2026年能源加工公司煤炭供应商准入评审管理制度

2026年能源加工公司煤炭供应商准入评审管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司煤炭供应商准入管理，筛选具备稳定供应能力、符合质量标准且信誉良好的供应商，保障煤炭加工生产的连续性与产品质量，降低采购风险与成本，依据《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国产品质量法》等相关法律法规及行业规范，结合公司煤炭采购与加工实际需求，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有煤炭类原材料供应商的准入评审工作，包括新供应商首次合作准入、现有供应商年度复审及特殊情况下（如供应商资质变更、供应能力调整）的补充评审，涉及采购部、质量管理部、生产技术部、法务部、财务部等相关部门及岗位。第三条核心定义煤炭供应商准入评审是指公司按照既定标准与流程，对申请合作的煤炭供应商（包括生产型企业、贸易型企业）的资质、供应能力、质量保障、价格竞争力、信誉状况等进行全面评估与审核，确定其是否具备与公司建立合作关系资格的管理活动。第四条基本原则公开公正原则：准入评审标准、流程及结果公开透明，对所有申请供应商一视同仁，避免人为干预与不公平对待。质量优先原则：以煤炭质量是否符合公司加工需求为核心评审指标，确保采购煤炭能满足生产工艺与成品质量要求。综合评估原则：不仅关注供应商的产品质量与价格，还需综合考量其供应稳定性、履约能力、售后服务及社会责任（如环保合规）。动态管理原则：对已准入供应商实施定期复审与动态监控，不符合要求的及时调整合作状态，确保供应商队伍持续优质。第二章组织架构与职责第五条供应商准入评审小组公司成立煤炭供应商准入评审小组（以下简称“评审小组”），由分管采购工作的副总经理担任组长，采购部经理担任副组长，成员包括质量管理部、生产技术部、法务部、财务部等部门指定人员（每个部门至少1名，需具备相应专业能力，如质量管理部人员需熟悉煤炭质量检测标准）。主要职责为：审定供应商准入评审标准与细则；组织开展准入评审与复审工作；审议评审结果，确定准入供应商名单；解决评审过程中的争议问题；监督评审制度的执行情况。第六条采购部职责采购部作为准入评审的牵头部门，具体负责：发布供应商准入申请通知，接收申请材料；对申请材料进行初步审核，核查材料完整性与规范性；组织评审小组开展现场考察（如需）；汇总评审意见，形成评审报告；建立供应商准入档案，维护供应商信息库；跟踪已准入供应商的合作情况，发起年度复审。第七条相关部门职责质量管理部：负责审核供应商提供的煤炭质量检测报告，制定抽样检测方案并实施检测；评估供应商的质量管控体系（如是否具备完善的质量检测设备与流程）；在评审中出具质量维度的专业意见。生产技术部：结合公司煤炭加工工艺需求，评估供应商提供煤炭的指标（如发热量、灰分、硫分等）是否匹配生产要求；审核供应商的供应能力是否满足公司生产计划用量；提供技术层面的评审建议。法务部：审核供应商的营业执照、经营许可证等资质文件的合法性与有效性；核查供应商是否存在法律纠纷、失信记录等风险；对合作意向协议（如试用供应合同）的合规性进行审查。财务部：评估供应商的财务状况（如提供的财务报表），判断其资金实力与履约支付能力；审核供应商的报价是否符合公司成本控制要求；从财务风险角度出具评审意见。第三章准入评审标准第八条资质合规标准基本资质：供应商需提供有效期内的营业执照（经营范围包含煤炭生产或销售）、煤炭经营许可证（贸易型供应商需提供）、安全生产许可证（生产型供应商需提供）；若涉及进口煤炭，还需提供海关报关单、进口许可证等相关文件。信用状况：供应商近3年内无重大违法违规记录（以国家企业信用信息公示系统查询结果为准），无严重失信行为（如被列入失信被执行人名单），无因产品质量问题被监管部门处罚的记录。合作资质：供应商需具备与公司规模相匹配的合作能力，如生产型供应商年产能不低于公司年度采购量的1.2倍，贸易型供应商需提供稳定的上游货源证明（如与大型煤矿的合作协议）。第九条质量保障标准质量指标：供应商提供的煤炭需满足公司明确的质量要求，如发热量不低于5500大卡/千克、灰分不高于15%、硫分不高于0.8%（具体指标可根据公司生产工艺调整），且需提供近3个月内由第三方权威检测机构出具的质量检测报告。质量管控：供应商需建立完善的质量管控体系，如配备专业的质量检测人员与设备（如量热仪、灰分测定仪），制定煤炭开采/采购、储存、运输环节的质量控制流程，并能提供相应的制度文件与记录。质量承诺：供应商需书面承诺供应煤炭质量稳定，若出现质量不合格情况，愿意承担退换货、赔偿损失等责任，并接受公司的质量考核条款。第十条供应与履约标准供应能力：供应商需具备稳定的供应能力，生产型供应商需说明煤矿开采规模、库存容量，贸易型供应商需明确上游货源渠道与储备能力，确保能满足公司月度采购量需求，且在突发情况下（如市场波动）有应急供应方案。运输保障：供应商需具备配套的运输能力，或与正规运输公司签订长期合作协议，能保障煤炭运输的及时性（如从发货地到公司厂区的运输时间不超过3天），且运输过程中能采取防损耗、防污染措施（如使用密闭式运输车辆）。履约记录：供应商近2年内无重大合同违约记录（如未按时供货、供货数量不足等），若有合作案例，需提供与其他企业的合作证明（如合同复印件、客户评价）。第十一条价格与服务标准价格竞争力：供应商的报价需符合市场行情，且不高于公司同期采购基准价（基准价参考行业权威平台发布的市场价及周边企业采购价），在质量达标的前提下，具备一定的价格优势。售后服务：供应商需建立售后服务机制，如承诺在收到质量异议通知后24小时内响应，48小时内派人到现场核实；对不合格煤炭的退换货流程明确，能在约定时间内完成处理，不影响公司生产。合作配合度：供应商需愿意配合公司的准入评审、抽样检测、现场考察等工作，提供真实、完整的申请材料；在合作过程中，能及时反馈煤炭市场动态、货源变化等信息。第四章准入评审流程第十二条申请材料提交通知发布：采购部根据公司年度煤炭采购计划，通过公司官网、行业平台或定向邀请方式，发布煤炭供应商准入申请通知，明确申请截止时间（不少于15个工作日）、所需材料清单及提交方式（线上提交至采购部指定邮箱，同时邮寄纸质版）。材料清单：申请材料包括《煤炭供应商准入申请表》（需加盖公章，内容含供应商基本信息、供应能力、质量承诺等）、相关资质证书复印件（加盖公章）、质量检测报告、财务报表（近2年）、供应方案（含报价、运输计划、应急保障措施）等。材料接收：采购部在申请截止后3个工作日内，对收到的材料进行登记，核对材料是否齐全（如缺少某项资质文件，需在2个工作日内通知供应商补充，补充时间不超过5个工作日，逾期视为放弃申请）。第十三条初步审核采购部联合法务部，在材料补充完成后5个工作日内开展初步审核：采购部核查材料完整性与规范性（如复印件是否加盖公章、表格填写是否完整）；法务部审核资质文件的合法性与有效性，查询供应商信用记录。初步审核合格的，进入专业评审环节；不合格的（如资质过期、存在失信记录），由采购部书面告知供应商审核结果及原因。第十四条专业评审评审会议：评审小组组长组织召开评审会议，采购部介绍供应商基本情况与初步审核结果，各成员部门结合职责，从质量、技术、财务、法律等维度逐一评审，出具专业意见（如质量管理部说明检测报告是否达标，生产技术部判断供应能力是否匹配需求）。现场考察（如需）：对初步评审得分较高但需进一步核实情况的供应商（如生产型供应商的实际产能、质量管控现场），由采购部牵头，组织质量管理部、生产技术部人员开展现场考察，考察后3个工作日内提交《现场考察报告》，作为评审依据。综合评分：评审小组按“资质合规（30分）、质量保障（30分）、供应与履约（25分）、价格与服务（15分）”的权重进行综合评分，总分80分及以上为“通过评审”，60-79分为“待改进后复核”（需供应商在15个工作日内整改，整改后重新评审），60分以下为“未通过评审”。第十五条结果公示与准入结果公示：评审结束后3个工作日内，采购部将评审结果（通过、待改进、未通过的供应商名单）在公司官网公示，公示期为5个工作日。公示期间收到异议的（如其他供应商举报评审不公），由评审小组在3个工作日内核查，核查结果书面反馈异议人。准入确认：公示无异议或异议核查不影响结果的，由评审小组出具《煤炭供应商准入评审报告》，报公司总经理审批（审批时间不超过3个工作日）。审批通过后，采购部在5个工作日内书面通知通过评审的供应商，将其纳入公司合格供应商名单；未通过的，书面告知结果。第十六条试用合作与正式准入试用合作：对新准入的供应商，需签订为期3个月的试用供应合同（采购量不超过公司月度采购量的30%），试用期间质量管理部每月开展2次抽样检测，采购部跟踪供货及时性与售后服务情况。试用评估：试用结束后5个工作日内，评审小组对供应商的试用情况进行评估（如质量合格率、供货及时率是否达标），评估合格的，转为正式供应商；不合格的，终止试用合作，从合格供应商名单中移除，6个月内不得再次申请准入。第五章复审与动态管理第十七条年度复审采购部每年12月，对所有正式合作的煤炭供应商发起年度复审，流程如下：供应商提交《年度复审申请表》及相关材料（如当年的质量检测报告、履约记录）；评审小组按准入评审标准简化评审（重点核查质量稳定性、履约情况、资质更新）；复审合格的，继续保留准入资格；不合格的，给予30个工作日整改期，整改后仍不合格的，暂停合作资格（6个月内不得合作），连续2年复审不合格的，取消准入资格。第十八条动态监控日常监控：采购部每月跟踪供应商的供货情况（如是否按时供货、数量是否足额），质量管理部每月统计煤炭质量合格率，若出现1次质量不合格或2次供货延迟（非不可抗力因素），需供应商提交整改报告，整改不到位的，扣减其年度复审分数。异常处理：若供应商出现重大变故（如资质过期、发生安全事故导致停产、被列入失信名单），采购部需在得知情况后2个工作日内上报评审小组，立即暂停合作，并启动补充评审，根据评审结果决定是否恢复合作或取消准入资格。第六章档