戴方式正确；防护用品在有效期内，无破损失效；特殊作业区域（如高温、有毒环境）配备专用防护装备。

2.作业行为检查

（1）操作规程执行

检查员工是否按操作规程作业，关键步骤是否执行“手指口述”确认；危险作业（动火、高处、受限空间等）是否持有效作业票；特种设备操作人员是否持证上岗。

（2）反“三违”检查

重点排查违章指挥（如强令冒险作业）、违章操作（如未停机检修）、违反劳动纪律（如脱岗睡岗）行为；观察员工是否存在疲劳作业、酒后上岗等不安全状态。

（3）应急准备检查

确认岗位应急器材（灭火器、急救箱、洗眼器）配置到位且取用方便；员工熟悉应急处置流程，能正确使用应急设备；疏散指示标识清晰，应急通道无堵塞。

（二）专项安全检查

1.季节性检查

（1）夏季防汛检查

检查排水系统（排水沟、集水井）无淤堵，排水泵备用电源正常；低洼区域挡水板、沙袋等防汛物资储备充足；屋顶、天窗无渗漏隐患；高温场所通风降温设施运行良好。

（2）冬季防火检查

消防系统（灭火器、消火栓）压力正常，无遮挡冻结；易燃物料存放区远离热源，通风良好；电气设备防寒防冻措施到位；员工宿舍禁用电热设备，私拉电线现象。

（3）节假日检查

节前停产断电确认（总闸、分闸均断开）；危险源区域（仓库、配电室）实行双人值守；值班人员通讯畅通，应急联络表更新及时；节后复工前安全条件确认。

2.风险分级管控检查

（1）重大风险管控

对辨识出的重大风险点（如危化品储罐、高压锅炉）实施“一源一档”管理；安装在线监测装置（温度、压力、液位等），设置预警阈值；每季度开展专项风险评估，更新管控措施。

（2）较大风险点管控

定期检查安全联锁装置有效性；关键参数偏离时自动报警功能正常；操作人员风险告知卡内容与实际一致；应急演练频次符合要求（每半年至少1次）。

（3）一般风险点管控

设备点检记录完整，异常处置流程明确；安全警示标识清晰规范；员工风险培训覆盖率100%；隐患整改闭环率不低于98%。

（三）综合性安全检查

1.管理体系检查

（1）制度执行情况

检查安全责任制是否层层签订；操作规程是否根据工艺变更及时修订；隐患排查治理台账是否完整，整改“五定”责任（定人、定时、定措施、定资金、定预案）落实到位。

（2）培训教育效果

抽查员工安全培训记录，特殊岗位培训学时达标；新员工“三级安全教育”覆盖率100%；转岗人员专项培训考核合格；安全活动日记录详实，有讨论分析材料。

（3）应急管理能力

应急预案与实际风险匹配，每年至少修订1次；应急物资储备清单与实际库存一致；应急演练评估报告有改进措施；外部救援单位联络方式更新及时。

2.相关方管理检查

（1）承包商准入

核查承包商安全生产许可证、特种作业人员证书；签订安全协议，明确双方责任；现场负责人安全资格符合要求；作业前安全技术交底记录完整。

（2）作业过程监管

高风险作业旁站监督记录；交叉作业界面安全确认；临时用电、动火作业票审批手续齐全；承包商人员劳保用品佩戴规范。

（3）绩效评估

承包商安全考核指标量化（违章率、隐患整改率）；评估结果与续约挂钩；对不合格承包商实施清退；优秀承包商经验推广。

（四）检查记录要求

1.记录规范

检查表采用统一格式，包含检查时间、区域、项目、标准、结果、责任人等要素；隐患描述具体（如“3号输送机防护罩缺失螺栓，间隙达50mm”）；整改要求明确（如“48小时内更换M10螺栓4颗”）。

2.电子化管理

检查数据实时录入安全生产信息系统；隐患整改过程影像上传；自动生成整改超期预警；统计分析报表（隐患类型分布、整改率趋势）可导出。

3.档案保存

纸质记录保存期限不少于3年；电子档案备份至云端服务器；重大隐患整改资料单独归档；检查记录可追溯至具体检查人员。

四、检查方法与流程

（一）检查方式

1.日常巡查

（1）班组自查

班组每日开工前由班组长组织员工开展作业环境、设备状态、劳动防护用品佩戴情况检查，使用《班组安全检查表》记录异常情况，发现隐患立即处置并上报车间。

（2）车间巡检

车间安全员每日对生产区域进行全覆盖巡查，重点检查设备运行参数、安全防护装置有效性、危险作业许可执行情况，采用移动终端实时上传检查数据至安全管理系统。

（3）部门联查

各职能部门每周开展交叉互查，如生产部门检查设备维护记录，设备部门核查安全装置校验证书，形成《部门联查问题清单》提交安全生产管理部。

2.专项检查

（1）季节性专项

每季度根据季节特点组织针对性检查，夏季重点检查防汛设施、防暑降温措施，冬季聚焦防冻保温、防火防爆，由领导小组办公室牵头制定专项检查方案。

（2）风险专项

对重大风险点实施“四不两直”突击检查，采用红外热成像仪检测电气设备过热情况，使用振动分析仪监测关键设备运行状态，检查结果直接通报企业主要负责人。

（3）应急专项

每半年组织应急准备专项检查，模拟触发警报信号，测试应急响应时间；检查应急物资储备数量、有效期及取用便捷性；评估员工应急处置熟练度。

3.综合检查

（1）体系审核

每年由安全生产管理部组织管理体系审核组，对照《安全生产标准化评审标准》逐项检查制度执行情况，查阅培训记录、隐患整改台账等文件资料。

（2）领导带班检查

企业领导班子成员每月至少参与1次现场检查，重点关注高风险作业区域、新改扩建项目，现场签发《领导带班检查记录》并跟踪整改落实。

（3）第三方检查

每年委托具备资质的安全技术服务机构开展全面评估，采用现场检测、人员访谈、文件审查等方式，形成《第三方安全评估报告》并制定整改计划。

（二）实施流程

1.计划制定

（1）年度计划

安全生产管理部于每年12月编制下年度检查计划，明确检查频次、重点领域、责任部门，经领导小组审批后发布。计划需覆盖所有生产单元，高风险区域检查频次不低于每月2次。

（2）专项计划

针对特定任务（如节假日、新设备投产）制定专项检查计划，明确检查时间、范围、人员及标准，提前3个工作日通知相关单位准备。

（3）动态调整

遇极端天气、政策变更等特殊情况，安全生产管理部可启动应急检查机制，临时调整检查计划并报领导小组备案。

2.现场实施

（1）检查准备

检查组提前熟悉检查标准，携带必要的检测工具（如测厚仪、气体检测仪），检查人员需穿戴统一标识，主动出示检查证件。

（2）现场检查

采用“看、听、问、测、记”五步法：观察设备状态和作业环境，听取操作人员汇报，询问安全措施落实情况，使用仪器检测关键参数，详细记录异常现象。

（3）问题确认

对发现的隐患，现场拍摄照片或视频取证，与单位负责人共同确认问题性质，填写《现场检查记录表》双方签字确认。

3.隐患处置

（1）分级分类

根据隐患可能导致的事故等级，分为重大隐患（可能造成3人以上死亡）、较大隐患（可能造成1-2人死亡）、一般隐患（可能造成人员受伤或财产损失）。

（2）整改要求

重大隐患立即停产整改，由企业主要负责人挂牌督办；较大隐患在48小时内制定整改方案；一般隐患明确整改责任人及完成时限。

（3）跟踪督办

安全生产管理部建立《隐患整改台账》，每周更新整改进度，对逾期未整改单位发出《督办通知单》，必要时约谈单位负责人。

4.验收销号

（1）整改验收

隐患整改完成后，由责任单位提交验收申请，检查组现场复核整改效果，确认符合安全标准后签字确认。

（2）闭环管理

验收合格隐患在信息系统中标注“已销号”，相关资料归档保存；验收不合格隐患重新下达整改指令，直至闭环。

（3）统计分析

每月对隐患数据进行分析，按类型、区域、责任单位分类统计，生成《隐患分析报告》，识别系统性风险并优化管控措施。

（三）技术应用

1.智能监测

（1）物联网监测

在危化品储罐、高压管道等关键部位安装传感器，实时采集温度、压力、泄漏浓度等数据，系统自动预警异常波动。

（2）视频监控

高风险作业区域安装智能摄像头，通过AI算法识别未佩戴防护用品、人员闯入等违规行为，实时推送告警信息。

（3）移动终端应用

检查人员使用专用APP开展现场检查，自动定位检查轨迹，语音录入问题描述，系统自动生成检查报告。

2.大数据分析

（1）风险预警模型

基于历史隐患数据建立预测模型，分析事故高发时段、区域及设备类型，提前生成风险预警提示。

（2）整改效果评估

对比整改前后同类隐患发生率，评估管控措施有效性，优化检查资源分配策略。

（3）趋势分析报告

每季度生成《安全生产趋势分析报告》，呈现隐患数量变化曲线、整改效率趋势，为管理决策提供数据支撑。

3.数字化平台

（1）信息共享平台

建立安全生产信息平台，整合检查计划、隐患数据、整改记录等信息，实现跨部门数据共享与协同。

（2）移动审批流程

隐患整改申请、验收等流程通过平台在线审批，缩短处理时限，全程留痕可追溯。

（3）知识库管理

收集典型隐患案例、整改方法等知识，形成《隐患处置知识库》，供员工学习参考。

五、隐患整改与跟踪管理

（一）隐患分级分类

1.重大隐患定义与识别

企业将可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境污染的隐患定义为重大隐患。识别时，检查组通过现场勘查、历史数据分析和技术评估，判断隐患是否涉及高风险作业区域、关键设备失效或管理漏洞。例如，在化工企业中，储罐泄漏报警系统失灵可能被识别为重大隐患，因其可能引发爆炸或中毒事故。检查组需在发现后立即上报领导小组，并启动应急响应机制。

2.较大隐患定义与识别

较大隐患指可能导致人员重伤或较大财产损失的隐患。识别过程结合日常检查记录和员工反馈，重点关注设备异常、操作违规或环境缺陷。例如，生产线防护罩松动可能导致机械伤害，检查组通过设备点检表和员工观察确认后，标注为较大隐患，要求责任单位在48小时内制定整改计划。

3.一般隐患定义与识别

一般隐患指可能导致轻伤或轻微财产损失的隐患，通常通过班组自查和日常巡查发现。识别标准包括作业环境不规范、防护用品使用不当等。例如，车间地面油污未及时清理，检查组在班前检查中记录，并要求当班员工立即清理，避免滑倒事故。此类隐患需在24小时内整改完成。

（二）整改要求

1.整改原则

整改遵循“安全优先、全员参与、持续改进”原则。安全优先确保整改过程不引发新风险，全员参与鼓励员工提出改进建议，持续改进通过经验反馈优化措施。例如，电气线路老化整改时，先切断电源，再组织电工和员工共同评估，选择安全可靠的更换方案。

2.整改措施制定

责任单位根据隐患级别制定具体措施，包括技术改造、流程优化或管理加强。重大隐患需组织专家论证，较大隐患由部门负责人审批，一般隐患由班组长决定。例如，针对高处作业防护缺失，措施可能包括安装防护栏杆、加强安全培训或调整作业流程，确保措施可行且有效。

3.整时限与责任人

整时限依据隐患级别设定：重大隐患立即停产整改，限7日内完成；较大隐患限48小时内制定方案，15日内整改；一般隐患限24小时内完成。责任人明确为部门负责人、班组长或具体员工，并在整改计划中签字确认，确保责任到人。例如，设备部门负责人对较大隐患整改负总责，班组长对一般隐患直接负责。

（三）跟踪机制

1.日常跟踪

安全生产管理部通过信息系统实时监控整改进度，要求责任单位每日更新整改状态。检查组通过现场复查或视频抽查验证措施落实情况，例如，对危化品仓库防火整改，跟踪消防器材安装进度，确保无遗漏。员工可随时反馈整改问题，形成动态跟踪闭环。

2.定期督办

领导小组每月召开督办会议，审查重大和较大隐患整改情况，对逾期未完成单位发出督办通知。安全生产管理部每周发布整改进展通报，公开表扬先进，批评滞后。例如，对连续两次未按时整改的部门，领导小组约谈负责人，并暂停相关作业活动。

3.信息共享

企业建立隐患信息共享平台，整合整改计划、进度和验收数据，各部门可实时查询。平台自动预警超期隐患，推送提醒信息。例如，员工通过手机APP查看整改任务，提交问题照片，实现跨部门协同，避免信息孤岛。

（四）验收销号

1.验收标准

验收依据整改措施和行业标准，确保隐患彻底消除。重大隐患需第三方机构检测，较大隐患由检查组复核，一般隐患由班组长确认。标准包括设备参数正常、环境合规、员工操作规范等。例如，电气整改后，需测试绝缘电阻和接地电阻，符合安全规范方可通过。

2.验收流程

验收分申请、复核、确认三步：责任单位提交验收申请，检查组现场核查整改效果，双方签字确认。重大隐患验收需领导小组参与，形成验收报告。例如，对车间通风系统整改，检查组测试风速和有害气体浓度，达标后销号。

3.闭环管理

验收合格隐患在信息系统中标记“已销号”，资料归档保存；验收不合格隐患重新整改，直至闭环。每月分析验收数据，识别共性风险，优化检查重点。例如，多次整改的同类隐患，提示加强源头管控，如更新设备或修订规程。

（五）责任追究

1.追责情形

追责适用于未及时整改、虚假整改或隐瞒隐患的行为。情形包括：重大隐患未停产导致事故；整改报告造假；员工隐瞒隐患不报。例如，某部门伪造电气整改记录，引发火灾，将启动追责程序。

2.追责方式

追责方式分经济处罚、岗位调整和司法处理：经济处罚扣减绩效奖金；岗位调整包括降职或调离；司法处理移交公安机关。例如，对隐瞒隐患的班组长，扣减当月奖金并调离岗位；造成重大事故的，依法追究刑事责任。

3.责任豁免

责任豁免适用于已尽责但不可抗力导致整改失败的情形。豁免条件包括：已按制度检查并上报；及时采取应急措施；因自然灾害等不可抗力。例如，地震导致设备损坏，企业已预警但无法及时整改，可豁免责任。

六、保障措施与持续改进

（一）组织保障

1.领导保障机制

企业主要负责人每季度主持召开安全生产专题会议，研究监督排查检查工作重大事项。分管领导每月组织工作例会，协调解决检查过程中的跨部门问题。建立领导带班检查制度，领导班子成员每月至少参与1次现场检查，重点关注高风险区域和薄弱环节。

2.专职队伍建设

安全生产管理部配备不少于3名专职安全管理人员，其中至少1人注册安全工程师。各生产单位设立专职安全员，车间级安全员需具备3年以上现场经验。建立安全员考核评价机制，将检查工作质量与绩效挂钩。

3.责任落实体系

实行安全生产"一岗双责"，各级管理人员在履行岗位职责的同时承担相应安全责任。签订安全生产责任书，明确检查频次、整改时限和考核指标。建立责任追究制度，对未履行检查职责的单位和个人实施问责。

（二）资源保障

1.经费投入

企业每年提取不低于上年度营业收入1.5%作为安全生产专项经费，其中不低于30%用于监督排查检查工作。经费主要用于检测设备购置、专业服务外包、人员培训和隐患整改。建立经费使用审批绿色通道，确保紧急隐患整改资金及时到位。

2.设备配置

配备必要的检测工具，如红外测温仪、气体检测仪、振动分析仪等。高风险区域安装智能监控系统，实现24小时实时监测。建立设备台账，定期校准检测仪器，确保数据准确可靠。

3.技术支持

与专业安全技术服务机构建立长期合作关系，每季度提供技术咨询。引入行业先进技术，如三维激光扫描、无人机巡检等，提升检查效率和精准度。建立专家库，邀请行业