2023年证券从业资格考试押题复习资料证券基础押题卷三题目

基础押题卷三(题目)

单项选择题

(1)如下有关企业盈利性日勺说法错误的是()。

A、企业盈利水平高下及未来发展趋势不是股东权益H勺基本决定原因

B、衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率

C、一般把盈利水平高H勺企业股票称为绩优股

D、还需要考察盈利的构戌以及持续性等原因

(2)在投资者构造上，()逐渐成为企业债券的重要投资者。

A、个人投资者

B、机构投资者

C、社保基金

D、保险企业

(3)债券口勺价格变动风险伴随期限艮I增长而()。

A、增长

B、不变

C、减少

D、没有影响

(4)股票是一种()。

A、设权证券

B、真实资本

C、有价证券

D、物权证券

(5)香港证券市场『、J股价指数中，在指数编制过程中，整个指数系列均通过流通量市俏及市

值比重上限调整H勺是()。

A、恒生50

B、恒生香港综合指数

C、恒生流通综合指数

D、恒生指数

(6)证券市场的形成与0无关。

A、社会化大生产和商品经济口勺发展

B、市场经济的发展

C、股份制日勺发展

D、信用制度口勺发展

(7)证券交易所应当与上市企业签订()，以确定互相间的权利义务关系。

A、上市协议

B、投资风险告知协议

C、有限责任协议

D、收益与风险共担协议

(8)根据我国政府对WTO日勺承诺，加入后3年内，外资证券企业设置合营证券企业可•以(不

通过中方中介)从事的业务不包括()。

A、A股交易

B、发起设置基金

C、B股和H股aJ承销和交易

D、政府和企业债券的承销和交易

(9)如下有关股利政策的说法错误的是()。

A、股利政策是指股份企业对企业经营获得的盈余公积和应付利润采用现金分红或派息、发

放红股等方式回馈股东的制度与政策

B、从理论上说，不管企业盈利前景怎样看好，假如一家上市企业永远不分红，则它的股票

将亳无价值

C、在发放现金股利的状况下，股东还需支付利息税

D、从会计角度来说，股份企业的税后利润归全体股东所有，不管与否分红派息，股东权益

并不受影响，因此，股利攻策无关紧要

(10)向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益口勺

机构是()。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托企业

D、证券企业

(11)由于企业融资不妥而导致投资者预期收益下降日勺风险属于()。

A、经营风险

B、违约风险

C、财务风险

D、政策风险

(12)我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由()缴纳的资金及其他依法筹集的资金

构成。

A、证券企业

B、基金企业

C、证券交易所

D、证券业协会

(13)按照中纪委有关制定金融行业从业人员行为准则的工作规定和中国证监会的统一布

署，《证券业从业人员执业行为准则》于()由中国证券业协会正式颁布实行。

A、2007年I月19日

B、2008年1月19日

C、2009年1月19日

D、2009年10月1日

(14)一般状况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的()。

A、债券

B、证券投资基金

C、股票

D、期货

(15)股权分置改革后企业原非流通股股份口勺发售，应当遵照日勺规定之一是，自改革方案实

行之日起，至少在()个月内不得上市交易或转让。

A、12

B、6

C、24

D、36

(16)NASDAQ综合指数是按每个企业的()来设定权重的。

A、股本总数

B、市场成交量

C、成交金额

D、市场价值

(17)如下不属「影响股票价格的行业原因日勺是()。

A、行业可持续性

B、劳资关系

C、财务与融资问题

D、货币政策

(18)基金托管费一般按()的一定比例提取。

A、基金资产总值

B、基金资产净值

C、基金负债

D、基金总份额

(19)我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易日勺正常秩序，证券

交易所可以决定

A、临时停市

B、永久停市

C、终止其股票上市交易

D、罚款

(20)一般以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为

基础资产的期权,称之为Oo

A、股票组合期权

B、货币期权

C、利率期权

D、互换期权

(21)非流通股股东提出股权分置改革提议，应委托企业()召集A股市场有关股东举行会

议，审议企业股权分置改革方案。

A、监事会

B、董事会

C、股东大会

D、经营委员会

(22)一般，加权股价指数是以样本股票()为权数加以计算。

A、价格

B、发行量或成交量

C、量比

D、换手率

(23)各国证券监管的首要任务是()。

A、依法监管

B、保护投资者利益

C、减少系统风险

D、严厉打击损害中小投资者利益的行为，维护市场“三公”

(24)证券交易所制定的限制或者严禁特定证券投资者H勺证券交易行为的制度属于()。

A、信息披露

B、市场准入

C、客户识别

D、市场监管

(25)我国《证券法》规定，证券企业经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务

和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币()。

A、5000万元

B、1亿元

C、3亿元

D、5亿元

(26)如下不是证券交易所理事会口勺职责口勺是()。

A、制定和修改证券交易所章程

B、执行会员大会的决策

C、制定、修改证券交易所H勺业务规则

D、审定总经理提出的工作计划

(27)基金份额净值是指()。

A、基金资产总值/基金总份额

B、基金资产净值/基金总份额

C、基金负债总值/基金总份额

D、基金负债净值/基金总份额

(28)企业债券上市交易后，企业未按照企业债券募集措施履行义务，由证券交易所决定

A、终止其企业债券上市交易

B、暂停其企业债券上市交易

C、取消其企业债券上市交易

D、以上都不对

(29)分离交易的可转换企业债券是指债券与0可以分离交易。

A、认股权

B、认债权

C、转换权

D、期权

(30)根据同一合约在不一样市场上也许存在口勺短暂价格差异进行买卖，赚取差价的J行为是

()o

A、套期保值

B、投机

C、套利

D、互换

(31)证券企业设置限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设置非限定性集合

资产管理计划的净资本限额为O亿元。

A、3,5

B、1,3

C、2,6

D、3,4

(32)企业型基金反应口勺经济关系是()。

A、所有权关系

B、债券债务关系

C、信托关系

D、委托代理关系

(33)沪深300指数成分股原则上每六个月进行一次调整，每次调整的比例不超过()。

A、5%

B、8%

C、10%

D、12%

(34)权证发行时，履约担保的标的证券数量等于()。

A、权证上市数量+行权比例X担保系数

B、权证上市数量X行权比例+担保系数

C、权证上市数量X行权比例义担保系数

D、权证上市数量/行权比例X担保系数

(35)我国《证券法》规定，企业申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份到达企业

股份总数的()以上;企业股本总额超过人民币四亿元的，向社会公开发行股份的比例为O以

上。

A、25%,20%

B、25%,10%

C、30%,15%

D、25%,15%

(36)交易所交易基金H勺英文简称为0。

A、LOF

B、QDII

C、ETF

D、QFII

(37)金融期货中最先产生的品种是

A、外汇期货

B、利率期货

C、股票期货

D、股指期货

(38)2002年12月31日，中央登记企业开始公布中国债券指数系列，下列说法错误的是()。

A、该指数系列以2002年12月31日为基日

B、基期指数为100

C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在

一年以上的债券

D、样本指数价格选用日终全价

(39)在下列机构中，不符合中国证监会有关初次公开发行股票询价对象规定条件的是()。

A、证券企业

B、财务企业

C、合格境外机构投资者

D、租赁企业

(40)我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易

量，获取不合法利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得()倍以上O倍如下

的罚款。

A、1,5

B、2,6

C、1,3

D、2,4

(41)我国《上市企业证券发行管理措施》规定，上市企业非公开发行股票，发行对象均属

于原前十名股东rJ,可以由上市企业()。

A、委托证券企业包销

B、自行销售

C、委托证券企业代销

D、全额包销

(42)地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,一般可以分为一般债券和0。

A、一般债券

B、专题债券

C、尤其债券

D、政府支持机构债券

(43)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘任未获得执业证书H勺人

员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，予以纪律处分；情节严

重的，由中国证监会单处或者并处警告、()万元如下找款。

A、1

B、2

C、3

D、4

(44)在没有优先股日勺条件下，一般股票每股账面价值是以企业()除以发行在外的一般股票口勺

股数求得日勺。

A、净资产

B、净资本

C、总资产

D、总资本

(45)股份有限企业因破产或解散进行清算时，企业剩余资产清偿的先后次序是()。

A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定赔偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、一

般股股东

B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定赔偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、一

般股股东

C、社会保险费用和法定赔偿金、清算费用、职工口勺工资、缴纳所欠税款、优先股股东、一

般股股东

D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定赔偿金、优先股股东、一

般股股东

(46)无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上口勺现

金流，这体现了金融衍生工具的O特性。

A、跨期性

B、杠杆性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

(47)在诸多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在儿

种交易日内完毕交割程序。因此，诸多人认为远期交易本质上是()口勺一种特殊情形。

A、期货交易

B、现货交易

C、期权交易

D、互换交易

(48)在国际债券市场上，不需要官方主管机构同意，也不受货币发行国有关法令管制和约

束的债券是()。

A、欧洲债券

B、外国债券

C、亚洲债券

D、熊猫债券

(49)股份有限企业将法定公积金转为股本时，留存H勺该项公积金不得少于转增前企业注册

资本的()o

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

(50)沪深300股指期货合约的最小变动价位是()点。

A、0.5

B、0.4

C、0.3

D、0.2

(51)一家外国企业假如要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用()。

A、一级ADR

B、二级ADR

C、三级ADR

D、无担保ADR

(52)中央政府发行II勺债券被称为()。

A、国债

B、中央银行票据

C、地方政府债券

D、赤字国债

(53)中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金()。

A、增长

B、减少

C、不变

D、不确定

(54)证券企业B勺IB业务夹源于()。

A、日本

B、英国

C、美国

D、中国

(55)我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券。超过人民币5000万元的I,应当由承销团

承销。

A、资产净值

B、票面总值

C、总资本

D、总资产

(56)在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行,发行价与票面

金额之差额相称「预先支付的利息，到期按票面额偿还本金的债券是()。

A、附息债券

B、息票累积债券

C、缓息债券

D、贴现债券

(57)在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。

A、1天

B、2天

C、91天

D、365天

(58)购置者在向发售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向发售者

买进或卖出一定数量的某种基础工具口勺权利,这种金融工具称之为()。

A、金融期货

B、金融远期合约

C、金融期权

D、金融互换

(59)在债券合约中未规定利息支付的债券是()。

A、贴现债券

B、附息债券

C、息票累枳债券

D、浮动债券

(60)负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是()。

A、保护基金企业

B、证监会

C、证券交易所

D、财政部

多选题

(61)基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决策并报中国证监会同意。

A、提前终止基金协议

B、提高基金管理人、托管人口勺酬劳原则

C、转换基金运作方式

D、代表基金份额5%以上H勺基金份额持有人就同一事项规定召开基金份额持有人大会，而

基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额5%以上的基金份额持有人有权自行召

集

(62)在境外上市II勺外资股除了应符合我国的有关法规外，还须符合()制定的上市条件。

A、美国证券交易所

B、上市所在地区证券交易所

C、上市所在地国家证券交易所

D、香港联交所

(63)我国《证券法》规定，企业债券上市交易后，企业有下列情形之一卧J,由证券交易所

决定暂停其企业债券上市交易(

A、未按照企业债券募集措施履行义务及企业近来二年持续亏损

B、企业债券所募集资金不按照核准的用途使用

C、企业状况发生重大变化不符合企业债券上市条件

D、企业有重大违法行为

(64)有关股票的价值和价格，下列表述对的的是()。

A、股票自身有价值

B、股票只是一张资本凭证

C、股票日勺内在价值时股票未来收益的现值

D、股票日勺市场价格由股票日勺价值决定

(65)开放式基金和封闭式基金的区别在于()。

A、基金份额交易方式不一样

B、基金份额资产净值公布H勺时间不一样

C、投资方略不一样

D、基金份额日勺交易价格计算原则不一样

(66)下列有关金融衍生工具的产生与发展的说法对的11勺有()。

A、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

B、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因

C、20世纪80年代以来的金融自由化深入推进了金融衍生工具的发展

D、金融衍生工具产生的最基本原因是避险

(67)国际证监会组织认为，金融衍生工具口勺风险有()。

A、操作风险

B、结算风险

C、市场风险

D、信用风险

(68)如下有关证券投资基金、股票、债券说法对的的有()。

A、股票、基金反应的是所有权关系，债券反应的J是债权债务关系

B、股票和债券属于直接投资工具，基金是间接投资工具

C、股票日勺直接受益取决于发行企业的经营效益，不确定性强，风险较大

D、基金日勺收益也许高于债券，投资风险又也许不大于股票

(69)国际证监会组织认为，金融衍生工具的J风险有0。

A、信用风险

B、结算风险

C、操作风险

D、法律风险

(70)有关证券投资基金、股票、债券反应的经济关系，下列表述对的的有()。

A、股票反应日勺是所有权关系

B、企业型基金反应的是信托关系

C、契约型基金反应的是信托关系

D、债券反应口勺是债权债务关系

(71)发放股票股息口勺目的I是()。

A、可以使企业保留现金，处理企业发展对现金H勺需要

B、有助于提高股票价格，吸引更多的投资者

C、满足股东的现金需要

D、使企业股票数量增长，股价下降，有助于股票流通

(72)根据现行规定，初次公开发行股票的企业及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式

确定股票发行价格。发行人及保荐机构根据合计投标询价E向成果确定()。

A、发行价格区间

B、市盈率区间

C、发行价格

D、市盈率

(73)基金份额持有人H勺基本权利包括()。

A、对基金收益的享有权

B、对基金投资方略的决定权

C、对基金份额的转让权

D、对基金经营决策的参与权

(74)有关股票与债券，如下说法对H勺的是()。

A、债券与股票都属于有价证券

B、债券与股票都是筹措资金日勺手段

C、债券与股票的收益率互相影响

D、股票和债券的目的相似

(75)有关沪深300股指期货合约的涨跌幅度说法对的的是()。

A、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价啊±10%

B、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±2。％

C、股指期货合约最终交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价U勺±10%

D、上市首FI无成交的，下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度

(76)根据投资目日勺划分，证券投资基金可以分为()。

A、成长型基金

B、收入型基金

C、增长型基金

D、平衡型基金

(77)20世纪90年代是国际金融风险频繁发生口勺时期，影响较大H勺事件有()。

A、英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制

B、美国安然企业造假事件

C、东南亚金融危机

D、巴林银行事件

(78)作为有价证券，债券和股票具有的相似点是()。

A、筹资成本相似

B、都是直接融资的手段

C、都是间接融资的手段

D、都是经济主体筹措资金的手段

(79)广义的有价证券包括()。

A、商品证券

B、货币证券

C、资本证券

D、金融证券

(80)2023年全球金融危机发生后，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机日勺重要武器,

推进了资本市场H勺建设，体目前

A、创业板口勺启动

B、沪深300股指期货H勺启动

C、融资融券制度/、J启动

D、QDII业务的启动

(81)如下有关中央银行票听说法对口勺H勺有().

A、中央银行票据本质上属于特殊的金融债券

B、中央银行票据是央行为调整基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行II勺短期债

券

C、是一种重要的货币政策平常操作工具

D、期限一般在3个月-3年

(82)被采用市场禁入措施的人员应当遵照的规定包括()。

A、停止从事证券业务

B、停止履行上市企业职务

C、停止从事上市企业任何职务

D、由其所在机构按规定的程序解除其被严禁担任H勺职务

(83)一般可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为

()o

A、期权交易

B、远期交易

C、期货交易

D、现货交易

(84)基金份额持有人的义务包括()等。

A、遵守基金契约

B、缴纳基金认购款项及规定H勺费用

C、承担基金亏损或终止H勺有限责任

D、不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

(85)如下有关派发股利的说法对内的有()。

A、现金股息是以货币形式支付U勺股息和红利

B、最一般、最基本的股息形式是现金股息

C、股票股息是以股票日勺方式派发的股息

D、财产股息是一种负债股息

(86)我国《证券法》规定，企业债券上市交易，应当符合下列条件0。

A、企业债券口勺期限为一年以上

B、企业债券实际发行额不少于人民币五千万元

C、企业股本总额不少于人民币三千万元

D、企业申请债券上市时仍符合法定的企业债券发行条件

(87)可作为金融衍生工具基础的变量有()。

A、利率

B、股票价格指数

C、股票面值

D、天气指数

(88)我国证券交易所对权证上市资格H勺规定包括0。

A、标艮I股票的流通股份市值

B、标H勺股票的活跃性

C、权证存量

D、权证存续期

(89)证券发行市场的重要参与者包括()。

A、证券发行人

B、保荐人

C、证券投资者

D、证券中介机构

(90)保荐人和保荐代表人要在推荐文献中对•发行人的()作出必要的J承诺。

A、发行人H勺信息披露质量

B、发行人R勺独立性

C、发行人未来的经营效益

D、发行人的持续经营能力

(91)短期国债的一般特性是()。

A、周期短

B、周期长

C、流动性强

D、流动性差

(92)根据《证券投资基金管理企业管理措施》规定，基金管理企业重要股东一般由()等

构成。

A、证券企业

B、外汇企业

C、信托企业

D、其他机构

(93)根据《证券企业监督管理条例》，下列有关证券企业独立董事的表述中，对的的有()。

A、独立董事可以向董事会提议召开临时股东会

B、可对企业的薪酬计划、鼓励计划以及重大关联交易等事项刊登独立意见

C、独立芾事在任期内被撤职H勺，独立茶事本人和证券企业可统历来证券监管部门和股东会

提供书面阐明

D、为履行有关职责的需要聘任审计机构或征询机构

(94)奇异型期权一般在()等内容上与原则化的交易所交易期权存在差异。

A、选择权性质

B、投资者

C、基础资产

D、期权有效期

(95)基金公开披露基金信息，不得有日勺行为是()。

A、虚假记载、误导性陈说或者重大遗漏

B、对证券投资业绩进行预测

C、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

D、违规承诺收益或者承担损失

(96)证券投资的政策性风险源于()。

A、经济周期H勺波动

B、新法规的出台

C、市场供求的变化

D、政策的变化

(97)在我国，按投资主体的不一样性质，将股票分为0。

A、国家股

B、法人股

C、社会公众股

D、外资股

(98)按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为()。

A、股权类产品的衍生工具

B、货币衍生工具

C、利率衍生工具

D、信用衍生工具

(99)不一样的原则进行分类，有价证券可分为()。

A、上市证券与非上市证券

B、政府证券、政府机构证券、企业证券

C、公募证券和私募证券

D、股票、债券和其他证券

(100)政府债券的功能包括()。

A、是筹集资金、扩大公共开支H勺重要手段

B、金融商品职能

C、信用工具职能

D、是实行宏观经济政策、进行宏观调控的工具

(101)在欧洲债券市场中，由于计息方式不一样，债券可分为()。

A、浮动利率债券

B、零息债券

C、固定利率债券

D、附黄金权证债券

(102)上证综合指数是()。

A、以所有上市股票为样本

B、以经流动性调整后II勺所有上市股票为样本

C、以股票发行量为权数

D、按加权平均法计算

(103)根据现行规定，证券业从业人员严禁从事日勺行为是()。

A、损害社会公众利益、所在机构或者他人的合法权益

B、贬损同行或以其他不合法竞争手段争揽业务

C、拒绝从事与其履行职责有利益冲突的业务

D、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益H勺承诺

(104)根据人民银行公布《远期利率协议业务管理规定"远期利率协议是指交易双方约定

在未来某一日，互换协议期间内一定名义本金基础上分别以()计算的利息H勺金融合约。

A＞协议利率

B、参照利率

C、浮动利率

D、固定利率

(105)计算净资本的重要目H勺之一是规定证券企业保持充足、易于变现的J流动性资产，可以

满足紧急需要并抵御潜在的()等，从而保证客户资产口勺安全。

A、信用风险

B、市场风险

C、营运风险

D、结算风险

(106)在国外，政府债券向举债主体重要包括()。

A、财政部

B、国务院

C、中央政府

D、地方政府

(107)证券投资的系统风险包括()。

A、信用风险

B、利率风险

C、财务风险

D、购置力风险

(108)下列有关初次公开发行股票时表述中，对的的有0。

A、是拟上市企业初次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为

B、通过证券承销机构面向社会公众公开发行

C、在证券交易所上市

D、通过初次公开发行，发行人仅募集到所需日勺资金

(109)按发行对象不一样,证券发行分为0。

A、公募发行

B、上市发行

C、非上市发行

D、私募发行

(110)下列项目中属于债权类资产远期合约的基础工具的有()。

A、定期存款单

B、短期债券

C、商业票据

D、长期债券

判断题

(Ill)尽管总体而言，在一种有效B勺市场上，债券的平均收益率和股票平均收益率会大体保

持相对稳定日勺关系，但从单个债券和股票看，它们日勺收益有也许差异很大。

A、对口勺

B、错误

(112)第二次世界大战后至20世纪60年代是全球证券市场进入加速发展H勺阶段，20世纪

70年代至80年代进入了平稳发展阶段。

A、对的

B、错误

(113)除金融远期合约、金融互换、金融期货、金融期权这4种常见的J金融衍生工具外、还可

以运用其构造化特性，通过互相结合或者与基础金融工具相结合,开发设计出更多具有发杂特

性的构造化金融衍生工具，

A、对口勺

B、错误

(114)申请在创业板上市时企业，发行前股本不得少于3000万元。

A、对的

B、错误

(115)我国股票市场融资国际化是以A股、B股、N股等股权融资作为突破口的。

A、对的

B、错误

(116)按发行方式分类，构造化金融衍生产品可分为公开募集的I构造化产品与私募构造化产

品O

A、对的

B、错误

(117)在金融衍生工具交易中，因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而导致

的风险是市场风险。

A、对口勺

B、错误

(118)一般股股东有权利随时规定分派企业资产。

A、对日勺

B、错误

(119)从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身枳累外，可以通

过借贷资本来筹集。

A、对日勺

B、错误

(120)《企业法》规定，股票由法定代表人签名，企业盖章。

A、对H勺

B、错误

(121)期货交易是指交易双方在集中性的交易所市场,以公开竞价方式、以期货合约为交易对

象的交易。

A、对欧)

B、错误

(122)对出现重大异常交易状况的证券账户，证券交易所无权直接限制交易，需报中国证监

会同意。

A、对的

B、错误

(123)创业板上市企业存在法院依法受理企业重整、和解或者破产清算申请情形的，由深圳证

券交易所暂停其股票上市交易。

A、对的

B、错误

(124)根据《证券投资基金运作管理措施》日勺规定，货币市场基金、中短债基金不得投资于

流通受限证券。

A、对口勺

B、错误

(125)中国证券业协会是证券业日勺自律性组织，证券企业可以选择与否加入中国证券业协会。

A、对的

B、错误

(126)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设置并获得基金托管资格的证券企

业担任。

A、对日勺

B、错误

(127)上市企业披露的所有定期汇报中的财务会计汇报必须经具有证券、期货有关业务资格

的会计师事务所审计。

A、对口勺