合同审查与风险控制模板

通用合同审查与风险控制模板一、适用范围与典型应用场景二、合同审查标准化操作流程（一）合同接收与初步登记资料接收：接收合同文本及相关附件（如技术协议、补充函、对方主体资质材料等），核对合同份数、文本是否完整（如签字页页码连续、无缺页）。信息登记：在《合同审查台账》中记录合同基本信息，包括合同名称、编号、签约双方、合同金额、标的物/服务内容、提交部门/人*、提交日期、预计审查完成时限等。（二）主体资格审查重点审查合同签约方的主体资格与履约能力，保证签约主体合法有效：企业法人：核实对方营业执照（需在有效期内）、统一社会信用代码、法定代表人信息；通过“国家企业信用信息公示系统”等公开渠道查询其经营状态（存续/注销/吊销）、经营范围、有无行政处罚或经营异常记录。其他组织：如合伙企业、个体工商户等，需核查其登记证书、负责人证件号码明，以及是否具备相应的履约资质（如需前置审批的经营许可）。授权代表：若签约人非法定代表人，需核查其《授权委托书》（载明授权范围、权限、期限）及证件号码明，避免“无权代理”风险。（三）合同形式与基础条款审查合同形式：确认合同是否采用书面形式（法律、行政法规规定或当事人约定采用书面形式的，必须采用书面形式）；电子合同需符合《电子签名法》要求（如可靠的电子签名）。基础条款完整性：检查合同是否包含《民法典》规定的必备条款，包括：签约主体信息、标的（名称、型号、规格等）、数量与质量、价款或报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方法等。（四）核心条款专项审查针对合同关键条款逐项审查，识别法律风险与商业漏洞：标的条款：标的物/服务内容是否明确（避免“同类产品”“优质服务”等模糊表述），规格、型号、技术参数是否具体，是否符合行业规范或双方约定标准。质量标准条款：明确质量验收标准（国家标准、行业标准、企业标准或双方约定标准），约定质量异议期（如“收货后15日内提出异议”）。价款支付条款：支付金额、方式（银行转账/承兑汇票等）、时间（如“验收合格后30日内支付”）、账户信息（需与签约主体一致），避免约定“现金交易”或向第三方账户支付（除非有合法书面授权）。履行期限与地点：履行起止时间是否明确，履行地点是否具体（如“甲方所在地仓库”“项目现场”），涉及管辖或费用承担的需明确约定。违约责任条款：违约情形是否全面（如逾期履行、质量不符、单方解除等），违约责任是否对等（避免只约定一方违约责任），违约金/赔偿损失计算方式是否合理（不超过实际损失的30%为宜，过高可能被法院调减）。保密与知识产权条款：保密信息范围、保密期限、违约责任是否明确；涉及知识产权的，需确认权利归属（如“职务成果归甲方所有”）、许可使用范围、侵权责任承担。不可抗力条款：定义是否清晰（如“地震、战争、行为等不能预见、不能避免且不能克服的客观情况”），通知与证明义务、责任免除范围是否约定。争议解决条款：明确争议解决方式（诉讼或仲裁），诉讼需约定管辖法院（被告住所地、合同履行地、合同签订地等，且需符合专属管辖规定）；仲裁需明确仲裁机构全称（如“市仲裁委员会”，避免“仲裁”等模糊表述）。（五）风险等级评估根据审查结果，对合同风险进行综合评级，分为低、中、高三档：低风险：主体合法、条款完整、无法律漏洞、违约责任对等、符合商业惯例，可直接通过或微调后使用。中风险：存在部分条款模糊、权利义务轻微不对等、违约责任不明确等问题，需修改完善后再次审查。高风险：主体资格存疑、条款违反法律强制性规定、存在重大显失公平、违约责任不对等导致履约可能性极低，建议终止合作或重新谈判。（六）出具审查意见审查结论：明确“通过”“修改后通过”“不通过”三种结论。修改建议：对中高风险合同，列出具体修改条款及修改理由（如“建议在第三条补充‘质量标准执行GB/T1-2021’”）；对高风险合同，需说明风险点及法律后果（如“若未约定管辖法院，可能导致争议解决成本增加”）。风险提示：提示合同履行中需重点关注的风险（如“对方逾期付款超过30日，可依约主张违约金”）。（七）合同修订与二次审查业务部门根据审查意见修改合同后，法务部门需进行二次审查，确认修改内容符合要求后，出具《合同审查意见表》终版。（八）审查结果反馈与归档反馈：将《合同审查意见表》提交至业务部门/提交人*，同步告知审查结论及后续流程（如需签署的，提醒核对最终文本）。归档：审查完成的合同文本（含修改痕迹）、审查意见表、主体资质材料等资料整理归档，保存期限不少于合同履行期满后5年。三、模板表格（一）合同主体信息审查表审查项目审查要求审查结果（通过/不通过/备注）签约方名称与营业执照、公章一致，无错别字统一社会信用代码18位字符，格式正确（如91310115MA11A）法定代表人与营业执照一致，身份信息可核实授权代表人《授权委托书》载明授权范围、权限、期限，附证件号码明复印件联系方式电话、地址准确，保证能正常联系经营资质涉及特殊行业的，需提供许可证（如食品经营许可证、建筑施工资质等）履约能力评估近三年有无重大诉讼、行政处罚，经营状况良好（可通过公开信息查询或实地尽调）（二）合同核心条款审查表条款类别审查要点风险点修改建议标的条款标的物/服务名称、型号、规格、技术参数明确描述模糊，导致履约争议（如“提供优质办公设备”未明确品牌、型号）补充标的物具体规格型号，或引用附件《技术参数清单》价款支付条款金额、方式、时间、账户信息明确未约定账户或向第三方支付，可能引发付款纠纷明确“支付至签约方在合同中指定的银行账户”，禁止向第三方支付违约责任条款违约情形全面，责任对等，计算方式合理仅约定一方违约责任，或违约金过高（超过实际损失30%）增加双方违约责任条款，明确违约金计算方式（如“按应付未付款项的0.05%/日计算”）争议解决条款明确诉讼管辖法院或仲裁机构全称约定“由甲方所在地法院管辖”但甲方所在地与合同履行地无关，可能被认定为无效优先选择被告住所地、合同履行地或签订地法院，或明确具体仲裁机构（如“市仲裁委员会”）（三）合同风险等级评估表评估维度评分标准（0-5分，分数越高风险越大）得分法律合规风险5分：违反法律强制性规定；3分：条款模糊易引发争议；1分：无法律风险商业风险5分：标的物/服务市场价值波动大，履约能力存疑；3分：价款支付周期长；1分：商业稳定履约风险5分：履行条件复杂，依赖第三方；3分：质量验收标准不明确；1分：履约简单可控争议解决风险5分：未约定争议解决方式或约定无效；3分：管辖地/机构不利于己方；1分：约定明确总分风险等级0-7分：低风险；8-14分：中风险；15-20分：高风险风险控制建议低风险：通过；中风险：修改条款后二次审查；高风险：重新谈判或终止合作（四）合同审查意见反馈表合同基本信息合同名称合同编号提交部门/人*提交日期审查结论□通过□修改后通过□不通过具体修改意见1.2.3.风险提示1.2.审查人*日期复核人*日期四、审查要点与风险控制注意事项（一）主体资格审查“三查”查证照：营业执照、许可证等原件或加盖公章的复印件，保证在有效期内；查授权：非法定代表人签约的，必须核对《授权委托书》原件，授权范围需覆盖合同内容；查履约：通过公开信息、行业口碑或实地调查，评估对方履约能力，避免与“空壳公司”合作。（二）条款完整性“四避免”避免遗漏必备条款（如违约责任、争议解决）；避免使用“大概”“左右”“同类产品”等模糊表述；避免约定“霸王条款”（如“解释权归甲方所有”“单方解除权仅归甲方”）；避免合同与附件内容冲突（如附件清单与价款约定不一致时，需明确以何为准）。（三）法律合规性“两禁止”禁止约定违反法律强制性规定的条款（如“约定争议解决方式为‘双方友好协商，协商不成由甲方所在地法院管辖’，但合同履行地在乙方所在地且无实际联系点”）；禁止约定损害社会公共利益或第三人合法权益的条款（如“约定标的物为走私货物”）。（四）违约责任“一对等”保证双方违约责任对等，避免“只约束一方、放纵另一方”；违约金需合理，过低无法起到约束作用（低于实际损失的30%），过高可能被法院调减（超过实际损失的30%）。（五）争议解决“一明确”优先选择诉讼或仲裁中的一种，避免同时约定（如“协商不成，可向法院起诉或申请仲裁”）；诉讼需明确具体管辖法院（如“被告住所地人民法院”），仲裁需明确具体仲裁机构（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”）。（六）合同履行“两关注”关注履行证据留存：如送货签收单、验收报告、付款凭证等，保证履