《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定》测试练习竞赛考试题

《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定》测试练习竞赛考试题库(附答案)一、单项选择题(50道)1.《金融控股公司董事、监事、高级管理人员任职备案管理暂行规定》的制定依据不包括以下哪一项?A.《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》D.有关法律法规2.金融控股公司高级管理人员不包括以下哪一类人员?3.负责对金融控股公司董事、监事、高级管理人员的任职进行备案和监督管理的机构是?A.中国银行保险监督管理委员会B.中国人民银行4.金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具备的学历条件是?A.大学专科以上学历B.大学本科以上学历或者学士以上学位C.研究生以上学历D.无学历要求5.担任金融控股公司董事长、副董事长、监事会主席、总B.8年以上6.金融控股公司董事长、监事会主席、总经理或者实际履7.担任金融控股公司财务负责人的，如果没有取得高级会C.8年以上8.金融控股公司所实质控制金融机构中包含商业银行(不含村镇银行)的，其董事、高级管理人员中应当分别至少有1人9.下列哪种情形下，不得担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员?A.因贪污罪被判处刑罚，自执行期满之日起未逾3年B.对曾任职机构被吊销营业执照负有个人责任，自该机构被吊销营业执照之日起未逾3年C.本人有数额较大的逾期债务未能偿还D.被金融管理部门取消任职资格未逾2年10.金融控股公司独立董事在同一家金融控股公司任职时间累计不得超过多少年?D.无限制11.金融控股公司高级管理人员除在本公司参股或者在其A.法律法规和中国人民银行另有规定D.无例外定作出之日起多少个工作日内向中国人民银行提交A.3个工作日D.15个工作日13.备案材料应当提交纸质材料一式几份?14.金融控股公司董事长、总经理职务存在人员空缺时，代为履职时间不得超过多少个月?A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月15.金融控股公司聘任或者解聘董事、监事、高级管理人员的，应当自作出决定之日起多少个工作日内向社会公告?A.10个工作日B.15个工作日C.20个工作日D.30个工作日16.材料不齐全、不符合规定形式或者存在错误的，金融控股公司应当在收到通知之日起多少个工作日内提交符合要求的材料?A.5个工作日C.15个工作日D.20个工作日金融控股公司应当于该人员离任或者改任之日起多长时间内向A.1个月C.3个月18.离任审计报告应当至少包括对下列哪项情况的评估结论?A.个人投资情况C.贯彻执行国家法律法规的情况D.社会关系险提示函?B.公司名称变更20.金融控股公司所控股金融机构出现重大违法违规问题，A.所有董事B.负有直接责任的董事、监事、高级管理人员C.股东21.本规定自何时起施行?A.2020年12月1日22.本规定所称近亲属不包括以下哪一项?A.配偶B.父母C.兄弟姐妹D.堂兄弟姐妹23.担任金融控股公司风险管理负责人的，还应当从事风险管理相关工作多少年以上?24.金融控股公司独立董事不得存在下列哪种情形?A.本人及其近亲属合并持有该金融控股公司或者其所控股单个机构1%以上股份或者股权B.本人持有该金融控股公司0.5%以上股份C.其近亲属在股东单位任职25.金融控股公司高级管理人员兼任其他高级管理职务的，应当如何处理?C.仅需内部批准则不包括?B.公平原则C.遵循公司章程D.利用职务之便牟取非法利益27.下列哪项不是金融控股公司高级管理人员的定义范28.金融控股公司不得任用不符合任职条件的人员担任董A.合规性原则B.审慎性原则事金融工作5年以上，或者从事相关经济工作等与其履行职责相30.金融控股公司所实质控制金融机构中包含证券公司的，A.因犯有危害国家安全罪被判处刑罚，自执行期满之日起未逾5年B.对曾任职机构违法违规行为负有个人责任，情节严重C.本人有少量逾期债务但已偿还D.被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾32.独立董事同时最多只能在多少家金融控股公司兼任独B.时间冲突D.所有选项34.金融控股公司董事长和总经理应当如何设置?A.可以兼任B.必须分设C.经批准可以兼任35.备案材料正本的电子扫描光盘应当以什么格式文件提交?A.3个工作日C.10个工作日37.代为履职时间不得超过6个月，金融控股公司应当在多长时间内选聘符合任职条件的人员?A.3个月C.9个月D.12个月38.中国人民银行通过哪种方式对相关人员的任职条件进行核查?A.仅审核备案材料B.审核备案材料、考察谈话、调查从业经历A.中国人民银行及其分支机构B.银保监会C.证监会40.中国人民银行建立和完善什么系统来记录金融控股公A.征信系统B.金融控股公司董事、监事、高级管理人员管理信息D.合规管理系统时，应当自发生之日起多少个工作日内向中国人民银行书面报告?A.3个工作日C.10个工作日42.离任审计报告对于董事长应当评估其对什么的责任?B.个人投资任期内的年度审计报告可以视为离任审计报告，但必须包含什么?A.个人照片B.离任审计报告的基本内容45.本规定由谁负责解释?C.银保监会47.金融控股公司高级管理人员包括实际履行相关职务职C.仅包括名义上的B.投资记录C.社交记录49.下列哪项不是金融控股公司高级管理人员?B.财富和地位C.社会关系二、多项选择题(50道)A.总经理B.副总经理C.董事会秘书D.风险管理负责人2.担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具备哪些条件?A.具有完全民事行为能力B.具有良好的守法合规记录C.具有良好的品行、声誉D.具有大学本科以上学历或者学士以上学位3.担任金融控股公司董事长、副董事长、监事会主席、总经理、副总经理或者实际履行上述职务职责的人员，应当满足以下哪些条件?A.从事金融工作8年以上B.从事相关经济工作10年以上C.具有良好的从业记录D.具有博士学位4.金融控股公司高级管理人员还应当具有下列哪些任职经A.担任金融控股公司等金融机构部门负责人同等及以上职务不少于2年B.担任金融管理部门相当管理职务不少于2年C.其他证明其具有该职务所需知识、能力、经验的任职D.从事金融工作5年以上5.担任金融控股公司财务负责人的，还应当满足以下哪些条件?A.取得高级会计师以上职称或者注册会计师资格B.从事财务、会计或者审计相关工作2年以上C.没有取得高级会计师以上职称或者注册会计师资格的，应当从事财务、会计或者审计相关工作10年以上D.具有大学专科以上学历6.金融控股公司所实质控制金融机构中包含商业银行的，其董事、高级管理人员中应当分别至少有1人满足以下哪些条件?A.在商业银行担任部门负责人同等及以上职务不少于3年B.在相应金融管理部门担任相当管理职务不少于3年C.从事金融工作5年以上7.有下列哪些情形之一的，不得担任金融控股公司董事、A.因犯有贪污罪被判处刑罚，自执行期满之日起未逾5年之日起未逾3年C.不配合依法监管而受到处罚未逾3年D.本人有数额较大的逾期债务未能偿还8.金融控股公司独立董事除不得存在第十一条所列情形A.本人及其近亲属合并持有该金融控股公司或者其所控股单个机构1%以上股份或者股权B.本人或者其近亲属在持有该金融控股公司1%以上股C.本人或者其近亲属在该金融控股公司或者其所控股机构任职D.本人或者其近亲属可能被该金融控股公司主要股东、A.任职时间累计不得超过6年D.不得在股东单位任职A.违反法律、行政法规及金融管理部门有关规定C.明显分散其在该金融控股公司履职的时间和精力D.在其他营利性机构兼任职务11.金融控股公司任命董事、监事、高级管理人员时，应当向中国人民银行提交哪些备案材料?A.备案报告书B.中国人民银行统一制作的任职备案表C.身份、学历、学位和相关专业技术资格等材料的复印件D.关于任职人员品行、专业知识、业务能力、工作业绩等方面的综合鉴定12.备案材料应当包括以下哪些内容?A.股东(大)会、董事会关于董事、监事、高级管理人员的任职决议B.金融控股公司董事、监事、高级管理人员的个人信用报告C.最近3年内曾担任金融机构董事长或者高级管理人员的，还应当提交最近职务的离任审计报告或者经济责任审计报告D.不存在任何不符合任职条件情形的书面承诺13.金融控股公司董事、监事、高级管理人员改任时，需要向中国人民银行报告的情形包括哪些?A.已备案的董事长在同一金融控股公司内改任除独立董事之外其他董事B.已备案的总经理在同一金融控股公司内改任除独立董事之外其他董事C.已备案的高级管理人员兼任金融控股公司所控股机构董事、监事D.董事在金融控股公司所控股机构兼职14.金融控股公司董事长、总经理职务存在人员空缺时，金融控股公司应当如何处理?A.确定符合任职条件的人员代为履职B.在确定之日起5个工作日内向中国人民银行及其分支机构书面报告C.代为履职时间不得超过6个月D.在6个月内选聘符合任职条件的人员15.中国人民银行及其分支机构通过哪些方式对相关人员的任职条件进行核查?C.调查从业经历C.检查执行情况D.修改A.任职备案材料的基本内容及职务变更情况B.受到的刑事处罚、主管部门的行政处罚、行政处分C.与其相关的风险提示函和监管谈话记录D.被金融管理部门书面认定为不适合担任职务的情况5个工作日内向中国人民银行书面报告?A.停止担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员职务B.调整高级管理人员职责分工C.董事、监事、高级管理人员在金融控股公司之外的19.金融控股公司董事长的离任审计报告应当至少包括对A.贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况B.董事会运作是否合法有效C.金融控股公司的风险管理与内部控制是否有效D.金融控股公司是否发生重大案件、重大损失或者重20.金融控股公司高级管理人员的离任审计报告应当至少包括对下列哪些情况的评估结论?A.贯彻执行国家法律法规、各项规章制度的情况B.金融控股公司或者分管部门的经营是否合法合规C.金融控股公司或者分管部门的风险管理与内部控制是否有效D.金融控股公司或者分管部门是否发生重大案件、重大损失或者重大风险21.金融控股公司出现下列哪些情形之一的，中国人民银行应当要求其改正，并对直接负责的董事、监事、高级管理人员出具风险提示函?A.在股权投资管理、公司治理结构或者内控制度等方面存在重大隐患B.董事、监事、高级管理人员不符合中国人民银行规定的任职条件C.未按规定进行任职备案D.未按规定履行报告义务22.金融控股公司所控股金融机构出现重大违法违规问题，金融监管部门可以建议中国人民银行采取哪些措施?A.对负有直接责任的董事、监事、高级管理人员进行监管谈话B.要求金融控股公司限期调整C.吊销金融控股公司牌照D.罚款23.本规定所称近亲属包括哪些?A.配偶、父母、子女B.兄弟姐妹C.祖父母、外祖父母D.孙子女、外孙子女24.担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具备的条件包括哪些?A.从事金融工作5年以上，或者从事相关经济工作8年以上B.具有良好的从业记录C.具有与职务相适应的知识、经验和能力D.无年龄限制25.金融控股公司不得任用不符合任职条件的人员担任董A.合规性原则B.审慎性原则B.合规负责人规定?C.遵守金融控股公司章程D.遵循诚信原则哪些条件?A.从事风险管理相关工作2年以上B.具有风险管理专业背景29.金融控股公司所实质控制金融机构中包含保险公司的，其董事、高级管理人员中应当分别至少有1人满足以下哪些条件?A.在保险公司担任部门负责人同等及以上职务不少于B.在相应金融管理部门担任相当管理职务不少于3年C.从事保险工作5年以上30.下列哪些情形属于不得担任金融控股公司董事、监事、A.被金融管理部门取消任职资格未逾3年B.被国家机关开除公职，自作出处分决定之日起未逾C.本人或者其配偶有数额较大的逾期债务未能偿还D.有违反社会公德、职业道德等不良行为31.独立董事不得存在以下哪些情形?A.本人及其近亲属合并持有该金融控股公司1%以上股份B.本人或者其近亲属在持有该金融控股公司1%以上股C.本人或者其近亲属在该金融控股公司任职D.本人或者其近亲属可能被该金融控股公司主要股东32.金融控股公司高级管理人员可以在以下哪些机构兼任职务?A.本公司参股的机构B.其控股的机构担任董事、监事33.备案材料应当如何提交?C.PDF格式文件D.仅电子版后，应当通过哪些方式向社会公告?A.公司官方网站C.内部文件D.仅向监管部门报告35.中国人民银行及其分支机构对金融控股公司执行本规定的情况进行监督检查的方式包括哪些?C.定期巡查D.随机抽查A.自发生之日起5个工作日内向中国人民银行书面报D.仅内部处理37.离任审计报告对于高级管理人员应当评估其对哪些情A.贯彻执行国家法律法规的情况B.金融控股公司或者分管部门的经营是否合法合规C.风险管理与内部控制是否有效D.是否发生重大案件、重大损失或者重大风险B.否则不得作为离任审计报告使用C.必须单独进行离任审计D.无需其他条件B.未按规定进行任职备案C.违反规定授权其他人员实际行使相关职权D.未按照中国人民银行的要求调整40.本规定的制定目的是什么?A.加强对金融控股公司董事、监事、高级管理人员的B.规范金融控股公司运作D.提高公司盈利41.以下关于金融控股公司董事、监事、高级管理人员的职责说法正确的是?A.应当遵守诚信原则B.切实履行职责C.不得利用职务之便牟取非法利益D.可以适当牟取私利42.担任金融控股公司审计负责人的，还应当满足以下哪些条件?A.从事财务、会计或者审计相关工作2年以上B.取得审计师资格C.无具体条件D.必须具有注册会计师资格43.金融控股公司董事、监事、高级管理人员的任职条件包括哪些?A.具有完全民事行为能力B.具有良好的品行、声誉C.具有大学本科以上学历或者学士以上学位D.从事金融工作5年以上或者相关经济工作8年以上44.以下哪些情形会导致不得担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员?A.涉嫌从事重大违法活动、被相关部门调查尚未作出处理结论B.对曾任职机构撤销负有个人责任，自该机构撤销之日起未逾3年C.被金融管理部门处罚未逾3年D.本人被司法机关列入失信被执行人名单45.金融控股公司独立董事的任职限制包括哪些?A.任职时间累计不得超过6年B.最多只能在两家金融控股公司兼任独立董事C.不得持有任何股份D.不得在金融机构任职46.金融控股公司提交备案材料时，应当对材料的什么负责?B.已备案的总经理改任监事D.董事在所控股机构兼职48.代为履职的人员应当满足什么条件?C.在确定之日起5个工作日内报告D.代为履职时间不得超过6个月A.任免机构或者组织B.社会公众50.以下关于本规定的说法正确的是?A.自2021年5月1日起施行B.由中国人民银行负责解释C.依据《国务院关于实施金融控股公司准入管理的决定》制定D.适用于所有金融机构三、判断题(50道)1.金融控股公司高级管理人员包括实际履行相关职务职责的人员。2.中国人民银行分支机构包括副省级城市中心支行以上分支机构。答案：正确3.金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具有大学专科以上学历。答案：错误4.担任金融控股公司董事长应当从事金融工作8年以上或者相关经济工作10年以上。答案：正确5.金融控股公司董事长、监事会主席、总经理在同一家金融控股公司任同一职务时间累计不得超过10年。答案：正确6.担任金融控股公司财务负责人必须取得高级会计师以上职称或者注册会计师资格。答案：错误7.金融控股公司所实质控制金融机构中包含商业银行的，其董事、高级管理人员中应当至少有1人在商业银行担任部门负责人不少于3年。答案：正确8.因犯罪被剥夺政治权利，自执行期满之日起未逾5年的，不得担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员。答案：正确9.本人有数额较大的逾期债务未能偿还的，不得担任金融控股公司董事、监事、高级管理人员。答案：正确10.独立董事可以在多家金融控股公司兼任独立董事，无数量限制。答案：错误11.金融控股公司董事长和总经理可以兼任。答案：错误12.金融控股公司高级管理人员可以在其他营利性机构兼任职务。答案：错误答案：错误13.金融控股公司任命董事、监事、高级管理人员应当自决定作出之日起10个工作日内向中国人民银行提交备案材料。答案：错误14.备案材料应当提交纸质材料一式三份。答案：错误15.金融控股公司董事、监事、高级管理人员改任时，无需答案：错误16.代为履职时间不得超过6个月。答案：正确17.金融控股公司聘任或者解聘董事、监事、高级管理人员应当自作出决定之日起15个工作日内向社会公告。答案：错误18.材料不齐全时，金融控股公司应当在收到通知之日起5个工作日内提交符合要求的材料。19.金融控股公司董事长、高级管理人员离任时，应当在离任之日起3个月内提交离任审计报告。答案：正确20.离任审计报告应当包括对贯彻执行国家法律法规情况的评估。答案：正确21.中国人民银行只能通过审核备案材料对任职条件进行核查。答案：错误22.金融控股公司应当制定董事、监事、高级管理人员任职管理制度。答案：正确23.中国人民银行记录董事、监事、高级管理人员的信息不包括受到的行政处罚。答案：错误24.金融控股公司董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚时，应当自发生之日起10个工作日内报告。答案：错误25.离任审计报告对于董事长应当评估董事会运作是否合法有效。答案：正确26.年度审计报告不能视为离任审计报告。答案：错误27.金融控股公司出现董事、监事、高级管理人员不符合任职条件时，中国人民银行应当要求其限期调整。答案：正确28.金融控股公司所控股金融机构出现重大问题时，金融监管部门可以建议中国人民银行进行监管谈话。答案：正确29.本规定自2021年5月1日起施行。答案：正确30.本规定所称近亲属包括堂兄弟姐妹。答案：错误31.担任金融控股公司风险管理负责人应当从事风险管理相关工作3年以上。答案：错误32.独立董事不得持有该金融控股公司任何股份。答案：错误33.金融控股公司高级管理人员可以兼任其控股机构的董事、监事。答案：正确34.备案材料需要提交个人信用报告。答案：正确35.金融控股公司对备案材料的真实性、完整性负责。答案：正确36.已备案的董事在同一金融控股公司内由董事改任监事无需报告。答案：错误37.代为履职的人员不需要符合任职条件。答案：错误38.中国人民银行建立的管理信息系统仅记录任职备案材答案：错误39.金融控股公司调整高级管理人员职责分工无需报告。答案：错误40.离任审计报告仅需包括财务情况。答案：错误41.金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具有良好的从业记录。答案：正确42.从事相关经济工作8年以上可以担任金融控股公司董答案：正确43.金融控股公司不得授权不符合任职条件的人员行使相关职权。答案：正确44.担任金融控股公司合规负责人应当从事法律合规相关工作3年以上。45.本人或者其近亲属持有该金融控股公司5%以上股份的，答案：错误46.独立董事任职时间累计不得超过10年。47.金融控股公司高级管理人员可以在非营利性机构兼任职务。答案：正确48.备案材料电子扫描光盘应为Word格式。49.金融控股公司作出改任决定后，应当在10个工作日内50.代为履职时间可以超过6个月。四、填空题(50道)答案：本规定2.本规定所称高级管理人员包括实际上述职务职责的人员。答案：履行3.中国人民银行负责对金融控股公司董事、监事、高级管答案：备案答案：34.金融控股公司董事、监事、高级管理人员应当具有大学 以上学历或者学士以上学位。答案：本科5.担任金融控股公司董事长应当从事金融工作年以上，或者从事相关经济工作10年以上。答案：86.金融控股公司董事长、监事会主席、总经理原则上在同一家金融控股公司任同一职务时间累计不得超过年。答案：107.担任金融控股公司财务负责人没有取得高级会计师以上职称或者注册会计师资格的，应当从事财务、会计或者审计相关答案：108.金融控股公司所实质控制金融机构中包含证券公司的，其董事、高级管理人员中应当分别至少有1人在证券公司担任部门负责人同等及以上职务不少于年。9.因犯有危害国家安全罪被判处刑罚，自执行期满之日起未逾年的，不得担任金融控股公司董事、监事、高级管答案：510.独立董事在同一家金融控股公司任职时间累计不得超答案：611.金融控股公司董事长和总经理应当o答案：分设12.金融控股公司任命董事、监事、高级管理人员应当自决定作出之日起个工作日内向中国人民银行提交备案材答案：513.备案材料应当提交纸质材料一式份。答案：两14.备案材料正本的电子扫描光盘应当以格式文15.金融控股公司董事长、总经理职务存在人员空缺时，代为履职时间不得超过个月。答案：616.金融控股公司聘任或者解聘董事、监事、高级管理人员应当自作出决定之日起个工作日内向社会公告。答案：2017.材料不齐全时，金融控股公司应当在收到通知之日起 个工作日内提交符合要求的材料。答案：1018.金融控股公司董事长、高级管理人员离任时，应当于离任之日起个月内提交离任审计报告。答案：319.离任审计报告应当包括对是否合法有效的评答案：董事会运作20.中国人民银行通过审核备案材料、、调查从业经历等方式对任职条件进行核查。21.金融控股公司应当制定董事、监事、高级管理人员 制度。答案：任职管理22.中国人民银行建立和完善金融控股公司董事、监事、高级管理人员系统。23.金融控股公司董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚时，应当自发生之日起个工作日内报告。答案：5 是否合法合规的责任。答案：经营25.年度审计报告包含离任审计报告的基本内容的，可以视答案：离任答