2023年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编(二)

2023年证券从业《证券市场基本法律法规》真题汇编（二）

II

对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严峻的，应处以非法募集资

金金额（）的罚金。

•A.1%以下

•B.1$以上3%以下

•C.1%以上5%以下

•D.5%以上

•参考答案：C

依据《刑法》第160条的规定.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重

要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严峻或者有

其他严峻情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额现以上

5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判惩罚金，并劝其干脆负责的主管人员和其他干脆贡

任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

2

期货交易所违反受托义务，擅自运用客户资金，对其可以实行的刑事惩罚措施不包括（）。

•A.情节严峻的，对单位判惩罚金

•B.情节严峻的，对单位的干脆负责的主管人员，处1年有期徒刑

•C.情节特殊严峻的，对单位的干脆负责的主管人员，处10万元的罚金

•D.情节特殊严峻的.对单位的干脆负责的主管人员.处15年有期徒刑

参考答案：I）

依据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪

公司、保险公司或者其他金融机构，违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托

的财产，情节严峻的，对单位判惩罚金。并对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，

处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特殊严峻的.处3

年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

3

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与

保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额

为人民币（）元。

•A.3000万5000万

•B.5000万8000万

•C.8000万1亿

•D・1亿5亿

•参考答案：D

依据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、

其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐、证券自营、

证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

第Q题

深圳证券交易所规定.每季度结束后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报

送集合资产管埋支配的管理报告和托管报告、集合资产管埋支配的交易监控报告（如杓）。

•A.3

•B.5

•C.10

D.15

•参考答案：D

深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作口内以书面形式向深圳证券交易所报送集

合资产管理支配的管理报告和托管报告、集合资产管理支配的交易监控报告（如有）。

5

证券公司办理（）.应当置备统一制定的证券买卖托付书，供托付人运用。实行其他托

付方式的，必需作出托付记录。

•A,买卖托付

•B.经纪业务

•C.自营业务

•D,资产管理

•参考答案：B

依据《证券法》第140条的规定，证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖托

付书，供托付人运用。实行其他托付方式的，必需作出托付记录。

6

可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买

卖的账户是（）。

•A.融券专用证券账户

•B.客户信用交易担保证券账户

•C.信用交易证券交收账户

•D.融资专用资金账户

•参考答案：A

融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,

该账户不得用于证券买卖，

171

取得证券、期货投资询问从业资格，但是未在证券、期货投资询问机构执业的.其从业资格

自取得之日起满（）后自动失效。

•A.1年

•B.18个月

•C.2年

•D.3年

•参考答案：B

依据《证券、期货投资询问管理暂行方法》第17条的规定，取得证券、期货投资询问执业

资格的人员.应当在所参与的证券、期货投资询问机构年检时间同时办理执业年检。取得证

券、期货投资询问从业资格.但是未在证券、期货投资询问机构执业的，其从业资格自取得

之日起满18个月后自动失效。

8

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、精确、完整，保存期不少于（）。

•A.5年

•B.10年

•C.15年

•D.20年

•参考答案：B

依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理方法》第33条的规定，财务顾问应当建立并购

重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工

作底稿应当真实、精确、完整，保存期不少于10年。

9

证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。

•A.公司特地负责结算托管的部门

•B.证券交易所

•C.证监会

•D.中国证券登记结算有限责任公司

•参考答案：A

证券自营业务的清算应当由公司特地负责结算托管的部门指定专人完成。

10

对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权托付买卖证券的干脆负责的主管人员和其

他干脆责任人员应赐予警告，并处以（）的罚款，兀以撤销其任职资格或者证券从业资

格。

•A.5万元以上10万元以下

•B.3万元以上10万元以下

•C.5万元以上15万元以下

•D.5万元以上20万元以下

•参考答案：B

依据《证券法》第212条的规定.证券公司办理经纪业务，接受客户的全权托付买卖证券的，

或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收

违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对干

脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告。并处以3万元以上10万元以下的罚款，

可以撤销任职资格或者证券从业资格。

111

下列选项中，说法不正确的是（）。

•A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

•B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

•C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定

在将来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

•D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

•参考答案：C

依据《上市公司重大资产重组管理方法》第3条的规定.任何单位和个人不得利用重大资产

重组损害上市公司及其股东的合法权益。故选项A正确。未了结相关融券交易前，客户融券

卖出所得价款除买券还券外不得他用.是融资融券交易原则之一。故选项B正确。债券买断

式回购交易是指债券持有人将•笔债券卖给债券购买方的同时.交易双方约定在将来某-FI

期.再由卖方（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易行为。

故选项C错误。依据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行

人的堇事、监事、高级管理人员：②持有公司5%以上股份的股东及其堇事、监事、高级管

理人员，公司的实际限制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、

监事、高级管理人员；④南于所任公司职务可以获得公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督

管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、

承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证

券监督管理机构规定的其他人。故选项D止确。

12

股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（）。

•A.1/2

•B.1/4

•C.1/3

•D.2/3

•参考答案：C

依据《公司法》第117条的规定，股份有限公司没监事会，其成员不得少于3人。监事会应

当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3,详细比

例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他

形式民主选举产生。

13

下列选项中，说法正确的是（）。

•A.证券经纪商具有广泛性

•B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

•C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权托付而确定证券买卖、选择证券种类、确

定买卖数量或者买卖价格

•D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

•参考答案：B

证券经纪商是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按肯定的要求和规则快

速、精确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具

有中介性的特点。故选项A不正确。依据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条

的规定，同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上

述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。故选项

B正确。依据《证券法》第143条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权托

付而确定证券买卖、选择证券种类、确定买卖数量或者买卖价格。故选项C不正确。证券公

司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选项D不正确。

14

下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。

•A.经理

•B.董事会秘书

•C.副经理

•D.财务负责人

参考答案：B

依据《公司法》第216条的规定，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人,

上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

15

某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45船此项决议需经

出席会议的股东所持表次权的（）以上通过。

•A.过半数

•B.半数

•C.1/3

•D.2/3

•参考答案：D

依据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过

公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3

以上通过。

16

有限责任公司监事会主席的产生方式是（）。

•A.由全体监事过半数选举产生

•B.由全体监事1/3以上人数选举产生

•C.由全体监事2/3以上人数选举产生

•D.由股东大会任命

•参考答案：A

依据《公司法》第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会

主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的.由半数以上监事

共同推举1名监事召集和主持监事会会议。

171

下列关于监事会会议的说法中.正确的是（）。

•A.每年至少召开2次会议

•B.应当于每年下半年召开会议

•C.应当于股东大会结束后召开会议

•D.监事可以提议召开临时监事会会议

•参考答案：D

依据《公司法》第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时

监事会会议。

18

证券公司办理经纪业务，接受客户的全权托付买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处

以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

•A.5万元以上10万元以下

•B.3万元以上10万元以下

•C.5万元以上20万元以下

•D.5万元以上30万元以下

•参考答案：C

依据《证券法》第212条佗规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权托付买卖证券的，

或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的.责令改正。没收

违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款.可以暂停或者撤销相关业务许可。对干

脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款.可

以撤销任职资格或者证券从业资格。

第19题

单一证券的市场融资买入最或者融券卖出品占其市场流通景的比例达到规定的最高限领的,

()可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

•A.证券交易所

•B.证券公司

•C.中国证监会

•D.中国人民银行

•参考答案：A

单一证券的市场融资买入吊或者融券卖出量占其市场流通景的比例达到规定的最高限领的,

证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。

20

下列不属于有限责任公司经理职权的是()。

•A.组织实施公司年度经营支配和投资方案

•B.提请聘任或者解聘公司副经理

•C.确定公司财务负责人的酬劳

•D.组织实施董事会决议

•参考答案：C

依据《公司法》第49条的规定，有限责任公司可以设经理，由董事会确定聘任或者解聘。

经理对芾事会负责，行使卜.列职权:①主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；

②组织实施公司年度经营支配和投资方案；③拟订公司内部管理机构设置方案；④拟订公司

的基本管理制度；⑤制定公司的详细规章；⑥提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人;

⑦确定聘任或者解聘除应由董事会确定聘任或者解聘以外的负责管理人员；⑧董事会授予的

其他职权。

21

下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（）。

•A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

•B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在肯定的期限内补交

差额

•C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当马上依据约定处分其担保物

•D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则依据约定处分其担

保物

•参考答案：D

依据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与

其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在肯定的

期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当

马上依据约定处分其担保物。

22

证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由

（）依法担当相应的法律责任。

•A.证券公司

•B.证券经纪人

•C.证券公司法人

•D.其主管人员

•参考答案：A

依据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的

管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法担当相应的法律责任；超出授

权范围的行为，证券经纪人应当依法担当相应的法律责任。

第23题

证券经纪商要严格依据托付人的要求办理托付事务。这是证券经纪商对托付人的首要义务。

托付人的指令具有（），证券经纪商必需严格地依据托付人指定的证券、数量、价格和

有效时间买卖证券，不能自作主见，擅自变更托付人的意愿。

•A.保密性

•B.权威性

•C.广泛性

•D.客观性

•参考答案：B

在证券经纪业务中，证券经纪商要严格依据托付人的要求办理托付事务。这是证券经纪商对

托付人的首要义务。托付人的指令具有权威性,证券经纪商必需严格地依据托付人指定的证

券、数量、价格和有效时诃买卖证券，不能自作主见，擅自变更托付人的意愿。

24

有限责任公司监事的任期每届为（）。

•A.不少于3年

•B.不少于2年

•C.3年

•D.2年

•参考答案：C

依据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选“J以连任。

监事任期届满未刚好改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选

出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。

第25

下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。

•A.情节严峻的，处5年以上有期徒刑

•B.情节严峻的，处以拘役

•C.情节严峻的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

•D.单位犯罪的，对单位判惩罚金，并对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员.处5

年以下有期徒刑或者拘役

•参考答案：B

依据《刑法》第180条第4款的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、

基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会

的工作人员，利用因职务便利获得的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与

该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、示意他人从事相关交易活动，情节严峻的,

依照第1款的规定惩罚，即处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上

5倍以下罚金。

26

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

•A.2

•B.3

•C.5

•D.10

•参考答案：C

依据《中国证券业协会诚信管理方法》第23条的规定，诚信信息的杳询｝己录自修记录生成

之日起保存5年。

27

下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（）。

•A.商业银行

B.证券交易所

•C.期货经纪公司

•D.证监会

•参考答案：D

依据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪

公司、保险公司或者其他金融机构，违反受托义务，擅自运用客户资金或者其他托付、信托

的财产，情节严峻的，对单位判惩罚金，并对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，

处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特殊严峻的，处3

年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

28

参与证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，（）年内不得

参与资格考试。

•A.2

•B.3

•C.4

•D.5

•参考答案：A

依据《证券业从业人员资格管理方法》第20条的规定，参与证券业从业人员资格考试的人

员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参与证券业从业人员资格考试。

29

虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚

报注册资本金额（）的罚款。

•A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

•C.1万元以上3万元以下

・D.5万元以上50万元以下

•参考答案：B

依据《公司法》第198条的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者实行其

他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公

司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以卜.的罚款。

30

证券公司对客户融资融券为保证金比例不得低于（）,期限不超过（）个月。

•A.10%、3

•B.20%、6

•C.30%、3

•D.50乐6

•参考答案：D

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50乐期限不超过6个月。

第31题

从业人员取得执业证书后，发生下列（）情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后

io日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

•A.辞职

•B.与原聘用机构解除劳动合同

•C.不为原聘用机构所聘用

•D,变更聘用机构

参考答案：D

依据《证券业从业人员资格管理方法》第14条的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或

者不为原聘用机构所聘用的，或者其他缘由与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当

在上述情形发生后1（）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的

从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会

变更该人员执业注册登记，

32

下列人员中，不能担当公司法定代表人的是（）。

•A.董事长

•B.执行黄事

•C.经理

•D.监事

•参考答案：D

依据《公司法》第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董

事或者经理担当，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记。

33

用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）.

•A.信用交易资金交收账户

•B.融资专用资金账户

•C,客户信用交易担保资金账户

•D.信用交易证券交收账户

•参考答案：C

客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债

权的资金。

34

以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，对其可实行的刑事惩罚措施

是（）。

•A.处以3年的管制

•B.处以6个月的拘役

•C.处以8年的有期徒刑

•D.处无期徒刑

•参考答案：C

依据《刑法》第182条的规定.有下列情形之一，操纵证券、期货市场.情节严峻的，处5

年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单惩罚金；情节特殊严峻的，处5年以七10年以下有

期徒刑，并惩罚金：①单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势

联合或者连续买卖。操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他人串通，以

事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、

期货交易量的；③在自己实际限制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买

自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他方法操纵证券、

期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判惩罚金，并对其干脆负责的主管人员和其他干脆责

任人员，依照前款的规定惩罚。

35

上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。

•A.1/3

•B.2/3

•C.30%

•D.50%

参考答案：C

依据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过

公司资产总额30$的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3

以上通过。

36

下列关于收购的说法，不正确的是《）。

•A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股

票由收购人依法更换

•B.收购行为完成后，收购人应当在10FI内将收购状况报告国务院证券监督管理机构和证券

交易所，并予公告

•C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当依据国务院的规定，经有关主

管部门批准

•D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

•参考答案：B

依据《证券法》第100条的规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购状况报告

国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

37

证券公司应当（）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲

突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

•A.建立健全证券经纪业务管理制度

•B.严格执行证券经纪业务监督管理制度

•C.建立健全证券监督业务管理制度

•D.主动发展证券经纪业务

参考答案：八

证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公

司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。

第38题

证券公司设立集合资产管理支配的，应当自中国证监会具无异议看法或者作出批精确定之

日起（）个月内启动推广工作，并在（〉个工作日内完成设立工作并起先投资运作。

•A.3、15

•B.3、10

•C.6、60

•D.6、30

•参考答案：C

证券公司设立集合资产管理支配的，应当自中国证监会出具无异议看法或者作出批精碓定之

日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并起先投资运作。集合资产

管理支配设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。

39

证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内.报送月度报告。

•A.3

•B.7

•C.15

•D.30

•参考答案：B

依据《证券公司监督管理条例》第63条的规定，证券公司应当自每一会计年度结束之口起

4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内。报

送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险限制指标或者客户

资产平安的重大事务的，证券公司应当马上向国务院证券监督管理机构报送临时报告。说明

事务的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟实行的用应措施。

单个集合资产管理支配投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理支

配资产净值的（）。

•A.5%

•B.1%

•C.3%

•D.2%

•参考答案：C

单个集合资产管理支配投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关

系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理支配资产净值的3%o

口

下列关于保荐期间的说法，错误的是（）。

•A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2

个完整会计年度

•B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问

及其后1个完整会计年度

•C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后

3个完整会计年度

•D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时

间及其后1个完整会计年度

参考答案：D

保荐期间分为2个阶段，即尽职举荐阶段和持续督导阶段。依据《证券发行上市保荐业务管

理方法》第36条的规定，①首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券.上

市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持

续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度;②首次公开发行股票并在

创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板

上市公司发行新股、可转唤公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2

个完整会计年度。

2

证券公司、证券投资询问机构和其他财务顾问机构不得担当财务顾问的情形不包括（）。

•A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

•B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

•C.最近36个月内因违法违规经营受到惩罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

•D.最近48个月内因违法违规经营受到惩罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

•参考答案：D

依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理方法》笫9芸的规定.证券公司、证券投资询问

机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的.不得担当财务顾问：①最近24个月内存在违

反诚信的不良记录：②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律

处分；③最近36个月内因违法违规经营受到惩罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

3

（）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管埋。

•A.证监会

•B.银监会

•C.中国人民银行

D.财政部

•参考答案：A

依据《证券发行上市保荐业务管理方法》第63条的规定，中国证监会建立保荐信用监管系

统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

第密题

下列企业中，能够对其债务独立担当责任的是（）。

•A.合伙企业

•B.股份有限公司

•C.企业分支机构

•D.个人独资企业

•参考答案：B

依据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公

司以其全部财产对公司的债务担当责任。只有选项B是公司，其他三项为非法人企业，不能

对其债务独立担当责任。

第1题

发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可实行的惩罚措施是（）。

•A.处以10万元的罚款

•B.处以50万元的罚款

•C.处以10（）万元的罚款

•D.处以150万元的罚款

•参考答案：B

依据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未依据规定披

露信息.或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，赐予警告，

并处以30万元以_L60万元以下的罚款。对干脆负贡的主管人员和其他干脆贡任人员赐予警

告.并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未

依据规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改

正.赐予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对干脆负责的主管人员和其他干脆

责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信

息披露义务人的控股股东、实际限制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定惩罚。

⑹题

下列不属于证券发行和交易原则的是（）。

•A.公开

•B.公正

•C.公允

•D.同等

•参考答案：D

依据《证券法》第3条的规定，证券的发行、交易活动，必需实行公开、公允、公正的原则。

0

对擅自发行股票，数额巨大、后果严峻的，可处5年以下有期徒刑，并惩罚金，则其金额可

以是（）。

•A.非法募集资金金额的酰

•B.非法募集资金金额的10%

•C.20万元

•D.200万元

参考答案：A

依据《刑法》第179条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业

债券，数额巨大、后果严峻或者有其他严峻情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或

者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，蜴予的处分最严厉的是（）。

•A.责令改正

•B.没收违法所得

•C.处以30万元以上60万元以下的罚款

•D.撤俏相关业务许可

•参考答案：D

依据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,

混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严峻

的，撤销相关业务许可。

证券公司违反客户的托付买卖证券，可处以的罚款金额是（）。

•A.5000元

•B.5万元

•C.50万元

•D.500万元

•参考答案：B

依据《证券法》第210条的规定，证券公司违反客户的托付买卖证券、办理交易事项，或者

违反客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的.责令改正，处以1万元以上10万元

以下的罚款。给客户造成损失的，依法担当赔偿责任。

50

下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（）。

•A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

•B.接受一个客户的单笔托付资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

•C.对干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员赐予警告，并处以3万元以上30万元以下的

罚款

•D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，

且无充分证据证明已依法实现有效隔离

•参考答案：C

证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为：①向客户做出保证其资产本金不受损失

或者保证其取得最低收益的承诺；②接受一个客户的单笔托付资产价值，低于国务院证券监

督管理机构规定的最低限额；③运用客户资产进行不必要的证券交易；④在证券自营账户与

证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依

法实现有效隔离；⑤法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

第“5题

下列具有法人资格的有（）。

I.子公司H.分公司n【.企业财务部门IV.母公司

•A.IIIW

•B.III

•C.IIIV

•D.IIV

参考答案：D

依据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关

申请登记•领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司担当。公司可以设立

子公司，子公司具有法人资格，依法独立担当民事责任。

52

下列属于证券承俏协议应载明的内容有（）。

I.当事人的名称H.代销证券的种类、数量、金额及发行价格

in.包销的期限及起止日期IV.违约责任

•A.III

•B.IIIIV

•C.IIV

•D.Iiiniiv

•参考答案：D

依据《证券法》第30条的规定，证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，

载明卜列事项：①当事人的名称、居处及法定代表人姓名；②代销、包销证券的种类、数量、

金额及发行价格：@代销、包销的期限及起止FI期；④代销、包销的付款方式及日期；⑤代

销、包销的费用和结算方法；⑥违约责任；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

53

股份有限公司申请股票上市的条件有（）。

I.公司股本总额不少于人民币3000万元

II.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以.1：

III.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

IV.公司最近5年无重大违法行为

•A.IIV

•B.III

c.BIN

D.HIV

•参考答案：B

依据《证券法》第50条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票

经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币3000万元；③

公开发行的股份达到公司投份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发

行股份的比例为10席以上；④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

54

下列属于期货交易所职责的有（）。

I.供应交易的场所n.设计合约，支配合约上市

III.为期货交易供应集中履约担保IV.间接参与期货交易

•A.IIIIII

•B.IIHIV

•C.IUN

•D.nn【iv

•参考答案：A

依据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督

管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险限制和对会员以及交易

所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①供应交易的场所、设施和服务；②设

计合约，支配合约上市；③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易供应集中履约担保；

⑤依据章程和交场规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

期货交易所不得干脆或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院

批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

551

下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（）。

I.应当恪尽职守II.应当履行诚恳信用、谨慎勤勉的义务

III.应当遵守审慎经营规则IV.基金从业人员应当具备基金从业资格

•A.1II

•B.IIV

•c.inN

•D.iin

•参考答案：A

依据《证券投资基金法》第9条的规定，基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基

金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚恳信用、谨慎勤勉的义务。基金管理

人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管

理制度，有效防范和限制风险。基金从业人员应当具备基金从业资格，遵遵守法律律、行政

法规，恪守职业道德和行为规范。

56

董事会中的职工代表的产生方式有（）。

I.公司职工通过职工代表大会选举产生n.公司职工通过职工大会选举产生

III.董事会任命IV.股东大会任命

•A.III

•B.IIV

•C.IIIV

•D.III1V

•参考答案：A

依据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投

资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公司董事会成

员中可以有公司职工代表，黄事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或

者其他形式民主选举产生，

57

证券公司申请设立集合资产管理支配，应当上报相关的日报材料，申报材料的主要内容包括

()O

I.支配说明书

II.集合资产管理合同的拟定文本

IH.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

IV.集合资产管理支配的盈利预料

•A.III

•B.IIN

•C.IllIV

•D.ininiv

•参考答案：A

证券公司申请设立集合资衣管理支配，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：

①申请书；②支配说明书；⑧集合资产管理合同的拟定文本；④资产托管协议；⑤推广方案

及推广协议；⑥关于集合资产管理支配运作中利益冲突防范和风险限制措施的特殊说明：⑦

管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户费产管理部门负责人及该集合资产管

理支配投资主办人员依据要求填写《证券公司集合资产管理业务人员状况登记表》；⑧管理

人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;⑨

法律看法书。

58

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()O

I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资管理等业务的专业人员

II.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣扬、推销、询问等业务的专业人员

III.证券投资询问机构中从事证券投资询问业务的专业人员

IV.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

•A.IIHIV

•B.Imu

•C.IIIIV

•D.IIIIV

•参考答案：A

依据《证券业从业人员资格管理方法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证

券公司中从事自营、经纪、承销、投资询问、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业

务部门的管理人员：②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、探讨分析、投资管理、

交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基

金宣扬、推销、询问等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员：③证券投资询问机

构中从事证券投资询问业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信

评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定须要取得从业资格和执业证书的其他

人员。

59

下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）.

I.证券公司增加注册资本II.证券公司削减注册资本

HI.证券公司合并IV.证券公司撤销境内分支机构

•A.III

•B.IIIIW

•C.IIIII

•D.Inniiv

参考答案：D

依据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司

形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境

内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管

理机构批准。

第60题

证券账户名称应当注明的内容有（）。

I.证券公司名称H.资产托管机构名称

in.集合资产管理支配名称iv.基金托管机构名称

•A.1；II；III

•B.I；III；IV

•C.I；II；IV

•D.II；III；IV

•参考答案：A

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理支配资产交由取得基金托管业务资格

的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理支配单独开立证券账户、

资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理支配名称等内容。

证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理支配名称”。

61

公司营业执照必需载明的内容有（）。

I.公司名称ii.公司居处

in.公司经营范围iv.公司法定代表人姓名

•A.IIIIIIIV

•B.1mu

•C.IIIW

D.IIIIV

•参考答案：A

依据《公司法》第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司

营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、居处、注册资本、

经营范嗣、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办

理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。

62

下列关于要约收购的说法，正确的有（）.

I.收购要约约定的收购期限应在30日以上

II.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其攻购要约

n【.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的全部股东

IV.实行要约收购方式的，收购人不得实行要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收

购公司的股票

•A.mu

•B.nniiv

•c.iiniv

•D.IHIV

•参考答案：B

依据《证券法》第90条的规定，收购要约约定的收购期限不得少于30口，并不得超过60

日。

63

下列选项中，属于嘉奖信息应包括的内容的有（）。

I.受嘉奖单位或个人H.表彰单位

III.表彰内容IV.嘉奖等级

A.Imu

B.IIIN

•C.IIIIW

•D.ininiv

•参考答案：D

依据《中国证券业协会诚信管理方法》第9条的规定，嘉奖信息包括受嘉奖单位或个人、表

彰单位、表彰内容、荣誉称号或嘉奖等级、表彰时间和文号等。

64

依据《中国证券业协会诚信管理方法》的规定，处分惩罚信息包括（）。

I.受惩罚处分机构或个人名称II.受惩罚处分机构责任人

IH.惩罚处分时间N.惩罚处分类别

•A.IIIIIIIV

•B.IIIIII

•C.IIIV

•D.IHIW

•参考答案：A

依据《中国证券业协会诚信管理方法》第10条的规定，惩罚处分信息包括受惩罚处分机构

或个人名称、受惩罚处分叽构责任人、惩罚处分时间、效力期限、惩罚处分缘由、做出惩罚

处分确定的机构、惩罚处分类别、文号等。

65

在从事融资融券交易期间，假如客户信用资质状况降低.可能出现的情形有（）。

I.证券公司相应降低对其的授信额度

II.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

IH.可能会给客户造成经济损失

IV.担保物被证券公司强制平仓

A.IIII

•B.HIIIW

•C.IIIIII

•D.IIIIV

•参考答案：C

在从事融资融券交易期间，假如客户信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授信额

度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。

第66

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。

I.上市报告书n.申请公司债券上市的股东大会决议

in.公司章程iv.公司财务报告

•A.IIIIII

•B.I1IIV

•C.IIII

•D.III

•参考答案：C

依据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：

①上市报告书：②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司

债券募集方法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请

可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

67题

下列关于客户资产爱护的规定，说法正确的有（）。

I.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券

父易所备案

II.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户供应应他人运用

III.证券公司应当依据所了解的客户状况举荐适当的产品或者服务，详细规则由中国证监会

制定

IV.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证

券监督管理机构备案

・A.IIIIV

•B.mu

•C.1IIIIIIV

•D.III

•参考答案：A

依据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业务、融资融

券业务，销售证券类金融产品，应当依据规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证

券投资阅历和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当依据所了解的

客户状况举荐适当的产品或者服务。详细规则由中国证券业协会制定。

68

下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。

I.发行人的茶事ii.持有公司1%以上股份的股东

IH.发行人控股的公司的财务负责人IV.保荐人

•A.IIIIIIIV

•B.IIIIV

•C.IIIIIV

•D.IIIII

•参考答案：C

依据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的黄事、监事、

高级管理人员：②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实

际限制人及其荒事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其堇事、监事、高级管理

人员；④由于所任公司职务可以获得公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人

员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、

证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规

定的其他人。

第雷题

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。

I.HI.14III.63IV.273

•A.IIIII

•B.IIII

•C.IIIV

•D.niiv

•参考答案：D

上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、